ComplianceCraftLIVE
После эфира 30.11.23
По теме «комплаенс KPI 2024»

👉Обсудили:
✅ подход к постановке KPI на 2024
✅ связь KPI комплаенс и бизнес-целей
✅ разница между целями для коллектива и целями команды
✅ связь личных целей с профессиональными

🖌Цитата по теме:
«Ставьте перед собой большие цели – чтобы не промахнуться»

❗️Ранее в канале уже был эфир по подходу к постановке KPI (эфир 19.01.23): https://t.iss.one/compliancecraft/977

🖌Записи эфира:
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1345

⚡️⚡️⚡️Напоминаю, что 02.12.23 (время и место будет уточнено) пройдет 2-я очная встреча ComplianceCraftOFFLINE в новом формате, анонс ниже👇!

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

👉пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Мероприятия
Комплаенс
ComplianceCraftOFFLINE
Новый формат

⚡️⚡️⚡️Уважаемые подписчики, приглашаю вас на 2️⃣ очную встречу!

В сб 02.12.23 в формат оффлайн в Москве состоится встреча в новом формате ComplianceCraftOFFLINE:

✅3 часа живого общения
✅Попрактикуемся в постановке корректных целей
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)

⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек, уже есть 7 заявок)

⏱Когда: 02.12.23 (сб) с 12 до 15 (мск)
📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку (https://t.iss.one/Margo1919)

🔥Участие бесплатно

❗️Приходите - нам все время не хватает времени на кофе-брейках на конференциях и живого общения с единомышленниками🤝 - есть идея сделать это полезным и приятным🌟

🔥Как это было прошлый раз, см.здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1311

#offline
#мероприятия
#комплаенс
#новыйформат

Контрсанкции
Комплаенс

📌ЦБ РФ выпустил прекрасный и подробный Навигатор по ограничительным мерам по состоянию на 03.11.2023

👉Что ценное в Навигаторе:
☑️ корректный понятийный аппарат
☑️ корректные ссылки на соответствующие законы
☑️ четкая структура по всем типам сделок и ограничений (с гиперссылками)

❗️Крайне полезный инструмент, особенно в свете грядущего вступления в силу с 01.02.24 г. 422-ФЗ

Навигатор здесь: https://cbr.ru/support_measures/nav_om/

👉Подробнее о 422-ФЗ в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/1236
👉О семинаре 28.11.23 по теме здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1338


#контрсанкции
#комплаенс

Уважаемые подписчики!

⚡️⚡️⚡️С днем юриста!!!

⚡️Среди комплаенс-профессионалов много юристов (а бывших, как известно, не бывает😉)

⚡️Фемида - греческая богиня правосудия, не просто так с завязанными глазами и не просто так с мечом

✅Справедливость
✅Беспристрастность
✅И реагирование на…

✅Оставайтесь профессионалами даже в самых этически сложных ситуациях!

✅Не забывайте о смыслах и принципах этой очень непростой профессии.

С праздником, коллеги!

🤝

Создателям ролика - респект за креатив, но честно говорят - в комплаенсе примерно также 😉🔥🔥🔥

Если комплаенс - про бизнес а не только про контроли 😉

Контрсанкции
Комплаенс
Расследование
Мошенничество

📌16.11.23 арестовали до 30.12.23 2-х топ-менеджеров (президент и вице-президент) пивоваренной компании «Балтика» по ст.159.4 (Мошенничество) за приобретение в пользу казахстанской и белорусской компаний интеллектуальной собственности ООО «ПК «Балтика» на сумму не менее 295 млн.рублей

👉История вопроса:
☑️Carlsberg решила покинуть российский рынок в марте 2022
☑️20.02.2023 года были зарегистрированы изменения в Роспатенте в отношении лицензионных прав на следующие торговые знаки: бренда «Seth & Riley's Garage», бренда «Holsten», бренда «Kronenbourg», бренда «Tuborg»
☑️В июне 2023 года Carlsberg сообщила, что нашла покупателя (сделка сорвалась)
☑️В июле 2023 года «Балтика» перешла под временное управление Росимущества (на основании Указа Президента от 16.07.2023 № 520): 100% "Балтики" (98,56%, которые принадлежали шведскому юрлицу Carlsberg, 0,09% - немецкому юрлицу Carlsberg и 1,35% - ООО "Хоппи Юнион")
☑️«Балтику» возглавил Таймураз Боллоев, который основал и уже руководил компанией в 1991–2004 годах
☑️25.09.23 «Балтика» подала иск к Компании Carlsberg Breweries A/S (Дело № А56-99747/2023) с заявлением о запрете «Карлсберг Брюириз А/С» инициировать судебное разбирательство в Морском и торговом суде Дании, предметом которого являлось бы расторжение или иное препятствию исполнению Рамочного лицензионного соглашения (принято решение рассматривать дело в закрытом режиме по причине коммерческой тайны), след.заседание – 13.12.23
☑️29.09.2023 года Carlsberg отозвала у Балтики лицензии, позволявшие ей производить и продавать продукцию датской компании (согласно данным Определения суда от 19.10.23 – это был Односторонний отказ от лицензионных соглашений). Переходный период, когда «Балтика» сможет реализовать имеющиеся запасы и материалы, будет действовать до 1 апреля 2024 года – по данным СМИ
☑️Где-то в середине октября - по данным "Интерфакса", в середине октября Carlsberg направил в российские органы власти, включая Минфин и Минэкономразвития, официальные "уведомления о споре" сразу по трем международным соглашениям (российские договоры о поощрении и взаимной защите капиталовложений с Данией и Швецией от 1993 и 1995 гг. соответственно, и еще советский договор с ФРГ - от 1989 г.), и "предложения урегулирования путем переговоров".
☑️19.10.23 по иску (Дело № А56-99747/2023) «Балтика» к Компании Carlsberg Breweries A/S в отношении были приняты обеспечительные меры в виде запрета Роспатенту регистрировать регистрацию прекращения зарегистрированных прав использования товарных знаков
☑️16.11.23 – арест топ-менеджеров Балтики

👉Суть обвинения (цитата):
✔️«неустановленные участники, в том числе из сотрудников ООО «ПК «Балтика», и фигуранты, использующие свое служебное положение до 17.07.2023, путем обмана приобрели в пользу ТОО «Карлсберг Казахстан» и ООО «Виста БиУай Ко» на период с 2023 по 2042 принадлежащее ООО «ПК «Балтика» право интеллектуальной собственности, стоимостью не менее 295 601 000 рублей, которое предусматривало возможность осуществления ООО «ПК «Балтика» экспортных поставок собственной продукции на территорию Казахстана, Киргизии, Узбекистана, Туркмении, Таджикистана, Монголии, Белоруссии»
✔️По версии следствия «ущерб «Балтике» может составлять 100 млн руб.
✔️Следствие также заинтересовалось одним из юристов компании – Директором по интеллектуальной собственности (фактически юрист уже покинула РФ)

✅Пока это первое уголовное дело в отношении российского топ-менеджмента компании, переданной под управление Росимущества в качестве ответной меры на антироссийские санкции со стороны стран Запада.

❗️Дело явно показывает, что все компании в «группе риска на передачу активов в управление» и их российский менеджмент по факту уже находятся в группе риска с точки зрения заключения каких-либо соглашений, которые могут (потенциально) в будущем быть расценены как причинение ущерба РФ

➡️Контрсанкционные риски (как иностранных компаний, так и личные риски в первую очередь российских топ-менеджеров) в связи с тем, как разворачиваются события возросли👇

➡️Необходимость создания системы контрсанкционного комплаенса становится еще более насущной с учетом уже достаточно большого пласта и правоприменительной практики в РФ

https://www.kommersant.ru/doc/6109569

Об уведомлении Carsberg о споре по международным соглашениям: https://www.interfax.ru/russia/929541

Отслеживать Дело № А56-99747/2023: https://kad.arbitr.ru/Card/380ad73b-03c5-4285-953a-5752c8d340b7
Указ № от 16.07.2023 № 520: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202307160001?index=2 (также по нему перешел по управление Росимуществом Danone)

О семинаре по контрсанкциям: https://t.iss.one/compliancecraft/1338

#контрсанкции
#комплаенс
#расследования
#мошенничество

Мероприятия
Антиокррупционный комплаенс

📌РАНХИГС при Президенте России приглашает принять участие в IV Всероссийском антикоррупционном диктанте, организованном в преддверии Международного дня борьбы с коррупцией при содействии Департамента региональной безопасности и противодействия коррупции города Москвы и Московского государственного юридического университета имени О.Е. Кутафина

👉Диктант это:
☑️40 вопросов за 30 минут
☑️Вопросы в области противодействия коррупции в РФ
☑️Сертификат за прохождение

👍Прекрасная инициатива – и возможность проверить свои антикоррупционные знания

😉Небольшой спойлер: Многие вопросы посвящены антикоррупционным требованиям на государственной службе в РФ

👉Пройти диктант здесь: https://антикорр-диктант.рф/

#мероприятия
#антикоррупционныйокмплаенс

Мероприятия
Комплаенс
🇰🇿Казахстан

📌Коллеги из Казахстанской Ассоциации комплаенс и деловой этики поделились материалами со своего ежегодного форума, прошедшего 29.11.23 в Алмате

👉Среди тем:
✅Использование ИИ в комплаенс-сфере
✅Крипто-комплаенс и проверка цифровых активов
✅Харрасмент
✅Эмоциональная устойчивость

Подробнее о мероприятии здесь: https://t.iss.one/qaz_compliance/379

#мероприятия
#комплаенс
#казахстан

📌С международным днем борьбы с коррупцией, коллеги, единомышленники и соратники!

9 декабря в этот год выпал на субботу, но всю предыдущую неделю активно шли мероприятия, посвященные этой теме!

Недостаточно:
⛔️ просто сказать «нет коррупции»
⛔️ просто принять антикоррупционную политику
⛔️ просто назначить ответственного
⛔️ просто делать «бумажный» антикоррупционный комплаенс

Если искать подходящий образ, то мне кажется древнегреческое чудовище Гидра - самый точный. Сколько не отрубай голов - вырастут новые

Поэтому работа по профилактике и предупреждению коррупции (пусть гидре просто не будет подходящих условий 😉) так важна

Но вся система антикоррупционного комплаенса это больше чем:
☑️ только профилактика
☑️ только предупреждение
☑️ только пропаганда и обучение
☑️ только страхи и наказания
☑️ только проверки и мониторинги
☑️ только указания и тон сверху

✅ ведь только все вместе 🤝🤝🤝 даёт результаты и позволяет сократить, снизить и предотвратить коррупцию

👉Отвечая на внутренний вопрос а зачем все это? - отвечу цитатой из «Игры Эндера»:

❗️«Недостаточно победить в одной битве. Нужно победить во всех будущих битвах сразу»

С праздником, коллеги! 🤝

p.s. Картина от Kandinsky

Санкционный комплаенс
UK

📌06.12.23 National Economic Crime Centre (NECC) опубликовал Предупреждение с перечислением т.н. «красных флагов» в отношении экспорта товаров высокого риска. Предупреждение адресовано компаниям о том, что Россия пытается обойти санкции для приобретения запрещенных товаров и услуг через страны-посредники

📌11.12.23 Правительство UK объявило о создании нового Управления по реализации торговых санкций (Office of Trade Sanctions Implementation, OTSI) для усиления правоприменения и подавления компаний, уклоняющихся от российских санкций

👉Подразделение увеличит полномочия по назначению штрафов за нарушения торговых санкций и передаче дел для уголовного преследования в HMRC (Управление по налоговым и таможенным сборам Его Величества)

👉OTSI будет запущено в начале 2024 года, как только вступят в силу новые законодательные требования, и усилит существующую работу правительства по обеспечению соблюдения торговых санкций Великобритании

👉Текущий статус по оценке эффективности санкций со стороны регуляторов UK:
⛔️Импорт товаров из России уже сократился на 94% за год после начала СВО
⛔️под санкции попала торговля товарами на £20 млрд.
⛔️По состоянию на май 2023 года 127 британских компаний добровольно сообщили властям, что не соблюдают антироссийские санкции, писала Financial Times со ссылкой на Минцифры страны

❗️Из интересных заявлений Министра по санкциям UK:
✔️«Санкции продолжат действовать и после завершения конфликта»
✔️«меры должны гарантировать уверенность в том, что российская экономика не сможет быстро восстановиться»

✅Уже всем очевидно, что британские санкции надолго (гораздо дальше СВО, судя по заявлениям). С точки зрения санкционного комплаенса – (те, кого касается) учитываем «красные флаги» при структурировании сделок и проверке партнеров

➡️Британия славится самыми жесткими и при этом экстерриториальным законами, например, по UK BA штрафы за коррупцию не ограничены.
А в Британское содружество (добровольное объединение суверенных государств, в которое входят Великобритания и почти все её бывшие доминионы, колонии и протектораты) по-прежнему входят 56 суверенных государств.


https://www.rbc.ru/politics/11/12/2023/65768e599a79472fb4dabb7f

Оригинальное сообщение UK: https://www.gov.uk/government/news/new-unit-to-crack-down-on-firms-dodging-russian-sanctions

Предупреждение NECC скачать здесь: https://nationalcrimeagency.gov.uk/who-we-are/publications/687-necc-red-alert-exporting-high-risk-goods/file

#санкционныйкомплаенс
#uk

Опрос
Этика
Дискриминация

📌Коллеги из белорусского канала затеяли интересный опрос на тему типов «приемлемых» типов дискриминации в компании.

👉Пройти опрос здесь: https://t.iss.one/abcom_pro/580

Думаю результаты опроса будут полезными, спасибо коллегам за идею! 🤝

#опрос
#этика
#дискримнация

Искусственный интеллект
Комплаенс
Безопасность

📌В рамках ноябрьской конференции «AI SAFETY SUMMIT» в Великобритании произошло 2 важных события:
1️⃣Декларацию по рискам и возможностям искусственного интеллекта подписали 28 стран, т.н. The Bletchley Declaration by Countries Attending the AI Safety Summit (включая США, UK и Китай)
2️⃣В UK создан правительственный Институт безопасности ИИ (AI Safety Institute)

1️⃣В рамках Декларации выделены следующие планы стран-участниц:
☑️ выявление рисков безопасности ИИ, вызывающих общую озабоченность, формирование общего научного и основанного на фактических данных понимания этих рисков и поддержание этого понимания
☑️ разработка соответствующей политики, основанной на оценке рисков: повышение прозрачности со стороны частных субъектов, развитие передовых возможностей искусственного интеллекта, соответствующие показатели оценки, инструменты для тестирования безопасности и развитие соответствующего потенциала государственного сектора и научных исследований

❗️Страны-участники приняли на себя обязательство совместно разработать независимый и всеобъемлющий отчет "О состоянии науки". ➡️Отчет будет разрабатываться под руководством Йошуа Бенгио, ученому в области искусственного интеллекта, удостоенному премии Тьюринга, и члену Научно-консультативного совета ООН
➡️Отчет подготовит Экспертно-консультативная группа, состоящая из представителей стран, участвующих в Саммите, и других стран-партнеров, он будет опубликован в преддверии следующего саммита по безопасности AI в 2024

👉Цель Отчета:
✔️ способствовать общему научно обоснованному пониманию рисков, связанных с ИИ (frontier AI)
✔️ обобщение лучшего из существующих исследований и определены приоритетные области исследований, обеспечивая синтез существующих знаний о рисках frontier AI.

2️⃣В отношении Института безопасности ИИ
☑️ создан в публичном интересе
☑️ не является регулятором и не определяет правила государственного регулирования
☑️ создан как глобальный хаб по вопросам исследований в области безопасности ИИ

👉Основные направления работы института:
1️⃣Риски двойного назначения использования ИИ
2️⃣Социальные последствия
3️⃣Безопасность и защищенность систем
4️⃣Потеря контроля (над технологией)

👉Институт анонсировал проведение исследований по следующей тематике:
✔️Создание продуктов для управления ИИ (включая разработку нормативно-правовой базы и проверки комплаенс-систем в области управления ИИ)
✔️Совершенствование науки оценок
✔️Новые подходы к более безопасным системам ИИ

❗️Документ о создании института содержит набор определений:
- ИИ (Artificial Intelligence)
- Машинное обучение (Machine Learning)
- Система ИИ (AI system)
- Продвинутый/передовой ИИ (Advanced/frontier AI)
- Безопасность ИИ (AI safety)
- Защищенность систем ИИ (AI security)

✅Пока эти документы только намерения, но если все планы будут выполнены, вероятнее всего через несколько лет мы окажемся в другом комплаенс-мире с новыми экстерриториальными правилами в отношении ИИ, подходов регулирования и комплаенс-систем.

https://ria.ru/20231101/ii-1906737416.html
👉Информация об Институте безопасности ИИ в UK: https://assets.publishing.service.gov.uk/media/65438d159e05fd0014be7bd9/introducing-ai-safety-institute-web-accessible.pdf
👉Текст Декларации: https://www.gov.uk/government/publications/ai-safety-summit-2023-the-bletchley-declaration/the-bletchley-declaration-by-countries-attending-the-ai-safety-summit-1-2-november-2023
👉Комментарии в отношении прошедшего саммита от эксперта Олега Яновского, преподавателя кафедры политической теории МГИМО (❗️очень рекомендую послушать целиком): https://dzen.ru/video/watch/656f19d2649b955cd36cadf6

👉О российском форуме «Форум этики в сфере искусственного интеллекта: Поколение GPT. Красные линИИ» в ноябре 2023: https://t.iss.one/compliancecraft/1331

#искусственныйинтеллект
#комплаенс
#безопасность

Комплаенс
KYC
Проверка партнеров

Где можно проверить партнеров из Армении - полезные ссылки👇

https://t.iss.one/abcom_pro/582

#комплаенс
#kyc
#проверкапартнеров