Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся сегодня 16.02.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: комплаенс-расследования:

✅ тематика расследований
✅ комплаенс-проверки vs. комплаенс-расследования
✅ как сделать расследование эффективным

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
KYC

📌С 1 марта 2023 получить информацию из ЕГРН можно будет только через нотариуса или с согласия самого собственника недвижимости. Росреестр перестанет публиковать сведения о собственниках в выписке из Единого государственного реестра недвижимости (ЕГРН), если ее заказывали третьи лица

❗️По умолчанию доступ к данным об объектах будет только у владельцев, их ближайших родственников, арендаторов смежных земельных участков

👉История вопроса:
☑️Изменения об этом были приняты в рамках большого пакета изменений, связанных с персональными данными (ФЗ № от 14.07.2022 № 266-ФЗ)
☑️Закон оставляет несколько оснований, по которым третьи лица будут вправе через нотариуса получить выписку (перечень подробно указан в новой ст.85¹ «Удостоверение нотариусом факта наличия сведений в ЕГРН» Основ законодательства РФ о нотариате от 11.02.1993 № 4462-I). Нотариус может дать мотивированных отказ, его можно обжаловать в судебном порядке

👉Минцифры отказало:
⛔️ в предоставлении доступа к ЕРПН следующим игрокам рынка недвижимости через АНО «Цифровая экономика», в которую входят крупнейшие российские игроки IT-рынка («Авито», «Яндекс» и «Циан»)
⛔️ в переносе срока «закрытия» ЕГРН с 01.03.23 на 01.03.2024

🖌Цитата из базовой пояснительной записки к законопроекту:
«Принятие законопроекта позволит повысить уровень защищенности персональных данных граждан Российской Федерации, обеспечивая конституционное право на неприкосновенность частной жизни»

✅Для всех бизнес-моделей в рамках которых можно было и пользовались возможностью заказа и получения выписок из ЕГРН стоит пересмотреть уровень комплаенс-рисков до тех пор пока не будут созданы корректирующие контроли и мероприятия, если это вообще будет возможно

➡️С точки зрения коррупционных рисков, например, при проведении внутреннего расследования по потенциальному факту коммерческого подкупа, будет сложнее выявить выгоды, полученные в виде вложения денег в недвижимость. Отсутствие возможности проведения таких проверок по рисковым должностям, например, безусловно увеличивает уровень коррупционного риска
➡️На практике, практически каждая служба безопасности сталкивалась с выявлением многих объектов недвижимости у весьма средних менеджеров (по закупкам, например), приобретенных за очень короткий промежуток времени


https://pravo.ru/news/245302/

ФЗ № от 14.07.2022 № 266-ФЗ: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202207140080


#регуляторныйкомплаенс
#kyc

⚡️⚡️⚡️ через 30 мин начинаем, присоединяйтесь 🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 16.02.23
По теме «комплаенс-расследования»

Обсудили:
✅ 3 уровня глубины расследований
✅ методологию проведения расследований: что необходимо учесть
✅ какое личное качество сделает комплаенс-расследование кратно эффективнее

❗️Материале в канале про интересные расследования:
☑️ Панамские материалы: https://t.iss.one/compliancecraft/508
☑️ расследования Международного консорциума журналистских расследований (ICIJ) – кейс Шведской телекоммуникационной компании Ericsson (про Ирак): https://t.iss.one/compliancecraft/536
☑️ Отчет «Occupational fraud 2022: a Report to the Nations»: https://t.iss.one/compliancecraft/626
☑️ Расследование SEC в отношении McDonald's Corp. и бывшего главы компании (харрасмент): https://t.iss.one/compliancecraft/956

❗️Кстати, все материалы в канале с этой тематикой маркируются #расследования

Запись эфира (только аудио) 👆 или https://t.iss.one/compliancecraft/1027

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive
#расследования

Комплаенс
Безопасность

🤝С коллегами из каналов Ассоциации безопасности бизнеса и комплаенса (Беларусь) и Про аудит, контроли и управление (Казахстан) подготовили на основе реальности (а не только так как рекомендуют лучшие практики и стандарты) Матрицу корпоративного контроля и безопасности в отношении следующего функционала:

☑️ Ревизионная комиссия
☑️ Служба внутреннего аудита
☑️ Служба безопасности
☑️ Служба комплаенс

Матрица охватывает следующие вопросы (сравнительно и кратко):

📌 Императивность структуры
Насколько то или иное подразделение обязательно должно быть «учреждено» в компании

📌 Место в компании
Какое место в организационной структуре компании занимает подразделение

📌 Степень независимости и подчинения
Насколько то или иное подразделение независимо в своей деятельности

📌 Ключевая стратегическая миссия
Очень важный аспект, на который должна ориентироваться соответствующая структура

📌 Фокус деятельности
Какие ключевые аспекты деятельности компании являются «объектом внимания» подразделения

📌 Служебные расследования
Мнение о мандате подразделения на участие в служебных расследованиях

📌 Операционное вовлечение
Насколько подразделение предполагается для участия (в той или иной форме, например в форме участника согласования операции или ключевого лица) в принятии операционных или управленческих решений

📌 Участники подразделения
Как расцениваются участники подразделения в системе компании, в том числе с точки зрения выплаты вознаграждений (заработной платы)


❗️Особо обратите внимание на раздел: избегайте ошибок – все это реальные «боли», влекущие неэффективность функций

Это «взгляд сверху» и краткое сравнение для понимания ключевых моментов и смыслов работы этих подразделений👇


#комплаенс
#безопасность

⚡️Матрица корпоративного контроля и безопасности

Коллеги-юристы устроили неофициальное соревнование на тему престижности санкционной практики⚔️ Голосование еще открыто, но не факт что результат будет честным и объективным 😉👇

Мероприятия
Персональные данные

📌Роскомнадзор приглашает на вебинар по теме: «Главные ошибки в работе с персональными данными»

⏱01.03.23 с 13 до 16.30 (время Москвы)

Основные вопросы:

✅ Обсудим типовые нарушения, которые допускают операторы при обработке персональных данных в интернете.
✅ Разберем ошибки, возникающие при подаче уведомлений об обработке персональных данных, инцидентах и трансграничной передаче персональных данных.
✅ Подведем итоги деятельности в сфере защиты прав субъектов персональных данных за 2022 год.

🎤Спикеры: специалисты Роскомнадзора, Минцифры России, Центра правовой помощи граждан в цифровой среде, председатель Консультативного совета при Роскомнадзоре

❓Задать вопросы спикерам можно по почте [email protected] или в комментариях к публикации «ВКонтакте»

❗️Мероприятие бесплатное

Трансляция будет в официальном сообществе (https://vk.com/rkn) ведомства «ВКонтакте»

#мероприятие
#пресональныеданные

⭐️Уважаемые подписчики!

⭐️Всех причастных и всех кто празднует этот день, поздравляю с Днём защитника Отечества!

⭐️Желаю вам быть мужественными и нежными, сильными и заботливыми, настоящими и искренними!

⭐️Пусть слова честь, долг и ответственность не будут для вас пустыми, а ваше слово будет крепким и нерушимым!

Комплаенс-арт

⚡️⚡️⚡️Бумажный комплаенс vs. Реальный комплаенс

🤝Наш коллега из Казахстана Тимур Мусин делает прекрасные креативные ролики по тематике комплаенс.

Другие ролики можно посмотреть на его страничке в LinkedIn (для тех кто в РФ, только через VPN) здесь: https://kz.linkedin.com/in/faceman?trk=feed-detail_main-feed-card_feed-actor-name

Отличная визуализация👏👏👏

❗️p.s. если вы тоже делаете что-то творческое по тематике комплаенс или этики, присылайте – с удовольствием размещу.

#complianceart

Мероприятия
Санкционный комплаенс

📌В учебном центре Интерфакс пройдет экспертный семинар от специалистов РСМД, Минфина России и X-Compliance по теме: «Десятый пакет санкций ЕС и год «санкционного цунами»: трансформация рисков для российского бизнеса»

⏱02.03.2023 с 11 до 13 (время Москвы) (онлайн/очно)

👉Рассматриваемые вопросы:
✅О чем говорит статистика X-Compliance по итогам года «санкционного цунами»?
✅В чем суть новых ограничений ЕС, США и других стран в отношении России?
✅Какие новые ограничения возможны в ближайшем будущем?
✅О чем говорит практика вторичных санкций и принудительных мер за прошедший год?
✅Какие кейсы применения санкций наиболее важны для российского бизнеса?
✅Какие проблемы возникают в юрисдикциях «дружественных стран»?

Подробнее здесь: https://event.interfax.ru/m/5986a1f9b75c1133

❗️поскольку записи традиционно не будет – стоит забронировать время в календарях (я уже расчистила календарь для очного участия)

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс

Регуляторный комплаенс
Госзакупки
IT

📌Минцифры утвердило Методические рекомендации по переходу на использование российского программного обеспечения, в том числе на значимых объектах критической информационной инфраструктуры РФ

👉На кого распространяется действие рекомендаций на значимых объектах КИИ (Критическая информационная инфраструктура):
☑️ государственных корпораций и компаний с государственным участием, в отношении которых приняты решения о разработке стратегии (программы) цифровой трансформации
☑️ их дочерние и зависимые общества

❗️ подробный список компаний перечислен в «протоколе заочного голосования членов президиума Правительственной комиссии по цифровому развитию, использованию информационных технологий для улучшения качества жизни и условий ведения предпринимательской деятельности от 31 августа 2022 г. № 34» - в публичном доступе его нет

👉Суть:
➡️ все компании, которые попадают в этот перечень обязаны разработать План перехода органов государственной власти и организаций на использование российского ПО на значимых объектах КИИ в соответствии с этими Методическими рекомендациями
➡️ закрепленных подход при переходе на российское ПО:

⏱Рекомендуемые сроки:
✔️ Планы перехода на преимущественное использование российского ПО на значимых объектах КИИ рекомендуется формировать на период до 2024 года включительно исходя из требований, в том числе установленных в указе Президента РФ от 30.03.22 № 166 «О мерах по обеспечению технологической независимости и безопасности критической информационной инфраструктуры Российской Федерации»
✔️ Планы перехода органов государственной власти и государственных внебюджетных фондов рекомендуется формировать на период до 2030 года
✔️ Планы иных организаций, указанных в настоящих методических организациях, на использование российского ПО рекомендуется формировать на период до 2027 года включительно с учетом требований, установленных в указе Президента Российской Федерации от 30 марта 2022 г. № 166
✔️ планы государственных корпораций и компаний с государственным участием, сведения о которых включены в специальный перечень № 91-р, и их дочерних и зависимых обществ – на период до 2024 года включительно

👉Методические рекомендации выделяют:
🇷🇺 российское ПО (ПО, происходящим из Российской Федерации)
🇰🇿🇦🇲🇧🇾🇰🇬 евразийское ПО (ПО, происходящим из государств – членов Евразийского экономического союза, за исключением РФ)
🌐 иностранное ПО (ПО, сведения о котором не включены в единый реестр российского ПО (за исключением евразийского ПО, планируемого к использованию на значимых объектах КИИ)

✅По сути это вселенная новых комплаенс-обязательств, как последствия санкций и контрсанкций РФ. Если ваша компания подпадает под критерии или прямо входит в перечень – оценивать в т.ч. комплаенс-риски по этому направлению пора начинать

Методические рекомендации: https://digital.gov.ru/ru/documents/8755/?utm_referrer=https%3a%2f%2fyandex.ru%2f

Актуальный перечень 91-р: https://government.ru/docs/all/44369/

Указ Президента РФ от 30.03.22 № 166 «О мерах по обеспечению технологической независимости»: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203300001

Методические рекомендаций по цифровой трансформации от 31.08.2022: https://digital.gov.ru/uploaded/files/7metodicheskierekomendatsii06092022125913_TZmtVQB.pdf

Реестр российского ПО: https://reestr.digital.gov.ru/

#регуляторныйкомплаенс
#госзакупки
#IT

Регуляторный комплаенс

📌Президент РФ подписал изменения в Федеральный закон «О государственном языке РФ»

👉Закон вводит новые понятия (пока не раскрыты подробно):
✔️ нормативные словарь
✔️ нормативные грамматики
✔️ нормативные справочники

⚡️Порядок формирования и список таких словарей утверждается Правительством РФ по представлению Правительственной комиссии по русскому языку

👉Предусматривается проведение лингвистической экспертизы проектов нормативных актов (этот пункт вступает в силу с 01.01.2025 г.)

👉Обязательные сферы для использования русского языка:
☑️ образовательная сфера
☑️ государственные и муниципальные информационные системы
☑️ информация для потребителей товаров, работ и услуг

✅Пока нет словарей, на которые можно ориентироваться – сложно предположить какие иностранные или заимствованные слова, к которым мы привыкли и в частной жизни и в бизнес-среде, в том числе при рекламе товаров и услуг, например, окажутся некорректными

Простой пример – слово «комплаенс». Есть мнения, ответов нет, нормативного словаря для сверки пока тоже.

Также обсуждается введение корреспондирующей ответственности за нарушения закона о языке, посмотрим к чему это приведет. В случае ее введения - появится новый комплаенс-риск

❗️На текущий момент какой-либо административной или уголовной ответственности нет

В любом случае до утверждения нормативного словаря время еще есть, а пока можно провести свой внутренний лингвистический анализ, например, ваших коммуникаций, документации и других материалов о товарах и услугах для потребителей

https://ria.ru/20230228/gosyazyk-1854958842.html

Текст изменений в закон: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202302280028

Об планах по изменению в КОАП за нарушения закона о языке: https://ria.ru/20230119/gosyazyk-1845958189.html

🔥Фильм по теме (основан на реальных событиях) о составлении толкового словаря английского языка «Игры разумов» (все не так просто с словарями): https://www.youtube.com/watch?v=8jCc37xjrAM

#регуляторныйкомплаенс
#кино

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся завтра 02.03.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

👉Тема: Комплаенс с нуля (благодарю за идею подписчика🤝)

обсудим:

✅ этапы создания комплаенс-системы с нуля (которых не избежать)
✅ угол зрения, который поможет пройти этим путем

Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive