«Это неправильные пчёлы! И они, наверное, делают неправильный мёд!» // Почему Михаил Фридман обратился в 🇭🇰 HKIAC
Основанием требования о выплате возмещения за экспроприацию инвестиций является действующее между 🇷🇺 Россией как правопреемницей СССР, 🇱🇺 Люксембургом и 🇧🇪 Бельгией Соглашение о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений 1989 года (Соглашение).
В силу его статьи 10 если за 6 месяцев после направления пострадавшим инвестором письменного уведомления Люксембургу спор не был разрешён, он передаётся по выбору инвестора в:
1️⃣ Арбитражный суд 🇸🇪 Стокгольмской торговой палаты; или
2️⃣ арбитраж ad hoc в соответствии с Арбитражным регламентом 🇺🇳 Комиссии ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ)
Михаил Фридман выбрал второй вариант, обратившись в 🇭🇰 Гонконгский международный арбитражный центр (HKIAC) ad hoc. Как отмечает наш источник, ознакомившийся с текстом искового заявления, Гонконг был выбран не случайно – это нейтральный форум, в котором не действуют санкции против М.М. Фридмана.
Не смотря на переходный статус Гонконга, все его внешние сношения входят в предмет ведения 🇨🇳 Пекина. В силу принятого год назад закона «О внешних сношениях» КНР не признаёт легитимность любых односторонних санкций, введённых в обход 🇺🇳 СБ ООН.
Теперь HKIAC на основании Соглашения, национального права 🇱🇺 Люксембурга и общепризнанных норм и принципов международного права придётся установить является ли заморозка активов введёнными санкциями 🇪🇺 ЕС экспроприацией по смыслу Соглашения.
#комплаенс #casestudy #международноеправо
Основанием требования о выплате возмещения за экспроприацию инвестиций является действующее между 🇷🇺 Россией как правопреемницей СССР, 🇱🇺 Люксембургом и 🇧🇪 Бельгией Соглашение о взаимном поощрении и взаимной защите капиталовложений 1989 года (Соглашение).
В силу его статьи 10 если за 6 месяцев после направления пострадавшим инвестором письменного уведомления Люксембургу спор не был разрешён, он передаётся по выбору инвестора в:
1️⃣ Арбитражный суд 🇸🇪 Стокгольмской торговой палаты; или
2️⃣ арбитраж ad hoc в соответствии с Арбитражным регламентом 🇺🇳 Комиссии ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ)
Михаил Фридман выбрал второй вариант, обратившись в 🇭🇰 Гонконгский международный арбитражный центр (HKIAC) ad hoc. Как отмечает наш источник, ознакомившийся с текстом искового заявления, Гонконг был выбран не случайно – это нейтральный форум, в котором не действуют санкции против М.М. Фридмана.
Не смотря на переходный статус Гонконга, все его внешние сношения входят в предмет ведения 🇨🇳 Пекина. В силу принятого год назад закона «О внешних сношениях» КНР не признаёт легитимность любых односторонних санкций, введённых в обход 🇺🇳 СБ ООН.
Теперь HKIAC на основании Соглашения, национального права 🇱🇺 Люксембурга и общепризнанных норм и принципов международного права придётся установить является ли заморозка активов введёнными санкциями 🇪🇺 ЕС экспроприацией по смыслу Соглашения.
#комплаенс #casestudy #международноеправо
20 новых разъяснений от 🇬🇧 OFSI
15 августа Служба по применению финансовых санкций Великобритании добавила 20 новых ответов на часто задаваемые вопросы по применению Регламента 855 о санкциях против России. Номера 100-119. В частности, даны ответы на вопросы:
✅ может ли гражданин России, но резидент Великобритании открыть банковский счёт в Королевстве
✅ должны ли иностранные дочерние компании британских фирм соблюдать режимы санкций
✅ можно ли по-прежнему иметь дело с инструментами рынка краткосрочных капиталов и переводными ценными бумагами несанкционных 🇷🇺 лиц
✅ обязательства 🇬🇧 финтех компаний в отношении банковских карт российских санкционных банков
✅ возможность проводить оплату за продовольствие и удобрения
✅ что понимается под аккредитивом. Пример аккредитива
#комплаенс
15 августа Служба по применению финансовых санкций Великобритании добавила 20 новых ответов на часто задаваемые вопросы по применению Регламента 855 о санкциях против России. Номера 100-119. В частности, даны ответы на вопросы:
✅ может ли гражданин России, но резидент Великобритании открыть банковский счёт в Королевстве
✅ должны ли иностранные дочерние компании британских фирм соблюдать режимы санкций
✅ можно ли по-прежнему иметь дело с инструментами рынка краткосрочных капиталов и переводными ценными бумагами несанкционных 🇷🇺 лиц
✅ обязательства 🇬🇧 финтех компаний в отношении банковских карт российских санкционных банков
✅ возможность проводить оплату за продовольствие и удобрения
✅ что понимается под аккредитивом. Пример аккредитива
#комплаенс
«Haute Couture» // Было ли нарушение режима санкций 🇺🇳 СБ ООН против 🇰🇵 КНДР?
В 2024 в российских магазинах начали появляться товары из 🇰🇵 КНДР, в частности, одежда и косметика.
Недавно в эфире 🇷🇺 телеканала «Россия 1» была замечена реклама текстиля и одежды северокорейского происхождения. Иностранные СМИ заинтересовались этим вопросом и обвинили телеканал в содействии нарушению режима санкций 🇺🇳 СБ ООН, принятому против 🇰🇵 КНДР.
Помимо этого, внимание иностранных журналистов привлекло сходство рекламируемых 🇰🇵 товаров с товарами, представленными на сайтах 🇧🇾 белорусских производителей одежды.
Резолюция 🇺🇳 СБ ООН 2375 от 11 сентября 2017 запрещает экспорт с территории 🇰🇵 КНДР текстиля. Он допустим только после получения разрешения СБ ООН, выдаваемого на индивидуальной основе.
В соответствии с последующей резолюцией 🇺🇳 СБ ООН 2397 от 22 декабря 2017 текстиль признается товаром, экспорт которого с территории КНДР «способствует осуществлению программ КНДР по ядерному оружию и баллистическим ракетам».
В силу императивного требования пункта 1 статьи 4.1 281-ФЗ все 🇷🇺 субъекты делового оборота обязаны соблюдать режимы санкций ООН.
#cанкции #курьез #комплаенс
В 2024 в российских магазинах начали появляться товары из 🇰🇵 КНДР, в частности, одежда и косметика.
Недавно в эфире 🇷🇺 телеканала «Россия 1» была замечена реклама текстиля и одежды северокорейского происхождения. Иностранные СМИ заинтересовались этим вопросом и обвинили телеканал в содействии нарушению режима санкций 🇺🇳 СБ ООН, принятому против 🇰🇵 КНДР.
Помимо этого, внимание иностранных журналистов привлекло сходство рекламируемых 🇰🇵 товаров с товарами, представленными на сайтах 🇧🇾 белорусских производителей одежды.
Резолюция 🇺🇳 СБ ООН 2375 от 11 сентября 2017 запрещает экспорт с территории 🇰🇵 КНДР текстиля. Он допустим только после получения разрешения СБ ООН, выдаваемого на индивидуальной основе.
В соответствии с последующей резолюцией 🇺🇳 СБ ООН 2397 от 22 декабря 2017 текстиль признается товаром, экспорт которого с территории КНДР «способствует осуществлению программ КНДР по ядерному оружию и баллистическим ракетам».
В силу императивного требования пункта 1 статьи 4.1 281-ФЗ все 🇷🇺 субъекты делового оборота обязаны соблюдать режимы санкций ООН.
#cанкции #курьез #комплаенс
🇬🇧 Новые правила определения владения и контроля
OFSI дополнила правила санкционности по критериям владения и контроля. Цель – «позаботиться о том, чтобы финансовые санкции не так уже легко можно было обойти». Нового дано не много. Юрлицо прямо или косвенно признаётся санкционным из-за нахождения в собственности или под контролем если санкционное лицо:
✅ владеет (прямо или косвенно) более 50% акций или прав голоса в нём
✅ имеет право (прямо или косвенно) назначать или увольнять большинство членов совета директоров
✅ есть разумные основания ожидать, что это лицо сможет обеспечить ведение дел в соответствии со своими желаниями
Примеры:
1️⃣ назначение в течение текущего и предыдущего финансового года большинства в управленческих или надзорных органах компании, исключительно путем осуществления своих прав голоса
2️⃣ в соответствии с соглашениями с другими акционерами или учредителями компании единоличный контроль большинства голосов её акционеров или учредителей
3️⃣ наличие права оказывать доминирующее влияние на компанию в соответствии с соглашением, заключенным с этой организацией, или положениями её учредительных документов, если такие инструменты не противоречат личному закону страны учреждения этой компании
4️⃣ осуществление права оказывать доминирующее влияние не напрямую, а через компанию-прокладку
5️⃣ вариант возможности управлять другим субъектом в соответствии со своими желаниями – если санкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета или экономические ресурсы другого лица и может использовать их для обхода введённых против себя санкций
Напомним, необходимость разъяснений возникла после неоднозначного вывода о санкционности по критерию контроля по статье 6 Регламента 855, сделанного ⚖️ Апелляционным судом 🏴 Англии и 🏴 Уэльса в деле Mints. При этом своего слова в этом деле пока ещё не сказал ⚖️ Верховный суд Королевства 🇬🇧.
#комплаенс
OFSI дополнила правила санкционности по критериям владения и контроля. Цель – «позаботиться о том, чтобы финансовые санкции не так уже легко можно было обойти». Нового дано не много. Юрлицо прямо или косвенно признаётся санкционным из-за нахождения в собственности или под контролем если санкционное лицо:
✅ владеет (прямо или косвенно) более 50% акций или прав голоса в нём
✅ имеет право (прямо или косвенно) назначать или увольнять большинство членов совета директоров
✅ есть разумные основания ожидать, что это лицо сможет обеспечить ведение дел в соответствии со своими желаниями
Примеры:
1️⃣ назначение в течение текущего и предыдущего финансового года большинства в управленческих или надзорных органах компании, исключительно путем осуществления своих прав голоса
2️⃣ в соответствии с соглашениями с другими акционерами или учредителями компании единоличный контроль большинства голосов её акционеров или учредителей
3️⃣ наличие права оказывать доминирующее влияние на компанию в соответствии с соглашением, заключенным с этой организацией, или положениями её учредительных документов, если такие инструменты не противоречат личному закону страны учреждения этой компании
4️⃣ осуществление права оказывать доминирующее влияние не напрямую, а через компанию-прокладку
5️⃣ вариант возможности управлять другим субъектом в соответствии со своими желаниями – если санкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета или экономические ресурсы другого лица и может использовать их для обхода введённых против себя санкций
Напомним, необходимость разъяснений возникла после неоднозначного вывода о санкционности по критерию контроля по статье 6 Регламента 855, сделанного ⚖️ Апелляционным судом 🏴 Англии и 🏴 Уэльса в деле Mints. При этом своего слова в этом деле пока ещё не сказал ⚖️ Верховный суд Королевства 🇬🇧.
#комплаенс
«Граду и миру» // Alert от OFAC 🇺🇸
Одновременно с медийными санкциями США OFAC опубликовал памятку иностранным государствам и их финансово-кредитным учреждениям о практиках обхода санкций путём открытия 🇷🇺 российскими банками за рубежом филиалов и дочерних организаций.
🌍 Регуляторы и банки должны быть осторожны при установлении или продолжении отношений с вновь открытыми зарубежными филиалами и дочерними структурами российских банков, включая не находящихся ни под какими санкциями.
По-прежнему вне зоны риска разрешённые сделки и операции, которые связаны с продуктами питания, сельским хозяйством, медициной, энергетикой и телекоммуникациями. Однако попытки открыть новые филиалы или дочерние компании российских финансовых учреждений следует рассматривать как 🚩 красный флаг попытки уклонения или обхода санкций.
За пренебрежение OFAC пугает вторичными санкциями по статье 11 указа 14024 (в редакции указа 14114). Напомним, 12 июня Минфин США приравнял к участникам 🇷🇺 ВПК всех фигурантов SDN, внесённых по основаниям указа 14024.
После такого предостережения открыть корреспондентские отношения или провести платежи за рубеж российским банкам станет ещё сложнее.
#комплаенс
Одновременно с медийными санкциями США OFAC опубликовал памятку иностранным государствам и их финансово-кредитным учреждениям о практиках обхода санкций путём открытия 🇷🇺 российскими банками за рубежом филиалов и дочерних организаций.
🌍 Регуляторы и банки должны быть осторожны при установлении или продолжении отношений с вновь открытыми зарубежными филиалами и дочерними структурами российских банков, включая не находящихся ни под какими санкциями.
По-прежнему вне зоны риска разрешённые сделки и операции, которые связаны с продуктами питания, сельским хозяйством, медициной, энергетикой и телекоммуникациями. Однако попытки открыть новые филиалы или дочерние компании российских финансовых учреждений следует рассматривать как 🚩 красный флаг попытки уклонения или обхода санкций.
За пренебрежение OFAC пугает вторичными санкциями по статье 11 указа 14024 (в редакции указа 14114). Напомним, 12 июня Минфин США приравнял к участникам 🇷🇺 ВПК всех фигурантов SDN, внесённых по основаниям указа 14024.
После такого предостережения открыть корреспондентские отношения или провести платежи за рубеж российским банкам станет ещё сложнее.
#комплаенс
«Арина-балерина» // 🇺🇸 Очередная конфискация по санкционным основаниям
10 сентября ⚖️ федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸 удовлетворил иск Правительства США о конфискации в доход казны 733,876 баррелей нефтепродуктов. Дело называется US v. All petroleum-product cargo onboard the M/T Arina with IMO No. 9189952. Производство по нему было объединено с делом US v. All petroleum-product cargo onboard the M/T Nostos with IMO No. 9258014.
В его основе – расследуемое ФБР уголовное дело, в рамках которого этим же судом был выдан Ордер о конфискации как орудия совершения преступления иранских нефтепродуктов, перелитых в ноябре 2020 в открытом море при выключенных транспондерах с танкера Stark 1 на «Арину», а с неё в апреле 2021 на «Ностос». Собственниками груза были 🇮🇷 КСИР, Иранская Национальная нефтяная компания и Иранская национальная танкерная компания. Все они находятся в SDN по нескольким основаниям, включая «террористические». Оплата произведена в 💲 долларах США.
Есть с этим решением несколько проблем. Нефтепродуктов уже давно не существует в природе. Танкер «Арина» впоследствии сменил имя на EM Unity и флаг на 🇸🇲 Сан-Марино. Сейчас стоит на якоре в территориальном море 🇲🇾 Малайзии и перевозит уже совершенно иную нефть. Какую и чью нефть будут конфисковывать в пользу США – не понятно, но проблем у нынешнего судовладельца теперь прибавится.
#комплаенс #casestudy
10 сентября ⚖️ федеральный суд округа Колумбия 🇺🇸 удовлетворил иск Правительства США о конфискации в доход казны 733,876 баррелей нефтепродуктов. Дело называется US v. All petroleum-product cargo onboard the M/T Arina with IMO No. 9189952. Производство по нему было объединено с делом US v. All petroleum-product cargo onboard the M/T Nostos with IMO No. 9258014.
В его основе – расследуемое ФБР уголовное дело, в рамках которого этим же судом был выдан Ордер о конфискации как орудия совершения преступления иранских нефтепродуктов, перелитых в ноябре 2020 в открытом море при выключенных транспондерах с танкера Stark 1 на «Арину», а с неё в апреле 2021 на «Ностос». Собственниками груза были 🇮🇷 КСИР, Иранская Национальная нефтяная компания и Иранская национальная танкерная компания. Все они находятся в SDN по нескольким основаниям, включая «террористические». Оплата произведена в 💲 долларах США.
Есть с этим решением несколько проблем. Нефтепродуктов уже давно не существует в природе. Танкер «Арина» впоследствии сменил имя на EM Unity и флаг на 🇸🇲 Сан-Марино. Сейчас стоит на якоре в территориальном море 🇲🇾 Малайзии и перевозит уже совершенно иную нефть. Какую и чью нефть будут конфисковывать в пользу США – не понятно, но проблем у нынешнего судовладельца теперь прибавится.
#комплаенс #casestudy
«Твои слова уже не лезвия» // О феномене 🇺🇿 узбекских санкций
20 сентября Сенат Олий Мажлиса 🇺🇿 Узбекистана одобрил законопроект, содержащий поправки в закон «О правовом положении иностранных граждан и лиц без гражданства в Республике Узбекистан».
Устанавливается порядок и основания для признания иностранных граждан и лиц без гражданства нежелательными в стране.
Основанием могут послужить следующие действия:
📌 публичные заявления и действия, противоречащие государственному суверенитету, территориальной целостности и безопасности Узбекистана
📌 публичные заявления и действия, провоцирующие межгосударственную, социальную, национальную, расовую и религиозную вражду
📌 публичные заявления и действия, дискредитирующие честь, достоинство и историю узбекского народа
«Нежелательные лица» будут включаться в специально созданный реестр на 5 лет и им будет запрещено следующее:
✔️ въезд в страну
✔️ открытие банковских счетов
✔️ покупка недвижимости
✔️ участие в приватизации имущества
✔️ вступление в финансовые и договорные отношения
Лица должны добровольно покинуть 🇺🇿 Узбекистан в течение 10 дней со дня получения уведомления 🇺🇿 МИД о том, что их пребывание в стране было признано нежелательным. Если в течение этого срока они не покинут страну добровольно, то будут депортированы.
Данные меры направлены на укрепление государственного суверенитета, территориальной целостности и безопасности Узбекистана.
Законопроект вступит в силу после его подписания Президентом Узбекистана Шавкатом Мирзиёевым.
Отметим, официальная позиция государства по отношению к односторонним санкциям заключается в том, что 🇺🇿 Узбекистан не принимал и не применял законов и мер в целях экономической, торговой или финансовой блокады. Государство привержено целям и принципам, закрепленным в Уставе 🇺🇳 ООН и нормам международного права.
#комплаенс
20 сентября Сенат Олий Мажлиса 🇺🇿 Узбекистана одобрил законопроект, содержащий поправки в закон «О правовом положении иностранных граждан и лиц без гражданства в Республике Узбекистан».
Устанавливается порядок и основания для признания иностранных граждан и лиц без гражданства нежелательными в стране.
Основанием могут послужить следующие действия:
📌 публичные заявления и действия, противоречащие государственному суверенитету, территориальной целостности и безопасности Узбекистана
📌 публичные заявления и действия, провоцирующие межгосударственную, социальную, национальную, расовую и религиозную вражду
📌 публичные заявления и действия, дискредитирующие честь, достоинство и историю узбекского народа
«Нежелательные лица» будут включаться в специально созданный реестр на 5 лет и им будет запрещено следующее:
✔️ въезд в страну
✔️ открытие банковских счетов
✔️ покупка недвижимости
✔️ участие в приватизации имущества
✔️ вступление в финансовые и договорные отношения
Лица должны добровольно покинуть 🇺🇿 Узбекистан в течение 10 дней со дня получения уведомления 🇺🇿 МИД о том, что их пребывание в стране было признано нежелательным. Если в течение этого срока они не покинут страну добровольно, то будут депортированы.
Данные меры направлены на укрепление государственного суверенитета, территориальной целостности и безопасности Узбекистана.
Законопроект вступит в силу после его подписания Президентом Узбекистана Шавкатом Мирзиёевым.
Отметим, официальная позиция государства по отношению к односторонним санкциям заключается в том, что 🇺🇿 Узбекистан не принимал и не применял законов и мер в целях экономической, торговой или финансовой блокады. Государство привержено целям и принципам, закрепленным в Уставе 🇺🇳 ООН и нормам международного права.
#комплаенс
«Модный приговор» // Calvin Klein и Tommy Hilfiger ответят за бойкот 🇨🇳
🇨🇳 КНР начала расследование в отношении PVH Corp., 🇺🇸 американской материнской компании модных брендов Calvin Klein и Tommy Hilfiger, по подозрению в принятии дискриминационных мер путем отказа от покупки хлопка и других товаров из северо-западного региона Синьцзян.
«Американская PVH Group подозревается в нарушении нормальных принципов рыночной торговли и необоснованном бойкоте синьцзянского хлопка и других продуктов без какой-бы на то фактической основы, что серьезно наносит ущерб законным правам и интересам соответствующих китайских компаний и ставит под угрозу суверенитет, безопасность и интересы развития Китая», - говорится в заявлении 🇨🇳 Министерства торговли.
В данной связи регулятор потребовал от PVH Corp в течение 30 дней предоставить документы и доказательства, опровергающие занятие дискриминационными практиками в течение последних 3 лет.
Наиболее вероятное основание данной меры – это ответ на соблюдение 🇨🇳 дочерними компаниями группы PVH закона 🇺🇸 США «О предотвращении использования принудительного труда уйгуров».
В случае если 🇺🇸 компания не опровергнет присоединение к бойкоту она сама и её должностные лица могут быть добавлены в 🇨🇳 список неблагонадёжных лиц - китайский вариант санкционного списка. О таких включениях мы часто пишем на канале.
#контрмеры #бойкот #комплаенс
🇨🇳 КНР начала расследование в отношении PVH Corp., 🇺🇸 американской материнской компании модных брендов Calvin Klein и Tommy Hilfiger, по подозрению в принятии дискриминационных мер путем отказа от покупки хлопка и других товаров из северо-западного региона Синьцзян.
«Американская PVH Group подозревается в нарушении нормальных принципов рыночной торговли и необоснованном бойкоте синьцзянского хлопка и других продуктов без какой-бы на то фактической основы, что серьезно наносит ущерб законным правам и интересам соответствующих китайских компаний и ставит под угрозу суверенитет, безопасность и интересы развития Китая», - говорится в заявлении 🇨🇳 Министерства торговли.
В данной связи регулятор потребовал от PVH Corp в течение 30 дней предоставить документы и доказательства, опровергающие занятие дискриминационными практиками в течение последних 3 лет.
Наиболее вероятное основание данной меры – это ответ на соблюдение 🇨🇳 дочерними компаниями группы PVH закона 🇺🇸 США «О предотвращении использования принудительного труда уйгуров».
В случае если 🇺🇸 компания не опровергнет присоединение к бойкоту она сама и её должностные лица могут быть добавлены в 🇨🇳 список неблагонадёжных лиц - китайский вариант санкционного списка. О таких включениях мы часто пишем на канале.
#контрмеры #бойкот #комплаенс
⚡️ «Какие ваши доказательства!?» // 🇺🇸 Суд отказал Денису Хохлову в иске к Euroclear
30 сентября 👩⚖️ федеральная судья Джессика Кларк прислушалась ко всем рекомендациям мировой судьи Сары Нэтбёрн и закрыла дело Khokhlov v Euroclear. ⚖️ Суд не счёл себя компетентным рассматривать дело против бельгийского ответчика на территории США.
В данной связи производство по делу было прекращено. У истца есть право оспорить определение в апелляцию.
Надеждам 🇷🇺 частных инвесторов, пострадавшим из-за санкций 🇪🇺 ЕС против НРД, на создание прецедента в 🇺🇸 США не удалось осуществиться.
#Euroclear #комплаенс
30 сентября 👩⚖️ федеральная судья Джессика Кларк прислушалась ко всем рекомендациям мировой судьи Сары Нэтбёрн и закрыла дело Khokhlov v Euroclear. ⚖️ Суд не счёл себя компетентным рассматривать дело против бельгийского ответчика на территории США.
В данной связи производство по делу было прекращено. У истца есть право оспорить определение в апелляцию.
Надеждам 🇷🇺 частных инвесторов, пострадавшим из-за санкций 🇪🇺 ЕС против НРД, на создание прецедента в 🇺🇸 США не удалось осуществиться.
#Euroclear #комплаенс
🇷🇺 Заработала платформа «Знай своего клиента»
Это сервис, с помощью которого кредитные организации получают от Банка России информацию об уровне риска вовлеченности в проведение подозрительных операций их клиентов: юридических лиц и ИП. Информацию платформы банки и комплаенс могут использовать при реализации процедур «противолегализационного» контроля.
Платформа ЗСК располагает сведениями о 7,5 млн юридических лиц и ИП. Физических лиц она не оценивает. Банк России на основе собственных аналитических данных распределил банковских клиентов по 3 группам – низкого, среднего и высокого уровня риска (🟢, 🟡 и 🟥).
Регулятор принимает решение об отнесении юридического лица, индивидуального предпринимателя к группам риска совершения подозрительных операций по совокупности критериев. С ними можно ознакомиться здесь.
Любой из вас может проверить, не находится ли компания или ИП по оценке платформы в «красной» группе риска. Проверить можно как собственный уровень риска, так и уровень риска третьих лиц, в том числе потенциальных партнеров и контрагентов.
Если предприниматель не согласен с нахождением в красной или жёлтой зоне, он может обратиться с заявлением о пересмотре в Банк России.
Сам сервис здесь. Достаточно знать ИНН контрагента и подтвердить, что вы не 🤖
#комплаенс #AML
Это сервис, с помощью которого кредитные организации получают от Банка России информацию об уровне риска вовлеченности в проведение подозрительных операций их клиентов: юридических лиц и ИП. Информацию платформы банки и комплаенс могут использовать при реализации процедур «противолегализационного» контроля.
Платформа ЗСК располагает сведениями о 7,5 млн юридических лиц и ИП. Физических лиц она не оценивает. Банк России на основе собственных аналитических данных распределил банковских клиентов по 3 группам – низкого, среднего и высокого уровня риска (🟢, 🟡 и 🟥).
Регулятор принимает решение об отнесении юридического лица, индивидуального предпринимателя к группам риска совершения подозрительных операций по совокупности критериев. С ними можно ознакомиться здесь.
Любой из вас может проверить, не находится ли компания или ИП по оценке платформы в «красной» группе риска. Проверить можно как собственный уровень риска, так и уровень риска третьих лиц, в том числе потенциальных партнеров и контрагентов.
Если предприниматель не согласен с нахождением в красной или жёлтой зоне, он может обратиться с заявлением о пересмотре в Банк России.
Сам сервис здесь. Достаточно знать ИНН контрагента и подтвердить, что вы не 🤖
#комплаенс #AML
«Сказки Андерсена» // Когда 🇳🇱 банк вправе блокировать перевод из-за потенциального обхода санкций 🇪🇺
Подписчик обратил внимание на очень интересное решение по делу о законности блокировки перевода банком в связи с подозрениями об обходе антироссийских санкций через 🇨🇳 Китай.
🇳🇱 Andersson Capital (АС) напрямую или через свою дочку поставляет авиационные двигатели, запасные части и прочую авионику. Счёт у них был открыт в ING Bank.
В 14-й пакет была включена обязанность 🇪🇺 бизнеса и банков препятствовать обходу санкций через третьи страны, включая 🇨🇳 Китай.
По договорам с Drayton Aerospace Limited (DAL) из 🇭🇰 Гонконга AC обязался поставить шасси самолётов за 💲6,600,000 и б/у двигатель за 💲500,000. DAL оплатил, однако оба перевода были подвешены ING банком из-за потенциального обхода санкций.
Основанием выступил материал iStories «Почему самолеты в России все еще летают», в котором DAL фигурировал в ТОП-10 как поставщик 5 🇷🇺 авиакомпаниям.
Если по шасси удалось убедить банк в полной законности операции на досудебной стадии, то отказ по операции в отношении двигателя выступил основанием обращения в суд с иском об обязании банка зачислить перевод. Ключевым вопросом дела стала достоверность сертификата конечного пользователя (СКП). За час до слушаний (!) АС представил новую версию сертификата, в которой конечным получателем уже значился 🇮🇩 Lion Air. Суд с подачи ответчика критически отнёсся к нему:
✅ "новый" СКП не вяжется с историей предшествующих заказов от DAL
✅ СКП был оформлен 6 августа, хотя сделка была закрыта ещё 16 июля
✅ есть сомнения в достоверности сертификата: авиадвигатель (ТН ВЭД 8407.11.00.6) предназначен для Airbus A320, а в СКП указано, что он для Boeing 737, когда Lion Air на Airbus не летает
На этих основаниях 21 октября ⚖️ окружной суд Амстердама 🇳🇱 полностью отказал в иске AC. Решение здесь. На истца возложена компенсация судебных издержек и расходов банка на представителей в размере 8,000 Евро.
#комплаенс #экспортныйконтроль
Подписчик обратил внимание на очень интересное решение по делу о законности блокировки перевода банком в связи с подозрениями об обходе антироссийских санкций через 🇨🇳 Китай.
🇳🇱 Andersson Capital (АС) напрямую или через свою дочку поставляет авиационные двигатели, запасные части и прочую авионику. Счёт у них был открыт в ING Bank.
В 14-й пакет была включена обязанность 🇪🇺 бизнеса и банков препятствовать обходу санкций через третьи страны, включая 🇨🇳 Китай.
По договорам с Drayton Aerospace Limited (DAL) из 🇭🇰 Гонконга AC обязался поставить шасси самолётов за 💲6,600,000 и б/у двигатель за 💲500,000. DAL оплатил, однако оба перевода были подвешены ING банком из-за потенциального обхода санкций.
Основанием выступил материал iStories «Почему самолеты в России все еще летают», в котором DAL фигурировал в ТОП-10 как поставщик 5 🇷🇺 авиакомпаниям.
Если по шасси удалось убедить банк в полной законности операции на досудебной стадии, то отказ по операции в отношении двигателя выступил основанием обращения в суд с иском об обязании банка зачислить перевод. Ключевым вопросом дела стала достоверность сертификата конечного пользователя (СКП). За час до слушаний (!) АС представил новую версию сертификата, в которой конечным получателем уже значился 🇮🇩 Lion Air. Суд с подачи ответчика критически отнёсся к нему:
✅ "новый" СКП не вяжется с историей предшествующих заказов от DAL
✅ СКП был оформлен 6 августа, хотя сделка была закрыта ещё 16 июля
✅ есть сомнения в достоверности сертификата: авиадвигатель (ТН ВЭД 8407.11.00.6) предназначен для Airbus A320, а в СКП указано, что он для Boeing 737, когда Lion Air на Airbus не летает
На этих основаниях 21 октября ⚖️ окружной суд Амстердама 🇳🇱 полностью отказал в иске AC. Решение здесь. На истца возложена компенсация судебных издержек и расходов банка на представителей в размере 8,000 Евро.
#комплаенс #экспортныйконтроль
«Корабли в моей гавани» // 🇵🇦 Панама сможет снимать свой флаг с попавших под санкции морских судов 🚢
18 октября официально опубликован и вступил в силу 🇵🇦 Указ президента № 512, который создал правовой механизм исключения из государственного реестра морских судов после попадания судна под санкции.
В соответствии с документом, основанием для исключения из реестра может стать факт попадания морского судна под блокирующие санкции 🇺🇳 ООН, 🇺🇸 США, 🇪🇺 ЕС или 🇬🇧 Великобритании. Установление нового специального порядка объясняется защитой национальных интересов.
Инициативой снятия флага с морского судна обладает 🇵🇦 Управление торгового флота. Окончательное решение остаётся за морским Министерством.
Появление нового регулирования стало ответом на попадание 25 сентября 7 морских судов под 🇵🇦 флагом в санкционный список SDN за перевозку 🇮🇷 иранской нефти, собственником которой является КСИР.
#комплаенс
18 октября официально опубликован и вступил в силу 🇵🇦 Указ президента № 512, который создал правовой механизм исключения из государственного реестра морских судов после попадания судна под санкции.
В соответствии с документом, основанием для исключения из реестра может стать факт попадания морского судна под блокирующие санкции 🇺🇳 ООН, 🇺🇸 США, 🇪🇺 ЕС или 🇬🇧 Великобритании. Установление нового специального порядка объясняется защитой национальных интересов.
Инициативой снятия флага с морского судна обладает 🇵🇦 Управление торгового флота. Окончательное решение остаётся за морским Министерством.
Появление нового регулирования стало ответом на попадание 25 сентября 7 морских судов под 🇵🇦 флагом в санкционный список SDN за перевозку 🇮🇷 иранской нефти, собственником которой является КСИР.
#комплаенс
⚡️ “Ход конём” // О свежих судактах в делах СУЭК и Еврохим в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺
В рамках производств по делам T‑1111/23 🇨🇭EuroChem Group AG и T‑1112/23 🇷🇺 SUEK просили суд исключить из обоснования продления санкций от 12 марта Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому упоминания своих наименований.
Заявили они и альтернативное требование, чтобы суд установил юридический факт неподконтрольности заявителей вышеуказанным физическим лицам и чтобы органы власти 🇪🇺 ЕС, а также субъекты делового оборота стран-членов, действуя добросовестно в рамках DD/KYC считали заявителей несанкционными лицами. Что-то подобное мы с вами уже видели.
Альтернативное требование суд с подачи ответчика сразу признал неприемлемым, поскольку у него отсутствует компетенция выносить декларативные решения или устанавливать факты, имеющие юридическое значение.
По основному требованию также было отказано частично из-за их неприемлемости, а частично и-за отсутствия у суда компетенции выносить такие решения, поскольку обоснование санкций иному лицу юридически не обязывает каких-либо третьих лиц и не даёт права его оспорить упомянутому там лицу.
Вместе с тем, суд дал нужную обоим компания мотивировку, в частности в отношении добросовестности при ведении или прекращении контрактных правоотношений по статье 10(1) Регламента 269.
28 октября канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала отказные определения, вынесенные 21 октября. Смотрите здесь и здесь.
#casestudy #СудЕС #комплаенс
В рамках производств по делам T‑1111/23 🇨🇭EuroChem Group AG и T‑1112/23 🇷🇺 SUEK просили суд исключить из обоснования продления санкций от 12 марта Андрею Мельниченко, Александре Мельниченко и Владимиру Рашевскому упоминания своих наименований.
Заявили они и альтернативное требование, чтобы суд установил юридический факт неподконтрольности заявителей вышеуказанным физическим лицам и чтобы органы власти 🇪🇺 ЕС, а также субъекты делового оборота стран-членов, действуя добросовестно в рамках DD/KYC считали заявителей несанкционными лицами. Что-то подобное мы с вами уже видели.
Альтернативное требование суд с подачи ответчика сразу признал неприемлемым, поскольку у него отсутствует компетенция выносить декларативные решения или устанавливать факты, имеющие юридическое значение.
По основному требованию также было отказано частично из-за их неприемлемости, а частично и-за отсутствия у суда компетенции выносить такие решения, поскольку обоснование санкций иному лицу юридически не обязывает каких-либо третьих лиц и не даёт права его оспорить упомянутому там лицу.
Вместе с тем, суд дал нужную обоим компания мотивировку, в частности в отношении добросовестности при ведении или прекращении контрактных правоотношений по статье 10(1) Регламента 269.
28 октября канцелярия ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 опубликовала отказные определения, вынесенные 21 октября. Смотрите здесь и здесь.
#casestudy #СудЕС #комплаенс
«Вежливый отказ» // 🇳🇱 Нидерланды перестали оказывать правовую помощь 🇷🇺 России и запрашивать таковую
Подписчик обратил внимание на односторонний отказ 🇳🇱 Нидерландов от оказания и получения правовой помощи.
Если коротко: проживающие в 🇷🇺 России больше не могут быть вызваны на судебные разбирательства, поскольку прокуратура отказывается сотрудничать с российскими властями. В результате этого судебное разбирательство, особенно в уголовных делах, не может быть начато.
Указанное также подтверждает уже известная нам адвокатесса Хелеен овер де Линден со ссылкой на слушания по одному своему делу: прокуратура несколько месяцев назад отказалась направлять в 🇷🇺 РФ запросы о правовой помощи, повестки и т.д.
Нежелание уведомлять российских сторон процесса через официальный механизм подтверждается судебной практикой. Так, ещё год назад в одном деле о трансграничном расторжении брака 🇳🇱 мужчине пришлось вызывать свою 🇷🇺 супругу в амстердамский ⚖️ суд по почте, а в качестве подтверждения получения показывать судье скрин переписки из WhatsApp.
🇷🇺 Россия и 🇳🇱 Нидерланды являются участницами Гаагской конвенции 1965 о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам и Европейской конвенции 1959 о взаимной правовой помощи по уголовным делам.
📌Центральным органом по обеим от Нидерландов назначена Прокуратура.
#комплаенс
Подписчик обратил внимание на односторонний отказ 🇳🇱 Нидерландов от оказания и получения правовой помощи.
Если коротко: проживающие в 🇷🇺 России больше не могут быть вызваны на судебные разбирательства, поскольку прокуратура отказывается сотрудничать с российскими властями. В результате этого судебное разбирательство, особенно в уголовных делах, не может быть начато.
Указанное также подтверждает уже известная нам адвокатесса Хелеен овер де Линден со ссылкой на слушания по одному своему делу: прокуратура несколько месяцев назад отказалась направлять в 🇷🇺 РФ запросы о правовой помощи, повестки и т.д.
Нежелание уведомлять российских сторон процесса через официальный механизм подтверждается судебной практикой. Так, ещё год назад в одном деле о трансграничном расторжении брака 🇳🇱 мужчине пришлось вызывать свою 🇷🇺 супругу в амстердамский ⚖️ суд по почте, а в качестве подтверждения получения показывать судье скрин переписки из WhatsApp.
🇷🇺 Россия и 🇳🇱 Нидерланды являются участницами Гаагской конвенции 1965 о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам и Европейской конвенции 1959 о взаимной правовой помощи по уголовным делам.
📌Центральным органом по обеим от Нидерландов назначена Прокуратура.
#комплаенс
«Нет! Это не наше» // 🇵🇦 Панама снимет флаг с 4 судов
6 ноября управление торгового флота 🇵🇦 Панамы сообщило о процессе исключения следующих судов-газовозов из государственного реестра морских судов:
📌 North Air (IMO: 9953509)
📌 North Mountain (IMO: 9953511)
📌 North Way (IMO: 9953535)
📌 North Sky (IMO: 9953523)
23 августа танкеры включены в 🇺🇸 SDN поскольку были идентифицированы как часть российского «теневого флота» и предположительно связанны с 🇷🇺 компанией «Новатэк».
Напомним, 8 октября вступил в силу Указ президента 🇵🇦 № 512, который создал правовой механизм исключения из государственного реестра морских судов после попадания судна под санкции.
#комплаенс
6 ноября управление торгового флота 🇵🇦 Панамы сообщило о процессе исключения следующих судов-газовозов из государственного реестра морских судов:
📌 North Air (IMO: 9953509)
📌 North Mountain (IMO: 9953511)
📌 North Way (IMO: 9953535)
📌 North Sky (IMO: 9953523)
23 августа танкеры включены в 🇺🇸 SDN поскольку были идентифицированы как часть российского «теневого флота» и предположительно связанны с 🇷🇺 компанией «Новатэк».
Напомним, 8 октября вступил в силу Указ президента 🇵🇦 № 512, который создал правовой механизм исключения из государственного реестра морских судов после попадания судна под санкции.
#комплаенс
О будущем в отношениях между 🇬🇧 Великобританией и 🇪🇺 ЕС в области санкционного правоприменения
14 ноября свой доклад об отношениях с 🇪🇺 ЕС опубликовал также Комитет по европейским делам Палаты лордов – верхней палаты 🇬🇧 Парламента.
Основной фокус, как не трудно догадаться, был направлен на сотрудничество в области санкций против 🇷🇺 России и 🇧🇾 Беларуси и соответствующее правоприменение. Этому вопросу присвоен № 1.
Сотрудничество между Великобританией, 🇪🇺 ЕС и иными союзниками признано «в целом эффективными». 🇬🇧 Правительству рекомендовано:
✅ усилить сотрудничество с ЕС и союзниками по вопросу противодействия практикам обхода санкций
✅ ускориться в достижении соглашения с ЕС и союзниками по передаче заблокированных активов на пользу восстановления 🇺🇦 Украины
✅ перенять опыт ЕС по исключению фигурантов из санкционного списка, поскольку в отличие от Великобритании ЕС периодически пересматривает свои санкционные списки
✅ подписать с ЕС меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области санкций и создать регулярный механизм по координации санкционного правоприменения
В документе также приводятся ответы и комментарии 🇬🇧 Правительства. Дебаты по вышеуказанным вопросам в Палате лордов назначены на 21 ноября.
#санкции #международноеправо #комплаенс
14 ноября свой доклад об отношениях с 🇪🇺 ЕС опубликовал также Комитет по европейским делам Палаты лордов – верхней палаты 🇬🇧 Парламента.
Основной фокус, как не трудно догадаться, был направлен на сотрудничество в области санкций против 🇷🇺 России и 🇧🇾 Беларуси и соответствующее правоприменение. Этому вопросу присвоен № 1.
Сотрудничество между Великобританией, 🇪🇺 ЕС и иными союзниками признано «в целом эффективными». 🇬🇧 Правительству рекомендовано:
✅ усилить сотрудничество с ЕС и союзниками по вопросу противодействия практикам обхода санкций
✅ ускориться в достижении соглашения с ЕС и союзниками по передаче заблокированных активов на пользу восстановления 🇺🇦 Украины
✅ перенять опыт ЕС по исключению фигурантов из санкционного списка, поскольку в отличие от Великобритании ЕС периодически пересматривает свои санкционные списки
✅ подписать с ЕС меморандум о взаимопонимании по сотрудничеству в области санкций и создать регулярный механизм по координации санкционного правоприменения
В документе также приводятся ответы и комментарии 🇬🇧 Правительства. Дебаты по вышеуказанным вопросам в Палате лордов назначены на 21 ноября.
#санкции #международноеправо #комплаенс
«Кому я должен – я прощаю!» // 🇬🇧 Суд узаконил национализацию и нарушение прав 🇷🇺 инвесторов по санкционным основаниям
В январе 2021 входящая в LetterOne компания L1T FM Holdings UK Ltd купила регионального провайдера широкополосной связи из Восточной Англии Upp.
В марте 2022 три основателя LetterOne: Михаил Фридман, Пётр Авен и Герман Хан попали под 🇬🇧 санкции. На этом основании 19 декабря 2022 Министр по вопросам бизнеса, энергетики и стратегии промышленного развития Грант Шаппс распорядился произвести принудительный выкуп Upp. Таким образом он впервые воспользовался полномочиями по защите национальной безопасности, данными ему законом 2021 «О национальной безопасности и инвестициях».
Распоряжение было оспорено в суд, поскольку инвестор получил за национализацию значительно меньше, чем вложил, а правительство не компенсировало недополученную прибыль. 7 июля 2023 судья Джонатан Свифт определил о разбирательстве в закрытом судебном заседании.
20 ноября в иске было отказано полностью. Судья 👩⚖️ Джудит Фарби признала решение властей Великобритании "справедливым, соразмерным и обоснованным".
Сторона LetterOne собирается подавать апелляцию. Дело L1T FM Holdings UK Ltd & Anor v Secretary of State in the Cabinet Office. Решение отсутствует в открытом доступе.
#комплаенс #casestudy #санкции
В январе 2021 входящая в LetterOne компания L1T FM Holdings UK Ltd купила регионального провайдера широкополосной связи из Восточной Англии Upp.
В марте 2022 три основателя LetterOne: Михаил Фридман, Пётр Авен и Герман Хан попали под 🇬🇧 санкции. На этом основании 19 декабря 2022 Министр по вопросам бизнеса, энергетики и стратегии промышленного развития Грант Шаппс распорядился произвести принудительный выкуп Upp. Таким образом он впервые воспользовался полномочиями по защите национальной безопасности, данными ему законом 2021 «О национальной безопасности и инвестициях».
Распоряжение было оспорено в суд, поскольку инвестор получил за национализацию значительно меньше, чем вложил, а правительство не компенсировало недополученную прибыль. 7 июля 2023 судья Джонатан Свифт определил о разбирательстве в закрытом судебном заседании.
20 ноября в иске было отказано полностью. Судья 👩⚖️ Джудит Фарби признала решение властей Великобритании "справедливым, соразмерным и обоснованным".
Сторона LetterOne собирается подавать апелляцию. Дело L1T FM Holdings UK Ltd & Anor v Secretary of State in the Cabinet Office. Решение отсутствует в открытом доступе.
#комплаенс #casestudy #санкции