Forwarded from Санкции. Экспертиза
🇪🇺 Еврокомиссия опубликовала обновленный список 📄 часто задаваемых вопросов, связанных с предоставлением российским лицам и организациям бизнес-услуг
📌 В первую очередь, был обозначен перечень услуг, подпадающих под запрет консультирования физических и юридических лиц в области IT (Q9). Предусматриваются некоторые отступления от санкционного законодательства. Например, запрет не применяется в случае, если экспорт консультационных услуг необходим для деятельности гражданского общества, направленной на продвижение демократии, прав человека и верховенства закона в РФ.
📌 Еврокомиссия также подробно описала перечень услуг, подпадающих под запрет на предоставление в Россию архитектурных и инжиниринговых услуг (Q12).
📌 Кроме того, был обозначен список юридических консультационных услуг, экспорт которых аналогичным образом запрещен (Q13). Вместе с тем, как утверждается в документе, санкции были разработаны таким образом, “чтобы сохранить доступ к правосудию и право на защиту” ⚖️. В соответствии с этим, упомянутые запреты имеют ряд исключений. Так, допускается предоставление услуг, которые необходимы для: (1) расторжения до 8 января контрактов, заключенных до 7 октября; (2) осуществления права на защиту в судебном разбирательстве; (3) обеспечения доступа к судебным, административным и арбитражным разбирательствам в государствах-членах ЕС или для признания или приведения в исполнение судебного решения, вынесенного в государстве-члене ЕС.
📌 В первую очередь, был обозначен перечень услуг, подпадающих под запрет консультирования физических и юридических лиц в области IT (Q9). Предусматриваются некоторые отступления от санкционного законодательства. Например, запрет не применяется в случае, если экспорт консультационных услуг необходим для деятельности гражданского общества, направленной на продвижение демократии, прав человека и верховенства закона в РФ.
📌 Еврокомиссия также подробно описала перечень услуг, подпадающих под запрет на предоставление в Россию архитектурных и инжиниринговых услуг (Q12).
📌 Кроме того, был обозначен список юридических консультационных услуг, экспорт которых аналогичным образом запрещен (Q13). Вместе с тем, как утверждается в документе, санкции были разработаны таким образом, “чтобы сохранить доступ к правосудию и право на защиту” ⚖️. В соответствии с этим, упомянутые запреты имеют ряд исключений. Так, допускается предоставление услуг, которые необходимы для: (1) расторжения до 8 января контрактов, заключенных до 7 октября; (2) осуществления права на защиту в судебном разбирательстве; (3) обеспечения доступа к судебным, административным и арбитражным разбирательствам в государствах-членах ЕС или для признания или приведения в исполнение судебного решения, вынесенного в государстве-члене ЕС.
Airbus подтвердил дачу взяток в Казахстане и Ливии
В своих квартальным отчетах Airbus заявил, что сотрудничает с французскими властями в расследованиях, связанных с Казахстаном и Ливией.
Данные два расследования переросли в переговоры о новом урегулировании, в дополнение к достигнутым ранее соглашениям, которые привели в 2020 году к штрафу в размере 3,6 млрд евро, в том числе 2,1 млрд во Франции. Во французской части соглашения 2020 года упоминались коррупция иностранных должностных лиц, мошенничество и отмывание денег.
"Это последовало за четырехлетним расследованием, которое началось в Великобритании, а затем распространилось на Францию и США, пролив свет на сеть посредников и замаскированные платежи через публичные заявления, согласованные Airbus и прокуратурой", - передает Reuters.
В Airbus заявили, что новое урегулирование не окажет негативного влияния на предыдущую сделку. Она, напомним, устанавливала условия и обязательный мониторинг в течение трех лет в обмен на приостановку платежей, которые лишили бы компанию государственных заказов.
Что касается нового дела, то источники Reuters рассказывают, что оно связано с продажей самолетов Ливии при Муаммаре Каддафи в 2007 году и вертолетов, спутников и центра управления спутниками Казахстану в 2009 году.
В Airbus по этому поводу заявили, что по казахстанскому делу компания была допрошена в качестве "свидетеля при содействии". Это статус посредника, который по французскому законодательству означает, что она подозревается в совершении преступления, но не подпадает под официальное обвинение.
На фоне скандала компания претерпела радикальные изменения в руководстве. Сейчас, по заявлениям авиаконцерна, у компании есть современная система соблюдения требований законодательства и информирования осведомителей. Это произошло после первоначального расследование, начавшегося в 2016 году. К тому же до начала 2023 года Airbus останется под надзором внешних наблюдателей.
#compliance #qazaqcompliance
В своих квартальным отчетах Airbus заявил, что сотрудничает с французскими властями в расследованиях, связанных с Казахстаном и Ливией.
Данные два расследования переросли в переговоры о новом урегулировании, в дополнение к достигнутым ранее соглашениям, которые привели в 2020 году к штрафу в размере 3,6 млрд евро, в том числе 2,1 млрд во Франции. Во французской части соглашения 2020 года упоминались коррупция иностранных должностных лиц, мошенничество и отмывание денег.
"Это последовало за четырехлетним расследованием, которое началось в Великобритании, а затем распространилось на Францию и США, пролив свет на сеть посредников и замаскированные платежи через публичные заявления, согласованные Airbus и прокуратурой", - передает Reuters.
В Airbus заявили, что новое урегулирование не окажет негативного влияния на предыдущую сделку. Она, напомним, устанавливала условия и обязательный мониторинг в течение трех лет в обмен на приостановку платежей, которые лишили бы компанию государственных заказов.
Что касается нового дела, то источники Reuters рассказывают, что оно связано с продажей самолетов Ливии при Муаммаре Каддафи в 2007 году и вертолетов, спутников и центра управления спутниками Казахстану в 2009 году.
В Airbus по этому поводу заявили, что по казахстанскому делу компания была допрошена в качестве "свидетеля при содействии". Это статус посредника, который по французскому законодательству означает, что она подозревается в совершении преступления, но не подпадает под официальное обвинение.
На фоне скандала компания претерпела радикальные изменения в руководстве. Сейчас, по заявлениям авиаконцерна, у компании есть современная система соблюдения требований законодательства и информирования осведомителей. Это произошло после первоначального расследование, начавшегося в 2016 году. К тому же до начала 2023 года Airbus останется под надзором внешних наблюдателей.
#compliance #qazaqcompliance
Compliance Meet-up: итоги 2022 года
Ассоциация комплаенс и деловой этики 9 декабря 2022 приглашает на дружескую встречу членов Ассоциации. В рамках нашей встречи мы подведем итоги работы Ассоциации за 2022 год, обсудим планы на будущий год и ответим на ваши вопросы.
Когда: 9 декабря, 16:00
Формат: оффлайн в г. Астана
Стоимость участия: бесплатно для членов Ассоциации комплаенс и деловой этики
Регистрируйтесь по ссылке.
По вопросу вступления в Ассоциацию, пожалуйста, пишите на [email protected]
Ассоциация комплаенс и деловой этики 9 декабря 2022 приглашает на дружескую встречу членов Ассоциации. В рамках нашей встречи мы подведем итоги работы Ассоциации за 2022 год, обсудим планы на будущий год и ответим на ваши вопросы.
Когда: 9 декабря, 16:00
Формат: оффлайн в г. Астана
Стоимость участия: бесплатно для членов Ассоциации комплаенс и деловой этики
Регистрируйтесь по ссылке.
По вопросу вступления в Ассоциацию, пожалуйста, пишите на [email protected]
В Казахстане стали совершать больше коррупционных преступлений, но реже за них сажать
С января по сентябрь 2022 года в Казахстане зарегистрировали 1600 коррупционных преступлений – на 11,1% больше, чем за аналогичный период 2021 года.
Больше всего фактов коррупции зафиксировали в:
▪️Карагандинской области (207, годовой рост в три раза),
▪️Астане (144 случая, +2,9% за год),
▪️Шымкенте (129 случаев, +25,2%),
меньше всего – в новообразованных областях:
▪️Улытауской (два случая),
▪️Абайской (девять случаев),
▪️Жетысуской (15 случаев).
Число обвиняемых, которых судили за коррупционные преступления, составило 639 человек (-13,5% за год).
Чаще всего коррупционные преступления совершали сотрудники:
▪️акиматов и их структурных подразделений (118, -9,2% за год),
▪️органов внутренних дел (112),
▪️Министерства финансов (39).
Среди фигурантов соответствующих расследований оказались пятеро акимов, судья, семеро сотрудников Антикора и два – прокуратуры.
#qazaqcompliance #антикоррупционный_комплаенс
С января по сентябрь 2022 года в Казахстане зарегистрировали 1600 коррупционных преступлений – на 11,1% больше, чем за аналогичный период 2021 года.
Больше всего фактов коррупции зафиксировали в:
▪️Карагандинской области (207, годовой рост в три раза),
▪️Астане (144 случая, +2,9% за год),
▪️Шымкенте (129 случаев, +25,2%),
меньше всего – в новообразованных областях:
▪️Улытауской (два случая),
▪️Абайской (девять случаев),
▪️Жетысуской (15 случаев).
Число обвиняемых, которых судили за коррупционные преступления, составило 639 человек (-13,5% за год).
Чаще всего коррупционные преступления совершали сотрудники:
▪️акиматов и их структурных подразделений (118, -9,2% за год),
▪️органов внутренних дел (112),
▪️Министерства финансов (39).
Среди фигурантов соответствующих расследований оказались пятеро акимов, судья, семеро сотрудников Антикора и два – прокуратуры.
#qazaqcompliance #антикоррупционный_комплаенс
Ассоциация комплаенс и деловой этики расширяет географию членства
Ассоциированными членами Ассоциации комплаенс и деловой этики стали сотрудники комплаенс-службы АО «Asakabank» (Узбекистан) Авазбек Рашидов и Шамшод Джалалов. Сертификаты были вручены в минувшие выходные в г. Ташкент в рамках семинара по санкционному комплаенсу, проведенного совместно с учебным центром «Зерде».
Членом Ассоциации комплаенс и деловой этики может стать каждый - специалист смежного профиля, планирующий переход в комплаенс, или уже действующий сертифицированный специалист комплаенс-службы, корпоративного управления и бизнес-этики.
Ознакомиться с положением о членстве в Ассоциации, а также найти шаблон заявления на вступление можно по ссылке или обратиться на почту [email protected]
Будем рады видеть Вас в рядах экспертов Ассоциации комплаенс и деловой этики!
Ассоциированными членами Ассоциации комплаенс и деловой этики стали сотрудники комплаенс-службы АО «Asakabank» (Узбекистан) Авазбек Рашидов и Шамшод Джалалов. Сертификаты были вручены в минувшие выходные в г. Ташкент в рамках семинара по санкционному комплаенсу, проведенного совместно с учебным центром «Зерде».
Членом Ассоциации комплаенс и деловой этики может стать каждый - специалист смежного профиля, планирующий переход в комплаенс, или уже действующий сертифицированный специалист комплаенс-службы, корпоративного управления и бизнес-этики.
Ознакомиться с положением о членстве в Ассоциации, а также найти шаблон заявления на вступление можно по ссылке или обратиться на почту [email protected]
Будем рады видеть Вас в рядах экспертов Ассоциации комплаенс и деловой этики!
Серия вебинаров по риск-менеджменту
White Birds совместно с партнерами «Risks, Controls and Governance Institute» (Институт управления рисков) и консалтинговой компанией «Качество Решений» проводят серию вебинаров на актуальные темы по риск-менеджменту.
▪️Вебинар "Гендерные отличия в корпоративной культуре"
Когда: 18 ноября, пятница, 12:00 – 13:00 (аст)
Формат: онлайн
▪️Вебинар "Количественная оценка рисков: польза или вред?"
Когда: 25 ноября, пятница, 12:00 – 13:00 (аст)
Формат: онлайн
📌Для Членов Ассоциации комплаенс и деловой этики предусмотрено бесплатное участие.
Регистрация по ссылке.
❗️БОНУС: для личного ознакомления, организаторы предоставляют материалы и видеозаписи эксперта по рискам - Михаила Федорова - https://decisionquality.ru/media
White Birds совместно с партнерами «Risks, Controls and Governance Institute» (Институт управления рисков) и консалтинговой компанией «Качество Решений» проводят серию вебинаров на актуальные темы по риск-менеджменту.
▪️Вебинар "Гендерные отличия в корпоративной культуре"
Когда: 18 ноября, пятница, 12:00 – 13:00 (аст)
Формат: онлайн
▪️Вебинар "Количественная оценка рисков: польза или вред?"
Когда: 25 ноября, пятница, 12:00 – 13:00 (аст)
Формат: онлайн
📌Для Членов Ассоциации комплаенс и деловой этики предусмотрено бесплатное участие.
Регистрация по ссылке.
❗️БОНУС: для личного ознакомления, организаторы предоставляют материалы и видеозаписи эксперта по рискам - Михаила Федорова - https://decisionquality.ru/media
Вакансии этой недели для комплаенс-специалистов, которые всё ещё актуальны
Собрали подборку для тех, кто ищет работу в сфере комплаенс. Кликайте по вакансии, чтобы узнать условия и подробности.
📌 Руководитель службы комплаенс-контроля в АО «Казпочта»
Требуемый опыт работы: не менее 5 лет
Город: Астана
📌 Главный менеджер службы комплаенс-контроля в АО «Казпочта»
Требуемый опыт работы: от 3 до 6 лет
Город: Астана
📌 Специалист по вопросам комплаенс в АО «Эйр Астана»
Требуемый опыт: не менее 2-ух лет
📌 Комплаенс менеджер в ТОО «Magnum»
Требуемый опыт работы: от 3 до 6 лет
Город: Алматы
📌 Ведущий эксперт комплаенс контроля в АО «Jusan Bank»
Требуемый опыт работы: от 1 до 3 лет
Город: Алматы
#комплаенс_вакансия #комплаенс #compliance
Собрали подборку для тех, кто ищет работу в сфере комплаенс. Кликайте по вакансии, чтобы узнать условия и подробности.
📌 Руководитель службы комплаенс-контроля в АО «Казпочта»
Требуемый опыт работы: не менее 5 лет
Город: Астана
📌 Главный менеджер службы комплаенс-контроля в АО «Казпочта»
Требуемый опыт работы: от 3 до 6 лет
Город: Астана
📌 Специалист по вопросам комплаенс в АО «Эйр Астана»
Требуемый опыт: не менее 2-ух лет
📌 Комплаенс менеджер в ТОО «Magnum»
Требуемый опыт работы: от 3 до 6 лет
Город: Алматы
📌 Ведущий эксперт комплаенс контроля в АО «Jusan Bank»
Требуемый опыт работы: от 1 до 3 лет
Город: Алматы
#комплаенс_вакансия #комплаенс #compliance
Опубликован Regional Whistleblowing Hotline Benchmark Report 2022 от Navex
В рамках регионального исследования по бенчмаркингу "горячих линий" были проанализированы показатели эффективности различных каналов информирования. Ниже приводим основные выводы из исследования:
▪️Пандемия COVID-19 по-прежнему оказывает влияние на тенденции внутренней отчетности и информирования. Одним из эффектов удаленной работы является то, что компании стали чаще использовать цифровые платформы по управлению инцидентами и сообщению о неправомерных действиях. Сообщения, полученные по телефонии, в 2021 году были выше в некоторых регионах.
▪️Средний уровень сообщений о нарушений на горячую линию в Европе четвертый год подряд остается неизменным - 0,5 сообщений на 100 сотрудников. Исключая данные Великобритании из данного контрольного показателя, мы видим, что в остальной Европе наблюдается устойчивый рост объема сообщений за последние три года - с 0,4 сообщений в 2019 году до 0,6 в 2021 году. Возможно, мы наблюдаем влияние Директивы ЕС о информаторах (EU Whistleblower Directive). Количество сообщений на 100 сотрудников в Азиатско-Тихоокеанском регионе - 0,5, Северной Америке - 1,4, Южной Америке - 2,3.
▪️Снизилось количество анонимных сообщений по сравнению с 2020 годом: Азиатско-Тихоокеанский регион – с 73% до 62% , Южная Америка – с 70% до 58%, Северная Америка – с 56% до 48%. Для европейских организаций доля анонимных сообщений остается на прежнем уровне – 56%, однако показатель значительно ниже остальных регионов.
▪️Доля подтвержденных сообщений: Южная Америка – 51%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 47%, Европа и Северная Америка - 43%. Отмечен положительный рост количества подтвержденных анонимных сообщений: Южная Америка – 49%, Европа – 43%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 36%, Северная Америка – 38%. Доля подтвержденных сообщений в небольших организациях выше, чем в крупных.
▪️Средняя продолжительность рассмотрения сообщений: Северная Америка – 39 дней, Южная Америка – 49 дней, Европа – 74 дня, Азиатско-Тихоокеанский регион – 86 дней.
▪️Рассмотрение анонимных сообщений занимает больше времени, чем неанонимных: Европа – 71 день против 67, Азиатско-Тихоокеанский регион – 82 дня против 68, Северная Америка – 41 против 37, Южная Америка – 51 против 45.
▪️Меры по итогам рассмотрения подтвержденных сообщений: дисциплинарные меры приняты в 92-100% случаев, пересмотр политик и процедур – в 56-82% случаев, проведение тренингов – 60-79% случаев.
📚На основе исследования выделены рекомендации по повышению эффективности горячих линий:
📎 Внедрение различных каналов для информирования о нарушениях. Данные показывают, что сотрудники ценят возможность использовать несколько каналов информирования и иметь к ним доступ.
📎 Повышать осведомленность о возможности обращения на горячую линию. Сотрудники должны понимать ценность инструмента "горячая линия" для снижения рисков, а также знать о о чем необходимо сообщать, как, когда и по каким каналам.
📎 Активное информирование, обучающие тренинги и разъяснительные встречи. Выделить достаточное количество ресурсов для приема и обработки сообщений, а также наличие у ответственных сотрудников необходимых компетенций.
📎 Устранение страха "возмездия". Обеспечить должную защиту информаторов, в том числе отсутствие на практике случаев преследования информаторов, наличие эффективных способов защиты конфиденциальности личности информаторов, информирование о них сотрудников и иных заинтересованных лиц, формирование у них должного уровня доверия к горячей линии.
Ознакомиться с полным текстом отчета можно по ссылке.
В рамках регионального исследования по бенчмаркингу "горячих линий" были проанализированы показатели эффективности различных каналов информирования. Ниже приводим основные выводы из исследования:
▪️Пандемия COVID-19 по-прежнему оказывает влияние на тенденции внутренней отчетности и информирования. Одним из эффектов удаленной работы является то, что компании стали чаще использовать цифровые платформы по управлению инцидентами и сообщению о неправомерных действиях. Сообщения, полученные по телефонии, в 2021 году были выше в некоторых регионах.
▪️Средний уровень сообщений о нарушений на горячую линию в Европе четвертый год подряд остается неизменным - 0,5 сообщений на 100 сотрудников. Исключая данные Великобритании из данного контрольного показателя, мы видим, что в остальной Европе наблюдается устойчивый рост объема сообщений за последние три года - с 0,4 сообщений в 2019 году до 0,6 в 2021 году. Возможно, мы наблюдаем влияние Директивы ЕС о информаторах (EU Whistleblower Directive). Количество сообщений на 100 сотрудников в Азиатско-Тихоокеанском регионе - 0,5, Северной Америке - 1,4, Южной Америке - 2,3.
▪️Снизилось количество анонимных сообщений по сравнению с 2020 годом: Азиатско-Тихоокеанский регион – с 73% до 62% , Южная Америка – с 70% до 58%, Северная Америка – с 56% до 48%. Для европейских организаций доля анонимных сообщений остается на прежнем уровне – 56%, однако показатель значительно ниже остальных регионов.
▪️Доля подтвержденных сообщений: Южная Америка – 51%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 47%, Европа и Северная Америка - 43%. Отмечен положительный рост количества подтвержденных анонимных сообщений: Южная Америка – 49%, Европа – 43%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 36%, Северная Америка – 38%. Доля подтвержденных сообщений в небольших организациях выше, чем в крупных.
▪️Средняя продолжительность рассмотрения сообщений: Северная Америка – 39 дней, Южная Америка – 49 дней, Европа – 74 дня, Азиатско-Тихоокеанский регион – 86 дней.
▪️Рассмотрение анонимных сообщений занимает больше времени, чем неанонимных: Европа – 71 день против 67, Азиатско-Тихоокеанский регион – 82 дня против 68, Северная Америка – 41 против 37, Южная Америка – 51 против 45.
▪️Меры по итогам рассмотрения подтвержденных сообщений: дисциплинарные меры приняты в 92-100% случаев, пересмотр политик и процедур – в 56-82% случаев, проведение тренингов – 60-79% случаев.
📚На основе исследования выделены рекомендации по повышению эффективности горячих линий:
📎 Внедрение различных каналов для информирования о нарушениях. Данные показывают, что сотрудники ценят возможность использовать несколько каналов информирования и иметь к ним доступ.
📎 Повышать осведомленность о возможности обращения на горячую линию. Сотрудники должны понимать ценность инструмента "горячая линия" для снижения рисков, а также знать о о чем необходимо сообщать, как, когда и по каким каналам.
📎 Активное информирование, обучающие тренинги и разъяснительные встречи. Выделить достаточное количество ресурсов для приема и обработки сообщений, а также наличие у ответственных сотрудников необходимых компетенций.
📎 Устранение страха "возмездия". Обеспечить должную защиту информаторов, в том числе отсутствие на практике случаев преследования информаторов, наличие эффективных способов защиты конфиденциальности личности информаторов, информирование о них сотрудников и иных заинтересованных лиц, формирование у них должного уровня доверия к горячей линии.
Ознакомиться с полным текстом отчета можно по ссылке.
Онлайн-презентация исследования «Целостное развитие компетенций комплаенс-менеджеров»
Центр комплаенс-решений Compliance Elements приглашает на онлайн-презентацию уникального исследования Маргариты Хоменко «ЦЕЛОСТНОЕ РАЗВИТИЕ КОМПЕТЕНЦИЙ КОМПЛАЕНС-МЕНЕДЖЕРОВ» на основе Модели «Будь!». Исследование проводилось в 2021-2022 гг.
Когда: 1 декабря 13:30-15:30 (по времени г. Астана)
Формат: онлайн, бесплатно
👉В фокусе исследования было:
▪️личные качества комплаенс-офицера;
▪️сильные стороны, обеспечивающие успех;
▪️зоны роста;
▪️комплексный взгляд на развитие.
👉Кому будет интересно:
▪️ Лидеры комплаенс;
▪️ Комплаенс-менеджеры;
▪️ Всем, кому интересует профессиональный рост и развитие в сфере комплаенс (служба безопасности/юристы/аудиторы/внутренний контроль).
👉Что вы получите:
▪️ презентацию о результатах исследования и возможностях использования для себя и команды Модели целостного развития компетенций комплаенс-менеджеров;
▪️ комплексный взгляд на развитие в профессии комплаенс;
▪️точки роста для себя;
▪️простроите путь для дальнейшего развития;
▪️ узнаете, как коучинг помогает развиваться и достигать своих целей.
👉Информационные партнеры презентации:
▪️Ассоциация комплаенс и деловой этики (Казахстан);
▪️RBEN (Российская ассоциация деловой этики, комплаенса и устойчивого развития);
▪️Учебный центр группы «Интерфакс»;
▪️Академия «Территория инноваций»;
Регистрация по ссылке: https://compliance-elements.ru/bud
Центр комплаенс-решений Compliance Elements приглашает на онлайн-презентацию уникального исследования Маргариты Хоменко «ЦЕЛОСТНОЕ РАЗВИТИЕ КОМПЕТЕНЦИЙ КОМПЛАЕНС-МЕНЕДЖЕРОВ» на основе Модели «Будь!». Исследование проводилось в 2021-2022 гг.
Когда: 1 декабря 13:30-15:30 (по времени г. Астана)
Формат: онлайн, бесплатно
👉В фокусе исследования было:
▪️личные качества комплаенс-офицера;
▪️сильные стороны, обеспечивающие успех;
▪️зоны роста;
▪️комплексный взгляд на развитие.
👉Кому будет интересно:
▪️ Лидеры комплаенс;
▪️ Комплаенс-менеджеры;
▪️ Всем, кому интересует профессиональный рост и развитие в сфере комплаенс (служба безопасности/юристы/аудиторы/внутренний контроль).
👉Что вы получите:
▪️ презентацию о результатах исследования и возможностях использования для себя и команды Модели целостного развития компетенций комплаенс-менеджеров;
▪️ комплексный взгляд на развитие в профессии комплаенс;
▪️точки роста для себя;
▪️простроите путь для дальнейшего развития;
▪️ узнаете, как коучинг помогает развиваться и достигать своих целей.
👉Информационные партнеры презентации:
▪️Ассоциация комплаенс и деловой этики (Казахстан);
▪️RBEN (Российская ассоциация деловой этики, комплаенса и устойчивого развития);
▪️Учебный центр группы «Интерфакс»;
▪️Академия «Территория инноваций»;
Регистрация по ссылке: https://compliance-elements.ru/bud
Overview of Anti-Corruption Compliance Standards and Guidelines
Международная антикоррупционная академия (International Anti-Corruption Academy, IACA) опубликовала второе пересмотренное издание "Обзора стандартов и руководств по соблюдению антикоррупционных требований".
В обзоре собраны лучшие практики и модели управления, а также ссылки на исследования в сфере комплаенс за 2019-2022 г. Целью публикации является поддержка внедрения антикоррупционного комплаенса в бизнес-секторе.
Обзор дает полное представление о существующих передовых комплаенс практиках. Полный текст по ссылке.
Международная антикоррупционная академия (International Anti-Corruption Academy, IACA) опубликовала второе пересмотренное издание "Обзора стандартов и руководств по соблюдению антикоррупционных требований".
В обзоре собраны лучшие практики и модели управления, а также ссылки на исследования в сфере комплаенс за 2019-2022 г. Целью публикации является поддержка внедрения антикоррупционного комплаенса в бизнес-секторе.
Обзор дает полное представление о существующих передовых комплаенс практиках. Полный текст по ссылке.
Почему всем компаниям важно внедрять систему комплаенс- и риск-менеджмента?
Интервью вице-президента по деловой этике и комплаенс МТС Лейды Лукьяновой: «Комплаенс — ключ к ведению устойчивого бизнеса».
МТС одна из первых компаний на российском рынке приступила к внедрению комплаенс в структуру бизнеса и начала разрабатывать соответствующие документы.
📝 Несколько цитат из интервью:
«Перед внедрением системы контролей управленцам важно сломать стереотипы и признать, что комплаенс — это стратегически новый шаг в управлении бизнесом, а не внутренняя бюрократия»
«Показатели этичности в 3 раза важнее для целей формирования доверия к компании, чем ее компетенции»
«Лучшим решением для бизнеса станет формирование команды комплаенс-офицеров, которая может согласованно работать над внедрением нужных контролей и предотвращения рисков организации. Это поможет компании войти в число лидеров своей сферы, привлечь новых инвесторов и выйти на новые рынки»
Полный текст интервью доступен по ссылке.
Интервью вице-президента по деловой этике и комплаенс МТС Лейды Лукьяновой: «Комплаенс — ключ к ведению устойчивого бизнеса».
МТС одна из первых компаний на российском рынке приступила к внедрению комплаенс в структуру бизнеса и начала разрабатывать соответствующие документы.
📝 Несколько цитат из интервью:
«Перед внедрением системы контролей управленцам важно сломать стереотипы и признать, что комплаенс — это стратегически новый шаг в управлении бизнесом, а не внутренняя бюрократия»
«Показатели этичности в 3 раза важнее для целей формирования доверия к компании, чем ее компетенции»
«Лучшим решением для бизнеса станет формирование команды комплаенс-офицеров, которая может согласованно работать над внедрением нужных контролей и предотвращения рисков организации. Это поможет компании войти в число лидеров своей сферы, привлечь новых инвесторов и выйти на новые рынки»
Полный текст интервью доступен по ссылке.
Мероприятия
Комплаенс
Академия права МФЦА приглашает на бесплатный вебинар «Тренды комплаенс».
Когда: 2 декабря, 11:00–12:00 (по времени Астаны)
Формат: онлайн, ZOOM
Спикеры:
▪️Тимур Мусин, Директор по комплаенс и этике, BTS Digital Ventures;
▪️Евгения Богданова, Руководитель комплаенс и регулирования, Astana International Exchange - AIX (Биржа МФЦА);
▪️Мадина Таджиева, Эксперт в области решений Risk & Compliance, Dow Jones;
▪️Айдар Бекназаров, MLRO (ПОД/ФТ офицер), ЧК QuantDART Fintech Limited.
Регистрация на вебинар по ссылке.
#compliance_мероприятия
Комплаенс
Академия права МФЦА приглашает на бесплатный вебинар «Тренды комплаенс».
Когда: 2 декабря, 11:00–12:00 (по времени Астаны)
Формат: онлайн, ZOOM
Спикеры:
▪️Тимур Мусин, Директор по комплаенс и этике, BTS Digital Ventures;
▪️Евгения Богданова, Руководитель комплаенс и регулирования, Astana International Exchange - AIX (Биржа МФЦА);
▪️Мадина Таджиева, Эксперт в области решений Risk & Compliance, Dow Jones;
▪️Айдар Бекназаров, MLRO (ПОД/ФТ офицер), ЧК QuantDART Fintech Limited.
Регистрация на вебинар по ссылке.
#compliance_мероприятия
Сведения о совершении коррупционного преступления стали доступны в eGov.kz и eGov Mobile
На портале и в мобильном приложении в разделе «Трудоустройство и занятость» доступна новая услуга – уведомление со сведениями о наличии либо отсутствии уголовного дела, возбужденного по коррупционным статьям. Она оказывается на бесплатной основе.
Чаще всего такую справку запрашивают при поступлении на гражданскую службу либо на работу в субъекты квазигосударственного сектора. Для получения сведений в отношении другого физического лица гос. услуга оказывается физическим и (или) юридическим лицам (прим. – третьим лицам) только в электронной форме, посредством портала, при условии согласия лица, в отношении которого запрашиваются сведения.
После предоставления сведений работодатель принимает решение о принятии на работу.
Инструкция о получении сведений о совершении лицом коррупционного преступления доступна по ссылке.
#compliance #комплаенс #антикоррупционный_комплаенс
На портале и в мобильном приложении в разделе «Трудоустройство и занятость» доступна новая услуга – уведомление со сведениями о наличии либо отсутствии уголовного дела, возбужденного по коррупционным статьям. Она оказывается на бесплатной основе.
Чаще всего такую справку запрашивают при поступлении на гражданскую службу либо на работу в субъекты квазигосударственного сектора. Для получения сведений в отношении другого физического лица гос. услуга оказывается физическим и (или) юридическим лицам (прим. – третьим лицам) только в электронной форме, посредством портала, при условии согласия лица, в отношении которого запрашиваются сведения.
После предоставления сведений работодатель принимает решение о принятии на работу.
Инструкция о получении сведений о совершении лицом коррупционного преступления доступна по ссылке.
#compliance #комплаенс #антикоррупционный_комплаенс
This media is not supported in your browser
VIEW IN TELEGRAM
Инструкция о получении сведений о совершении лицом коррупционного преступления на Egov.kz
Семинар по совершенствованию комплаенс-служб квазигосударственного сектора в г. Шымкент
В этот четверг Агентство по противодействию коррупции Республики Казахстан совместно с АО «Самрук-Қазына» проводят семинар по совершенствованию деятельности комплаенс-служб в г.Шымкент.
Когда: 24 ноября, 10:00
Где: Көрме орталығы, г.Шымкент (https://2gis.kz/shymkent/geo/70000001026576457)
Формат: бесплатно по предварительной регистрации
По вопросам регистрации обращайтесь по номеру + 7 775 306 78 50
В этот четверг Агентство по противодействию коррупции Республики Казахстан совместно с АО «Самрук-Қазына» проводят семинар по совершенствованию деятельности комплаенс-служб в г.Шымкент.
Когда: 24 ноября, 10:00
Где: Көрме орталығы, г.Шымкент (https://2gis.kz/shymkent/geo/70000001026576457)
Формат: бесплатно по предварительной регистрации
По вопросам регистрации обращайтесь по номеру + 7 775 306 78 50
Высший суд ЕС признал публичные реестры бенефициарных владельцев "недействительными"
Суд ЕС вынес резонансное решение, в котором признал недействительным положение 5 AML Директивы, гарантировавшее публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний.
Данное решение может иметь серьезные последствия для корпоративной прозрачности в ЕС и во всем мире. Дело было направлено в Суд ЕС из Люксембургского суда, в котором местная компания и ее владелец оспаривали совместимость этого законодательного положения с правом на неприкосновенность частной жизни.
В 22-страничном постановлении Суд приходит к выводу, что положения, содержащиеся в Пятой директиве ЕС по борьбе с отмыванием денег, которые требуют от стран ЕС создавать публичные реестры, показывающие истинных владельцев компаний, зарегистрированных в их юрисдикциях, несовместимы с правом на уважение частной жизни и защиту персональных данных. Раскрываемая информация позволяет потенциально неограниченному кругу лиц узнать о материальном и финансовом положении бенефициарного собственника.
Стоит отметить, что команда Transparency International документирует множество примеров, показывающих, как использование гражданским обществом и СМИ данных о бенефициарных владельцах помогает в раскрытии коррупционных схем и правонарушений.
Transparency International — неправительственная международная организация по борьбе с коррупцией и исследованию уровня коррупции по всему миру.
#compliance #комплаенс #AML
Суд ЕС вынес резонансное решение, в котором признал недействительным положение 5 AML Директивы, гарантировавшее публичный доступ к информации о бенефициарных владельцах компаний.
Данное решение может иметь серьезные последствия для корпоративной прозрачности в ЕС и во всем мире. Дело было направлено в Суд ЕС из Люксембургского суда, в котором местная компания и ее владелец оспаривали совместимость этого законодательного положения с правом на неприкосновенность частной жизни.
В 22-страничном постановлении Суд приходит к выводу, что положения, содержащиеся в Пятой директиве ЕС по борьбе с отмыванием денег, которые требуют от стран ЕС создавать публичные реестры, показывающие истинных владельцев компаний, зарегистрированных в их юрисдикциях, несовместимы с правом на уважение частной жизни и защиту персональных данных. Раскрываемая информация позволяет потенциально неограниченному кругу лиц узнать о материальном и финансовом положении бенефициарного собственника.
Стоит отметить, что команда Transparency International документирует множество примеров, показывающих, как использование гражданским обществом и СМИ данных о бенефициарных владельцах помогает в раскрытии коррупционных схем и правонарушений.
Transparency International — неправительственная международная организация по борьбе с коррупцией и исследованию уровня коррупции по всему миру.
#compliance #комплаенс #AML
АО "Пассажирские перевозки" в поисках комплаенс-контролёра
Должностные обязанности:
▪️оценка соответствия соблюдения Компанией внутренних и внешних регуляторных требований по вопросам противодействия коррупции;
▪️обеспечение коммуникации и проведения обучения по группе компаний АО «НК «ҚТЖ» по вопросам комплаенс-функций;
▪️разработка и внедрение методологии в сфере комплаенс;
▪️внедрение линии инициативного информирования;
▪️проведение оценки комплаенс-рисков;
▪️проведение служебных расследований и др.
Квалификационные требования:
▪️Образование
высшее (или послевузовское);
▪️Специальность в сфере
в области экономики/аудита/юриспруденции.
Опыт работы:
▪️не менее 5 лет в крупной холдинговой компании, активной в реальном секторе экономики, компании горнодобывающей или перерабатывающей промышленности, энергетике, машиностроении, транспортно-логистической или банковской сфере;
▪️не менее 3 лет в области комплаенс.
В случае заинтересованности просим направить резюме на e-mail: [email protected]
Должностные обязанности:
▪️оценка соответствия соблюдения Компанией внутренних и внешних регуляторных требований по вопросам противодействия коррупции;
▪️обеспечение коммуникации и проведения обучения по группе компаний АО «НК «ҚТЖ» по вопросам комплаенс-функций;
▪️разработка и внедрение методологии в сфере комплаенс;
▪️внедрение линии инициативного информирования;
▪️проведение оценки комплаенс-рисков;
▪️проведение служебных расследований и др.
Квалификационные требования:
▪️Образование
высшее (или послевузовское);
▪️Специальность в сфере
в области экономики/аудита/юриспруденции.
Опыт работы:
▪️не менее 5 лет в крупной холдинговой компании, активной в реальном секторе экономики, компании горнодобывающей или перерабатывающей промышленности, энергетике, машиностроении, транспортно-логистической или банковской сфере;
▪️не менее 3 лет в области комплаенс.
В случае заинтересованности просим направить резюме на e-mail: [email protected]