Во благо финансовой стабильности // Законопроект 🇷🇺 Минфина
16 сентября 🇷🇺 Минфин разместил текст законопроекта, предусматривающий поправки к закону о контрсанкциях 127-ФЗ и закону о контроле и надзоре 248-ФЗ.
Если проект станет законом с 01 июля 2023 3️⃣ надзорных органа – ФНС, ФТС и Банк России получат полномочия за соблюдением требований 🇷🇺 контрсанкционного законодательства. В КоАП появится статья об ответственности. Привлекаться к ответственности будет бизнес, например, при осуществлении сделок с лицами из «недружественных» юрисдикций, при несоблюдении специального порядка выплаты дивидендов таким лицам или требований валютного контроля.
ФНС и ФТС смогут запрашивать документы и сведения у 🇷🇺 граждан и компаний для «обеспечения финансовой стабильности страны». При всей прогрессивности инициативы, например, в 🇺🇸 США в силу 31 CFR Part 501 это обязанность бизнеса сдавать отчётность об исполнении законодательства о санкциях, а на запросы OFAC и BIS и так нужно отвечать в силу наличия у них контрольных функций.
Обмен документами органы будут осуществлять в рамках заключаемых соглашений, существенным условием которых станут сроки предоставления. К 1 июля 2023 указанные 3 органа должны принять соответствующие регламенты взаимодействия, а проверки нарушений контрсанкционного законодательства должны быть выведены из-под действующего моратория.
#комплаенс #контрсанкции
16 сентября 🇷🇺 Минфин разместил текст законопроекта, предусматривающий поправки к закону о контрсанкциях 127-ФЗ и закону о контроле и надзоре 248-ФЗ.
Если проект станет законом с 01 июля 2023 3️⃣ надзорных органа – ФНС, ФТС и Банк России получат полномочия за соблюдением требований 🇷🇺 контрсанкционного законодательства. В КоАП появится статья об ответственности. Привлекаться к ответственности будет бизнес, например, при осуществлении сделок с лицами из «недружественных» юрисдикций, при несоблюдении специального порядка выплаты дивидендов таким лицам или требований валютного контроля.
ФНС и ФТС смогут запрашивать документы и сведения у 🇷🇺 граждан и компаний для «обеспечения финансовой стабильности страны». При всей прогрессивности инициативы, например, в 🇺🇸 США в силу 31 CFR Part 501 это обязанность бизнеса сдавать отчётность об исполнении законодательства о санкциях, а на запросы OFAC и BIS и так нужно отвечать в силу наличия у них контрольных функций.
Обмен документами органы будут осуществлять в рамках заключаемых соглашений, существенным условием которых станут сроки предоставления. К 1 июля 2023 указанные 3 органа должны принять соответствующие регламенты взаимодействия, а проверки нарушений контрсанкционного законодательства должны быть выведены из-под действующего моратория.
#комплаенс #контрсанкции
Russians are coming // 🇺🇸 США сняли оружейное эмбарго с 🇨🇾 Кипра
Средиземноморский остров был разделен на международно признанную 🇨🇾 Республику Кипр и отколовшийся от неё турецкий анклав на севере, созданный после турецкого вторжения, начатого в 1974 в ответ на переворот, спонсируемый военным правительством тогдашней 🇬🇷 Греции.
В 1987 🇺🇸 США ввели эмбарго на поставки оружия всему Кипру в надежде, что это поспособствует его воссоединению и де-эскалации. Но лишившись доступа к американскому оружию, Кипр в нулевые обратил взоры к 🇷🇺 России с просьбой продать ударные вертолеты Ми-35, танки Т-80 и зенитно-ракетные комплексы Тор-М1.
В декабре 2019 Конгресс США проголосовал за отмену эмбарго на поставки оружия и разрешил экспорт «не смертельного» оружия. Окончательное решение было оставлено за Госдепартаментом.
16 сентября Энтони Блинкен свидетельствовал перед Конгрессом: Кипр выполнил необходимые условия в соответствии с соответствующим законодательством, чтобы разрешить ему экспорт, реэкспорт и передачу вооружений. Эмбарго будет снято с 1 января 2023. В 🇹🇷 Анкаре были крайне не довольны данным шагом США.
#эмбарго
Средиземноморский остров был разделен на международно признанную 🇨🇾 Республику Кипр и отколовшийся от неё турецкий анклав на севере, созданный после турецкого вторжения, начатого в 1974 в ответ на переворот, спонсируемый военным правительством тогдашней 🇬🇷 Греции.
В 1987 🇺🇸 США ввели эмбарго на поставки оружия всему Кипру в надежде, что это поспособствует его воссоединению и де-эскалации. Но лишившись доступа к американскому оружию, Кипр в нулевые обратил взоры к 🇷🇺 России с просьбой продать ударные вертолеты Ми-35, танки Т-80 и зенитно-ракетные комплексы Тор-М1.
В декабре 2019 Конгресс США проголосовал за отмену эмбарго на поставки оружия и разрешил экспорт «не смертельного» оружия. Окончательное решение было оставлено за Госдепартаментом.
16 сентября Энтони Блинкен свидетельствовал перед Конгрессом: Кипр выполнил необходимые условия в соответствии с соответствующим законодательством, чтобы разрешить ему экспорт, реэкспорт и передачу вооружений. Эмбарго будет снято с 1 января 2023. В 🇹🇷 Анкаре были крайне не довольны данным шагом США.
#эмбарго
Утром мажу бутерброд, сразу мысль: "а как народ?" // Ситуация вокруг 🇦🇫 Da Afghanistan Bank
14 сентября стало известно о создании фонда народа 🇦🇫 Афганистана. Как указано в пресс-релизе Министерства финансов 🇺🇸 США, организация будет создана в интересах народа Афганистана в целях преодоления экономического кризиса, а также трудностей вызванных COVID-19 и засухой.
Фонд является 🇨🇭 швейцарским юридическим лицом и будет иметь счёт в 🏦 Банке международных расчетов - международной организации, объединяющей Центральные банки и органы, уполномоченные в сфере денежно-кредитной политики, различных государств.
Имущество фонда составят активы 🇦🇫 Центрального банка Афганистана (DAB), которые без участия органов власти Афганистана будут переданы фонду. Чтобы это оказалось возможным, 11 февраля был опубликован Указ Президента США 14064, в соответствии с которым всё имущество и активы DAB, находящиеся на счетах или под контролем 🇺🇸 американских финансовых организаций должны быть переведены на специальный счёт в Резервном банке Нью-Йорка.
Указ не даёт право Резервному банку Нью-Йорка каким-либо образом распоряжаться сконцентрированным имуществом DAB. Поэтому, чтобы перевести активы в Банк международных расчетов была издана специальная лицензия.
В целом же создание фонда является временной мерой и имущество будет передано DAB после выполнения следующих условий:
📌 возврат независимости DAB от органов государственной власти
📌 соблюдение требований ПОД/ФТ
📌 Осуществление мероприятий, способствующих внешней независимой оценке деятельности организации
14 сентября стало известно о создании фонда народа 🇦🇫 Афганистана. Как указано в пресс-релизе Министерства финансов 🇺🇸 США, организация будет создана в интересах народа Афганистана в целях преодоления экономического кризиса, а также трудностей вызванных COVID-19 и засухой.
Фонд является 🇨🇭 швейцарским юридическим лицом и будет иметь счёт в 🏦 Банке международных расчетов - международной организации, объединяющей Центральные банки и органы, уполномоченные в сфере денежно-кредитной политики, различных государств.
Имущество фонда составят активы 🇦🇫 Центрального банка Афганистана (DAB), которые без участия органов власти Афганистана будут переданы фонду. Чтобы это оказалось возможным, 11 февраля был опубликован Указ Президента США 14064, в соответствии с которым всё имущество и активы DAB, находящиеся на счетах или под контролем 🇺🇸 американских финансовых организаций должны быть переведены на специальный счёт в Резервном банке Нью-Йорка.
Указ не даёт право Резервному банку Нью-Йорка каким-либо образом распоряжаться сконцентрированным имуществом DAB. Поэтому, чтобы перевести активы в Банк международных расчетов была издана специальная лицензия.
В целом же создание фонда является временной мерой и имущество будет передано DAB после выполнения следующих условий:
📌 возврат независимости DAB от органов государственной власти
📌 соблюдение требований ПОД/ФТ
📌 Осуществление мероприятий, способствующих внешней независимой оценке деятельности организации
Уйти, чтобы вернуться // Метаморфозы 🇺🇦 украинских санкций
Сначала не веришь своим глазам, когда видишь около 200 россиян исключённых из украинского санкционного списка. Но потом сравниваешь их со свеже включёнными по приложению 1 к тому же указу Зеленского № 637/2022, и видишь там тех же самых лиц.
#санкции
Сначала не веришь своим глазам, когда видишь около 200 россиян исключённых из украинского санкционного списка. Но потом сравниваешь их со свеже включёнными по приложению 1 к тому же указу Зеленского № 637/2022, и видишь там тех же самых лиц.
#санкции
«По лезвию ножа» // Маркетинг околосанкционных услуг
Коллеги из Delcredere запустили новую услугу «Корректировка статуса РЕР» и начали её продвигать. Уже название продукта звучит несколько странно, особенно в свете рекомендации FATF ‘once a PEP, always a PEP’.
При всей прогрессивности замыслов и востребованности услуги – с её рекламой нужно быть предельно осторожным. Refinitiv отследит такое, а он обязательно отследит, с pravo.ru точно. Разозлится, после чего не удовлетворит коллегам ни одного заявления по World-Check.
Мы давно занимаемся позиционированием в базах данных международного комплаенса, и можем заявить – маркетинг такой услуги делался и делается только одним способом – в личном общении с РЕР. Если не верите, нагуглите хоть одного 🇬🇧 британского юриста, кто рекламирует услуги по позиционированию в World-Check вместе со словами удалить, изменить и корректировка?
Коллеги из Delcredere запустили новую услугу «Корректировка статуса РЕР» и начали её продвигать. Уже название продукта звучит несколько странно, особенно в свете рекомендации FATF ‘once a PEP, always a PEP’.
При всей прогрессивности замыслов и востребованности услуги – с её рекламой нужно быть предельно осторожным. Refinitiv отследит такое, а он обязательно отследит, с pravo.ru точно. Разозлится, после чего не удовлетворит коллегам ни одного заявления по World-Check.
Мы давно занимаемся позиционированием в базах данных международного комплаенса, и можем заявить – маркетинг такой услуги делался и делается только одним способом – в личном общении с РЕР. Если не верите, нагуглите хоть одного 🇬🇧 британского юриста, кто рекламирует услуги по позиционированию в World-Check вместе со словами удалить, изменить и корректировка?
Show must go on // Первая "апелляция" в Суде ЕС
16 сентября ⚖️Суд ЕС🇪🇺 вынес первое апелляционное определение в "новых" российских санкциях в деле OT v. Council. Оговоримся, что это определение является апелляцией не совсем в полном смысле этого слова: дело еще не разрешено по существу первой инстанцией. Апелляция была подана на 🚫 отказ первой инстанции от принятия обеспечительных мер.
Ранее Суд ЕС никогда не удовлетворял таких заявлений. Не стал исключением и данный случай. Заявитель не доказал, что санкции наносят ему непоправимый ущерб и что обеспечительные меры необходимы ему ⏳ срочно. Суд ЕС подчеркнул, что для правомерного высвобождения части ❄️ замороженных средств существует механизм разрешений, выдаваемых уполномоченными национальными властями. Обеспечительные меры для этого не предназначены.
Заслуживает внимания и ⚖️ процедурный вопрос. Заявитель требовал принятия обеспечительных мер по ускоренной процедуре, чтобы получить их максимально оперативно. Суд ЕС отказал заявителю, указав, что к обеспечительным мерам ускоренная процедура применяться не может, так как нарушаются принципы судопроизводства и баланс интересов сторон.
#санкции #СудЕС #ограничительныемеры
16 сентября ⚖️Суд ЕС🇪🇺 вынес первое апелляционное определение в "новых" российских санкциях в деле OT v. Council. Оговоримся, что это определение является апелляцией не совсем в полном смысле этого слова: дело еще не разрешено по существу первой инстанцией. Апелляция была подана на 🚫 отказ первой инстанции от принятия обеспечительных мер.
Ранее Суд ЕС никогда не удовлетворял таких заявлений. Не стал исключением и данный случай. Заявитель не доказал, что санкции наносят ему непоправимый ущерб и что обеспечительные меры необходимы ему ⏳ срочно. Суд ЕС подчеркнул, что для правомерного высвобождения части ❄️ замороженных средств существует механизм разрешений, выдаваемых уполномоченными национальными властями. Обеспечительные меры для этого не предназначены.
Заслуживает внимания и ⚖️ процедурный вопрос. Заявитель требовал принятия обеспечительных мер по ускоренной процедуре, чтобы получить их максимально оперативно. Суд ЕС отказал заявителю, указав, что к обеспечительным мерам ускоренная процедура применяться не может, так как нарушаются принципы судопроизводства и баланс интересов сторон.
#санкции #СудЕС #ограничительныемеры
«Пакет с пакетами» пополнится // 🇺🇸 США введут новые санкции против 🇷🇺России
20 сентября члены 🇺🇸 Сенаторского комитета по банковским, жилищным и городским делам Крис ван Холлен и Пэт Туми анонсировали новые санкции в отношении 🇷🇺 России, которые призовут ее к ответственности за действия на 🇺🇦 Украине.
«Финансирование военной машины» будет прекращено путём сокращения доходов 🇷🇺 России от продажи энергоресурсов. Сенаторы предоставили целый план, как безболезненно можно слезть с российской нефтегазовой иглы, путём ввода новых ограничений по поставке нефтепродуктов. Каждое государство, которое покупает нефть у России, должно установить свой максимум на импорт. А те субъекты, которые нечаянно (или специально) превысили установленный предел, должны ответить перед своим 🇺🇸 «сюзереном» - американским Министерством финансов.
Также Холлен и Туми изложили идею того, чтобы 🇺🇸 США накладывала вторичные санкции на те государства, которые увеличили закупку нефти из 🇷🇺 России после начала всей ситуации на 🇺🇦 Украине.
#санкции
20 сентября члены 🇺🇸 Сенаторского комитета по банковским, жилищным и городским делам Крис ван Холлен и Пэт Туми анонсировали новые санкции в отношении 🇷🇺 России, которые призовут ее к ответственности за действия на 🇺🇦 Украине.
«Финансирование военной машины» будет прекращено путём сокращения доходов 🇷🇺 России от продажи энергоресурсов. Сенаторы предоставили целый план, как безболезненно можно слезть с российской нефтегазовой иглы, путём ввода новых ограничений по поставке нефтепродуктов. Каждое государство, которое покупает нефть у России, должно установить свой максимум на импорт. А те субъекты, которые нечаянно (или специально) превысили установленный предел, должны ответить перед своим 🇺🇸 «сюзереном» - американским Министерством финансов.
Также Холлен и Туми изложили идею того, чтобы 🇺🇸 США накладывала вторичные санкции на те государства, которые увеличили закупку нефти из 🇷🇺 России после начала всей ситуации на 🇺🇦 Украине.
#санкции
Интернет вне политики // 🇺🇸 Генеральная лицензия в отношении 🇮🇷 Ирана
9 октября 2012 вступил в силу 🇺🇸 Указ N 13628, предусматривающий введение санкций в отношении Ирана. Как мы знаем, за 10 лет ограничения затронули почти все сферы жизни 🇮🇷 иранских граждан, включая и информационно-коммуникационную. Однако 23 сентября 2022 во время тотальной государственной цензуры 🇺🇸 OFAC выдал Генеральную лицензию D-2, разрешающую американским компаниям, в том числе, предоставлять доступ иранцам к платформам в интернете во благо свободы слова, мнений и информации.
Действительно, в сентябре граждане Ирана столкнулись с большим количеством интернет-ограничений не только от санкций, но и от своего государства. Причиной стали массовые протесты, охватившие Тегеран, в ответ на смерть 22-летней иранской журналистки Махсы Амини. Она скончалась 16 сентября после того, как была задержана полицией нравов за неподобающее ношение головного платка.
Что интересно, 🇺🇸 замминистр финансов Валли Адейемо заявил: «любая деятельность, не охватываемая лицензией, приветствуется». Соответственно, США будет уделять приоритетное внимание заявкам на дополнительные индивидуальные лицензии. Сразу после такого заявления Илон Маск сообщил об активации своего спутникового интернет-сервиса Starlink в Иране.
Вернёмся к 🇷🇺 России: 14 июля 2022 OFAC выдал схожую с иранской Генеральную лицензию N 25С. Однако в данном случае стоит учитывать следующее: наличие каких-либо разрешений OFAC не означает отсутствия со стороны американских компаний опасений касательно своих репутационных рисков, что уже приводит к введению внутренней политики отказа от взаимодействия с российскими лицами в целом.
#санкции #комплаенс
9 октября 2012 вступил в силу 🇺🇸 Указ N 13628, предусматривающий введение санкций в отношении Ирана. Как мы знаем, за 10 лет ограничения затронули почти все сферы жизни 🇮🇷 иранских граждан, включая и информационно-коммуникационную. Однако 23 сентября 2022 во время тотальной государственной цензуры 🇺🇸 OFAC выдал Генеральную лицензию D-2, разрешающую американским компаниям, в том числе, предоставлять доступ иранцам к платформам в интернете во благо свободы слова, мнений и информации.
Действительно, в сентябре граждане Ирана столкнулись с большим количеством интернет-ограничений не только от санкций, но и от своего государства. Причиной стали массовые протесты, охватившие Тегеран, в ответ на смерть 22-летней иранской журналистки Махсы Амини. Она скончалась 16 сентября после того, как была задержана полицией нравов за неподобающее ношение головного платка.
Что интересно, 🇺🇸 замминистр финансов Валли Адейемо заявил: «любая деятельность, не охватываемая лицензией, приветствуется». Соответственно, США будет уделять приоритетное внимание заявкам на дополнительные индивидуальные лицензии. Сразу после такого заявления Илон Маск сообщил об активации своего спутникового интернет-сервиса Starlink в Иране.
Вернёмся к 🇷🇺 России: 14 июля 2022 OFAC выдал схожую с иранской Генеральную лицензию N 25С. Однако в данном случае стоит учитывать следующее: наличие каких-либо разрешений OFAC не означает отсутствия со стороны американских компаний опасений касательно своих репутационных рисков, что уже приводит к введению внутренней политики отказа от взаимодействия с российскими лицами в целом.
#санкции #комплаенс
⚡️ Опубликованы подробности иска 🇷🇺 НРД о снятии санкций 🇪🇺
Сегодня в Официальном журнале 🇪🇺 ЕС был опубликован иск НРД о снятии блокирующих санкций. Вопреки заявлениям СМИ, что НРД представляет зарегистрированная лишь в июне юридическая фирма ООО Step Forward, в действительности НРД представляет 🇧🇪 бельгийский Dentons.
Истцом было заявлено четыре довода:
1️⃣ Совет ЕС должным образом не обосновал необходимость принятия ограничительных мер
2️⃣ ошибка в оценке фактических обстоятельств
3️⃣ непропорциональность применённых мер, выразившаяся в нарушении статей 16 "свобода предпринимательской деятельности" и 17 "уважение права собственности" 🇪🇺 Хартии ЕС об основных правах
4️⃣ Совет ЕС не смог соблюсти необходимый стандарт доказывания, следовательно, санкции незаконны
Каждый из доводов типичен для заявителей в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 по категории дел в порядке статьи 263 ДФЕС. Однако само дело НРД нетипично - ранее блокирующие санкции в отношении национальных депозитариев не вводились и не было столько большого числа косвенно пострадавших от блокировки лиц. Также в доводе № 3 НРД заявил лишь о нарушении собственных прав, но не прав многочисленных третьих лиц, чьё число достигает 5 млн.
#ограничительныемеры #СудЕС
Сегодня в Официальном журнале 🇪🇺 ЕС был опубликован иск НРД о снятии блокирующих санкций. Вопреки заявлениям СМИ, что НРД представляет зарегистрированная лишь в июне юридическая фирма ООО Step Forward, в действительности НРД представляет 🇧🇪 бельгийский Dentons.
Истцом было заявлено четыре довода:
1️⃣ Совет ЕС должным образом не обосновал необходимость принятия ограничительных мер
2️⃣ ошибка в оценке фактических обстоятельств
3️⃣ непропорциональность применённых мер, выразившаяся в нарушении статей 16 "свобода предпринимательской деятельности" и 17 "уважение права собственности" 🇪🇺 Хартии ЕС об основных правах
4️⃣ Совет ЕС не смог соблюсти необходимый стандарт доказывания, следовательно, санкции незаконны
Каждый из доводов типичен для заявителей в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 по категории дел в порядке статьи 263 ДФЕС. Однако само дело НРД нетипично - ранее блокирующие санкции в отношении национальных депозитариев не вводились и не было столько большого числа косвенно пострадавших от блокировки лиц. Также в доводе № 3 НРД заявил лишь о нарушении собственных прав, но не прав многочисленных третьих лиц, чьё число достигает 5 млн.
#ограничительныемеры #СудЕС
«Выход есть» // 🇷🇺 ЦСКА может снять 🇺🇸 санкции
Компания «Баланс Эссет Менеджмент», подконтрольная бизнесмену Виталию Балановичу, закрыла сделку по приобретению 77% акций клуба ЦСКА. Миноритарный пакет останется у менеджмента клуба, включая Евгения Гинера.
Теперь клуб может подать заявление в 🇺🇸 OFAC об административном пересмотре нахождения в SDN по 31 CFR 501.807. Таким путём из-под санкций недавно, например, была выведена 🇰🇿 казахская дочка «Альфа-Банка».
Активы ЦСКА были заблокированы ещё до начала СВО – 22 февраля в ответ на признание президентом 🇷🇺 России независимости ЛДНР в SDN попал 🏦 ВЭБ и 25 его дочерних или зависимых компаний.
Новый мажоритарный собственник сконцентрирован на деятельности в России. Он и его бенефициар не находятся в каких-либо санкционных списках. Внешний периметр у «Баланс Эссет Менеджмент» незначительный, а это увеличит шансы снятия санкций.
Выход из SDN позволит ЦСКА вернуться к международным расчётам в 💲 и 💶 Евро без необходимости запрашивать генеральную лицензию в каждом случае.
#санкции
Компания «Баланс Эссет Менеджмент», подконтрольная бизнесмену Виталию Балановичу, закрыла сделку по приобретению 77% акций клуба ЦСКА. Миноритарный пакет останется у менеджмента клуба, включая Евгения Гинера.
Теперь клуб может подать заявление в 🇺🇸 OFAC об административном пересмотре нахождения в SDN по 31 CFR 501.807. Таким путём из-под санкций недавно, например, была выведена 🇰🇿 казахская дочка «Альфа-Банка».
Активы ЦСКА были заблокированы ещё до начала СВО – 22 февраля в ответ на признание президентом 🇷🇺 России независимости ЛДНР в SDN попал 🏦 ВЭБ и 25 его дочерних или зависимых компаний.
Новый мажоритарный собственник сконцентрирован на деятельности в России. Он и его бенефициар не находятся в каких-либо санкционных списках. Внешний периметр у «Баланс Эссет Менеджмент» незначительный, а это увеличит шансы снятия санкций.
Выход из SDN позволит ЦСКА вернуться к международным расчётам в 💲 и 💶 Евро без необходимости запрашивать генеральную лицензию в каждом случае.
#санкции
"Пошли ва-банк" // Мировое соглашение с 🇺🇸 OFAC
🇨🇭 CA Indosuez Switzerland S.A., косвенно принадлежащая 🇫🇷 французскому банку Credit Agricole и специализирующаяся на управлении активами, добровольно сообщила 🇺🇸 OFAC о нарушении режимов санкций в отношении 🇨🇺 Кубы, 🇷🇺 России из-за ситуации в 🇺🇦 Украине, 🇮🇷 Ирана, 🇸🇩 Судана и 🇸🇾 Сирии. Компания согласилась выплатить штраф в размере💲720,258. Она управляла банковскими счетами в USD и вела бизнес от имени 17 клиентов, находящихся в токсичных юрисдикциях, в том числе через банки-корреспонденты США.
Также и 🇲🇨 CFM Indosuez Wealth, косвенно принадлежащая Credit Agricole осуществляющая схожую с вышеуказанной компанией деятельность, согласилась выплатить штраф💲401,039 из-за нарушений режимов санкций 🇺🇸 США в отношении 🇨🇺 Кубы, 🇮🇷 Ирана и 🇸🇾 Сирии. Количество токсичных клиентов составило 11, о чем было сообщено в OFAC.
Что в итоге 🤔
2 косвенно принадлежащие Credit Agricole Corporate and Investment Bank компании 26 сентября заключили с американским регулятором соглашения об административной ответственности с выплатой штрафов. Поскольку материнский 🇫🇷 банк присутствует на 🇺🇸 американском рынке и ему важны корреспондентские отношения в валюте 💲 - у зависимых компаний не осталось иного выхода.
#комплаенс
🇨🇭 CA Indosuez Switzerland S.A., косвенно принадлежащая 🇫🇷 французскому банку Credit Agricole и специализирующаяся на управлении активами, добровольно сообщила 🇺🇸 OFAC о нарушении режимов санкций в отношении 🇨🇺 Кубы, 🇷🇺 России из-за ситуации в 🇺🇦 Украине, 🇮🇷 Ирана, 🇸🇩 Судана и 🇸🇾 Сирии. Компания согласилась выплатить штраф в размере💲720,258. Она управляла банковскими счетами в USD и вела бизнес от имени 17 клиентов, находящихся в токсичных юрисдикциях, в том числе через банки-корреспонденты США.
Также и 🇲🇨 CFM Indosuez Wealth, косвенно принадлежащая Credit Agricole осуществляющая схожую с вышеуказанной компанией деятельность, согласилась выплатить штраф💲401,039 из-за нарушений режимов санкций 🇺🇸 США в отношении 🇨🇺 Кубы, 🇮🇷 Ирана и 🇸🇾 Сирии. Количество токсичных клиентов составило 11, о чем было сообщено в OFAC.
Что в итоге 🤔
2 косвенно принадлежащие Credit Agricole Corporate and Investment Bank компании 26 сентября заключили с американским регулятором соглашения об административной ответственности с выплатой штрафов. Поскольку материнский 🇫🇷 банк присутствует на 🇺🇸 американском рынке и ему важны корреспондентские отношения в валюте 💲 - у зависимых компаний не осталось иного выхода.
#комплаенс
"Пока солнце высоко" // 🇪🇺 Экономические санкции за принудительный труд
🇪🇺 Европейская Комиссия предложила установить в ЕС новый режим ограничительных мер и торговых барьеров за использование рабского или принудительного труда. Под ограничения должны попасть товары и продукция, при производстве которых органы стран-членов ЕС обнаружат следы принудительного труда.
Заявление последовало сразу после выхода отчёта 🇺🇳 Международной организации труда "О современных видах рабства". Согласно документу, в настоящее время 🌍 27,6 млн человек работают по принуждению. Следует отметить прогрессивность намерений 🇪🇺 ЕС относительно действующего регулирования по сравнению с его союзниками.
📌 В 🇺🇸 США существует лишь специальной закон «О предотвращении использования принудительного труда уйгуров», запрещающий импорт продукции, местом происхождения которой является 🇨🇳 Синьцзян-уйгурский АР, при отсутствии доказательств, что при её производстве не использовался рабский труд.
📌 В 🇬🇧 Великобритании также действует санкционный режим, установленный Регламентом от 05.07.2020 № 680 и предполагающий возможность введения санкций в отношении лиц, вовлеченных в нарушение прав человека по всему миру. В соответствии с данным НПА, уже вводились санкции в отношении 🇨🇳 китайских лиц, участвовавших, по мнению британских государственных органов, в нарушении прав человека.
📌 🇨🇦 Канада также применяет специальные экономические меры к лицам, участвующим в систематическом нарушении прав человека в той или иной юрисдикции, в частности в 🇨🇳 КНР, однако не имеет общего санкционного режима в сфере прав человека и за использование принудительного труда.
После того как проекты соответствующих Регламента и Решения будут разработаны, они подлежит утверждению Советом ЕС и 🇪🇺 Европарламентом.
#санкции #комплаенс
🇪🇺 Европейская Комиссия предложила установить в ЕС новый режим ограничительных мер и торговых барьеров за использование рабского или принудительного труда. Под ограничения должны попасть товары и продукция, при производстве которых органы стран-членов ЕС обнаружат следы принудительного труда.
Заявление последовало сразу после выхода отчёта 🇺🇳 Международной организации труда "О современных видах рабства". Согласно документу, в настоящее время 🌍 27,6 млн человек работают по принуждению. Следует отметить прогрессивность намерений 🇪🇺 ЕС относительно действующего регулирования по сравнению с его союзниками.
📌 В 🇺🇸 США существует лишь специальной закон «О предотвращении использования принудительного труда уйгуров», запрещающий импорт продукции, местом происхождения которой является 🇨🇳 Синьцзян-уйгурский АР, при отсутствии доказательств, что при её производстве не использовался рабский труд.
📌 В 🇬🇧 Великобритании также действует санкционный режим, установленный Регламентом от 05.07.2020 № 680 и предполагающий возможность введения санкций в отношении лиц, вовлеченных в нарушение прав человека по всему миру. В соответствии с данным НПА, уже вводились санкции в отношении 🇨🇳 китайских лиц, участвовавших, по мнению британских государственных органов, в нарушении прав человека.
📌 🇨🇦 Канада также применяет специальные экономические меры к лицам, участвующим в систематическом нарушении прав человека в той или иной юрисдикции, в частности в 🇨🇳 КНР, однако не имеет общего санкционного режима в сфере прав человека и за использование принудительного труда.
После того как проекты соответствующих Регламента и Решения будут разработаны, они подлежит утверждению Советом ЕС и 🇪🇺 Европарламентом.
#санкции #комплаенс
Уважаемые коллеги, предлагаем вашему вниманию чат «Мой бизнес в Нидерландах» который будет интересен и полезен людям переехавшим или планирующим переезд в Нидерланды 🇳🇱, а так же собственникам бизнесов, юристам.
Не пропустите! Поиск новостей в Телеграм займёт много времени, поэтому подпишитесь на чат, чтобы быть в курсе актуальных новостей.
✅Мой бизнес в Нидерландах
🚀Истории переезда и успешных запусков новых бизнесов.
👨🎓Советы и помощь экспертов.
📰Обсуждение новостей.
Не пропустите! Поиск новостей в Телеграм займёт много времени, поэтому подпишитесь на чат, чтобы быть в курсе актуальных новостей.
✅Мой бизнес в Нидерландах
🚀Истории переезда и успешных запусков новых бизнесов.
👨🎓Советы и помощь экспертов.
📰Обсуждение новостей.
«Третий не лишний» // О присоединении к делу NSD v Council
26 сентября в Официальном журнале ЕС были опубликованы выдержки из иска НРД о снятии санкций 🇪🇺 ЕС. В силу статьи 115(1) Правил процедуры первой инстанции ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 у стороны, желающей войти в процесс в качестве третьего лица, есть 6 недель на направление соответствующего ходатайства. Последний день срока - 7 ноября.
Для удовлетворения ходатайства нужно доказать прямой или косвенный интерес в исходе данного дела, что частным инвесторам, у кого из санкций НРД на 🇧🇪 Euroclear зависли бумаги, сделать будет несложно.
Удовлетворить ходатайство или отказать в привлечении в качестве третьего лица прерогатива председателя первой инстанции Суда ЕС.
#СудЕС #ограничительныемеры
26 сентября в Официальном журнале ЕС были опубликованы выдержки из иска НРД о снятии санкций 🇪🇺 ЕС. В силу статьи 115(1) Правил процедуры первой инстанции ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 у стороны, желающей войти в процесс в качестве третьего лица, есть 6 недель на направление соответствующего ходатайства. Последний день срока - 7 ноября.
Для удовлетворения ходатайства нужно доказать прямой или косвенный интерес в исходе данного дела, что частным инвесторам, у кого из санкций НРД на 🇧🇪 Euroclear зависли бумаги, сделать будет несложно.
Удовлетворить ходатайство или отказать в привлечении в качестве третьего лица прерогатива председателя первой инстанции Суда ЕС.
#СудЕС #ограничительныемеры
Global Sanctions Index
Проект Castellum.AI, по подсчётам которого 🇷🇺 Россия уверенно перегнала по количеству введённых санкций 🇮🇷 Иран вместе с 🇰🇵 КНДР уже к 10 марта, опубликовал исследование качества работы органов власти, администрирующих санкции.
Методология исследования строилась на 3 критериях:
1️⃣ Достаточность информации для идентификации подсанкционных лиц и их активов в санкционном списке
2️⃣ Простота и доступность санкционного списка; наличие «дружественного» поискового интерфейса и рассылка обновлений
3️⃣ Даётся обоснование, почему то или иное лицо попало в список и нормативные разъяснения последствий такого попадания.
Возглавляют рейтинг:
🥇 SDN от 🇺🇸 OFAC
🥈 Реестр замороженных активов от 🇫🇷 французского казначейства
🥉 Катарский 🇶🇦 Единый реестр заблокированных юридических и физических лиц
В хвосте списка: Палестина, 🇸🇦 Саудовская Арабия и 🇨🇳 Китай. К последнему особые претензии из-за множественности органов, правомочных вводить санкции, при отсутствии единого администратора и закрытости списка, а также из-за удаления пресс-релизов о введённых санкциях через короткое время.
Примечательные моменты:
✅ Россию в рейтинге представляет … 🇷🇺 Росфинмониторинг со своим списком экстремистов и террористов
✅ лишь у 43 стран имеются автономные финансово-экономические санкции
✅ у 78% государств, т.е. у 155, нет собственных санкционных списков
✅ в исследование попали 198 стран, хотя в 🇺🇳 ООН только 193 государства-члена
✅ списки ООН и 🇪🇺 ЕС по качеству заняли 2 и 4 место соответственно, но в общий зачёт не попали, поскольку исследовались только государства
Первыми на выход рейтинга обратили внимание коллеги с канала Compliance practice.
#статистика #санкции
Проект Castellum.AI, по подсчётам которого 🇷🇺 Россия уверенно перегнала по количеству введённых санкций 🇮🇷 Иран вместе с 🇰🇵 КНДР уже к 10 марта, опубликовал исследование качества работы органов власти, администрирующих санкции.
Методология исследования строилась на 3 критериях:
1️⃣ Достаточность информации для идентификации подсанкционных лиц и их активов в санкционном списке
2️⃣ Простота и доступность санкционного списка; наличие «дружественного» поискового интерфейса и рассылка обновлений
3️⃣ Даётся обоснование, почему то или иное лицо попало в список и нормативные разъяснения последствий такого попадания.
Возглавляют рейтинг:
🥇 SDN от 🇺🇸 OFAC
🥈 Реестр замороженных активов от 🇫🇷 французского казначейства
🥉 Катарский 🇶🇦 Единый реестр заблокированных юридических и физических лиц
В хвосте списка: Палестина, 🇸🇦 Саудовская Арабия и 🇨🇳 Китай. К последнему особые претензии из-за множественности органов, правомочных вводить санкции, при отсутствии единого администратора и закрытости списка, а также из-за удаления пресс-релизов о введённых санкциях через короткое время.
Примечательные моменты:
✅ Россию в рейтинге представляет … 🇷🇺 Росфинмониторинг со своим списком экстремистов и террористов
✅ лишь у 43 стран имеются автономные финансово-экономические санкции
✅ у 78% государств, т.е. у 155, нет собственных санкционных списков
✅ в исследование попали 198 стран, хотя в 🇺🇳 ООН только 193 государства-члена
✅ списки ООН и 🇪🇺 ЕС по качеству заняли 2 и 4 место соответственно, но в общий зачёт не попали, поскольку исследовались только государства
Первыми на выход рейтинга обратили внимание коллеги с канала Compliance practice.
#статистика #санкции
Анонс конференции
12 октября Московская торгово-промышленная палата совместно с 🇧🇾 Банком развития Республики Беларусь проведет конференцию «Санкции в отношении Республики Беларусь и России: риски для белорусского, российского и международного бизнеса».
Ведущие эксперты по санкционному праву и комплаенсу расскажут об оценках и способах контроля риска санкций для бизнеса в Республике Беларусь и в Российской Федерации. В частности, обсудят вопросы:
1️⃣ какие кейсы можно считать наиболее важными для белорусского и российского бизнеса? Какие уроки необходимо извлечь из них
2️⃣ как контролировать риск санкций в новых условиях? Что можно сделать для вывода российско-белорусских финансовых и торговых отношений из-под риска санкций
Когда – 12 октября
Время – с 11 до 15
Формат – гибридный
Подробности – здесь
Регистрация по ссылке
12 октября Московская торгово-промышленная палата совместно с 🇧🇾 Банком развития Республики Беларусь проведет конференцию «Санкции в отношении Республики Беларусь и России: риски для белорусского, российского и международного бизнеса».
Ведущие эксперты по санкционному праву и комплаенсу расскажут об оценках и способах контроля риска санкций для бизнеса в Республике Беларусь и в Российской Федерации. В частности, обсудят вопросы:
1️⃣ какие кейсы можно считать наиболее важными для белорусского и российского бизнеса? Какие уроки необходимо извлечь из них
2️⃣ как контролировать риск санкций в новых условиях? Что можно сделать для вывода российско-белорусских финансовых и торговых отношений из-под риска санкций
Когда – 12 октября
Время – с 11 до 15
Формат – гибридный
Подробности – здесь
Регистрация по ссылке
Forwarded from The Sanctions Times
Госдума приняла закон о праве прокуратуры оспаривать сделки, обходящие санкции 🇷🇺 РФ
28 сентября 2022 Госдума РФ в третьем чтении приняла закон, наделяющий 👮🏻♂️прокуроров полномочиями обращаться в ⚖️ суды с исками о признании недействительными сделок, совершенных в нарушение российских СЭМ. Закон вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.
Изменения, внесенные законом в АПК РФ, также предусматривают, что прокуроры смогут вступать в рассматриваемые судами дела, если выявятся признаки того, что спор инициирован для обхода мер воздействия на "недружественные страны" либо возник из совершенной для этого мнимой или притворной сделки.
В случае признания сделки недействительной каждая из ее сторон обязана 🔄 возвратить другой всё полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное - возместить его стоимость, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.
Напомним, что данный законопроект был отклонен Советом Федерации в июне 2022. После чего была создана согласительная комиссия, итоговый документ дополнен нормой о том, что прокурор по своей инициативе или инициативе суда вступает в дело на любой стадии процесса для дачи заключения при рассмотрении судом заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, ходатайства о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения.
#ответныемеры
28 сентября 2022 Госдума РФ в третьем чтении приняла закон, наделяющий 👮🏻♂️прокуроров полномочиями обращаться в ⚖️ суды с исками о признании недействительными сделок, совершенных в нарушение российских СЭМ. Закон вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.
Изменения, внесенные законом в АПК РФ, также предусматривают, что прокуроры смогут вступать в рассматриваемые судами дела, если выявятся признаки того, что спор инициирован для обхода мер воздействия на "недружественные страны" либо возник из совершенной для этого мнимой или притворной сделки.
В случае признания сделки недействительной каждая из ее сторон обязана 🔄 возвратить другой всё полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное - возместить его стоимость, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.
Напомним, что данный законопроект был отклонен Советом Федерации в июне 2022. После чего была создана согласительная комиссия, итоговый документ дополнен нормой о том, что прокурор по своей инициативе или инициативе суда вступает в дело на любой стадии процесса для дачи заключения при рассмотрении судом заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, ходатайства о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения.
#ответныемеры
Вести с другого конца земли
28 сентября официально опубликован указ генерал-губернатора 🇳🇿 Новой Зеландии о новых персональных санкциях против представителей российской элиты.
Ранее о санкциях объявила глава МИД Наная Махута. Также Веллингтон пригрозил выслать российского посла, если ситуации в 🇺🇦 Украине продолжит ухудшаться. Хотя закон об автономных санкциях был принят лишь в середине марта, Новая Зеландия внесла с свой санкционный список уже свыше 1000 🇷🇺 россиян.
#санкции
28 сентября официально опубликован указ генерал-губернатора 🇳🇿 Новой Зеландии о новых персональных санкциях против представителей российской элиты.
Ранее о санкциях объявила глава МИД Наная Махута. Также Веллингтон пригрозил выслать российского посла, если ситуации в 🇺🇦 Украине продолжит ухудшаться. Хотя закон об автономных санкциях был принят лишь в середине марта, Новая Зеландия внесла с свой санкционный список уже свыше 1000 🇷🇺 россиян.
#санкции
«Не свисти, денег не будет» // 🇪🇺 ЕС открыл горячую линию о нарушениях режимов санкций
В рамках объявленного 25 мая курса на повышение эффективности режимов ограничительных мер ЕС 🇪🇺 Еврокомиссия запустила ресурс для сообщений о нарушениях и обходе режимов санкций. Можно сообщить об оконченных, длящихся и планируемых нарушениях или обходе режимов санкций ЕС гражданами и компаниями Союза.
На выбор предлагаются 32 режима санкций, но если не знаете, конкретный режим можно и не указывать. Денег не предлагают. Анонимность гарантируется. После предварительной поверки сообщения, и в случае подтверждения изложенных фактов, Еврокомиссия передаст материалы 👮♂️ правоохранительным органам соответствующего государства-члена Союза.
Ресурс пока работает только на 🇬🇧 английском, хотя сообщения принимаются на любом из официальных языков ЕС.
#комплаенс #whistleblowing #ограничительныемеры
В рамках объявленного 25 мая курса на повышение эффективности режимов ограничительных мер ЕС 🇪🇺 Еврокомиссия запустила ресурс для сообщений о нарушениях и обходе режимов санкций. Можно сообщить об оконченных, длящихся и планируемых нарушениях или обходе режимов санкций ЕС гражданами и компаниями Союза.
На выбор предлагаются 32 режима санкций, но если не знаете, конкретный режим можно и не указывать. Денег не предлагают. Анонимность гарантируется. После предварительной поверки сообщения, и в случае подтверждения изложенных фактов, Еврокомиссия передаст материалы 👮♂️ правоохранительным органам соответствующего государства-члена Союза.
Ресурс пока работает только на 🇬🇧 английском, хотя сообщения принимаются на любом из официальных языков ЕС.
#комплаенс #whistleblowing #ограничительныемеры
Forwarded from USlegalnews (Игорь Слабых о юридических новостях США)
Олегу Дерипаске предъявлено уголовное обвинение в Нью-Йорке. Обвинение связано с уклонением от санкций.