📚Открыта регистрация на вебинар "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство"

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает принять участие в вебинаре "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство" приуроченному ко Дню комплаенс-специалиста.

Когда: 26 сентября, 16:00-17:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн, ZOOM, бесплатно

Модератор:
▪️Даурен Акшалов - Председатель наблюдательного совета
Ассоциации комплаенс и деловой этики, Внештатный советник по комплаенсу министра энергетики РК

Спикеры:
▪️Юлия Лим - Директор по вопросам комплаенс и устойчивого развития, Air Astana
▪️Карина Сулейманова - Исполнительный директор по комплаенс, Bereke Bank

На вебинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

▪️Санкционный комплаенс: практические инструменты по минимизации рисков и разбор кризисных кейсов;
▪️ESG-комплаенс: привилегия или необходимость;
▪️Современные подходы к должной осмотрительности клиентов;
▪️Законодательство и развитие комплаенс сферы в Казахстане и др.

➡️ Регистрируйтесь на вебинар по ссылке.

#комплаенс_вебинар #комплаенс

⚡️ Продолжается регистрация на вебинар "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство"

Ассоциация комплаенс и деловой этики приглашает принять участие в вебинаре "Тренды комплаенс: ESG, санкции, законодательство" приуроченному ко Дню комплаенс-специалиста.

Когда: 26 сентября, 16:00-17:00 по времени г. Астана
Формат: онлайн, ZOOM, бесплатно

Модератор:
▪️Даурен Акшалов - Председатель наблюдательного совета
Ассоциации комплаенс и деловой этики, Внештатный советник по комплаенсу министра энергетики РК

Спикеры:
▪️Юлия Лим - Директор по вопросам комплаенс и устойчивого развития, Air Astana
▪️Карина Сулейманова - Исполнительный директор по комплаенс, Bereke Bank
▪️Асемгуль Кангереева - Money Laundering Reporting Officer, Abylai Global Solutions (AIFC)

На вебинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

▪️Санкционный комплаенс: практические инструменты по минимизации рисков и разбор кризисных кейсов;
▪️ESG-комплаенс: привилегия или необходимость;
▪️Современные подходы к должной осмотрительности клиентов;
▪️Законодательство и развитие комплаенс сферы в Казахстане и др.

➡️ Успейте зарегистрироваться на вебинар по ссылке.

#комплаенс_вебинар #комплаенс

🗂 Обзор 12-го пакета санкций Европейского Союза против России:

1. Торговые меры:
▪️Запрет на импорт российских алмазов**: Ограничения на импорт неиндустриальных алмазов, добытых, обработанных или произведенных в России. Эти санкции являются частью координированного запрета на алмазы G7 и нацелены на лишение России этого важного источника дохода.
▪️Запрет на импорт сырья для производства стали, обработанных алюминиевых изделий и других металлических товаров: Новые меры, ограничивающие импорт из России определенных металлических товаров.

2. Экспортные ограничения:
▪️Дополнительные ограничения на экспорт двойного назначения и продвинутых технологических и промышленных товаров: Целью этих мер является дальнейшее ослабление военных возможностей России. Включает в себя химикаты, термостаты, постоянные магниты и серводвигатели для беспилотных летательных аппаратов, станки и запчасти для машин.

3. Ужесточение обязательств по замораживанию активов:
▪️ Новый критерий включения в список: Включение лиц, получающих выгоду от принудительной передачи владения или контроля над российскими дочерними компаниями европейских компаний.
▪️Возможность оставлять умерших лиц в списке замораживания активов: Для предотвращения потенциального ослабления мер замораживания.

4. Энергетические меры:
▪️Ценовой потолок на нефть: Ужесточение международного ценового потолка на нефть, введение новых мер для более тщательного контроля за продажей танкеров третьим странам.
▪️Новый запрет на импорт сжиженного нефтяного газа (LPG): Влияет на ежегодный импорт более чем на 1 миллиард евро.

5. Меры против обхода санкций:
▪️Расширение запрета на транзит через Россию**: Включение определенных экономически значимых товаров, предназначенных для экспорта в третьи страны.
▪️Обязательство операторов контрактно запрещать реэкспорт определенных категорий чувствительных товаров в Россию.

6. Дополнительные меры:
▪️Введение новых исключений: Например, разрешение на продажу компаний ЕС, принадлежащих определенным внесенным в список лицам или организациям.

7. Санкции против лиц и организаций:
▪️Добавление 140 дополнительных лиц и организаций в список замороженных активов: Включая представителей российской военной и оборонной промышленности, IT-сектора, а также частных военных компаний.

Черный список ЕС теперь включает почти 1950 лиц и организаций, обвиняемых в связи с войной в Украине. Меры включают замораживание активов и запрет на путешествия, предотвращая въезд или транзит через территории ЕС.

Источники: Reuters, European External Action Service, https://www.eeas.europa.eu/eeas/new-package-eu-sanctions-russia-0_en

#санкционный_комплаенс #sanctions #compliance #комплаенс

🎁 Приглашаем на бесплатный вебинар «2024: год вашей автоматизации»

Ассоциация комплаенс и деловой этики выступит на партнерском вебинаре от Kompra.kz.

Эксперты Ассоциации раскроют тему: «Подарки на Новый год: рабочая этика и правила вручения подарков»

На вебинаре мы познакомимся с трендами сферы безопасности и комплаенс в 2024 году, а также разберем вопросы:
▪️Считается ли подарок взяткой
▪️Подарки чиновникам, госслужащим и частным компаниям
▪️Кому нельзя получать подарки на рабочем месте
▪️Что делать, если подарок оставили без моего ведома
▪️Законы и регламентирующие документы, которые помогут при составлении списка подарков партнерам
▪️Последствия нарушения правил дарения подарков

Дата и время: 26 декабря в 15:00 (время г. Астана)
Регистрируйтесь по ссылке: https://forms.gle/VbwsheKuUpCAfYED7

📣Всем участникам дарим:
– чек-лист на 2024 год
– промокод на дополнительные проверки на Kompra.kz

#комплаенс_вебинар #комплаенс #compliance

🎁 Уже завтра в 15:00 состоится бесплатный вебинар «2024: год вашей автоматизации»

Ассоциация комплаенс и деловой этики выступит на партнерском вебинаре от Kompra.kz.

Эксперты Ассоциации раскроют тему «Подарки на Новый год: рабочая этика и правила вручения подарков» и разберут вопросы:
▪️Считается ли подарок взяткой
▪️Подарки чиновникам, госслужащим и частным компаниям
▪️Кому нельзя получать подарки на рабочем месте
▪️Что делать, если подарок оставили без моего ведома
▪️Законы и регламентирующие документы, которые помогут при составлении списка подарков партнерам
▪️Последствия нарушения правил дарения подарков

Дата и время: 26 декабря в 15:00 (время г. Астана)
Регистрируйтесь по ссылке: https://forms.gle/VbwsheKuUpCAfYED7

#комплаенс_вебинар #комплаенс #compliance

📣 С 2025 года в Казахстане будут публиковать декларации политических служащих, но не всех.

Есть перечень лиц, декларации которых остаются конфиденциальными (секретными), пояснил вице-министр финансов Биржанов.

❗️Сейчас декларации о доходах и имуществе сдают госслужащие и работники квазигоссектора, а также с 1 января - ИП и руководители юрлиц.

#compliance #комплаенс

📊 Главные провалы в области этики и комплаенс в 2023 году

Биржа виртуальной валюты, которая пыталась запутать и ввести в заблуждение регулирующие органы, банки, потерпевшие крах после игнорирования очевидных рисков, и производитель, который продал миллионы своих товаров в нарушение экспортного контроля США.

Некоторые из наиболее заметных нарушений требований законодательства в 2023 году могут привести к изменениям в законодательстве, которые затронут всех в соответствующих отраслях уже в 2024.

В числе громких кейсов 2023 года:
1️⃣ Binance: Штраф в $4.3 млрд за нарушения в сфере противодействия отмыванию денег.
2️⃣ Банковские крахи: Ряд крупных банков, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank, обанкротились из-за проблем управления рисками.
3️⃣ British American Tobacco: Штраф более $635 млн за нарушение санкций США против Северной Кореи.
4️⃣ NatWest: Споры из-за закрытия счетов на политической основе, что может привести к новым регулированиям.
5️⃣ Illumina: Штраф €432 млн за нарушение закона ЕС при слиянии.
6️⃣ Seagate: Штраф $300 млн за продажи компании Huawei вопреки американским экспортным контролям.

❗️Случившиеся кейсы подчеркивают важность соблюдения этических норм и регуляторных требований в бизнесе.

#compliance #комплаенс

🧠 ChatGPT и ИИ возрождают интерес к этике

Обсуждение человеческой этики долгое время не привлекало такого внимания, как этика машин и технологий. Автор статьи рассказывает о разговоре с Членом правления корпорации в Кремниевой долине 5 лет назад, который сомневался над идеей внедрения этики в повестку дня Совета директоров и думал, что это пустая трата времени. С тех пор многое изменилось и этика стала ключевым элементом дискуссий об ИИ.

С появлением чат-бота ChatGPT этика привлекла внимание общества, став предметом широких дебатов. Инженеры и руководители активно обсуждают вопросы соответствия, создания ИИ, который соответствует моральным ценностям своих создателей.

Исследования уже выявили условия, которые повышают вероятность применения этики в компаниях. Бизнес-лидеры в 2024 году должны быть уверены, что эти условия существуют, а там, где их нет, создавать их.

❗️Руководители компаний должны подготовиться к увеличенной ответственности и использовать принципы деловой этики при принятии решений в контексте новых, мощных и потенциально опасных технологий, таких как искусственный интеллект.

#этика #комплаенс #ethics #compliance

📣 26 сентября — День комплаенс-офицера

Сегодня мы поздравляем тех, кто отвечает за соблюдение стандартов и поддерживает честность и прозрачность в бизнесе.

Комплаенс-офицеры — это лидеры, новаторы и защитники компании, работающие ради ее безопасности и устойчивости.

🎁 В честь Дня комплаенс-офицера мы создали уникальный стикерпак для специалистов нашей сферы: https://t.iss.one/addstickers/icompliance

С праздником, коллеги!

#qazcompliance #compliance #комплаенс

💬 Роль руководства в вопросах комплаенс на Compliance Forum 2024

31 октября в Алматы на Compliance Forum 2024 мы обсудим, как выстроить эффективное взаимодействие между комплаенс-службой и топ-менеджментом. Особое внимание будет уделено тому, как лидеры могут формировать корпоративную культуру, интегрировать комплаенс в ключевые бизнес-процессы и защищать репутацию компании.

🎙 Алина Аникина, Заместитель Председателя Правления АО "Bereke Bank", поделится своим опытом и расскажет о важности роли руководства в построении надежной и эффективной системы комплаенс.

Bereke Bank является партнером мероприятия, активно содействуя развитию комплаенс сферы в Казахстане.

➡️ Присоединяйтесь к обсуждению и узнайте больше о стратегическом подходе к комплаенс: https://complianceforum2024.kz

#ComplianceForum2024 #комплаенс #compliance #BerekeBank

🖥 Тренды 2024: Цифровые решения

Один из ключевых слотов Compliance Forum 2024 посвящен цифровым решениям и трендам, которые окажут влияние на комплаенс и безопасность бизнеса в 2024 году.

🎙Карина Сулейманова, Член Экспертного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики, а также Евгений Щербинин, СЕО Prime Source расскажут:
▪️Какие цифровые технологии и инструменты станут основой для повышения эффективности комплаенс-программ;
▪️Kак автоматизация может снизить риски;
▪️Какие инновационные решения помогут компаниям оставаться на шаг впереди в условиях быстро меняющихся условий.

➡️Успейте до 28 октября зарегистрироваться на сайте: complianceforum2024.kz

#ComplianceForum2024 #комплаенс #цифровыерешения

📚Книга по корпоративному управлению

Доступна для прочтения онлайн книга «Корпоративное управление. Руководство для директоров», под редакцией Жанат Бердалиной, почетного члена ассоциации Qazaq Independent Directors (QID), независимого директора компании Solidcore Resources Plc.

Работа над руководством началась в первой половине текущего года.

В процессе подготовки материала приняли участие специалисты:
• KPMG;
• Ассоциации независимых директоров (QID);
• Ассоциации комплаенс и деловой этики;
• Ассоциации риск-менеджеров (QRM Association);
• Ассоциации миноритариев (QAMS);
• Центрально-Азиатской Ассоциации корпоративных секретарей;
• рейтингового агентства ESGQ.

Впервые книга была издана компанией KPMG в 2007 году. Мы уверены, что это руководство станет настольной книгой для многих директоров.

Книга доступна для скачивания на казахском и русском языках по ссылкам ниже:
📎 Казахский: Ссылка для скачивания
📎 Русский: Ссылка для скачивания

#корпоративное_управление
#комплаенс