Высший суд ЕС признал публичные реестры бенефициарных владельцев "недействительными"
Суд ЕС вынес резонансное решение, в котором признал недействительным положение 5 AML Директивы, гарантировавшее публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний.
Данное решение может иметь серьезные последствия для корпоративной прозрачности в ЕС и во всем мире. Дело было направлено в Суд ЕС из Люксембургского суда, в котором местная компания и ее владелец оспаривали совместимость этого законодательного положения с правом на неприкосновенность частной жизни.
В 22-страничном постановлении Суд приходит к выводу, что положения, содержащиеся в Пятой директиве ЕС по борьбе с отмыванием денег, которые требуют от стран ЕС создавать публичные реестры, показывающие истинных владельцев компаний, зарегистрированных в их юрисдикциях, несовместимы с правом на уважение частной жизни и защиту персональных данных. Раскрываемая информация позволяет потенциально неограниченному кругу лиц узнать о материальном и финансовом положении бенефициарного собственника.
Стоит отметить, что команда Transparency International документирует множество примеров, показывающих, как использование гражданским обществом и СМИ данных о бенефициарных владельцах помогает в раскрытии коррупционных схем и правонарушений.
Transparency International — неправительственная международная организация по борьбе с коррупцией и исследованию уровня коррупции по всему миру.
#compliance #комплаенс #AML
Суд ЕС вынес резонансное решение, в котором признал недействительным положение 5 AML Директивы, гарантировавшее публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний.
Данное решение может иметь серьезные последствия для корпоративной прозрачности в ЕС и во всем мире. Дело было направлено в Суд ЕС из Люксембургского суда, в котором местная компания и ее владелец оспаривали совместимость этого законодательного положения с правом на неприкосновенность частной жизни.
В 22-страничном постановлении Суд приходит к выводу, что положения, содержащиеся в Пятой директиве ЕС по борьбе с отмыванием денег, которые требуют от стран ЕС создавать публичные реестры, показывающие истинных владельцев компаний, зарегистрированных в их юрисдикциях, несовместимы с правом на уважение частной жизни и защиту персональных данных. Раскрываемая информация позволяет потенциально неограниченному кругу лиц узнать о материальном и финансовом положении бенефициарного собственника.
Стоит отметить, что команда Transparency International документирует множество примеров, показывающих, как использование гражданским обществом и СМИ данных о бенефициарных владельцах помогает в раскрытии коррупционных схем и правонарушений.
Transparency International — неправительственная международная организация по борьбе с коррупцией и исследованию уровня коррупции по всему миру.
#compliance #комплаенс #AML
✏️Напоминание для AML-офицеров
Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 9 августа 2021 года № 6 были утверждены Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
📌Согласно данным требованиям:
▪️Работники, отвечающие за вопросы ПОД/ФТ, работающие в банках второго уровня, платежных организациях, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и иных субъектах финансового мониторинга, должны пройти тестирование на знание требований ПОД/ФТ в течение двух последующих лет, то есть до августа 2023 года;
▪️Прохождение тестирования проходит на базе Национального центра по управлению персоналом государственной службы;
▪️Срок действия результатов тестирования составляет три года с момента прохождения аттестации.
❗️Зафиксируйте в рабочем графике дату дедлайна.
Источник: Тимур Мусин, Директор по комплаенс и этике, BTS Digital Ventures
#AML #ПОДФТ #compliance #комплаенс
Приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 9 августа 2021 года № 6 были утверждены Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
📌Согласно данным требованиям:
▪️Работники, отвечающие за вопросы ПОД/ФТ, работающие в банках второго уровня, платежных организациях, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и иных субъектах финансового мониторинга, должны пройти тестирование на знание требований ПОД/ФТ в течение двух последующих лет, то есть до августа 2023 года;
▪️Прохождение тестирования проходит на базе Национального центра по управлению персоналом государственной службы;
▪️Срок действия результатов тестирования составляет три года с момента прохождения аттестации.
❗️Зафиксируйте в рабочем графике дату дедлайна.
Источник: Тимур Мусин, Директор по комплаенс и этике, BTS Digital Ventures
#AML #ПОДФТ #compliance #комплаенс
✏️Напоминание для субъектов финансового мониторинга, работающих на базе МФЦА
Ежегодно необходимо заполнять и направлять местному регулятору AML Return Form, которая представляет собой описание особенностей системы ПОД/ФТ в компании и некоторых других данных.
❗️Данная форма предоставляется ежегодно, в течение двух месяцев после окончания года, то есть до конца февраля.
Источник: Тимур Мусин, Директор по комплаенс и этике, BTS Digital Ventures
#AML #ПОДФТ #compliance #комплаенс
Ежегодно необходимо заполнять и направлять местному регулятору AML Return Form, которая представляет собой описание особенностей системы ПОД/ФТ в компании и некоторых других данных.
❗️Данная форма предоставляется ежегодно, в течение двух месяцев после окончания года, то есть до конца февраля.
Источник: Тимур Мусин, Директор по комплаенс и этике, BTS Digital Ventures
#AML #ПОДФТ #compliance #комплаенс