Новое соглашение по выплате штрафа OFAC

Компания Payoneer Inc. (“Payoneer”) из Нью-Йорка, предоставляющая финансовые услуги и услуги денежных онлайн-переводов, согласилась выплатить $1 400 301,40 за 2 260 явных нарушений различных санкционных программ США.

Payoneer провела 2 241 платежей в интересах лиц из подсанкционных юрисдикций, в частности из Крыма, Ирана, Судана и Сирии. 19 платежей были проведены компанией в интересах фигурантов американского SDN-списка.

Причиной нарушений стали дефекты программы санкционного комплаенса и слабый контроль за соблюдением санкций. В ходе процедур мониторинга, аудита, проверки транзакций допускались ошибки. Из-за слабых алгоритмов не были отмечены наименования, близко совпадающие с названиями организаций из SDN-списка. Не проводился мониторинг IP адресов. Не проверялись Business Identifier Codes (BICs) и т.д.

Payoneer добровольно раскрыла 19 нарушений и не раскрыла 2 241. Все нарушения были определены как «не вопиющие».

В качестве отягчающих обстоятельств OFAC отметил то, что компания не проявила минимальную осторожность, когда позволила лицам из SDN-списка или из подсанкционных юрисдикций открыть счета и проводить транзакции. Процедуры обеспечения соблюдения санкций компании не пересматривались в течение нескольких лет. Во-вторых, Payoneer имела основания знать о местоположении лиц, которые пользовались ее услугами. В-третьих, действия компании причинили ущерб шести санкционным программам США.

В пользу Payoneer сыграло, помимо прочего, то, что компания предприняла ряд мер по исправлению ситуации. Руководство сотрудничало с расследованием OFAC. И компания не имела «санкционную историю». В итоге, сумма штрафа была уменьшена до $1 400 301,40, хотя могла составить $3 889 726.

Источники: https://home.treasury.gov/system/files/126/20210723_payoneer_inc.pdf

Примечательно в деле Payoneer и то, что ряд транзакций были проведены с лицами из Республики Крым. Настройки скрининга Payoneer работали только по странам. А Крым - регион.

В целом, Крым все чаще попадает в дела о принудительных мерах за нарушение санкций США. Среди недавно оштрафованных:

✔BitPay (18.02.2021)
✔BitGo (30.12.2020)
✔Amazon (07.07.2020)
✔Deutsche Bank Trust Company Americas (10.09.2020)

Легко заметить, что все дела связаны с проведением значительного числа транзакций: это банки, платежные системы или гиганты электронной торговли. Они находятся в зоне наибольшего риска непреднамеренного нарушения режима санкций из-за ошибок скрининговых систем. То есть они бы и рады не нарушать. Но вот техника подвела. 🖥💾🔥

Гражданину Турции предъявлены обвинения в мошенничестве и незаконном экспорте❌

Согласно информации пресс-релиза, 52-летний Ариф Угур без экспортной лицензии передал турецкому производителю данные, контролируемые в соответствии с Правилами международной торговли оружием (International Traffic in Arms Regulations) и Списком боеприпасов США (United States Munitions List).💼

В обвинительном заключении утверждается, что А. Угур основал Anatolia Group Limited Partnership (штат Массачусетс) и с данной компанией получил многочисленные контракты на поставку Министерству обороны США различных деталей и оборудования, предназначенных для использования в вооруженных силах США. По условиям контрактов, детали должны быть произведены в Соединенных Штатах. А. Угур ложно утверждал, что производство располагалось в Соединенных Штатах, а по факту у компании не было производственных мощностей. Вместо этого А.Угур заключил контракт с турецким производителем на изготовление деталей, а затем передал их Министерству обороны США, будто они были произведены его компанией в США.💸

Также утверждается, что А. Угур предоставил сотрудникам турецкой компании технические спецификации и чертежи различных деталей и компонентов Министерства, а также доступ к онлайн-библиотеке Министерства обороны США.

Для экспорта в Турцию деталей и соответствующих технических данных (чертежей и т.д.) требовалась экспортная лицензия, которой у Anatolia и А.Угура не было. В обвинительных документах утверждается, что А. Угур знал об этом требовании, т.е. сознательно нарушал его.⚖️

🔗Источник: https://www.justice.gov/usao-ma/pr/turkish-national-indicted-wire-fraud-and-illegally-exporting-defense-articles-turkey

Гражданин Ирана признал свою вину в участии в заговоре с целью экспорта американских товаров в Иран🇮🇷 в нарушение Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA) и Правил операций и санкций Ирана (ITSR).

33-летний Араш Юсефи Джам вступил в сговор с другими лицами с целью экспорта товаров американских производителей в Иран. Этими товарами были: девять электроразрядных энергоблоков, одну плату центрального процессора, два сервопривода и два коленчатых вала.🔒

Доставка товаров из США в Иран была организована через ОАЭ, а оплата совершалась через банки третьих государств в целях сокрытия конечных пользователей.

🔗Источник: https://www.justice.gov/opa/pr/iranian-national-pleads-guilty-violating-us-sanctions-against-iran

🇨🇳Первый прецедент применения закона о контрсанкциях КНР.

Пекин применил ответные санкции в отношении США, в т.ч. за публикацию Руководства Минфина США по ведению бизнеса с Гонконгом, а также за блокирующие санкции против семи партийных чиновников КНР.

Под китайские санкции попал Гонконгский демократический совет, который базируется в Вашингтоне, а также семь физлиц. Среди них - бывший министр торговли США Уилбур Росс. 🇺🇸

Наметилось важное отличие контрсанкций КНР от российских ответных мер.🇷🇺 Китайские ограничения симметричны. То есть вводятся и блокирующие, и визовые санкции. А наши в отношении США - нет. У нас, как правило, только визовые.

https://www.fmprc.gov.cn/mfa_eng/xwfw_665399/s2510_665401/t1894670.shtml

Президент Украины🇺🇦 Владимир Зеленский подписал указ о введении санкций против российских лиц.

Под санкции в числе 10 юридических и 6 физических лиц попали компания «Wildberries», ее основатель и генеральный директор Татьяна Бакальчук и Владислав Бакальчук, муж Т. Бакальчук. Ограничительные меры приняты также в отношении подразделений Wildberries в Польше, Армении, Беларуси, Кыргызстане, Казахстане и Украине.

❗️Конкретные меры против юридических лиц представлены блокировкой активов; полным прекращением транзита ресурсов, перевозок товаров по территории Украины; ограничением вывода капиталов за пределы Украины; приостановлением исполнения экономических и финансовых обязательств; прекращением предоставления телекоммуникационных услуг и использования телекоммуникационных сетей общего пользования; запретом передачи технологий, прав на объекты интеллектуальной собственности. Также предусмотрен запрет на установление деловых контактов; запрет Интернет-провайдерам на предоставление услуг по доступу пользователям сети Интернет к сайту компании.

📍Источник: https://www.president.gov.ua/documents/3042021-39449
https://www.europeansanctions.com/2021/07/leading-russian-ecommerce-site-sanctioned-by-ukraine/

Приговор гражданину Китая за сговор в целях предоставления ложной информации об экспорте и попытки незаконного экспорта товаров в Китай.
51-летний Ге Сунтао признал свою вину 2 ноября 2020 года. Согласно судебным документам, Ге руководил компанией Shanghai Breeze Technology Co. Ltd. со штаб-квартирой в Шанхае.
Один из сотрудников Ге в США, который также был обвиняемым, попытался убедить американского производителя продать оборудование, ложно заявив, что конечным покупателем будет компания United Vision Limited из Гонконга, а не Shanghai Breeze Technology Co. Это привело к тому, что в Автоматизированную экспортную систему Министерства торговли поступила ложная информация, что стало нарушением федерального закона США.

Источник: https://www.justice.gov/opa/pr/chinese-national-sentenced-more-three-years-federal-prison-attempting-illegally-export

Сотрудникам иранской разведки предъявлено обвинение в сговоре с целью похищения людей. Согласно информации пресс-релиза Минюста США, иранские спецслужбы планировали похитить американского журналиста и правозащитника для передачи в Иран.

Было обнародовано обвинительное заключение: четверым гражданам Ирана были предъявлены обвинения в заговоре, связанном с похищением людей, нарушениями санкций, мошенничеством с деньгами, а также отмыванием денег.

Согласно судебным документам, Алиреза Шавароги Фарахани; Махмуд Хазейн; Кия Садеги и Омид Нури, граждане Ирана, были намерены похитить бруклинского журналиста, писателя и правозащитника. 46-летняя Нилуфар Бахадорифар, гражданка Ирана, в настоящее время проживающая в Калифорнии, как утверждается, оказывала финансовую поддержку.

Источник: https://www.justice.gov/opa/pr/iranian-intelligence-officials-indicted-kidnapping-conspiracy-charges
https://www.justice.gov/opa/press-release/file/1411371/download

EU Sanctions, ссылаясь на информацию Global Investigates Review, пишут: Компания Circle Internet Financial Ltd., занимающаяся финансированием криптовалют, сообщила, что она находится под следствием OFAC в связи с возможными нарушениями ей американских санкций, в т.ч. против Ирана. Компания оценивает, что выплаты по соглашению по этим вопросам составят от 1,1 млн до 2,8 млн долларов.

Источники: https://www.europeansanctions.com/2021/07/ofac-investigating-crypto-company-over-potential-sanctions-violations/
https://globalinvestigationsreview.com/just-sanctions/sanctions/ofac-investigates-crypto-finance-company

Джо Байден избрал в отношении России традиционный путь санкций и дипломатических шагов, который ставит целью не повредить возможному взаимодействию по общим вопросам вроде того же изменения климата — это следует из нового материала Politico, написанного по следам беседы с высокопоставленными чиновниками администрации Байдена.

Сопутствующей задачей стал перевод большинства ресурсов на борьбу с Китаем — с Россией в этом случае предполагается выстроить “стабильные и предсказуемые взаимоотношения”.

Источники Politico в правящей администрации пояснили, что предыдущие санкции против “российских олигархов” не достигли успеха — “не удержали Путина от действий, подрывающих интересы США” — и нет гарантий, что новые ограничения смогут что-то изменить.

Кроме того, санкции в отношении российских бизнесменов, как сообщили собеседники издания, могли даже иметь обратный эффект. “Во многих случаях мы видели, что олигархи попали в зависимость от покровительства российских властей и государственных контрактов”, — пояснил приближенный к американскому президенту чиновник.

Он добавил, что изображать российскую власть “простой клептократией” или утверждать, что в интересах президента РФ лишь деньги — неверно: “Очевидно, у него на геополитической арене есть другие цели кроме обогащения себя и подручных”.

🐻🐼🇷🇺🇨🇳Интересный материал для дискуссии от Виты Спивак.

Каковы перспективы использования национальных валют в торговле РФ и КНР? И что этому мешает?

https://carnegie.ru/commentary/84970

🇺🇲Мало кто заметил у нас, что в Конгрессе США предпринята попытка заблокировать президенту возможность вводить исключения по санкциям в отношении Северного потока -2.

📙В законопроекте H.R.4373 от 6 июля 2021 г. много говорится о санкция[ в отношении Ирана и Северной Кореи. Сам законопроект "паровозный". Он утверждает бюджет Госдепартамента на 2022 г. К таким законам, также как и к закону об оборонном бюджете, нередко цепляется "всякое разное" - отдельные куски законодательных инициатив, которые потом проходят одним пакетом.

Причем здесь Россия и Северный поток -2?🇷🇺 При том, что две скромные строки на стр. 240 (12-14) гласят:

🧐Исключения из режима санкций (Waiver), зафиксированные в ст. 7503 закона 116-92 не должны применяться в 2022 г.

Напомним, что PL 116-92 - это закон "О защите энергетической безопасности Европы". Или PEESA, которая была принята в рамках оборонного бюджета 2020 г.

Иными словами, майские исключения Байдена по Северному потоку-2 могут оказаться недействительными в 2022 г. Законопроект уже прошел Палату представителей.

Однако есть нюанс. В этих двух строчках ничего нет об уже введенных вейверах. Непонятно, какие именно исключения неприменимы. Вообще все, или только новые. Зная любовь администрации толковать законы с учетом своих представлений, исполнительная власть может поступить так, как сочтет нужным.

Добавим также, что попытки Конгресса ограничить президента в отмене, модификации или даже временных исключениях по санкциям предпринимаются и по другими направлениям. Особенно их много сейчас по Ирану.🇮🇷 Республиканцы пытаются ограничить президента в отношении новой ядерной сделки.

Текст законопроекта здесь: https://www.govinfo.gov/content/pkg/BILLS-117hr4373rh/pdf/BILLS-117hr4373rh.pdf?fbclid=IwAR1ASrSiqw9ExDGRY_ygNxV6gAzvyANJiFycKMdr3aHHRUPojQUD3kJbsnY

ЕС исключил бывшего заместителя главы Организации по атомной энергии Ирана (ОАЭИ) Сайеда Шамсуддина Борборуди из санкционного списка по Ирану.

Основание - решение Европейского суда общей юрисдикции, принятое в июне 2021 года, аннулировавшее его включение в санкционный список ЕС в 2019 году.

Сайед Шамсуддин Борборуди находился в списке лиц, участвовавших в ядерной программе или программе баллистических ракет, а также оказывающим поддержку правительству Ирана.

В своем иске Сайед Шамсуддин Борборуди ссылался на ряд моментов, в том числе ошибку в оценке (с августа 2013 он прекратил работать в ОАЭИ и отношения к Организации не имеет), ОАЭИ – больше не находится под санкциями ООН, а Совет ЕС не обосновал использование ограничительных мер против него.


Источники: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A62019TA0580
https://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf;jsessionid=A9A01A8ED672BC915CAAE39C30BB2CD9?text=&docid=242421&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=6949568
https://www.europeansanctions.com/2021/07/former-iranian-atomic-energy-official-de-listed-following-eu-court-judgment/

Санкционные итоги – Июль 2021⚡️⌛️. Основные события.

🔸Санкции против России🇷🇺:

- Продление секторальных санкций ЕС против России - https://t.iss.one/sanctionsrisk/1216📌🇪🇺
- Попадание шести российских юрлиц в «Entity List» Минторга США - https://t.iss.one/sanctionsrisk/1243🔍
- Санкции Украины против Wildberries - https://t.iss.one/sanctionsrisk/1251🛍
- Одобрение Палатой представителей Конгресса США законопроекта, запрещающего Президенту США вводить исключения по санкциям (в т.ч. по Северному потоку-2) - https://t.iss.one/sanctionsrisk/1257👀

🔸Отношения США и КНР🇺🇸🇨🇳:

- Публикация США Xinjiang Supply Chain Business Advisory и Hong Kong Business Advisory, подчеркивающих риски для бизнеса, которые работают с регионами Китая📊
- Санкции КНР против США - Прецедент применения КНР закона о контрсанкциях. Под санкции попал Гонконгский демократический совет, который базируется в Вашингтоне, и 7 физлиц)❕

🔸Прочее:

- Санкции США против Никарагуа и Кубы🚦
- Исключение бывшего замглавы Организации по атомной энергии Ирана из санкционного списка ЕС вслед за решением Суда - https://t.iss.one/sanctionsrisk/1258⚖️
- Новые кейсы штрафов Минфина США (Alfa Laval Middle East Ltd., Payoneer) - https://t.iss.one/sanctionsrisk/1236 https://t.iss.one/sanctionsrisk/1246💵

Интервью посла Антонова для The National Interest

Посол России в США Анатолий Антонов дал развернутое интервью The National Interest.

Темы фактически 4:
★ политика России в отношении Украины;
★ российско-американский диалог по кибербезопасности; ★ стратегическая стабильность;
★ дипломатическо-консульские отношения.

По первому пункту Антонов отмечает, что статья Путина про Украину получила большой резонанс в США, но большинство аналитиков и членов администрации приняли её как [очередной] ультиматум Москвы Киеву, и не поняли её главного тезиса о том, что подлинный суверенитет Украины возможен только при наличии хороших отношений с Россией.

По кибербезопасности - диалог идет, но уже очевидна асимметрия интересов: Москва хотела бы обсуждать этот вопрос комплексно, Вашингтону интересно только предотвращение кибератак с целью получения выкупа (ransomware attacks).

По стратстабильности - мириады сложностей, большие расхождения в подходах, но вроде как позитивный настрой на поиск конструктива. Однако и тут мы только в начале пути и дорога эта не должна быть с односторонним движением - на односторонние же уступки Россия не пойдет.

Наконец, то, что разошлось по заголовкам СМИ: Посольство в Вашингтоне получило список из 24 дипломатов, которые должны будут покинуть США до 3 сентября 2021 года (прим. - похоже, США в принципе решили ограничить сроки командировок российских дипломатов тремя годами). Практически все они уедут без замены, потому что Вашингтон резко ужесточил процедуры выдачи виз. Нередко американцы отменяют действующие визы для супругов и детей дипломатических работников. Затягивают выдачу новых виз дипломатам и всячески выдавливают как можно больше сотрудников посольства из страны, доступа к объектам консульств в Сан-Франциско и Сиэтле по-прежнему нет. Российские дипломаты работают под беспрецедентными ограничениями и ничего с саммита в Женеве в этом смысле не изменилось. Декларации администрации Байдена о значимости дипломатии - словеса.

По возвращении из Женевы у Антонова было несколько встреч с высокопоставленными сотрудниками администрации, но это было отдельные эпизоды. Посольство послало запросы на "визиты вежливости" Антонова с некоторыми недавно назначенными чиновниками, но все запросы были отклонены или проигнорированы. В Конгрессе с российским послом тоже встречаться не хотят, а Госдеп содействия в организациях таких встреч не оказывает, ссылаясь на "разделение ветвей власти."

От себя добавим, что раз российский посол доносит позицию Москвы до американцев снова через National Interest (ранее Путин тут же публиковал статью об уроках Второй мировой), то сохраняются и проблемы и с коммуникацией - по всей вероятности, больше никто из более-менее респектабельных медиа общаться не готов и не желает. А то, что из всего интервью в СМИ попадает только часть про визы дипломатам - показатель того, что даже новые информационные поводы современные российско-американские отношения рождают все реже - повестка схлопнулась, свежести нет.

"Позитивный импульс наших лидеров утонул в коридорах бюрократии США и обречен на бесплодие," - заключает Антонов.

"Будем надеяться, что Россия-США. отношения больше не будут разменной монетой во внутриполитическом соперничестве США. Их улучшение служит важнейшим интересам безопасности России, США и всего мира. Это потребует времени и усилий с обеих сторон. И мы готовы к такой работе."

P.S. Американцы, очевидно, к такой работе не готовы и она им не интересна. Расстраиваться не стоит. Настрой на поговорить сохранять стоит, но еще бы лучше работать. Сейчас хорошая возможность заниматься собой, внимательно наблюдать за развитием магистральных тенденций в американской внутренней и внешней политике и не ввязываться в невыгодные для себя партии противостояния США с Китаем.

США расширили санкции против Кубы.

Под санкции по указу 13818, принятом для имплементации Глобального Закона Магнитского, попали Кубинская национальная революционная полиция (POLICIA NACIONAL REVOLUCIONARIA), ее директор Оскар Каллехас Валкарсе и заместитель директора Эдди Сьерра Ариас.

Источник: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20210730

Евросоюз вводит санкции в отношении еще восьми физических лиц из Никарагуа

ЕС считает, что эти граждане являются ответственными за серьезные нарушения прав человека в Никарагуа или их действия подрывают демократию или верховенство закона в Никарагуа. В санкционный список включена в том числе вице-президент Росарио Мурильо.

Всего по данной программе под ограничительными мерами ЕС находятся 14 физических лиц. Их активы заморожены, гражданам и компаниям из ЕС запрещено предоставлять им средства. На фигурантов санкционного списка также распространяется запрет на въезд на территорию ЕС и транзит через нее.

Источник: https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2021/08/02/nicaragua-eu-imposes-sanctions-on-eight-more-individuals/

Гражданину Ирана предъявлены обвинения в незаконном экспорте лабораторного оборудования в Иран через Канаду и Объединенные Арабские Эмираты (ОАЭ).

Согласно судебным документам, гражданин Ирана, проживающий в Монреале, Реза Сарханг (Кафрани) и его сообщник совместно владели Prolife Global, Ltd., которая базировалась в Канаде, но вела бизнес в США и других странах. В ноябре 2015 года Кафрани начал переговоры с американской компанией о закупке оборудования для импорта в Канаду. В ходе этих переговоров Кафрани поинтересовался стоимостью доставки и установки оборудования в Монреале, а позже спросил представителя компании о стоимости установки для Ближнего Востока. Ответ представителя американской компании был простым: «Вы знаете, что в отношении Ирана действуют санкции». Кафрани не смог приобрести оборудование у этой компании.

Как утверждается в обвинительном заключении, в марте 2016 года он начал переговоры с другой американской компанией о покупке аналогичного оборудования и в итоге смог приобрести его. При этом эта компания из США не была осведомлена о том, что оборудование предназначено для Ирана.

Затем Кафрани и его сообщник совершили ре-экспорт оборудования по схеме Канада-ОАЭ-Иран.

Источник: https://www.justice.gov/opa/pr/iranian-national-charged-illegally-exporting-laboratory-equipment-iran

⚡️Компания World Mining and Oil Supply (WMO) (штат Джорджия, США) и ее владелец признали свою вину в сговоре и нарушении Закона о реформе экспортного контроля (ECRA).

Дали Багроу признал себя виновным в сговоре, а его компания World Mining and Oil Supply (WMO) признала свою вину в нарушении Закона о реформе экспортного контроля. 📁

Как указано в судебных документах и свидетельских показаниях по делу, заговор начался, когда российская компания (название не указано), контролируемая государством, в 2016 году начала сотрудничать с Олегом Владиславовичем Никитиным, генеральным директором KS Engineering (KSE), с целью покупки турбины у американского производителя. Российская компания намеревалась использовать турбину для глубоководного бурения в Арктике. Торговля подобными товарами без лицензии категорически запрещена Министерством торговли США.⛔️

Никитин признал, что он и другой сотрудник KSE, Антон Черемухин, вступили в сговор с компанией GVA Габриэля Виллоне и деловым партнером Виллоне Бруно Капарини, чтобы приобрести турбину от их имени. Затем Виллоне, Каприни и GVA воспользовались услугами Багроу и WMO для покупки турбины у американского производителя и ее отправки за границу. Стороны скрывали от американского производителя и правительства США истинного конечного пользователя турбины, предоставив ложную документацию, в которой говорилось, что турбина будет использоваться американской компанией.🐾

Никитин, Виллоне и Багроу были арестованы в 2019 году при попытке завершить незаконную сделку. 📝

🔗Источник: https://www.justice.gov/usao-sdga/pr/georgia-company-and-owner-admit-guilt-scheme-evade-us-national-security-trade-sanctions

О взаимных визовых санкциях России и США в материале Елены Черненко и Яны Овсянниковой
https://www.kommersant.ru/doc/4928280

В Сенате Австралии представлен проект «Закона Магнитского» (International Human Rights and Corruption (Magnitsky Sanctions) Bill 2021).

В рамках первого чтения в австралийском Сенате прошло обсуждение нового законопроекта по санкциям за нарушения прав человека. В случае принятия правительство Австралии сможет вводить адресные санкции для борьбы с нарушениями прав человека и серьезной коррупцией. Подобные режимы уже существуют, к примеру, в США, Великобритании и ЕС.

8 месяцев назад Объединенный постоянный комитет по иностранным делам, обороне и торговле Парламента Австралии рекомендовал принять т.н. «Закон Магнитского».

Источники: https://parlinfo.aph.gov.au/parlInfo/download/chamber/hansards/cc2b3d91-d8ca-4ed3-a179-cce9561bc86e/toc_pdf/Senate_2021_08_03_8996.pdf;fileType=application%2Fpdf
https://www.aph.gov.au/Parliamentary_Business/Committees/Joint/Foreign_Affairs_Defence_and_Trade/MagnitskyAct/Report