⚡️ После 10 лет расследования британский регулятор закрыл дело против казахстанской ENRC

Бюро Великобритании по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах приняло решение о завершении расследования в отношении ENRC. Дело закрыли из-за нехватки доказательств.

Расследование SFO в отношении ENRC началось в апреле 2013 года. Компанию подозревали в даче взяток для получения выгодных контрактов в 2009–2013 г. на разработку месторождений в Демократической Республике Конго, где находятся богатые запасы меди и кобальта.

В марте 2019 года ENRC подала встречный иск против SFO на сумму $93 млн. Компания обвинила регулятор в нарушениях в ходе проведения расследования. Большинство обвинений против SFO были сняты, но дело по-прежнему рассматривается в суде.

Напомним, Eurasian Natural Resources Corporation входила в индекс FTSE 100, ее акции котировались на Лондонской (LSE) и Казахстанской (KASE) фондовых биржах. В 2013 году Eurasian Resources Group (ERG), ведущая диверсифицированная группа в сфере добычи и переработки природных ресурсов со штаб-квартирой в Люксембурге, выкупила корпорацию ENRC и вывела ее из статуса публичной компании, учредив для управления казахстанскими активами ТОО «Евразийская группа».

#compliance #комплаенс

⚡️ Реестр коррупционеров будет общедоступным

Антикоррупционная служба планирует ввести публичный реестр коррупционеров. Реестр будет включать все данные осужденного человека за коррупцию. Это позволит работодателям проверить потенциального кандидата на чистоту и добропорядочность.

Законодательные инициативы, направленные на совершенствование антикоррупционной политики, были озвучены на заседании Общественного совета Агентства по противодействию коррупции в Восточно-Казахстанской области.

Предлагается усилить ответственность юридических лиц за совершение коррупционных правонарушений.
Также, в Парламенте рассматривается вопрос криминализации обещания и предложения взятки.

Под предложением взятки будет пониматься устное или письменное, в том числе в электронной форме четкое и внятное высказывание о предложении взятки, а под обещанием взятки – такое высказывание с уведомлением о времени, месте, способе предоставления взятки.

#антикоррупционный_комплаенс #комплаенс #compliance

📚Открыта регистрация на вебинар "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство"

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает принять участие в вебинаре "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство" приуроченному ко Дню комплаенс-специалиста.

Когда: 26 сентября, 16:00-17:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн, ZOOM, бесплатно

Модератор:
▪️Даурен Акшалов - Председатель наблюдательного совета
Ассоциации комплаенс и деловой этики, Внештатный советник по комплаенсу министра энергетики РК

Спикеры:
▪️Юлия Лим - Директор по вопросам комплаенс и устойчивого развития, Air Astana
▪️Карина Сулейманова - Исполнительный директор по комплаенс, Bereke Bank

На вебинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

▪️Санкционный комплаенс: практические инструменты по минимизации рисков и разбор кризисных кейсов;
▪️ESG-комплаенс: привилегия или необходимость;
▪️Современные подходы к должной осмотрительности клиентов;
▪️Законодательство и развитие комплаенс сферы в Казахстане и др.

➡️ Регистрируйтесь на вебинар по ссылке.

#комплаенс_вебинар #комплаенс

⚡️ Продолжается регистрация на вебинар "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство"

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает принять участие в вебинаре "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство" приуроченному ко Дню комплаенс-специалиста.

Когда: 26 сентября, 16:00-17:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн, ZOOM, бесплатно

Модератор:
▪️Даурен Акшалов - Председатель наблюдательного совета
Ассоциации комплаенс и деловой этики, Внештатный советник по комплаенсу министра энергетики РК

Спикеры:
▪️Юлия Лим - Директор по вопросам комплаенс и устойчивого развития, Air Astana
▪️Карина Сулейманова - Исполнительный директор по комплаенс, Bereke Bank
▪️Асемгуль Кангереева - Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC)

На вебинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

▪️Санкционный комплаенс: практические инструменты по минимизации рисков и разбор кризисных кейсов;
▪️ESG-комплаенс: привилегия или необходимость;
▪️Современные подходы к должной осмотрительности клиентов;
▪️Законодательство и развитие комплаенс сферы в Казахстане и др.

➡️ Успейте зарегистрироваться на вебинар по ссылке.

#комплаенс_вебинар #комплаенс

🗂 Обзор 12-го пакета санкций Европейского Союза против России:

1. Торговые меры:
▪️Запрет на импорт российских алмазов**: Ограничения на импорт неиндустриальных алмазов, добытых, обработанных или произведенных в России. Эти санкции являются частью координированного запрета на алмазы G7 и нацелены на лишение России этого важного источника дохода.
▪️Запрет на импорт сырья для производства стали, обработанных алюминиевых изделий и других металлических товаров: Новые меры, ограничивающие импорт из России определенных металлических товаров.

2. Экспортные ограничения:
▪️Дополнительные ограничения на экспорт двойного назначения и продвинутых технологических и промышленных товаров: Целью этих мер является дальнейшее ослабление военных возможностей России. Включает в себя химикаты, термостаты, постоянные магниты и серводвигатели для беспилотных летательных аппаратов, станки и запчасти для машин.

3. Ужесточение обязательств по замораживанию активов:
▪️ Новый критерий включения в список: Включение лиц, получающих выгоду от принудительной передачи владения или контроля над российскими дочерними компаниями европейских компаний.
▪️Возможность оставлять умерших лиц в списке замораживания активов: Для предотвращения потенциального ослабления мер замораживания.

4. Энергетические меры:
▪️Ценовой потолок на нефть: Ужесточение международного ценового потолка на нефть, введение новых мер для более тщательного контроля за продажей танкеров третьим странам.
▪️Новый запрет на импорт сжиженного нефтяного газа (LPG): Влияет на ежегодный импорт более чем на 1 миллиард евро.

5. Меры против обхода санкций:
▪️Расширение запрета на транзит через Россию**: Включение определенных экономически значимых товаров, предназначенных для экспорта в третьи страны.
▪️Обязательство операторов контрактно запрещать реэкспорт определенных категорий чувствительных товаров в Россию.

6. Дополнительные меры:
▪️Введение новых исключений: Например, разрешение на продажу компаний ЕС, принадлежащих определенным внесенным в список лицам или организациям.

7. Санкции против лиц и организаций:
▪️Добавление 140 дополнительных лиц и организаций в список замороженных активов: Включая представителей российской военной и оборонной промышленности, IT-сектора, а также частных военных компаний.

Черный список ЕС теперь включает почти 1950 лиц и организаций, обвиняемых в связи с войной в Украине. Меры включают замораживание активов и запрет на путешествия, предотвращая въезд или транзит через территории ЕС.

Источники: Reuters, European External Action Service, https://www.eeas.europa.eu/eeas/new-package-eu-sanctions-russia-0_en

#санкционный_комплаенс #sanctions #compliance #комплаенс

🎁 Приглашаем на бесплатный вебинар «2024: год вашей автоматизации»

Ассоциация комплаенс и деловой этики выступит на партнерском вебинаре от Kompra.kz.

Эксперты Ассоциации раскроют тему: «Подарки на Новый год: рабочая этика и правила вручения подарков»

На вебинаре мы познакомимся с трендами сферы безопасности и комплаенс в 2024 году, а также разберем вопросы:
▪️Считается ли подарок взяткой
▪️Подарки чиновникам, госслужащим и частным компаниям
▪️Кому нельзя получать подарки на рабочем месте
▪️Что делать, если подарок оставили без моего ведома
▪️Законы и регламентирующие документы, которые помогут при составлении списка подарков партнерам
▪️Последствия нарушения правил дарения подарков

Дата и время: 26 декабря в 15:00 (время г. Астана)
Регистрируйтесь по ссылке: https://forms.gle/VbwsheKuUpCAfYED7

📣Всем участникам дарим:
– чек-лист на 2024 год
– промокод на дополнительные проверки на Kompra.kz

#комплаенс_вебинар #комплаенс #compliance