❗️Бюро промышленности и безопасности (BIS), Министерство юстиции США (DOJ) и OFAC выпустили совместное комплаенс-заявление "Противодействие посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения"

В Заявлении описываются 🚩 маркеры, которые могут указывать на возможные попытки обхода санкций и требуют тщательного анализа со стороны комплаенс-служб:

🚩Использование корпоративных структур для сокрытия (i) права собственности, (ii) источника средств или (iii) вовлеченных стран, особенно юрисдикций, на которые распространяются санкции;

🚩Нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя;

🚩Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании;

🚩Отказ от обычной установки, обучения или обслуживания приобретенного предмета(ов);

🚩IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении;

🚩Внесенные в последнюю минуту изменения в инструкции по доставке, которые противоречат истории клиентов или деловой практике;

🚩Платеж, поступающий из третьей страны или компании, не указанной в Заявлении конечного пользователя или другой применимой форме конечного пользователя;

🚩Использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании;

🚩 Управление сложными и / или международными предприятиями с использованием общих адресов проживания или адресов для нескольких юридических лиц;

🚩Изменения в стандартных письмах-обязательствах, которые скрывают конечного клиента;

🚩Операции, связанные с изменением отгрузок или платежей, которые ранее были запланированы для России или Беларуси;

🚩Транзакции с участием организаций, практически не присутствующих в Интернете;

🚩 Направление товаров через определенные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления запрещенных товаров в Россию или Беларусь. Такие места могут включать Китай (включая Гонконг и Макао) и юрисдикции, близкие к России, включая Армению, Турцию и Узбекистан.

📁Полный текст заявления доступен по ссылке.

#compliance #комплаенс #санкции #sanctions

📣Мининстерство финансов США исключило из санкционного списка Bereke Bank

«Bereke Bank» исключён из санкционного списка SDN Управления по контролю за иностранными активами (OFAC). Согласно документу американского Минфина, из-под санкций выведен именно Bereke Bank. США сняли с банка как блокирующие, так и секторальные санкции.

Стоит учесть, что в документах ведомства «Bereke Bank» указан под четырьмя разными названиями, включая «Дочерний банк Сбербанка России», SB SBERBANK, «Дочерний банк акционерное общество Сбербанк России» и TEXAKABANK.

Напоминаем, холдинг«Байтерек» сообщил о покупке дочки «Сбербанка» в начале сентября 2022. В банке сразу провели ребрендинг и ДБ АО «Сбербанк» сменил название на «АО «Bereke Bank».

Это второй случай, когда казахстанский банк выходит из-под санкций, после того, как его материнский банк попал в список SDN. Первый случай произошел 14 июня 2022 года, когда OFAC исключил «Альфа-Банк Казахстан» из списка SDN.

#sanctions #санкции #комлпаенс #compliance

Минфин США ввел санкции в отношении четырех компаний в Кыргызстане

В сообщении Минфина США говорится, что эти меры приняты для дальнейшего выполнения обязательств, взятых лидерами стран G7 24 февраля и 19 мая 2023 года.

❗️В санкционный список попали:
▪️ОсОО RM Design and Development ("РМ Дизайн и Девелопмент"). Компания создана в марте 2022-го, базируется в Кыргызстане, продает электронное и телекоммуникационное оборудование и запчасти. По данным властей США, с момента своего основания в прошлом году она активно поставляет в Россию товары двойного назначения, в том числе фирмам, которые поставляли электронику российским оборонным предприятиям.

Сообщается, что компания отправила сотни партий товаров, включая полупроводниковые приборы, электронные интегральные схемы и конденсаторы, российским ОсОО – "Базис Трейд Прософт" (БТП), "Радиотехснаб" (РТС), "Регион-Проф" (Region-Prof). Все три также включены в санкционный список;

▪️ОсОО "Прогресс Лидер". Также создана в марте 2022-го и осуществила многочисленные поставки российской компании Siaisi (CIC) – фирме, которая в основном занимается электронным и оптическим оборудованием, а также компьютерами и сопутствующим оборудованием. CIC принадлежит гражданке РФ Татьяне Григорьевне Ивановой, которая также является гендиректором и владельцем "Прогресс Лидер". CIC и Иванова были включены в список ранее, фирма "Прогресс Лидер" добавлена за оказание материальной помощи, спонсирование или предоставление финансовой, материальной или технологической поддержки, товаров или услуг для CIC или в ее поддержку;

▪️ЗАО "ГТМЭ Технологии". Компания зарегистрирована в Кыргызстане и создана в июне 2022 года. Осуществила десятки поставок товаров в Россию, в том числе высокоприоритетные товары, включенные в Дополнительное предупреждение FinCEN-BIS, такие как танталовые конденсаторы и электронные интегральные схемы. Основным заказчиком "ГТМЭ Технологии" была российская фирма Technologies Systems and Complexes Limited (TSC), поставщик электронного и цифрового оборудования. "ГТМЭ Технологии" и TSC были включены в список за деятельность в технологическом секторе экономики Российской Федерации;

▪️ОсОО "Карголайн". Компания основана в марте прошлого года, базируется в Кыргызстане. По данным Минфина США, поставила в Россию авиатехнику иностранного производства на миллионы долларов, в том числе напрямую авиакомпаниям, на которые распространяется экспортный контроль США. Фирма "Карголайн" определена в список в категорию "за помощь в деятельности в аэрокосмической отрасли экономики Российской Федерации".

➡️Полный документ доступен для прочтения по ссылке.

#санкции #sanctions #санкционный_комплаенс

❗️Компания из Казахстана попала в санкционный список США

США внесли организации из Казахстана, России и Словакии в SDN-лист, сообщает управление по контролю за иностранными активами (OFAC) американского Минфина.

В черный список попали организации Defense Engineering из Казахстана (зарегистрирована в Астане в 2018 году. - F), Verus (Россия) и Versor (Словакия).

«16 августа управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США ввело санкции в отношении трех организаций, связанных с попытками уклонения от санкций и пытающихся поддерживать сделки по продаже оружия между Россией и КНДР», - говорится в опубликованном на сайте заявлении Минфина.

Минфин США уточнил, что лица, участвующие в «определенных сделках» с фигурантами перечня, также «могут быть подвергнуты» санкциям.

Все три компании Вашингтон связывает с ранее вошедшим в список Ашотом Мкртычевым - гражданином Словакии азербайджанского происхождения. Он попал под санкции США в марте 2023 года. В Вашингтоне его обвинили в попытке посредничества в сделках по продаже оружия между Россией и Северной Кореей. Также с начала августа 2023 года он находится в санкционном списке Великобритании за аналогичные действия.

#комплаенс #санкционный_комплаенс #compliance #sanctions

🗂 Обзор 12-го пакета санкций Европейского Союза против России:

1. Торговые меры:
▪️Запрет на импорт российских алмазов**: Ограничения на импорт неиндустриальных алмазов, добытых, обработанных или произведенных в России. Эти санкции являются частью координированного запрета на алмазы G7 и нацелены на лишение России этого важного источника дохода.
▪️Запрет на импорт сырья для производства стали, обработанных алюминиевых изделий и других металлических товаров: Новые меры, ограничивающие импорт из России определенных металлических товаров.

2. Экспортные ограничения:
▪️Дополнительные ограничения на экспорт двойного назначения и продвинутых технологических и промышленных товаров: Целью этих мер является дальнейшее ослабление военных возможностей России. Включает в себя химикаты, термостаты, постоянные магниты и серводвигатели для беспилотных летательных аппаратов, станки и запчасти для машин.

3. Ужесточение обязательств по замораживанию активов:
▪️ Новый критерий включения в список: Включение лиц, получающих выгоду от принудительной передачи владения или контроля над российскими дочерними компаниями европейских компаний.
▪️Возможность оставлять умерших лиц в списке замораживания активов: Для предотвращения потенциального ослабления мер замораживания.

4. Энергетические меры:
▪️Ценовой потолок на нефть: Ужесточение международного ценового потолка на нефть, введение новых мер для более тщательного контроля за продажей танкеров третьим странам.
▪️Новый запрет на импорт сжиженного нефтяного газа (LPG): Влияет на ежегодный импорт более чем на 1 миллиард евро.

5. Меры против обхода санкций:
▪️Расширение запрета на транзит через Россию**: Включение определенных экономически значимых товаров, предназначенных для экспорта в третьи страны.
▪️Обязательство операторов контрактно запрещать реэкспорт определенных категорий чувствительных товаров в Россию.

6. Дополнительные меры:
▪️Введение новых исключений: Например, разрешение на продажу компаний ЕС, принадлежащих определенным внесенным в список лицам или организациям.

7. Санкции против лиц и организаций:
▪️Добавление 140 дополнительных лиц и организаций в список замороженных активов: Включая представителей российской военной и оборонной промышленности, IT-сектора, а также частных военных компаний.

Черный список ЕС теперь включает почти 1950 лиц и организаций, обвиняемых в связи с войной в Украине. Меры включают замораживание активов и запрет на путешествия, предотвращая въезд или транзит через территории ЕС.

Источники: Reuters, European External Action Service, https://www.eeas.europa.eu/eeas/new-package-eu-sanctions-russia-0_en

#санкционный_комплаенс #sanctions #compliance #комплаенс

🔎 Санкционный комплаенс

Экономические санкции против России: Президент США Джо Байден подписал новый указ о санкциях против России 22 декабря 2023 года, который усиливает давление на мировые банки.

Эти санкции предусматривают "решительные" и "целенаправленные" меры со стороны Офиса по контролю за иностранными активами (OFAC) в отношении финансовых учреждений, участвующих в операциях, поддерживающих военно-промышленный комплекс России.

Примеры действий OFAC: В 2022 году OFAC наложил штраф в размере 6 131 855 долларов США на крупную международную компанию, занимающуюся фрахтованием и логистикой, за причинение нарушений американских санкций по Ирану со стороны американских лиц через получение платежей, связанных с морскими, воздушными и железнодорожными перевозками, включающими лиц, заблокированных в списке специально обозначенных граждан и заблокированных лиц (SDN-list).

Осторожность Индии в отношении санкций: Индия проявляет осторожность в связи с новым планом Запада по экономическим санкциям против России. Евросоюз пытается убедить Индию сократить закупки российской нефти и вместо этого покупать её у стран Западной Азии и США.

Кроме того, существует исполнительный приказ президента США Байдена о торговле российскими морепродуктами, который может затруднить России продажу не только сырой нефти, но и других продуктов.

#санкционный_комплаенс #sanctions #compliance

📎 Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США ввело санкции в отношении пяти физических и пяти юридических лиц связанных с Россией.

Среди них компании Pullman Global Solutions из США, Siam Expert Trading Company Limited из Таиланда, TGR Corporate Concierge из Великобритании, TGR DWC из ОАЭ, а также TGR Partners с представительствами в Лондоне, Москве, Киеве, Риге, Сингапуре и Стамбуле.

#санкционный_комплаенс #sanctions