ComplianceCraftLIVE
После эфира 15.12.22
👉По теме «как «продавать» идеи и работе с возражениями» с Екатериной Обуховой (коуч PCC ICF, основатель Академии развивающих коммуникаций)

✅Обсудили в том числе с чего стоит начать, когда нам нужно «продать» идею комплаенс в компании. Короткий план такой:
Шаг 1️⃣ Определяем КТО наш внутренний и внешний клиент
Шаг 2️⃣ Определяем ПОТРЕБНОСТИ этих клиентов, которые могут быть закрыты с помощью инструментов комплаенс

🖌Полная цитата (или напутствие) от Екатерины:
«Люди всегда работают сначала с людьми, и только затем с проектами. Общие ценности - залог единства. Для того, чтобы ценности стали общими, их нужно найти, прояснить и сформулировать так, чтобы их одинаково понимали все. Умение вести переговоры на уровне ценностей - сильное конкурентное преимущество нашего времени. Этому можно и важно научиться, например, через коучинговые практики активного слушания и сильных вопросов».

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Цифры

📌Газета Коммерсант подготовила интересный материал о статистике коррупционных преступлений

👉2021:
⚡️Около - 35 тыс. - в РФ зарегистрировано преступлений коррупционной направленности
⚡️Из них 18 590 – взяточничество
⚡️15,2 тыс. – обвинительных приговоров по всем коррупционным делам
⚡️5020 – зарегистрированных преступлений по ст. 290 УК РФ (получение взятки)
💰От 10 до 50 тыс.р. – самый популярный размер взятки

❗️85% россиян - считают взяточничество поступком, который нельзя оправдать (опрос 2020 г.)
«безнаказанность и попустительство властей» - россияне считают основными причинами коррупции (опрос 2019 г.)

✅ используем для презентаций и обоснований - почему надо продолжать развивать и строить систему антикоррупционного комплаенса

https://www.kommersant.ru/doc/5708590

👉Подробнее про индекс восприятия коррупции 2021 Transparency International (Corruption Perception Index - CPI): https://t.iss.one/compliancecraft/520


#антикоррупционныйкомплаенс
#цифры

Мероприятия
Комплаенс

📌МГУ приглашает на VIII ежегодную международную научно-практическую конференцию «Декабрьские Дебаты»

⏱Когда: 21.12.22 с 14:00 до 18:00
Как: очно/онлайн
⏱Круглый стол «Комплаенс дебаты»: 15.45-17.00 (время Москвы)

⚡️Главной темой конференции 2022 является «Адаптивность аудита, контроля и корпоративного управления: вызовы, трансформации и перспективы»

🌟В рамках конференции традиционно проводится круглый стол «Комплаенс дебаты»

👉Ключевые темы круглого стола:

✅Актуальные вопросы развития комплаенса в РФ
✅Комплаенс службы и независимые консультанты в сфере комплаенс: актуальная практика и перспективы развития;
✅Будущее цифровых организаций и цифрового корпоративного управления
✅Изменение подходов к использованию информационных инструментов в управлении комплаенс-рисками
✅Влияние степени удовлетворенности персонала и его морального благополучия на корпоративную культуру

Мероприятие бесплатное

👉Регистрация по ссылке: https://debaty.club/

❗️По итогам конференции всем зарегистрированным участникам выдается бесплатный именной сертификат CPE|D

#мероприятия
#комплаенс

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт Интересов
Расследования
ЕС
Фарма
Этика

➡️Всегда интересны результаты антикоррупционных расследований, итоговые приговоры, последствия для бизнеса – мы используем это в тренингах по комплаенсу. Но что, если посмотреть на «середину пути» – в данном случае на кейсы в ЕС. Сегодня 2 кейса и 1 фигурант (как говорят наши коллеги из СБ)

Часть 1. Урсула

📌Глава Европейской комиссии (ЕК) Урсула фон дер Ляйен за последние три месяца стала фигурантом сразу двух коррупционных кейсов, один из которых непосредственно связан с конфликтом интересов

Кейс № 1️⃣

📌14.10.22 Европейская прокуратура подтвердила факт проведения расследования в отношении приобретения вакцины от COVID-19 в ЕС. Однако более подробную информацию до окончания проверки ведомство сообщать отказалось, подчеркнув высокую общественную важность дела.
https://www.eppo.europa.eu/en/news/ongoing-eppo-investigation-acquisition-covid-19-vaccines-eu

❗️Один из фактов, вызвавших интерес прокуратуры - СМС- сообщения, которыми в тот период обменивались Урсула фон дер Ляйен и генеральный директор Pfizer Альберт Бурла.

👉История вопроса:
☑️ Заявление Члена Европарламента от Румынии Кристиана Терхеша (Cristian Terheş) о том, что Урсула фон дер Ляйен участвовала в закупке 4,6 миллиарда доз вакцины против COVID-19 производства Pfizer/BioNTech на сумму 71 миллиард евро. «Это означает, что она купила десять доз вакцин на каждого гражданина ЕС». (Сделка проводилась в ноябре 2021 года).
☑️ По истечении года с даты сделки документы по контрактам так и не опубликованы

👉Результаты журналистских и правозащитных расследований в отсутствие официальных заявлений:
☑️Европейский омбудсмен Эмили О'Рейли. Направлена просьба в Еврокомиссию о доступе к СМС-перепискам. В ответ ЕК заявила, что записей нет, объясняя это «недолговечностью» текстовых сообщений. Омбудсмен обвинила ЕК в «плохом администрировании» и «отсутствии прозрачности».
☑️Расследование GOSPA NEWS. ЕС купил у Pfizer/ BioNTech 2,4 миллиарда доз, у компании «Модерна» - 460 миллионов доз, у AstraZeneca - 400 миллиона доз. Огромная разница в объемах поставок, где приоритет, по «странному» совпадению почему-то был отдан Pfizer/ BioNTech.

⛔️Текущий статус: никаких новых комментариев и заявления Европейской прокуратуры по данному вопросу за два месяца проведения расследования нет.

✅ Pfizer имеет штаб-квартиру в США, таким образом компания подлежит регулированию по FCPA (если кто забыл - цель этого закона «борьба с коррупцией в международной деятельности»), однако данный кейс пока не привлек внимания со стороны американских регуляторов.

➡️«нет смс – нет кейса» - вероятно какой-то новый принцип, успокаивающий регуляторов. В любом случае кейс интересный, вопрос – превратиться ли он в полноценное расследование с последствиями для компании и чиновника? Будем наблюдать.

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт Интересов
Расследования
ЕС
Фарма
Этика

Кейс № 2️⃣

📌Муж главы Еврокомиссии, Хайко фон дер Ляйен, возглавлял проект по мРНК-вакцинам Университета Падуи. В нем принимали участие Pfizer, Astrazeneca, Biontech. Сам проект реализовывался через итальянское подразделение (Orgenesis Italy SRL) американской Orgenesis Inc.

Общий объем финансирования, полученный от ЕК – 320 миллионов евро.

❗️Факт получения компанией Хайко фон дер Ляйен денег от ЕК, управляемой его женой - пример конфликта интересов с личной заинтересованностью

👉В результате:
☑️ 17.11.2022 года в ЕК направлен запрос парламентариев E-003740/2022 «О потенциальном конфликте интересов главы Комиссии», подписанный семью депутатами Европарламента - см. здесь: https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/E-9-2022-003740_EN.html
В запросе указано, что «муж нынешней главы Еврокомиссии Урсулы фон дер Ляйен является медицинским директором Orgenesis Inc., компании, которая сотрудничает с Pfizer-Biontech и принимает непосредственное участие в разработке методов генной терапии, в частности, вакцин на основе матричной рибонуклеиновой кислоты (мРНК).
Он также имеет отношения с консорциумами, которые участвовали и выиграли тендеры на получение средств для проведения исследований и разработок по крайней мере в двух государствах-членах ЕС.
Глава Еврокомиссии играет заметную роль в управлении отношениями с фармацевтическими компаниями и в управлении европейскими фондами исследований и разработок в области генной терапии.
Её муж получает заметную экономическую выгоду за счёт того, что её руководящий пост в ЕС влияет на его бизнес.
Учитывая вышеизложенное, как Комиссия намерена разрешить этот серьезный конфликт интересов?»
☑️ Основанием для направления запроса стали публикации во французских и греческих СМИ:
https://www.francesoir.fr/politique/ursula-et-heiko-von-der-leyen-conflits-d-interets-au-minimum
https://www.newsbreak.gr/politiki/382589/proika-apo-to-maximoy-ston-syzygo-tis-oyrsoyla/

❗️Интересные факты:
✔️Столкнувшись с сильным давлением со стороны СМИ, Хайко фон дер Ляйен подал в отставку в европейском подразделении, но сохранил пост в головной американской компании Orgenesis Inc., которая продолжает получать финансирование от ЕК
✔️Orgenesis Inc. и ее европейские дочерние компании не зарегистрированы в реестре прозрачности Европейского союза
✔️Письменного ответа на запрос парламентариев до настоящего времени не поступило
✔️Полное отсутствие реакции со стороны американских регуляторов
✔️15.07.2021 года Комитетом по конституционным вопросам принял решение о создании независимого органа ЕС по этике. Этот орган будет применять единообразное определение «конфликта интересов», которое будет определяться как конфликт между государственной обязанностью (то есть профессиональной и официальной подотчетностью) и частными интересами, в которой государственное должностное лицо или лицо, принимающее решения, имеют частные интересы, которые могут ненадлежащим образом повлиять на выполнение действий и решений, за которые они несут ответственность.
✔️Перед европейскими выборами 2019 года все ведущие кандидаты на пост президента Европейской комиссии подписали обязательство о создании независимого органа по этике, общего для всех институтов ЕС. Председатель Комиссии Урсула фон дер Ляйен дала то же самое обещание перед своим избранием

👉Подробнее о создании Независимого органа по этике здесь (публикация 16.07.21): https://ru.eureporter.co/politics/european-parliament-2/2021/07/16/independent-ethics-body-presentations-and-debate-on-transparency-and-integrity-in-the-eu/

✅На сайте ЕК в разделе комитеты тем не менее до сих пор отсутствует информация о каком-либо «комитете по этике»/ «независимом органе ЕС по этике»

❓Хороший вопрос: связаны ли все эти истории? Для всех, кто любит читать и смотреть детективы, кто сам неоднократно проводил комплаенс-расследования по конфликтам интересов – скажет, да. Но что дальше в этой истории – будем наблюдать.

продолжение : 👆Самым первым правилом в организации и антикоррупционного и этического комплаенса – всегда «тон сверху». Каков тон в этой истории – пусть каждый ответит для себя сам. Может мы все же увидим создание Независимого органа ЕС по этике и его ответы (как и ответы компетентных органов) и заключения на вопросы европейских парламентариев.

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика

Антикоррупционный комплаенс
Расследования
ЕС
Спорт
Этика

📌Продолжение про европейскую коррупцию в процессе расследований. Сегодня снова 2 кейса и 1 другой фигурант

Часть 2. Ева

Кейс № 1️⃣ «Катаргейт» (чемпионат мира по футболу)

👉В начале декабря бельгийские власти обвинили четырех человек, связанных с Европарламентом, в том числе одного из вице-президентов, Еву Кайли, в «преступной организации, коррупции и отмывании денег»

👉За что:
«отмывание» репутации Катара на фоне обвинений в систематических нарушениях прав мигрантов, работавших на стройках объектов для чемпионата

👉История вопроса:
☑️9 декабря Еву Кайли задержали по делу о коррупции, связанному с чемпионатом мира по футболу в Катаре, который проходил с 20 ноября по 18 декабря. Кроме того, в связи с подозрениями в получении вознаграждений от Катара были помещены под стражу бывший депутат Европарламента Антонио Панцери и глава Международной конфедерации профсоюзов Лука Висентини.

☑️12 декабря власти Греции заморозили активы Кайли в связи с подозрениями во взяточничестве. Также аресту подлежат активы родственников Кайли. На следующий день депутаты Европарламента абсолютным большинством голосов поддержали прекращение полномочий Кайли.

☑️15 декабря, Европарламент запретил представителям Катара входить в его помещения и приостановил действие законодательства, касающегося страны, включая либерализацию визового режима и запланированные визиты. Эти шаги последовали вслед за обвинениями катарской стороны в коррупции.

☑️22 декабря суд вынес определение об избрании меры пресечения в отношении Евы Кайли в виде содержания под стражей.

⛔️Представители Катара отвергают обвинения в причастности к коррупционным схемам

👉Промежуточный результат расследования:
✔️Планируется учредить должность вице-спикера, ответственного за борьбу с коррупцией и иностранным влиянием. Помимо этого, обсуждается возможность создания специального комитета, который будет следить за прозрачностью деятельности парламента и парламентариев
✔️Готовится резолюция Европарламента, которая будет предусматривать некоторые ограничения для Катара и «представителей его интересов». Что это будут за ограничения, пока неясно. Но уже стало известно, что ЕС решил отложить рассмотрение вопроса о введении безвизового режима для граждан Катара

✅Спорт – это бизнес, большой спорт- большой бизнес. В последние годы было много кейсов, связанных с коррупцией и неэтичными действиями в спорте. Это расследование – пример чрезвычайно быстрой реакции правоохранителей, что скорее свидетельствует о большой предварительной разработке и готовности начинать как можно быстрее, в данном случае даже не дождавшись окончания чемпионата мира по футболу.

https://asiaplustj.info/ru/node/319938

Продолжение 👇

Кейс № 2️⃣ (внутри парламента)

📌Одновременно с «Катаргейтом» Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) в качестве меры реагирования на сообщения в СМИ провело собственное расследование, которое завершилось 23 ноября 2022 г., и отчет о результатах которого был направлен в офис Генерального прокурора ЕС.

👉Согласно результатам расследования OLAF имеются подозрения в мошенничестве, наносящем ущерб бюджету ЕС

👉Суть нарушения:
💰выплаты должностным лицам парламентав отношении вознаграждения аккредитованных парламентских помощников

https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-statement-recent-media-reports-concerning-european-parliament-2022-12-16_en

👉15 декабря на основании фактов, приведенных в указанном отчете, Генеральный прокурор ЕС потребовал лишить иммунитета двух депутатов Европарламента (г-жу Еву Кайли и г-жу Марию Спыраки). https://www.eppo.europa.eu/en/news/european-chief-prosecutor-requests-lifting-immunity-two-members-european-parliament

👉Результат:
✔️У подозреваемых более 1,5 миллиона евро наличными и ценные подарки
✔️Ева Кайли была исключена из своей политической партии на родине, а также лишилась должности в Европарламенте

✅Следим за развитием событий по обоим кейсам поскольку это один из немногих случаев, когда дело о коррупции должностного лица ЕС такого уровня доведено до лишения статуса члена парламента.

❗️Прям удивительная скорость расследований, если сравнить с кейсами по Урсуле и вакцинам (см.здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/932 ).

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#спорт
#этика

Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов

📌Верховный суд России запретил гендиректорам компаний премировать самих себя. К такому выводу пришла судебная коллегия по экономическим спорам (СКЭС) ВС по итогам рассмотрения спора

👉Суд решил, что без согласия участников компании гендиректор не вправе "определять условия выплаты вознаграждения за исполнение собственных обязанностей, включая определение размера вознаграждения, его пересмотр"

Гендиректора, самостоятельно премировавшего себя, можно обязать возместить убытки, причиненные юрлицу на основании статьи 53.1 Гражданского кодекса. Буквально в ней не говорится об ответственности за это, но "такое поведение само по себе нарушает интересы общества (его участников), не отвечая критерию (требованию) добросовестного ведения дел общества", отметила коллегия ВС

💰❗️Конкретный спор касается премий, назначенных себе ГД на сумму - 14 843 056 руб. 35 коп

✅Приятно, что в определении СКЭС отмечаются такие комплаенс-термины как «конфликт интересов» и «добросовестное ведение дел».

👍Хороший материал для комплаенс-тренингов по конфликту интересов и антикоррупционному комплаенсу, берем в копилку


https://www.interfax.ru/russia/877646

Разбор от Гаранта с ссылками на другие дела здесь: https://www.garant.ru/news/1593093/

Определение СКЭС здесь: https://base.garant.ru/405966545/

#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов

Анонс
ComplianceCraftLIVE

⚡️⚡️⚡️Встречаемся 29.12.22 (последний раз в этом году❗️) с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема простая: комплаенс-итоги 2022

✅ вызовы и изменения 2022
✅ как сделать 2023-й эффективным годом для комплаенс и своей карьеры

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Расследования
ЕС

😉Не только европейские чиновники, но и некоторые компании «отличились» в 2022
📌Обострение хронического коррупционного заболевания у ABB Group (кейс уже не-новость, но не могу не оставить в коллекцию 2022 с #расследования , для тех, кто его использует для поиска инфо)

👉Шведско-швейцарская транснациональная корпорация ABB со штаб-квартирами в Швеции и Швейцарии стала первой в истории компанией, которая трижды была привлечена к ответственности за коррупционные нарушения по FCPA (2004, 2010 и 2022 годы)

3️⃣ кейс:
☑️2 декабря - ABB Ltd., в т.ч. ABB Management Services Ltd. (Швейцария) и ABB South Africa (Pty) Ltd. (Южная Африка) за взятки сотруднику государственной энергетической компании Eskom Holdings Limited (Eskom) (ЮАР) для получения нескольких контрактов.
☑️По данным Генеральной прокуратуры Швейцарии Южно-Африканское подразделение ABB (ABB South Africa (Pty) Ltd.) получила заказы на сумму не менее 200 миллионов долларов, уплатив за это взятки на общую сумму не менее 1,3 миллиона швейцарских франков

💰В итоге штрафы наложены:
1️⃣Национальная Прокуратура Южно-Африканской Республики - 2,5 миллиарда рандов (146 млн долл. США), т.к. преступные действия ABB оказали «негативное влияние на Южную Африку и ее народ»;
https://www.npa.gov.za/media/step-towards-accountability-state-capture-corruption-eskom-abb-pay-over-r25-billion-punitive
2️⃣Генеральная прокуратура Швейцарии – 4 млн швейцарских франков (4,25 долл. США) для урегулирования уголовных обвинений в том, что ABB не приняла всех необходимых и надлежащих организационных мер для предотвращения взяточничества иностранным должностным лицам в Южной Африке;
https://www.bundesanwaltschaft.ch/mpc/en/home/medien/archiv-medienmitteilungen/news-seite.msg-id-92020.html
3️⃣ Министерство юстиции США - 315 долл. США
https://www.justice.gov/opa/pr/abb-agrees-pay-over-315-million-resolve-coordinated-global-foreign-bribery-case

❗️Интересный факт:
Реакции со стороны правоохранительных органов или прокуратуры Швеции нет

✅Теперь мы знаем штраф за ненадлежащий комплаенс – чуть больше 4 млн.$, вот и считайте – особенно те, для кого антикоррупционное регулирование ЕС и США все еще актуально

⚡️Стоимость системы комплаенса – всегда ниже размера штрафов

#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес

⚡️⚡️⚡️через 15 мин подключайтесь на последний эфир 2022🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 29.12.22
По теме «комплаенс-итоги 2022»

👉Последний эфир 2022 года, послушайте👇, если вам интересны:

✅ как мы проходили вызовы 2022 года
✅ какие изменения оказали большее влияние на комплаенс
✅ несколько идей для комплаенс-планов на 2023 и развитие карьеры

❗️p.s. я говорила про «медленное мышление», эфир про это был 06.10.22 (послушать и материалы здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/793 )

Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive