Мероприятия
ESG
Устойчивое развитие

📌28 — 30 сентября 2022 года проходит Ecumene 2022: Глобальный финансовый форум

👉Миссия Форума — включить позицию России в глобальную повестку устойчивого развития

👉Среди тем:
✅ Отчетность в области устойчивого развития в России
✅ Энергетический переход
✅ Женщины — драйверы повестки устойчивого развития
✅ «Синие» финансы

❗️Конгресс проходит при поддержке: ООН, WWF, ВООП и других российских и международных организаций

Трансляция здесь: https://esgcongress.com/ru#about

Программа подробно: https://esgcongress.com/esg2021/lfa/files/esg-programm/Ecumene2022_Agenda_ru.pdf

Мероприятие бесплатное

#мероприятия
#esg
#устойчивоеразвитие

🌟Для тех кто не успел в трансляцию - запись видео и аудио👇

ComplianceCraftLIVE
Эфир 28.09.22

👉Книги, которые обсуждали (выбор Марата Файрушина):

1️⃣Вячеслав Оробинский. Стратегии мышления. 2019.
2️⃣Джон Петрочелли. Искусство распознавать чушь. 2022.

👉Также упоминали книги:
✅Вера Бриттен. Заветы юности.
✅Роман Гори. Обещания на рассветы.

👉Колонка Марата Файрушина «Комплаенс «белых» ворон» для RBEN почитать здесь: https://rben.ru/column-2020-07-10

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Горячая линия
Законопроект

За бесконечным чтением горячих или скандальных новостей, можно легко пропустить негромкие, но важные новости, которые могут оказать существенное влияние в дальнейшем на работу антикоррупционного комплаенса

👉А между тем:

📌28.09.22 в первом чтении в Госдуме были приняты поправки в ст.12 № 273-ФЗ "О противодействии коррупции": предлагается дополнить ее п. 41-1 с общим смыслом:

➡️Введение новой должностной обязанности «Лица, замещающие государственные должности субъектов Российской Федерации» об обязательном сообщении в течение 5 дней в «органы прокуратуры или иные государственные органы, уполномоченные в соответствии с законом на проведение проверок по таким обращениям» о «обо всех случаях обращения к ним каких-либо лиц в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений»

➡️О каких должностях идет речь:
✔️ вице-губернаторы
✔️ главы правительств регионов и членов правительства
✔️ председатели зак.собраний и депутаты
✔️ председатели и члены региональных избиркомов
✔️ мировые судьи
✔️ омбудсмены и других

👉Отслеживать судьбу этого законопроекта здесь: https://sozd.duma.gov.ru/bill/183172-8

✅Что уже было принято в 2022 году (но возможно вы это пропустили в потоке новостей), усиливающее фокус государства на антикоррупционных мероприятиях:

⚡️06.03.22 был принят закон, предусматривающий ужесточение антикоррупционного законодательства в части распространения возможности обращения в доход государства денег на счетах чиновника, если сумма превышает его доход за три года. Подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/562

⚡️06.03.22 был принят закон, направленный на борьбу с распространением инсайдерской информации и предотвращение конфликта интересов в спорте. Подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/584

⚡️25.04.22 был подписан указ о об информационной системе противодействия коррупции «Посейдон». Подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/642

⚡️14.04.22 был приняты изменения в КоАП в соответствии с которыми Бизнес сможет уменьшить размер санкции, добровольно компенсировав нанесенный ущерб и уплатив штраф в кратчайший срок. Подробнее о поправках здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/686 . Текст изменений здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202207140070

⚡️09.09.22 Минтруд РФ утвердил первый профессиональный стандарт в области антикоррупционного комплаенса, правда слова «комплаенс» в названии нет – «Специалист в сфере предупреждения коррупционных правонарушений». Подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/739

❗️А год между тем еще не закончен, но уже все что было принято может быть использовано для корректировок антикоррупционных тренингов, комплаенс-коммуникаций и рекомендаций бизнесу и GR по взаимодействию с органами власти

#антикоррупционныйкомплаенс
#законопроект

Санкционный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс

👉Санкционная мысль не стоит на месте и в последнее время было выпущено 2 важных документа для тех, кому актуально соблюдение санкционных режимов США

📌Sanctions Compliance Guidance for Instant Payment Systems (Руководство для операторов систем мгновенных платежей по соблюдению режимов санкций США)

❗️Руководство издано в т.ч. по мотивам кейса платформы Tango Card Inc., которая получила по результатам рассмотрения кейса рекордно низкий штраф в 116 048,6$

https://home.treasury.gov/system/files/126/instant_payment_systems_compliance_guidance_brochure.pdf

Коллеги из The Sanction Law сделали обзор документа: https://t.iss.one/lawsanctions/136

✅Документ применим в первую очередь для онлайн-платформ, осуществляющий транзакции в долларах США. Тем не менее всем российским онлайн-платформам, перед которыми стоят вопросы создания и развития комплаенс-систем имеет смысл как минимум ознакомиться, а может и в т.ч. на его основе провести комплаенс-аудит собственной санкционной программы

❗️Напоминаю, что по-прежнему актуален Framework for OFAC Compliance Commitments, выпущенный в мае 2019.

👉В нашей с Иваном Тимофеевым статье «Управление риском санкций: семь стереотипов и пять элементов» есть разбор этого документа: https://pravo.ru/story/221854/

📌Beneficial Ownership Information Reporting Requirements (Правила ведения реестра бенефициарных владельцев компаний), выпущенный Управлением Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN)

❗️Регламент вступит в силу с 1 января 2024

https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2022-09-30/pdf/2022-21020.pdf

Коллеги из The Sanction Law сделали обзор документа с т.з. санкционного права: https://t.iss.one/lawsanctions/137

✅Американского регулятора интересуют те, кто прямо или косвенно осуществляет значительный контроль над компанией, либо владеет или контролирует не менее 25 процентов долей участия в ней.

➡️Реестр будет закрытым, так что воспользоваться его данными не получится для целей оценки различных комплаенс-рисков (санкционных, антикоррупционных и др.), однако для тех кто связан с ведением бизнес в США – подача информации в этот реестр является комплаенс-обязательством, которое не стоит игнорировать и быть готовым его исполнять. Что не означает, что американские регуляторы не смогу воспользоваться эти данными для, например, расследований по коррупционным кейсам



#санкционныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс

Мероприятия
Санкционный комплаенс

📌Группа «Интерфакс» и РСМД приглашают на совместный семинар «Российский бизнес и контроль риска санкций в новых условиях»

⏱5 октября с 11:00 до 14:00 (МСК)

👉Темы семинара:

✅Структура современных санкций в отношении России.
✅Новая статистика попадания под санкции российских лиц.
✅Условия возникновения риска вторичных санкций.
✅Уголовная и административная ответственность в случае нарушений зарубежного законодательства.
✅Типичные сценарии наступления риска вторичных санкций или ответственности.
✅Вопрос учета кейсов зарубежных компаний и лиц для контроля риска.
✅Работа с риском: контроль сделок, проверка контрагента, анализ российских и зарубежных правовых норм.
✅Механизмы комплаенса и новое российское законодательство

❗️Мероприятия бесплатное

Регистрация здесь: https://event.interfax.ru/m/d5efda98c5ef61e9

#санкционныйкомплаенс

Анонс

📌Встречаемся завтра 06.10.22 с 18.30 до 19 мск в #compliancecraftlive

👉Голосованием в чате канала была выбрана тема «Комплаенс после 24.02 – куда идем»

👉Поговорим о трендах и будущем комплаенс в прямом эфире:

✅ Новые тренды комплаенс после 24.02
✅ Медленное мышление в кризис: как его использовать для развития комплаенс

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy
Задавайте вопросы заранее в чате!👆

#compliancecraftlive

Антикоррупционный комплаенс
Рейтинг

📌Вчера 04.10.22 были подведены итоги ежегодного Антикоррупционного рейтинга российского бизнеса

👉Компании, получившие наивысший рейтинг А1 в 2022 (помимо этих компаний в рейтинге А1 еще 16 компаний), также см. слайд с мероприятия РСПП ниже👇:
☑️ РЖД
☑️ РЖДСтрой
☑️ ФГК
☑️ ФПК
☑️ Металлоинвест
☑️ Ростелеком
☑️ Банк ВТБ
☑️ Русгидро

👉По Методике рейтинга оценка велась в отношении систем антикоррупционного комплаенса на основе данных и документов за 2021 год. Методика основана на ISO 37301:2016 Compliance management systems — Requirements with guidance for use и Антикоррупционной Хартии Российского бизнеса

❗️Запись мероприятия и пост-релиз пока не опубликованы (если будет – сделаю update и стоит посмотреть).

Скачать Методику рейтинга можно здесь: https://www.against-corruption.ru/rating/

Скачать Методику оценки по соответствию Антикоррупционную хартию российского бизнеса можно здесь: https://www.against-corruption.ru/documents/rukovodstvo-po-metodike-otsenki/

✅За лидерами всегда интересно наблюдать в динамике (см. ниже инфографику👇)

➡️В любом случай рейтинг набирает обороты – в этом году участников рейтинга А1 больше на 5 (❗️) и часть новичков уверенно потеснила лидеров 2021 года

➡️Очень интересно чем именно новички так уверенно обошли лидеров прошлого года. Но с точки зрения трендов – важно не забывать в погоне за осознаниями в отношении санкций – тематика коррупции и антикоррупции по-прежнему актуальна и становится репутационною выгодно и участвовать и в Антикоррупционной хартии Российского бизнеса и в Антикоррупционном рейтинге РСПП

#антикоррупционныйкомплаенс
#рейтинг

слайд с мероприятия РСПП

⚡️⚡️⚡️Update: Итоговый доклад с Антикоррупционным рейтингом опубликован. Скачать можно здесь: https://against-corruption.ru/rating/raiting-2022/