Что почитать на выходных по санкциям.

В свет вышла статья Models of Sanctions Compliance and Regulatory Expectations про разные модели санкционного комплаенса.

Сравнение проводится между санкционным комплаенсами США 🇺🇸, Великобритании 🇬🇧, ЕС 🇪🇺, Германии 🇩🇪 и России 🇷🇺 и роли регуляторов в формулировании их ожиданий от компаний.

Отмечается, что несмотря на то, что российский регулятор за последние месяцы нарастил полномочия, ещё имеются много недостатков в контрольной функции.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #OFAC #контр_меры

ВС США 🇺🇸 рассматривает дело о турецком государственном банке Halkbank по вопросу могут ли федеральные власти преследовать госбанк Турции за помощь по обходу иранских санкций

17 января 2023 г. состоялось судебное заседание в ВС.

Это продолжение истории от 2019 г., когда было установлено, что турецкий банк 🏦 отмывал миллионы долларов от сделок по иранскому газа и нефти.

Лайза С. Блатт, юрист банка, сказала, что одно дело разрешить гражданские иски о получении денег от компаний, принадлежащих иностранным правительствам, что, по ее словам, разрешено в соответствии с Законом об иммунитетах иностранных суверенов 1976 года при некоторых обстоятельствах.

Но уголовные обвинения, по ее словам, — это совсем другое дело. «Просто никогда нигде не было уголовного преследования государства», — сказала она, добавив: «Мир существует уже около 7000 лет, и ни одна страна никогда не судила другую страну».

Интересная дискуссия между судьями о праве одной страны возбудить уголовное дело в отношении другой страны.

#compliancepractice #sanctions #court #OFAC

2 марта 2023 Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и OFAC выпустили совместное комплаенс-заявление ‘Противодействие посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения’

В совместном Заявлении подробно описываются, маркеры обхода санкций 🚩, на которые надо обращать внимание:

🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;

🚩нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;

🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;

🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);

🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;

🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;

🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;

🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;

🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;

🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;

🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;

🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;

🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.

#DoJ #OFAC #BIS #compliancepractice #комплаенс #sanction_violation

OFAC 🇺🇸 усиливает давление по выполнению oil cap

OFAC разослало уведомления компаниям по управлению судами с просьбой предоставить информацию о 100 судах, которые оно подозревает в нарушении западных санкций в отношении российской нефти.

В октябре были введены санкции против владельцев двух танкеров, перевозивших российскую нефть по цене выше предельного уровня, что стало первым значительным применением этой меры.

#compliancepractice #OFAC #oil_embargo #sanction_violation