ВС США 🇺🇸 рассматривает дело о турецком государственном банке Halkbank по вопросу могут ли федеральные власти преследовать госбанк Турции за помощь по обходу иранских санкций

17 января 2023 г. состоялось судебное заседание в ВС.

Это продолжение истории от 2019 г., когда было установлено, что турецкий банк 🏦 отмывал миллионы долларов от сделок по иранскому газа и нефти.

Лайза С. Блатт, юрист банка, сказала, что одно дело разрешить гражданские иски о получении денег от компаний, принадлежащих иностранным правительствам, что, по ее словам, разрешено в соответствии с Законом об иммунитетах иностранных суверенов 1976 года при некоторых обстоятельствах.

Но уголовные обвинения, по ее словам, — это совсем другое дело. «Просто никогда нигде не было уголовного преследования государства», — сказала она, добавив: «Мир существует уже около 7000 лет, и ни одна страна никогда не судила другую страну».

Интересная дискуссия между судьями о праве одной страны возбудить уголовное дело в отношении другой страны.

#compliancepractice #sanctions #court #OFAC

Дело Константина Малофеева в США 🇺🇸

В последнее время мы можем наблюдать, как в разных юрисдикциях участились случае привлечения к ответственности за нарушение / обход санкций. В США обход санкций - это федеральное преступление, предусматривающее лишение свободы до 20 лет, штраф 1 млн.долд либо и то и другое одновременно. Кроме этого, если имущество вовлечено в преступление - в случае с делом Малофеева - это фальсификация документов для того, чтобы незаконным образом переместить имущество - то в силу 8 USC § 981 (a) (1) (а), такое имущество подлежит конфискации.

Юридическая процедура состоит из двух этапов: на первом этапе - уголовное преследование с вынесением приговора, на втором этапе - процедура гражданской конфискации.

В разных юрисдикциях тестируют различные модели конфискации (в Канаде приняты специальные поправки), то в США юридический механизм конфискации не нов и до этого применялся для конфискации самолётов.

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #court #sanction_violation #confiscation

Разные режимы конфискации санкционных активов

Есть два вида заблокированных активов:

- активы российского государства и ЦБ
- активы частных лиц

Они подчиняются разным режимам собственности и разные страны говорят немного о разном.

Например, в ЕС 🇪🇺 больше говорят о конфискации активов государства и ЦБ и направления их на восстановление Украины. Это тоже возможно, например, в рамках Конвенции ООН против коррупции.

В США 🇺🇸, Швейцарии 🇨🇭 говорят о режиме конфискации частных средств. И для этого нужные юридические обосновании, как в деле Малофеева в США, где вначале обвинительный приговор по статьям о сговоре по отмыванию денежных средств и нарушению санкционных ограничений, а потом гражданско-правовая конфискация.

В Канаде 🇨🇦 приняли поправки в законодательство, позволяющие конфисковывать имущество в судебном порядке, но без предварительного уголовного преследования (активы Романа Абрамовича). То есть это третий вид конфискации.

Еще один вид конфискации был в свое время создан резолюцией СОВБЕЗа ООН #1483 от 23 мая 2003 г. , среди прочего предписывала конфискацию денежных средств функционеров Садамма Хусейна и правящей партии БААС по всему миру и передачу этих средств в фонд развития Ирака 🇮🇶 , созданный Всемирным Банком.

И здесь Швейцария 🇨🇭 в свое время столкнулось с казусом конфискации в деле 2014 г. Al-Dulimi and Montana Management Inc v. Switzerland, в котором судьи ЕСПЧ установили необходимость наличие в стране, которая администрирует санкции, судебного контроля над включением в санкционные перечни и приведением процедуры конфискации.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #court

Суд ЕС 🇪🇺 снял санкции с бывшего генпрокурора Украины

Суд Европейского Союза аннулировал решение Совета ЕС от 3 марта 2022 года о продлении санкций против экс-генпрокурора Виктора Пшонки Украины 🇺🇦 и его сына Артема, которые с сентября прошлого года уже не находятся в санкционном списке Евросоюза.

"Решение Совета (CFSP) 2022/376 от 3 марта 2022 года относительно ограничительных мер, направленных против определенных лиц, организаций и органов, учитывая ситуацию в Украине, отменяется в той части, что имя Пшонки Виктора Павловича оставили в перечне лиц, организаций и органов, в отношении которых применяются эти ограничительные меры", – говорится в решении суда.

ИАналогичное решение принято и в отношении его сына Артема.

#sanctions #compliancepractice #EU #court

Разбор дела в США против Euroclear

В статье Дениса Примакова на Zakon’е анализируется дело частного инвестора Дениса Хохлова, который подал на Euroclear в американский суд.

Автор замечает, что тактика, выбранная истцом, вряд ли приведет к успеху, поскольку как показывает практика по санкционным делам: в делах неамериканских лиц (non-US persons) апелляция к нарушению норм Конституции США (в частности, 5 и 14 поправки к Конституции) - практически не работает, но работает в делах, где есть US persons. И истцу надо было проанализировать соответствующую практику (ссылки на дела приведены в статье).

Дело Хохлова интересно по нескольким причинам. Во-первых, мы видим здесь проявления forum shopping и попытку прозондировать почву для дальнейших обращений в суды в США по санкционным делам без привязки к территории. Во-вторых, решения в российских судах по ст.248.1 и 248.2 АПК РФ могут не удовлетворять требованиям как исполнимости вне территоррии РФ, так и доступности (мы видим, что истец проживает в США).

#compliancepractice #Euroclear #court #sanction