Global Sanctions Index
Проект Castellum.AI, по подсчётам которого 🇷🇺 Россия уверенно перегнала по количеству введённых санкций 🇮🇷 Иран вместе с 🇰🇵 КНДР уже к 10 марта, опубликовал исследование качества работы органов власти, администрирующих санкции.
Методология исследования строилась на 3 критериях:
1️⃣ Достаточность информации для идентификации подсанкционных лиц и их активов в санкционном списке
2️⃣ Простота и доступность санкционного списка; наличие «дружественного» поискового интерфейса и рассылка обновлений
3️⃣ Даётся обоснование, почему то или иное лицо попало в список и нормативные разъяснения последствий такого попадания.
Возглавляют рейтинг:
🥇 SDN от 🇺🇸 OFAC
🥈 Реестр замороженных активов от 🇫🇷 французского казначейства
🥉 Катарский 🇶🇦 Единый реестр заблокированных юридических и физических лиц
В хвосте списка: Палестина, 🇸🇦 Саудовская Арабия и 🇨🇳 Китай. К последнему особые претензии из-за множественности органов, правомочных вводить санкции, при отсутствии единого администратора и закрытости списка, а также из-за удаления пресс-релизов о введённых санкциях через короткое время.
Примечательные моменты:
✅ Россию в рейтинге представляет … 🇷🇺 Росфинмониторинг со своим списком экстремистов и террористов
✅ лишь у 43 стран имеются автономные финансово-экономические санкции
✅ у 78% государств, т.е. у 155, нет собственных санкционных списков
✅ в исследование попали 198 стран, хотя в 🇺🇳 ООН только 193 государства-члена
✅ списки ООН и 🇪🇺 ЕС по качеству заняли 2 и 4 место соответственно, но в общий зачёт не попали, поскольку исследовались только государства
Первыми на выход рейтинга обратили внимание коллеги с канала Compliance practice.
#статистика #санкции
Проект Castellum.AI, по подсчётам которого 🇷🇺 Россия уверенно перегнала по количеству введённых санкций 🇮🇷 Иран вместе с 🇰🇵 КНДР уже к 10 марта, опубликовал исследование качества работы органов власти, администрирующих санкции.
Методология исследования строилась на 3 критериях:
1️⃣ Достаточность информации для идентификации подсанкционных лиц и их активов в санкционном списке
2️⃣ Простота и доступность санкционного списка; наличие «дружественного» поискового интерфейса и рассылка обновлений
3️⃣ Даётся обоснование, почему то или иное лицо попало в список и нормативные разъяснения последствий такого попадания.
Возглавляют рейтинг:
🥇 SDN от 🇺🇸 OFAC
🥈 Реестр замороженных активов от 🇫🇷 французского казначейства
🥉 Катарский 🇶🇦 Единый реестр заблокированных юридических и физических лиц
В хвосте списка: Палестина, 🇸🇦 Саудовская Арабия и 🇨🇳 Китай. К последнему особые претензии из-за множественности органов, правомочных вводить санкции, при отсутствии единого администратора и закрытости списка, а также из-за удаления пресс-релизов о введённых санкциях через короткое время.
Примечательные моменты:
✅ Россию в рейтинге представляет … 🇷🇺 Росфинмониторинг со своим списком экстремистов и террористов
✅ лишь у 43 стран имеются автономные финансово-экономические санкции
✅ у 78% государств, т.е. у 155, нет собственных санкционных списков
✅ в исследование попали 198 стран, хотя в 🇺🇳 ООН только 193 государства-члена
✅ списки ООН и 🇪🇺 ЕС по качеству заняли 2 и 4 место соответственно, но в общий зачёт не попали, поскольку исследовались только государства
Первыми на выход рейтинга обратили внимание коллеги с канала Compliance practice.
#статистика #санкции
To Russia with love // 🇳🇱 Статистика разрешений и отступлений
Правительство 🇳🇱 Нидерландов опубликовало статистику результатов исполнения разрешительной функции по Регламентам 🇪🇺 ЕС 269 и 833 о санкциях в отношении 🇷🇺 России. Всего с 22 февраля выдано 91 разрешение:
1️⃣ Министерство инфраструктуры и водного хозяйства страны разрешило заходить в свои порты 34 морским судам под 🇷🇺 флагом, перевозящим продукты питания и алюминий
2️⃣ Министерство экономики и климата выдало 25 разрешений 🇳🇱 компаниям, чтобы они могли сотрудничать с бывшими дочерними компаниями «Газпрома»
3️⃣ Министерство внешней торговли выдало 18 разрешений 13 организациям по «гуманитарным соображениям» для сотрудничества между ЕС и Россией по «гражданским вопросам»
4️⃣ Министерство финансов выдало 13 разрешений на освобождение от ограничений ряда замороженных активов и товаров, попавших под санкции
Кстати, Нидерланды единственная страна в 🇪🇺 ЕС, назначившая правительство, а не определённое министерство центральным органом для дачи разрешений по Регламентам ЕС № 269 и 833. Компетентный государственный орган власти станы-члена ЕС, указанный в приложении 2 Регламента 269 и приложении 1 Регламента 833, вправе разрешать сделку или операцию, частичную разблокировку актива, осуществление перевода и т.д. если в противном случае таковые были бы запрещены.
#ограничительныемеры #статистика
Правительство 🇳🇱 Нидерландов опубликовало статистику результатов исполнения разрешительной функции по Регламентам 🇪🇺 ЕС 269 и 833 о санкциях в отношении 🇷🇺 России. Всего с 22 февраля выдано 91 разрешение:
1️⃣ Министерство инфраструктуры и водного хозяйства страны разрешило заходить в свои порты 34 морским судам под 🇷🇺 флагом, перевозящим продукты питания и алюминий
2️⃣ Министерство экономики и климата выдало 25 разрешений 🇳🇱 компаниям, чтобы они могли сотрудничать с бывшими дочерними компаниями «Газпрома»
3️⃣ Министерство внешней торговли выдало 18 разрешений 13 организациям по «гуманитарным соображениям» для сотрудничества между ЕС и Россией по «гражданским вопросам»
4️⃣ Министерство финансов выдало 13 разрешений на освобождение от ограничений ряда замороженных активов и товаров, попавших под санкции
Кстати, Нидерланды единственная страна в 🇪🇺 ЕС, назначившая правительство, а не определённое министерство центральным органом для дачи разрешений по Регламентам ЕС № 269 и 833. Компетентный государственный орган власти станы-члена ЕС, указанный в приложении 2 Регламента 269 и приложении 1 Регламента 833, вправе разрешать сделку или операцию, частичную разблокировку актива, осуществление перевода и т.д. если в противном случае таковые были бы запрещены.
#ограничительныемеры #статистика
Отчёт 🇬🇧 OFSI о применении санкций
Служба применения финансовых санкций 🇬🇧 Великобритании выпустила отчёт о санкциях против 🇷🇺 России за период с апреля 2021 до сентября 2022. Приводим основные цифры и данные:
✅ За отчётный период британскими банками и бизнесом всего было заморожено активов на сумму 💷18,39 млрд
✅ До указанного периода было заморожено активов на сумму 💷12,4 млрд из которых российских активов на 2021 было заморожено на сумму лишь 💷44,5 млн
✅ Под блокирующие санкции попали 1271 🇷🇺 лиц, исключены - 11
✅ Выпущено 33 генеральные лицензии, из которых 31 – по России
✅ На рассылки OFSI о новых санкциях подписано 30,000 человек
✅ Штат Службы к концу года достигнет 100 человек. В начале года было 45
✅ После 24 февраля Служба получила 236 сообщений о нарушении законодательства о санкциях против 🇷🇺 России
✅ За 2021 получено и рассмотрено 147 сообщений о подозрительных операциях, что больше, чем 132 годом ранее
✅ Обработано 692 запроса специальных лицензий. Большинство касалось:
1️⃣ разрешения на завершение правоотношений
2️⃣ оплаты бытовых расходов
3️⃣ оплата юридической помощи
✅ За 2021 к административной ответственности привлечено только 2 компании
#статистика #OFSI
Служба применения финансовых санкций 🇬🇧 Великобритании выпустила отчёт о санкциях против 🇷🇺 России за период с апреля 2021 до сентября 2022. Приводим основные цифры и данные:
✅ За отчётный период британскими банками и бизнесом всего было заморожено активов на сумму 💷18,39 млрд
✅ До указанного периода было заморожено активов на сумму 💷12,4 млрд из которых российских активов на 2021 было заморожено на сумму лишь 💷44,5 млн
✅ Под блокирующие санкции попали 1271 🇷🇺 лиц, исключены - 11
✅ Выпущено 33 генеральные лицензии, из которых 31 – по России
✅ На рассылки OFSI о новых санкциях подписано 30,000 человек
✅ Штат Службы к концу года достигнет 100 человек. В начале года было 45
✅ После 24 февраля Служба получила 236 сообщений о нарушении законодательства о санкциях против 🇷🇺 России
✅ За 2021 получено и рассмотрено 147 сообщений о подозрительных операциях, что больше, чем 132 годом ранее
✅ Обработано 692 запроса специальных лицензий. Большинство касалось:
1️⃣ разрешения на завершение правоотношений
2️⃣ оплаты бытовых расходов
3️⃣ оплата юридической помощи
✅ За 2021 к административной ответственности привлечено только 2 компании
#статистика #OFSI
«Закрытие сезона» // Статистика обжалования санкций в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺
Прошёл месяц с момента получения ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺 последнего «русского» иска о снятии санкций - от Кирилла Шамалова. Всего после марта мы насчитали 43 иска: 4 от юридических лиц, остальное - от физических, в основном от крупнейших бизнесменов и их родственников. Как мы считали или немного о методологии:
📌 считали только 🇷🇺 иски о снятии блокирующих санкции в порядке статьи 263 ДФЕС
📌 все иски 🇫🇷 RT France считали за один. Хоть формально европейские редакции МИА "Россия Сегодня" попали под секторальные ограничения - таковые привели к прекращению деятельности в ЕС, поэтому мы отнесли иск сюда
📌 не исключили дело T-238/22 сестры Алишера Усманова Саодат Нарзиевой, поскольку формально оно не прекращено, хотя санкции с неё 🇪🇺 Совет ЕС снял добровольно ещё 15 сентября. В силу прецедентной практики Суда ЕС подсанкционное лицо вправе довести своё дело до конца и признать НПА ЕС незаконным и не имевшим места даже после снятия санкций ответчиком. См на этот счёт, например, §§ 27-32 решения по делу T‑290/14 🇺🇦 Андрея Портнова
📌 иски проживающих в России подсанкционных украинцев, 🇧🇾 беларусов и 🇸🇾 сирийцев мы не засчитывали
📌 мы не учитывали косвенные иски по секторальным санкциям, когда затронутые ими лица пытаются отменить соответствующие нормы Регламента 833. Таких как минимум 7
#статистика #ограничительныемеры
Прошёл месяц с момента получения ⚖️ Судом ЕС 🇪🇺 последнего «русского» иска о снятии санкций - от Кирилла Шамалова. Всего после марта мы насчитали 43 иска: 4 от юридических лиц, остальное - от физических, в основном от крупнейших бизнесменов и их родственников. Как мы считали или немного о методологии:
📌 считали только 🇷🇺 иски о снятии блокирующих санкции в порядке статьи 263 ДФЕС
📌 все иски 🇫🇷 RT France считали за один. Хоть формально европейские редакции МИА "Россия Сегодня" попали под секторальные ограничения - таковые привели к прекращению деятельности в ЕС, поэтому мы отнесли иск сюда
📌 не исключили дело T-238/22 сестры Алишера Усманова Саодат Нарзиевой, поскольку формально оно не прекращено, хотя санкции с неё 🇪🇺 Совет ЕС снял добровольно ещё 15 сентября. В силу прецедентной практики Суда ЕС подсанкционное лицо вправе довести своё дело до конца и признать НПА ЕС незаконным и не имевшим места даже после снятия санкций ответчиком. См на этот счёт, например, §§ 27-32 решения по делу T‑290/14 🇺🇦 Андрея Портнова
📌 иски проживающих в России подсанкционных украинцев, 🇧🇾 беларусов и 🇸🇾 сирийцев мы не засчитывали
📌 мы не учитывали косвенные иски по секторальным санкциям, когда затронутые ими лица пытаются отменить соответствующие нормы Регламента 833. Таких как минимум 7
#статистика #ограничительныемеры
Коллеги из КИАП проанализировали дела 🇷🇺 российских арбитражных судов ⚖️ о применении статей 248.1 и 248.2 АПК РФ после Определения от 9 декабря 2021 в деле Уралтрансмаш vs Песа Быдгощ.
По состоянию на 14 декабря, т.е. за более чем год существования позиции из Уралтрансмаш, коллеги насчитали 68 дела. Из их анализа вывели следующую статистику:
📌 в 33 делах суды применили статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ в административном (заявительном) порядке без анализа фактических обстоятельств дела
📌 в 33 делах суды не применили статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ только потому, что против стороны не были введены иностранные санкции и по иным формальным основаниям
📌 в 2 делах суды первой инстанции проанализировали фактические обстоятельства дела и применили статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ осмысленно
Полный обзор по ссылке
#статистика #248_1АПК #248_2АПК #почитатьнавыходных
По состоянию на 14 декабря, т.е. за более чем год существования позиции из Уралтрансмаш, коллеги насчитали 68 дела. Из их анализа вывели следующую статистику:
📌 в 33 делах суды применили статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ в административном (заявительном) порядке без анализа фактических обстоятельств дела
📌 в 33 делах суды не применили статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ только потому, что против стороны не были введены иностранные санкции и по иным формальным основаниям
📌 в 2 делах суды первой инстанции проанализировали фактические обстоятельства дела и применили статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ осмысленно
Полный обзор по ссылке
#статистика #248_1АПК #248_2АПК #почитатьнавыходных
Х-Compliance vs Castellum
🇷🇺 Российский проект X-Compliance от Интерфакса подсчитал санкции, введённые против российских лиц: к 31 декабря 2022 в санкционных списках стран мира находилось 4832 физических лица и 2972 компании из России. Общее число российских фигурантов санкционных списков составляет 7804.
Западный проект Castellum на эту же дату оперирует несколько иными цифрами: 8984 физических лиц и 1811 юридических.
Кроме того, как отмечает X-Compliance, ограничения могут распространяться на «дочки» санкционных компаний. Под риском распространения санкций находятся 3400 компаний. Под действием блокирующих санкций 🇺🇸 США могут оказаться 1561 компаний, неблокирующих – 1535.
При этом методология X-Compliance не совсем понятна. У Castellum заявлен и количественный, и качественный подходы; не учитываются находящиеся под секторальными санкциями, а одно лицо считается как одно лицо, даже если включено в список сразу по 5 основаниям.
#статистика #санкции
🇷🇺 Российский проект X-Compliance от Интерфакса подсчитал санкции, введённые против российских лиц: к 31 декабря 2022 в санкционных списках стран мира находилось 4832 физических лица и 2972 компании из России. Общее число российских фигурантов санкционных списков составляет 7804.
Западный проект Castellum на эту же дату оперирует несколько иными цифрами: 8984 физических лиц и 1811 юридических.
Кроме того, как отмечает X-Compliance, ограничения могут распространяться на «дочки» санкционных компаний. Под риском распространения санкций находятся 3400 компаний. Под действием блокирующих санкций 🇺🇸 США могут оказаться 1561 компаний, неблокирующих – 1535.
При этом методология X-Compliance не совсем понятна. У Castellum заявлен и количественный, и качественный подходы; не учитываются находящиеся под секторальными санкциями, а одно лицо считается как одно лицо, даже если включено в список сразу по 5 основаниям.
#статистика #санкции