Инсайд
ЦБ проверит «Яндекс» и «Тинькофф» после объявления о срыве сделки
ЦБ проверит несостоявшуюся сделку «Яндекса» и банка «Тинькофф» на признаки инсайдерской торговли. О результатах регулятор сообщит после завершения расследования, чтобы опосредованно не повлиять на котировки
16 октября компании объявили об окончании переговоров по сделке, в рамках которой «Яндекс» планировал выкупить весь акционерный капитал TCS Group.
«Яндекс» и группа TCS, владеющая Тинькофф Банком, сообщили о будущем слиянии 22 сентября. На фоне этого к закрытию торгов на следующий день их общая капитализация выросла на $2 млрд, до $28,2 млрд. Сумма возможной сделки оценивалась в $5,48 млрд. Основатель и совладелец TCS Олег Тиньков указывал, что компания сохранит название бренда «Тинькофф», а саму сделку он назвал не продажей, а слиянием.
Непроверенные или некорректные заявления в отношении планируемых или совершенных сделок M&A как правило влекут колебания курса акций, другой вопрос – не было ли это колебание создано манипулированием и инсайдерской торговлей?
В прошлом году в силу вступили изменения в отношении системы внутреннего контроля (приняты №310-ФЗ от 03.08.2018г., также см. Указание Банка России № 5222-У от 01.08.2019) в области инсайд. В соответствии с этими изменениями в том числе органы управления эмитентов должны были определить условия совершения операций с акциями компаний для инсайдеров, а также предусмотрена возможность проверки ЦБ эмитентов в отношении системы внутреннего контроля в области инсайд.
Будем наблюдать чем закончится расследование ЦБ. Увеличение капитализации на млрд.$ не от факта сделки о только лишь от объявления о ней безусловно связано с ожиданиями инвесторов. Акции Яндекс после объявления о разрыве сделки сегодня упали.
.https://www.rbc.ru/business/16/10/2020/5f898e9b9a7947bbfdabdfec?from=from_main_6
#комплаенс
#инсайд
ЦБ проверит «Яндекс» и «Тинькофф» после объявления о срыве сделки
ЦБ проверит несостоявшуюся сделку «Яндекса» и банка «Тинькофф» на признаки инсайдерской торговли. О результатах регулятор сообщит после завершения расследования, чтобы опосредованно не повлиять на котировки
16 октября компании объявили об окончании переговоров по сделке, в рамках которой «Яндекс» планировал выкупить весь акционерный капитал TCS Group.
«Яндекс» и группа TCS, владеющая Тинькофф Банком, сообщили о будущем слиянии 22 сентября. На фоне этого к закрытию торгов на следующий день их общая капитализация выросла на $2 млрд, до $28,2 млрд. Сумма возможной сделки оценивалась в $5,48 млрд. Основатель и совладелец TCS Олег Тиньков указывал, что компания сохранит название бренда «Тинькофф», а саму сделку он назвал не продажей, а слиянием.
Непроверенные или некорректные заявления в отношении планируемых или совершенных сделок M&A как правило влекут колебания курса акций, другой вопрос – не было ли это колебание создано манипулированием и инсайдерской торговлей?
В прошлом году в силу вступили изменения в отношении системы внутреннего контроля (приняты №310-ФЗ от 03.08.2018г., также см. Указание Банка России № 5222-У от 01.08.2019) в области инсайд. В соответствии с этими изменениями в том числе органы управления эмитентов должны были определить условия совершения операций с акциями компаний для инсайдеров, а также предусмотрена возможность проверки ЦБ эмитентов в отношении системы внутреннего контроля в области инсайд.
Будем наблюдать чем закончится расследование ЦБ. Увеличение капитализации на млрд.$ не от факта сделки о только лишь от объявления о ней безусловно связано с ожиданиями инвесторов. Акции Яндекс после объявления о разрыве сделки сегодня упали.
.https://www.rbc.ru/business/16/10/2020/5f898e9b9a7947bbfdabdfec?from=from_main_6
#комплаенс
#инсайд
РБК
ЦБ проверит «Яндекс» и «Тинькофф» после объявления о срыве сделки
ЦБ проверит несостоявшуюся сделку «Яндекса» и банка «Тинькофф» на признаки инсайдерской торговли. О результатах регулятор сообщит после завершения расследования, чтобы опосредованно не повлиять на
Инсайд
СКР завершил расследование громкого уголовного дела о манипулировании фондовым рынком, которое осуществлял бывший сотрудник АО «Сбербанк управление активами» Дмитрий Бергер. По версии следствия, используя инсайдерскую информацию, трейдер три года с помощью кипрских финансовых компаний зарабатывал на курсах акций, которыми управлял. Ущерб, нанесенный им паевым фондам Сбербанка, включая УК «Пенсионные накопления», а также ФГКУ «Росвоенипотека», составил порядка 70 млн руб.
Суть дела: в декабре 2018 года ЦБ сообщил о выявлении фактов многократного «манипулирования рынками ценных бумаг». Как пояснял регулятор, махинации продолжались с февраля 2014 года по январь 2017-го, проводил их сотрудник «Сбербанк управление активами» (СУА) Дмитрий Бергер. А спустя восемь месяцев, уже в рамках возбужденного СКР уголовного дела по нечасто используемым в следственной практике ст. 185.3 и ст. 185.6 УК (манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации), следствие пришло к выводу, что трейдер систематически осуществлял операции с ценными бумагами по предварительному соглашению с контрагентами. Ими, по данным “Ъ”, выступали различные кипрские финансовые компании. Для подозрительных операций использовались средства управляющей компании Сбербанка, банковских паевых инвестиционных фондов, а также ФГКУ «Росвоенипотека».
Пока достаточно редкий состав, что связано пока с недостаточно развитой практикой расследования таких преступлений. Вместе с тем, в первую очередь для финансового сектора это сигнал для увеличения внимания к системе внутреннего контроля в области противодействия манипулированию на рынке ценных бумаг со стороны инсайдеров.
В данном случае факт был выявлен регулятором, что означает что внутренние контроли в отношении действий сотрудника-инсайдера не были должным образом настроены.
Пока неясно какое решение примет суд в отношении обвиняемого – бывшего сотрудника, будем наблюдать за этим делом. Но тем не менее стоит обратить внимание на хронологию:
2016-2017 – внутренняя проверка деятельности сотрудника со стороны Службы безопасности, Банка России и правоохранительных органов (согласно комментарию пресс-службы СУА в адрес газеты Коммерсантъ в 2018)
Июль 2017 – увольнение сотрудника
Декабрь 2018 – опубликование ЦБ выявление фактов манипулирования
Август 2018 – возбуждение дела СКР
Ноябрь 2020 – завершение расследования СКР
Таким образом, можно сделать вывод о том, что сами сделки и внутренние проверки были проведены и совершены еще до принятия и вступления в силу поправок в 224-ФЗ (приняты 03.08.2018 № 310-ФЗ), направленных на ужесточение регулирования в области противодействия манипулированию на рынке ценных бумаг.
#инсайд
#комплаенс
https://www.kommersant.ru/doc/4593086?from=four_strana
СКР завершил расследование громкого уголовного дела о манипулировании фондовым рынком, которое осуществлял бывший сотрудник АО «Сбербанк управление активами» Дмитрий Бергер. По версии следствия, используя инсайдерскую информацию, трейдер три года с помощью кипрских финансовых компаний зарабатывал на курсах акций, которыми управлял. Ущерб, нанесенный им паевым фондам Сбербанка, включая УК «Пенсионные накопления», а также ФГКУ «Росвоенипотека», составил порядка 70 млн руб.
Суть дела: в декабре 2018 года ЦБ сообщил о выявлении фактов многократного «манипулирования рынками ценных бумаг». Как пояснял регулятор, махинации продолжались с февраля 2014 года по январь 2017-го, проводил их сотрудник «Сбербанк управление активами» (СУА) Дмитрий Бергер. А спустя восемь месяцев, уже в рамках возбужденного СКР уголовного дела по нечасто используемым в следственной практике ст. 185.3 и ст. 185.6 УК (манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации), следствие пришло к выводу, что трейдер систематически осуществлял операции с ценными бумагами по предварительному соглашению с контрагентами. Ими, по данным “Ъ”, выступали различные кипрские финансовые компании. Для подозрительных операций использовались средства управляющей компании Сбербанка, банковских паевых инвестиционных фондов, а также ФГКУ «Росвоенипотека».
Пока достаточно редкий состав, что связано пока с недостаточно развитой практикой расследования таких преступлений. Вместе с тем, в первую очередь для финансового сектора это сигнал для увеличения внимания к системе внутреннего контроля в области противодействия манипулированию на рынке ценных бумаг со стороны инсайдеров.
В данном случае факт был выявлен регулятором, что означает что внутренние контроли в отношении действий сотрудника-инсайдера не были должным образом настроены.
Пока неясно какое решение примет суд в отношении обвиняемого – бывшего сотрудника, будем наблюдать за этим делом. Но тем не менее стоит обратить внимание на хронологию:
2016-2017 – внутренняя проверка деятельности сотрудника со стороны Службы безопасности, Банка России и правоохранительных органов (согласно комментарию пресс-службы СУА в адрес газеты Коммерсантъ в 2018)
Июль 2017 – увольнение сотрудника
Декабрь 2018 – опубликование ЦБ выявление фактов манипулирования
Август 2018 – возбуждение дела СКР
Ноябрь 2020 – завершение расследования СКР
Таким образом, можно сделать вывод о том, что сами сделки и внутренние проверки были проведены и совершены еще до принятия и вступления в силу поправок в 224-ФЗ (приняты 03.08.2018 № 310-ФЗ), направленных на ужесточение регулирования в области противодействия манипулированию на рынке ценных бумаг.
#инсайд
#комплаенс
https://www.kommersant.ru/doc/4593086?from=four_strana
Коммерсантъ
Инсайд закончился в «Воднике»
Как стало известно “Ъ”, СКР завершил расследование громкого уголовного дела о манипулировании фондовым рынком, которое осуществлял бывший сотрудник АО «Сбербанк управление активами» Дмитрий Бергер. По версии следствия, используя инсайдерскую информацию, трейдер…
Инсайд
Этика
Nasdaq потребует от компаний ввести в совет директоров как минимум одну женщину и одного представителя меньшинств
Если компания не может выполнить требования по разнообразию, ей нужно будет объяснить причину, пишет CNBC. Если Комиссия по ценным бумагам и биржам одобрит предложение Nasdaq, все компании, торгующие акциями на бирже, должны будут публично раскрыть данные по разнообразию в совете директоров в течение года после принятия правил.
В случае одобрения со стороны SEC предложенных изменений, появятся с одной стороны новые комплаенс-обязательства по раскрытию, а с другой стороны может поставить вопрос о пересмотре составов советов директоров.
Поскольку американские правила носят экстерриториальный характер, то все компании, акции которых размещены на Nasdaq и они при этом не соответствуют предлагаемым требованиям, встанет вопрос – либо об изменении состава советов директоров либо о смене биржевой площадки, в случае принципиального несогласия с предлагаемым подходом.
https://incrussia.ru/news/nasdaq-trebuet-raznoobraziya/
Оригинальное сообщение Nasdaq: https://ir.nasdaq.com/news-releases/news-release-details/nasdaq-advance-diversity-through-new-proposed-listing?fbclid=IwAR3sRQKQj8OUQxlvZauhFZJhjn3cTl-clDjdDYjrENCB58c4g4OD2GX2KZI
#инсайд
#этика
Этика
Nasdaq потребует от компаний ввести в совет директоров как минимум одну женщину и одного представителя меньшинств
Если компания не может выполнить требования по разнообразию, ей нужно будет объяснить причину, пишет CNBC. Если Комиссия по ценным бумагам и биржам одобрит предложение Nasdaq, все компании, торгующие акциями на бирже, должны будут публично раскрыть данные по разнообразию в совете директоров в течение года после принятия правил.
В случае одобрения со стороны SEC предложенных изменений, появятся с одной стороны новые комплаенс-обязательства по раскрытию, а с другой стороны может поставить вопрос о пересмотре составов советов директоров.
Поскольку американские правила носят экстерриториальный характер, то все компании, акции которых размещены на Nasdaq и они при этом не соответствуют предлагаемым требованиям, встанет вопрос – либо об изменении состава советов директоров либо о смене биржевой площадки, в случае принципиального несогласия с предлагаемым подходом.
https://incrussia.ru/news/nasdaq-trebuet-raznoobraziya/
Оригинальное сообщение Nasdaq: https://ir.nasdaq.com/news-releases/news-release-details/nasdaq-advance-diversity-through-new-proposed-listing?fbclid=IwAR3sRQKQj8OUQxlvZauhFZJhjn3cTl-clDjdDYjrENCB58c4g4OD2GX2KZI
#инсайд
#этика
Inc. Russia
Nasdaq потребует от компаний ввести в совет директоров как минимум одну женщину и одного представителя меньшинств
Фондовая биржа Nasdaq подала в Комиссию по ценным бумагам и биржам предложение по новым правилам листинга, касающееся состава совета директоров компаний и прозрачности в этом вопросе. В правлении должны быть как минимум одна женщина и один представитель …
Налоговый комплаенс
Россия денонсирует налоговое соглашение с Нидерландами
Российский Минфин объявил, что начал готовить законопроект о денонсации соглашения с Нидерландами об избежании двойного налогообложения.
В конце марта президент Владимир Путин предложил ввести повышенный (15%) налог на дивиденды, которые выводятся на зарубежные счета. Эта мера была анонсирована в обращении к гражданам страны как часть "антикоронавирусного" пакета, хотя по сути она заработает только с 2022 года (то есть начнет действовать в отношении доходов за 2021 год). Для этого, в частности, нужно скорректировать соглашения об избежании двойного налогообложения с так называемыми транзитными юрисдикциями.
Осенью были изменены условия соглашений с Кипром, Мальтой и Люксембургом. Также сообщалось о переговорах на аналогичную тему с Гонконгом и Швейцарией.
Многие российские компании по цепочке имеют голландскую «маму», давно-давно такие структуры в налоговых целях были построены налоговыми консультантами с понятными целями. Отмена этого Соглашения с Нидерландами по цепочке приведет к многим изменениям, например:
✅ изменения в корпоративной структуре
✅ применимых антикоррупционных правил (включая правил о конфликтах интересов в отношении топ-менеджмента и др.)
✅ правил по инсайд и др.
К соблюдению каких правил готовиться комплаенс-службам после отмены или изменения всех этих соглашений зависит от новых корпоративных структур, выбранных юрисдикций для материнских компаний и правил в отношении инсайдеров применительно как к юрисдикции материнской компании так и юрисдикции листинга.
https://www.interfax.ru/russia/739990
В отношении листинга в США, например, недавно была такая новости, связанная с соблюдением эмитентами правил по разнообразию (подробнее, см. здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/141 )
#комплаенс
#инсайд
#конфликтинтересов
Россия денонсирует налоговое соглашение с Нидерландами
Российский Минфин объявил, что начал готовить законопроект о денонсации соглашения с Нидерландами об избежании двойного налогообложения.
В конце марта президент Владимир Путин предложил ввести повышенный (15%) налог на дивиденды, которые выводятся на зарубежные счета. Эта мера была анонсирована в обращении к гражданам страны как часть "антикоронавирусного" пакета, хотя по сути она заработает только с 2022 года (то есть начнет действовать в отношении доходов за 2021 год). Для этого, в частности, нужно скорректировать соглашения об избежании двойного налогообложения с так называемыми транзитными юрисдикциями.
Осенью были изменены условия соглашений с Кипром, Мальтой и Люксембургом. Также сообщалось о переговорах на аналогичную тему с Гонконгом и Швейцарией.
Многие российские компании по цепочке имеют голландскую «маму», давно-давно такие структуры в налоговых целях были построены налоговыми консультантами с понятными целями. Отмена этого Соглашения с Нидерландами по цепочке приведет к многим изменениям, например:
✅ изменения в корпоративной структуре
✅ применимых антикоррупционных правил (включая правил о конфликтах интересов в отношении топ-менеджмента и др.)
✅ правил по инсайд и др.
К соблюдению каких правил готовиться комплаенс-службам после отмены или изменения всех этих соглашений зависит от новых корпоративных структур, выбранных юрисдикций для материнских компаний и правил в отношении инсайдеров применительно как к юрисдикции материнской компании так и юрисдикции листинга.
https://www.interfax.ru/russia/739990
В отношении листинга в США, например, недавно была такая новости, связанная с соблюдением эмитентами правил по разнообразию (подробнее, см. здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/141 )
#комплаенс
#инсайд
#конфликтинтересов
Интерфакс
Россия денонсирует налоговое соглашение с Нидерландами
Российский Минфин объявил, что начал готовить законопроект о денонсации соглашения с Нидерландами об избежании двойного налогообложения.
IPO
Вот и еще одна российская компания собралась на IPO со всеми вытекающими последствиями с т.з комплаенса.
Основанная в Петербурге компания SEMrush проведет IPO на Нью-Йоркской фондовой бирже. В ходе размещения сервис по поисковой аналитике может быть оценен минимум в $2 млрд.
✅ В случае успешного размещения на IPO компанию ожидает серьезное обновление бизнес-процессов по следующим направлениям:
👉🏿 антикоррупцонный комплаенс по требованиям FCPA
👉🏿 инсайд-комплаенс по требованиям SEC
👉🏿 санкционный комплаенс (предполагаем, что он уже существует в компании)
А пока сайт компании на русском не демонстрирует необходимого минимума политик, раздела комплаенс или горячую линию. Кодекс этики компании также не обнаружен.
Возможно все эти документы есть, но (пока) непубличны.
https://www.rbc.ru/technology_and_media/16/03/2021/6050b8439a7947180faabfef?from=from_main_6
сайт компании: https://ru.semrush.com/
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#санкционныйкомплаенс
Вот и еще одна российская компания собралась на IPO со всеми вытекающими последствиями с т.з комплаенса.
Основанная в Петербурге компания SEMrush проведет IPO на Нью-Йоркской фондовой бирже. В ходе размещения сервис по поисковой аналитике может быть оценен минимум в $2 млрд.
✅ В случае успешного размещения на IPO компанию ожидает серьезное обновление бизнес-процессов по следующим направлениям:
👉🏿 антикоррупцонный комплаенс по требованиям FCPA
👉🏿 инсайд-комплаенс по требованиям SEC
👉🏿 санкционный комплаенс (предполагаем, что он уже существует в компании)
А пока сайт компании на русском не демонстрирует необходимого минимума политик, раздела комплаенс или горячую линию. Кодекс этики компании также не обнаружен.
Возможно все эти документы есть, но (пока) непубличны.
https://www.rbc.ru/technology_and_media/16/03/2021/6050b8439a7947180faabfef?from=from_main_6
сайт компании: https://ru.semrush.com/
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#санкционныйкомплаенс
РБК
Созданная россиянами ИТ-компания проведет IPO минимум на $235 млн
Основанная в Петербурге компания SEMrush проведет IPO на Нью-Йоркской фондовой бирже. В ходе размещения сервис по поисковой аналитике может быть оценен минимум в $2 млрд
Инсайд
Расследования
📌 Басманный суд Москвы отправил под домашний арест бывшего начальника отдела торгово-финансовых операций казначейства компании "Лукойл" Алексея Бессонова по делу о неправомерном использовании инсайдерской информации.
👉Другой участник инсайдерской торговли - бывший брокер Кирилл Семешкин
В чем обвиняют👇
➡️Бывший брокер:
ст. 185.ч.1 УК РФ "Умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами"
➡️ Сотрудник «Лукойл»:
ст. 185.ч. 2 УК РФ "Умышленное использование инсайдерской информации путем ее неправомерной передачи другому лицу"
💰Выявленный регулятором «излишний доход» - 146 млн.₽
✅ Инсайдеры компаний часто недооценивают уровень личных рисков, связанных с использованием инсайдерской информации.
❗️Кейс демонстрирует, что:
👉регулятор «не спит» и значит есть смысл увеличить внимание в первую очередь в компаниях-эмитентах внимание к системе инсайд-комплаенс.
👉Личные риски реализуются и возможно весь «заработок» от инсайдерский сделок придётся потратить на адвокатов и др.расходы, сопутствующие уголовному преследованию
👉Оба фигуранта вряд ли вернутся в обозримом будущем к своим профессиональным обязанностям
Будем наблюдать за этим кейсом
https://tass.ru/proisshestviya/12530125?fbclid=IwAR0SUXbP1OvW4tbzTzv8WAkrfaK0YEkOQJdJ5hoqFUD6oRWt67YnIBpwqoM
#инсайд
#расследования
Расследования
📌 Басманный суд Москвы отправил под домашний арест бывшего начальника отдела торгово-финансовых операций казначейства компании "Лукойл" Алексея Бессонова по делу о неправомерном использовании инсайдерской информации.
👉Другой участник инсайдерской торговли - бывший брокер Кирилл Семешкин
В чем обвиняют👇
➡️Бывший брокер:
ст. 185.ч.1 УК РФ "Умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами"
➡️ Сотрудник «Лукойл»:
ст. 185.ч. 2 УК РФ "Умышленное использование инсайдерской информации путем ее неправомерной передачи другому лицу"
💰Выявленный регулятором «излишний доход» - 146 млн.₽
✅ Инсайдеры компаний часто недооценивают уровень личных рисков, связанных с использованием инсайдерской информации.
❗️Кейс демонстрирует, что:
👉регулятор «не спит» и значит есть смысл увеличить внимание в первую очередь в компаниях-эмитентах внимание к системе инсайд-комплаенс.
👉Личные риски реализуются и возможно весь «заработок» от инсайдерский сделок придётся потратить на адвокатов и др.расходы, сопутствующие уголовному преследованию
👉Оба фигуранта вряд ли вернутся в обозримом будущем к своим профессиональным обязанностям
Будем наблюдать за этим кейсом
https://tass.ru/proisshestviya/12530125?fbclid=IwAR0SUXbP1OvW4tbzTzv8WAkrfaK0YEkOQJdJ5hoqFUD6oRWt67YnIBpwqoM
#инсайд
#расследования
ТАСС
Суд отправил под домашний арест экс-казначея "Лукойла" за выдачу инсайдерской информации
По данным источника в правоохранительных органах, по тому же делу проходит бывший брокер Кирилл Семешкин, в отношении него возбуждено уголовное дело по ст. 185.ч.1 УК РФ "Умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми…
Инсайд
Расследование
Горячая линия
Конфликт интересов
Этика
📌Бывшая сотрудница Facebook Фрэнсис Хауген (работала на должности ведущего менеджера по борьбе с дезинформацией граждан) против в Facebook
👉Что уже произошло:
➡️в течение месяца в The Wall Street Journal выходили материалы-разоблачения о тайнах Facebook (на основе анонимного источника)
➡️в программе «60 минут» телеканала CBS информатор раскрыл себя
➡️по данным Ф.Хауген в SEC направлены как минимум 8 жалоб на Горячую линию регулятора
❗️Суть претензий к FB:
✔️значительные расхождения между внутренним исследованием Facebook и внешними заявлениями компании
✔️внутри Facebook и Instagram существует многомиллионная группа VIP-пользователей из политиков, активистов и знаменитостей, на которых не распространяются стандартные правила модерации контента компании
Ф.Хауген отмечает, что «В Facebook я снова и снова сталкивалась с конфликтом интересов между тем, что хорошо для общества, и тем, что хорошо для Facebook»
✅Кейс интересен с разных сторон и поднимает сложные вопросы о соответствии бизнес-моделей интересам общества и инвесторов, декларируемым ценностям компании и конфиденциальностью внутренних данных компаний
👉Вопросы на подумать:
❓ нужно ли сотрудников с таким функционалом относить к категории инсайдеров с т.з. требований рынка ценных бумаг?
❓ каким должны быть требования к неразглашению конфиденциальной информации/коммерческой тайны компании?
❓ есть ли исключения при раскрытии конфиденциальной информации, если речь идет о недобросовестности публичной компании?
❓ этичны ли бизнес-модели Facebook с учетом данных внутренних расследований?
На текущий момент отсутствует информация о подтвержденном расследовании SEC на основе жалоб Ф.Хауген
Будем наблюдать за этим кейсом
https://www.gazeta.ru/tech/2021/10/04/14048311/fbwhistleblower.shtml?updated
Интервью инсайдера: https://www.cbsnews.com/news/facebook-whistleblower-frances-haugen-misinformation-public-60-minutes-2021-10-03/
Материалы WSJ: https://www.wsj.com/articles/facebook-whistleblower-frances-haugen-says-she-wants-to-fix-the-company-not-harm-it-11633304122
#инсайд
#конфликтинтересов
#этика
#горячаялиния
#расследование
Расследование
Горячая линия
Конфликт интересов
Этика
📌Бывшая сотрудница Facebook Фрэнсис Хауген (работала на должности ведущего менеджера по борьбе с дезинформацией граждан) против в Facebook
👉Что уже произошло:
➡️в течение месяца в The Wall Street Journal выходили материалы-разоблачения о тайнах Facebook (на основе анонимного источника)
➡️в программе «60 минут» телеканала CBS информатор раскрыл себя
➡️по данным Ф.Хауген в SEC направлены как минимум 8 жалоб на Горячую линию регулятора
❗️Суть претензий к FB:
✔️значительные расхождения между внутренним исследованием Facebook и внешними заявлениями компании
✔️внутри Facebook и Instagram существует многомиллионная группа VIP-пользователей из политиков, активистов и знаменитостей, на которых не распространяются стандартные правила модерации контента компании
Ф.Хауген отмечает, что «В Facebook я снова и снова сталкивалась с конфликтом интересов между тем, что хорошо для общества, и тем, что хорошо для Facebook»
✅Кейс интересен с разных сторон и поднимает сложные вопросы о соответствии бизнес-моделей интересам общества и инвесторов, декларируемым ценностям компании и конфиденциальностью внутренних данных компаний
👉Вопросы на подумать:
❓ нужно ли сотрудников с таким функционалом относить к категории инсайдеров с т.з. требований рынка ценных бумаг?
❓ каким должны быть требования к неразглашению конфиденциальной информации/коммерческой тайны компании?
❓ есть ли исключения при раскрытии конфиденциальной информации, если речь идет о недобросовестности публичной компании?
❓ этичны ли бизнес-модели Facebook с учетом данных внутренних расследований?
На текущий момент отсутствует информация о подтвержденном расследовании SEC на основе жалоб Ф.Хауген
Будем наблюдать за этим кейсом
https://www.gazeta.ru/tech/2021/10/04/14048311/fbwhistleblower.shtml?updated
Интервью инсайдера: https://www.cbsnews.com/news/facebook-whistleblower-frances-haugen-misinformation-public-60-minutes-2021-10-03/
Материалы WSJ: https://www.wsj.com/articles/facebook-whistleblower-frances-haugen-says-she-wants-to-fix-the-company-not-harm-it-11633304122
#инсайд
#конфликтинтересов
#этика
#горячаялиния
#расследование
Газета.Ru
Из Facebook слили тысячи тайных документов. Автор утечек раскрыла себя
Почти месяц в The Wall Street Journal выходили материалы-разоблачения о тайнах Facebook. Все данные передавались были анонимными. Однако теперь автор утечек решила раскрыть свою личность и объяснить свои действия. Работавшая во многих компаниях Кремниевой…
Мероприятия
Инсайд
📌16.11.21 с 10:00 до 15:20 (мск) ЦБ РФ проводит онлайн-конференцию «Противодействие инсайду и манипулированию: в поисках новой парадигмы»
👉Темы для обсуждения:
✅ Итоги 10 лет закона об инсайде: большие надежды и вызовы новой реальности
✅ Новая парадигма противодействия недобросовестным практикам: какая она?
✅ Восприятие недобросовестных практик на финансовом рынке: что изменилось?
✅ Частный инвестор и поколение «Reddit» на бирже
https://cbr.ru/about_br/activity/16112021/
Регистрация не требуется.
Мероприятие бесплатное
❗️Конференция будет транслироваться на YouTube-канале Банка России
#мероприятия
#инсайд
Инсайд
📌16.11.21 с 10:00 до 15:20 (мск) ЦБ РФ проводит онлайн-конференцию «Противодействие инсайду и манипулированию: в поисках новой парадигмы»
👉Темы для обсуждения:
✅ Итоги 10 лет закона об инсайде: большие надежды и вызовы новой реальности
✅ Новая парадигма противодействия недобросовестным практикам: какая она?
✅ Восприятие недобросовестных практик на финансовом рынке: что изменилось?
✅ Частный инвестор и поколение «Reddit» на бирже
https://cbr.ru/about_br/activity/16112021/
Регистрация не требуется.
Мероприятие бесплатное
❗️Конференция будет транслироваться на YouTube-канале Банка России
#мероприятия
#инсайд
cbr.ru
Противодействие инсайду и манипулированию: в поисках новой парадигмы | Банк России
Антикоррупционный комплаенс
Инсайд
Закупки
ПОД/ФТ
📌Журнал Fraud опубликовал рейтинг 5-ти самых скандальных дел о мошенничестве 2021 года
1️⃣COVID-19 Мошенничество со страховкой по безработице США стало международным делом (медицина, госуслуги)
👉Суть схемы: использовали ботов или группы низкооплачиваемых рабочих для заполнения онлайн-форм и подачи фальшивых заявлений на пособие по безработице во всех 50 штатах США
Мошенники подали большое количество онлайн-заявок на пособие по безработице и получили выплаты из нескольких штатов, используя ботов для автоматического заполнения форм украденными личными данными. Китайские и западноафриканские преступные синдикаты нанимали низкооплачиваемых рабочих в разных странах для ввода украденных данных на порталы по безработице. Согласно отчету, один штат США получил претензии с IP-адресов почти из 170 стран.
💰Ущерб: более 87 млрд.долларов США
2️⃣Массовое мошенничество в сфере телемедицины США (медицина, госуслуги)
👉Суть схемы: Мошенники якобы заставляли врачей и практикующих медсестер заказывать ненужное медицинское оборудование длительного пользования (DME), диагностические тесты и обезболивающие препараты практически без взаимодействия с пациентом. В свою очередь, компании DME, лаборатории и аптеки получали незаконные откаты и подавали ложные и мошеннические претензии в Medicare
💰Ущерб: более 1,4 млрд. долларов США
3️⃣Colonial Pipeline и год программ-вымогателей (нефтегазовая отрасль)
👉Суть схемы: Мошенники отправили записку о выкупе от хакеров, требующих криптовалюту в обмен на расшифровку данных нефтегазовой компании. Компания быстро закрыла свой трубопровод протяженностью 5500 миль, по которому ежедневно транспортируется 2,5 миллиона баррелей топлива из Техаса в Нью-Джерси, чтобы сдержать угрозу.
Хакеры попали сеть компании по паролю бывшего сотрудника
💰Ущерб: 5 миллионов долларов в биткойнах (выкуп хакерам)
4️⃣Самый большой судебный процесс в Ватикане (инвестиции, коррупция)
👉Суть схемы: В июле Ватикан предъявил обвинения 10 лицам и четырем компаниям в растрате, отмывании денег, мошенничестве и злоупотреблении служебным положением за их причастность к неудачным лондонским инвестициям
💰Ущерб: 350 млн.евро
5️⃣Facebook сталкивается с обвинениями в мошенничестве с ценными бумагами (инсайд, bigtech)
👉Суть схемы: введение инвесторов в заблуждение относительно роли, которую продукты Facebook играют во множестве социальных проблем. Информация стала известна инвесторам в результате утечки информации от бывшей сотрудницы Фрэнсис Хауген
💰Ущерб: падение курса акций более чем на 14%,
❗️Последствия для FB:
☑️Переименование в Meta
☑️коллективный иск от инвесторов в октябре 2021 (в процессе рассмотрения)
✅Безусловно это не все крупные мошенничества 2021 года, но интересно, что:
➡️мошенничества в сфере медицины в связи с пандемией носят трансграничный характер
➡️ бывшие сотрудники представляют из себя новую категорию рисков для компаний (только в этом рейтинге 2 кейса связаны с бывшими сотрудниками)
➡️ госзакупки во всех странах «сбоят» и не случайно в методологии Transparency International вопросы коррупции в госсекторе существенно влияют на рейтинг государства
❗️Развитие каких направления комплаенс помогут минимизировать риски возникновения таких кейсов:
🌟 антикоррупционный комплаенс
🌟 инсайд-комплаенс
🌟 комплаенс в закупках
🌟 ПОД/ФТ-комплаенс
https://www.fraud-magazine.com/article.aspx?id=4295016799
Подробнее о кейсе Facebook здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/423
Почитать о коллективном иске инвесторов против Facebook: https://www.courthousenews.com/shareholders-sue-facebook-following-whistleblower-revelations/
Текст коллективного иска: https://www.courthousenews.com/wp-content/uploads/2021/10/21cv5976.pdf
Об индексе коррупции Transparency International 2021: https://t.iss.one/compliancecraft/520
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#закупки
#подфт
Инсайд
Закупки
ПОД/ФТ
📌Журнал Fraud опубликовал рейтинг 5-ти самых скандальных дел о мошенничестве 2021 года
1️⃣COVID-19 Мошенничество со страховкой по безработице США стало международным делом (медицина, госуслуги)
👉Суть схемы: использовали ботов или группы низкооплачиваемых рабочих для заполнения онлайн-форм и подачи фальшивых заявлений на пособие по безработице во всех 50 штатах США
Мошенники подали большое количество онлайн-заявок на пособие по безработице и получили выплаты из нескольких штатов, используя ботов для автоматического заполнения форм украденными личными данными. Китайские и западноафриканские преступные синдикаты нанимали низкооплачиваемых рабочих в разных странах для ввода украденных данных на порталы по безработице. Согласно отчету, один штат США получил претензии с IP-адресов почти из 170 стран.
💰Ущерб: более 87 млрд.долларов США
2️⃣Массовое мошенничество в сфере телемедицины США (медицина, госуслуги)
👉Суть схемы: Мошенники якобы заставляли врачей и практикующих медсестер заказывать ненужное медицинское оборудование длительного пользования (DME), диагностические тесты и обезболивающие препараты практически без взаимодействия с пациентом. В свою очередь, компании DME, лаборатории и аптеки получали незаконные откаты и подавали ложные и мошеннические претензии в Medicare
💰Ущерб: более 1,4 млрд. долларов США
3️⃣Colonial Pipeline и год программ-вымогателей (нефтегазовая отрасль)
👉Суть схемы: Мошенники отправили записку о выкупе от хакеров, требующих криптовалюту в обмен на расшифровку данных нефтегазовой компании. Компания быстро закрыла свой трубопровод протяженностью 5500 миль, по которому ежедневно транспортируется 2,5 миллиона баррелей топлива из Техаса в Нью-Джерси, чтобы сдержать угрозу.
Хакеры попали сеть компании по паролю бывшего сотрудника
💰Ущерб: 5 миллионов долларов в биткойнах (выкуп хакерам)
4️⃣Самый большой судебный процесс в Ватикане (инвестиции, коррупция)
👉Суть схемы: В июле Ватикан предъявил обвинения 10 лицам и четырем компаниям в растрате, отмывании денег, мошенничестве и злоупотреблении служебным положением за их причастность к неудачным лондонским инвестициям
💰Ущерб: 350 млн.евро
5️⃣Facebook сталкивается с обвинениями в мошенничестве с ценными бумагами (инсайд, bigtech)
👉Суть схемы: введение инвесторов в заблуждение относительно роли, которую продукты Facebook играют во множестве социальных проблем. Информация стала известна инвесторам в результате утечки информации от бывшей сотрудницы Фрэнсис Хауген
💰Ущерб: падение курса акций более чем на 14%,
❗️Последствия для FB:
☑️Переименование в Meta
☑️коллективный иск от инвесторов в октябре 2021 (в процессе рассмотрения)
✅Безусловно это не все крупные мошенничества 2021 года, но интересно, что:
➡️мошенничества в сфере медицины в связи с пандемией носят трансграничный характер
➡️ бывшие сотрудники представляют из себя новую категорию рисков для компаний (только в этом рейтинге 2 кейса связаны с бывшими сотрудниками)
➡️ госзакупки во всех странах «сбоят» и не случайно в методологии Transparency International вопросы коррупции в госсекторе существенно влияют на рейтинг государства
❗️Развитие каких направления комплаенс помогут минимизировать риски возникновения таких кейсов:
🌟 антикоррупционный комплаенс
🌟 инсайд-комплаенс
🌟 комплаенс в закупках
🌟 ПОД/ФТ-комплаенс
https://www.fraud-magazine.com/article.aspx?id=4295016799
Подробнее о кейсе Facebook здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/423
Почитать о коллективном иске инвесторов против Facebook: https://www.courthousenews.com/shareholders-sue-facebook-following-whistleblower-revelations/
Текст коллективного иска: https://www.courthousenews.com/wp-content/uploads/2021/10/21cv5976.pdf
Об индексе коррупции Transparency International 2021: https://t.iss.one/compliancecraft/520
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#закупки
#подфт
Fraud-Magazine
5 most scandalous fraud cases of 2021
Each year always brings a fresh array of fraud-related scandals, and 2021 was no different. The massive theft of COVID-relief funds continued to play out, but other notable schemes hit the headlines. Here we list the most scandalous of the lot.
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Инсайд
Спорт
📌06.03.22 Президент России подписал закон, направленный на борьбу с распространением инсайдерской информации и предотвращение конфликта интересов в спорте
👉Закон предполагает введение новых терминов:
☑️ конфликт интересов в сфере физической культуры и спорта
☑️ инсайдерская информация в сфере физической культуры и спорта
☑️ заинтересованное лицо
☑️ лица, связанные с заинтересованным лицом
☑️ манипулирование официальным спортивным соревнованием
❗️Общероссийские спортивные федерации и иные организаторы официальных соревнований будут обязаны утверждать перечни инсайдерской информации и обеспечить их размещение на своих официальных сайтах в течение пяти дней с момента утверждения
✅Можно сказать революционные антикоррупционные поправки в спортивной отрасли. Следующий шаг видимо (пока не заявленный) - ведение списка инсайдеров. Спортивным федерациям пора начинать на серьезном уровне внедрять антикоррупционный и этический комплаенс.
https://tass.ru/sport/13987579
Текст закона здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203060015?index=0&rangeSize=1
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#инсайд
#спорт
Конфликт интересов
Инсайд
Спорт
📌06.03.22 Президент России подписал закон, направленный на борьбу с распространением инсайдерской информации и предотвращение конфликта интересов в спорте
👉Закон предполагает введение новых терминов:
☑️ конфликт интересов в сфере физической культуры и спорта
☑️ инсайдерская информация в сфере физической культуры и спорта
☑️ заинтересованное лицо
☑️ лица, связанные с заинтересованным лицом
☑️ манипулирование официальным спортивным соревнованием
❗️Общероссийские спортивные федерации и иные организаторы официальных соревнований будут обязаны утверждать перечни инсайдерской информации и обеспечить их размещение на своих официальных сайтах в течение пяти дней с момента утверждения
✅Можно сказать революционные антикоррупционные поправки в спортивной отрасли. Следующий шаг видимо (пока не заявленный) - ведение списка инсайдеров. Спортивным федерациям пора начинать на серьезном уровне внедрять антикоррупционный и этический комплаенс.
https://tass.ru/sport/13987579
Текст закона здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203060015?index=0&rangeSize=1
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#инсайд
#спорт
ТАСС
Путин подписал закон о предотвращении инсайдов и конфликта интересов в спорте
Документ также уточняет перечень деяний, которые относятся к противоправному влиянию на результат официального спортивного соревнования
Финансовый сектор
Инсайд
Комплаенс
📌Банк России выявил манипулирование рынком через Telegram на торгах со 2 по 5 марта в отношении акций ПАО «ГИТ», ПАО «Пермэнергосбыт» и ПАО «Россети Юг»
👉Причина:
Центробанк обнаружил в нескольких группах мессенджера Telegram (группы: Успешный Трейдер», Rocket Ru, Russia Wall Street Bets) «информационную компанию», которая была направлена на привлечение частных инвесторов к сделкам с акциями этих компаний
👉Суть нарушения:
Стоящие за акциями этих компаний лица пытались взвинтить рыночной цены путем применения стратегии pump and dump. При этом в Telegram публиковали конкретные инструкции с указанием финансовых инструментов, времени для старта покупки, а также цены, после достижения которой акции нужно продавать
👉Последствия:
💰Банк России оштрафовал ряд лиц и направил им предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем (в отношении кого данных пока нет)
👉О каких компаниях речь:
✔️ПАО «ГИТ» - всероссийских многопрофильный холдинг в сфере ЖКХ, признанный лидер российского рынка ЖКХ, крупнейшая частная компания в сфере управления недвижимостью в Северо-Западном регионе и одна из крупнейших в России
✔️ПАО «Пермэнергосбыт» гарантирующий поставщик электроэнергии на территории Пермского края
✔️ПАО «Россети Юг» - отвечает за транспорт электрической энергии по сетям 110 кВ и ниже на территории четырех субъектов Федерации: Ростовской, Астраханской и Волгоградской областей, Республики Калмыкия
✅Интересный свежий кейс, сигнализирующий о том, что регуляторы (по крайней мере ЦБ, но легко предположить, что и другие регуляторы также) мониторят профильные группы и каналы на предмет информации о нарушениях
❗️Скорее всего важная деталь в отношении этого кейса: все компании имеют одного регистратора Акционерное общество "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." (АО «НРК - Р.О.С.Т.»)
Возможно позднее будет больше информации о круге лиц, привлеченных к ответственности, в любом случае информация о регистраторе уже наводит на размышления
https://cbr.ru/press/pr/?file=22042022_110000PNP22042022_102810.htm
#финансовыйсектор
#инсайд
#комплаенс
Инсайд
Комплаенс
📌Банк России выявил манипулирование рынком через Telegram на торгах со 2 по 5 марта в отношении акций ПАО «ГИТ», ПАО «Пермэнергосбыт» и ПАО «Россети Юг»
👉Причина:
Центробанк обнаружил в нескольких группах мессенджера Telegram (группы: Успешный Трейдер», Rocket Ru, Russia Wall Street Bets) «информационную компанию», которая была направлена на привлечение частных инвесторов к сделкам с акциями этих компаний
👉Суть нарушения:
Стоящие за акциями этих компаний лица пытались взвинтить рыночной цены путем применения стратегии pump and dump. При этом в Telegram публиковали конкретные инструкции с указанием финансовых инструментов, времени для старта покупки, а также цены, после достижения которой акции нужно продавать
👉Последствия:
💰Банк России оштрафовал ряд лиц и направил им предписания о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем (в отношении кого данных пока нет)
👉О каких компаниях речь:
✔️ПАО «ГИТ» - всероссийских многопрофильный холдинг в сфере ЖКХ, признанный лидер российского рынка ЖКХ, крупнейшая частная компания в сфере управления недвижимостью в Северо-Западном регионе и одна из крупнейших в России
✔️ПАО «Пермэнергосбыт» гарантирующий поставщик электроэнергии на территории Пермского края
✔️ПАО «Россети Юг» - отвечает за транспорт электрической энергии по сетям 110 кВ и ниже на территории четырех субъектов Федерации: Ростовской, Астраханской и Волгоградской областей, Республики Калмыкия
✅Интересный свежий кейс, сигнализирующий о том, что регуляторы (по крайней мере ЦБ, но легко предположить, что и другие регуляторы также) мониторят профильные группы и каналы на предмет информации о нарушениях
❗️Скорее всего важная деталь в отношении этого кейса: все компании имеют одного регистратора Акционерное общество "Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т." (АО «НРК - Р.О.С.Т.»)
Возможно позднее будет больше информации о круге лиц, привлеченных к ответственности, в любом случае информация о регистраторе уже наводит на размышления
https://cbr.ru/press/pr/?file=22042022_110000PNP22042022_102810.htm
#финансовыйсектор
#инсайд
#комплаенс
www.cbr.ru
Установлены факты манипулирования рынком на организованных торгах обыкновенными акциями ПАО «ГИТ», ПАО «Пермэнергосбыт», ПАО «Россети…
Противодействие недобросовестным практикам
Инсайд
Финансовый сектор
Законопроект
📌ЦБ РФ рассматривает возможность изменения подхода к определению инсайдерской информации для снижения нагрузки на кредитные организации
👉Суть обсуждаемых нововведений:
✔️ может быть, отказаться от номинации на инсайд по ряду показателей, которые критически не влияют на стоимость финансовых продуктов
(Перечень этих показателей еще обсуждается)
✔️ отменить требование по раскрытию обязательной информации для банков, оставив только добровольную часть
❗️О полном отказе от раскрытия инсайдерской информации речи не идет
✅Пока не сформулирован и не опубликован какой-либо вариант изменений и подхода, тем не менее стоит внимательно наблюдать за инициативами ЦБ
Вероятно, за послаблениями для кредитных организаций могут также последовать послабления для эмитентов, если подход будет признан удачным
https://www.interfax.ru/business/842914
#инсайд
#финансовыйсектор
#законопроект
Финансовый сектор
Законопроект
📌ЦБ РФ рассматривает возможность изменения подхода к определению инсайдерской информации для снижения нагрузки на кредитные организации
👉Суть обсуждаемых нововведений:
✔️ может быть, отказаться от номинации на инсайд по ряду показателей, которые критически не влияют на стоимость финансовых продуктов
(Перечень этих показателей еще обсуждается)
✔️ отменить требование по раскрытию обязательной информации для банков, оставив только добровольную часть
❗️О полном отказе от раскрытия инсайдерской информации речи не идет
✅Пока не сформулирован и не опубликован какой-либо вариант изменений и подхода, тем не менее стоит внимательно наблюдать за инициативами ЦБ
Вероятно, за послаблениями для кредитных организаций могут также последовать послабления для эмитентов, если подход будет признан удачным
https://www.interfax.ru/business/842914
#инсайд
#финансовыйсектор
#законопроект
Инсайд
Комплаенс
Расследование
📌Бывший директор по корпоративному праву Apple признал инсайдерскую торговлю
❗️Обвиняемый признал себя виновным по шести пунктам обвинения в мошенничестве с ценными бумагами
👉Что произошло:
☑️С февраля 2011 года по апрель 2016 года Левофф - ведущий корпоративный юрист Apple, который также был помощником секретаря и корпоративным секретарем компании
☑️В этот период он незаконно присвоил материалы, непубличную информацию о финансовых результатах Apple
☑️А затем совершил сделки с акциями компании
☑️Эта схема обмана Apple и ее акционеров позволила Левоффу получить прибыль в размере около 227 000 долларов на одних сделках и избежать убытков в размере около 377 000 долларов на других.
Дело не закончено, приговор будет вынесено в ноябре 2022
✅Что здесь интересно:
✔️ преступление совершено лицом, в должностные обязанности которого в т.ч. входила защита инсайдерской информации
✔️бывший директор по корпоративному праву был инсайдером
✔️в силу должности, образования и навыков он не мог не осознавать, что именно он делает
✔️обвинение использовало внутренние политики Apple в области противодействия инсайдерской торговли
✔️ компания сотрудничала с регулятором (SEC) и правоохранительными органами, чтобы довести это дело до логического завершения
➡️Все вместе возвращает к идее о том, что:
☑️ нарушения и преступления могут совершаться лицами на любых позициях
☑️ комплаенс-контроли в области противодействия инсайдерской торговли нужны и важны
☑️ документы (Политики, уведомления инсайдеров и т.д.) важны и помогают избежать ответственности как компании, так и первым лицам, не вовлеченным в подобные схемы
☑️ обучение инсайдеров проводить также обязательно, как и по антикорурпции, как минимум чтобы иметь еще +1 доказательство того, что компания надлежащим образом известила инсайдера о последствия инсайдерской торговли
❗️Посмотрим какое наказание в итоге будет назначено в ноябре
https://www.justice.gov/usao-nj/pr/apple-s-former-director-corporate-law-admits-insider-trading
Скачать обвинительное заключение там же👆
#инсайд
#комплаенс
#расследование
Комплаенс
Расследование
📌Бывший директор по корпоративному праву Apple признал инсайдерскую торговлю
❗️Обвиняемый признал себя виновным по шести пунктам обвинения в мошенничестве с ценными бумагами
👉Что произошло:
☑️С февраля 2011 года по апрель 2016 года Левофф - ведущий корпоративный юрист Apple, который также был помощником секретаря и корпоративным секретарем компании
☑️В этот период он незаконно присвоил материалы, непубличную информацию о финансовых результатах Apple
☑️А затем совершил сделки с акциями компании
☑️Эта схема обмана Apple и ее акционеров позволила Левоффу получить прибыль в размере около 227 000 долларов на одних сделках и избежать убытков в размере около 377 000 долларов на других.
Дело не закончено, приговор будет вынесено в ноябре 2022
✅Что здесь интересно:
✔️ преступление совершено лицом, в должностные обязанности которого в т.ч. входила защита инсайдерской информации
✔️бывший директор по корпоративному праву был инсайдером
✔️в силу должности, образования и навыков он не мог не осознавать, что именно он делает
✔️обвинение использовало внутренние политики Apple в области противодействия инсайдерской торговли
✔️ компания сотрудничала с регулятором (SEC) и правоохранительными органами, чтобы довести это дело до логического завершения
➡️Все вместе возвращает к идее о том, что:
☑️ нарушения и преступления могут совершаться лицами на любых позициях
☑️ комплаенс-контроли в области противодействия инсайдерской торговли нужны и важны
☑️ документы (Политики, уведомления инсайдеров и т.д.) важны и помогают избежать ответственности как компании, так и первым лицам, не вовлеченным в подобные схемы
☑️ обучение инсайдеров проводить также обязательно, как и по антикорурпции, как минимум чтобы иметь еще +1 доказательство того, что компания надлежащим образом известила инсайдера о последствия инсайдерской торговли
❗️Посмотрим какое наказание в итоге будет назначено в ноябре
https://www.justice.gov/usao-nj/pr/apple-s-former-director-corporate-law-admits-insider-trading
Скачать обвинительное заключение там же👆
#инсайд
#комплаенс
#расследование
www.justice.gov
Apple’s Former Director of Corporate Law Admits Insider Trading
Инсайд
Финансовый рынок
📌Банк России определил перечень административных мер, которых смогут избежать компании и физические лица за нарушение антиинсайдерского законодательства, заключив соглашение с регулятором (Указание ЦБ № 6033-7 от 23.12.2022, вступает в силу 26.08.2022)
👉Регулятор не будет выдавать участникам таких соглашений предписания, приостанавливать их торговлю на бирже и аннулировать лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
👉Участник соглашения обязан уплатить в бюджет указанную в нем сумму и принять меры, чтобы установить обстоятельства, которые привели к нарушениям, устранить последствия таких нарушений и предупреждать подобные ситуации в дальнейшем
❗️Речь идет о соглашениях, заключенных в случае возбуждения административных составов ст. 15.21 «Неправомерное использование инсайдерской информации» и ст. 15.30 «Манипулирование рынком»
✅По факту ЦБ закрепил в форме ходатайства фиксацию в виде комплаенс-обязательства четких комплаенс-«мер, направленных на предупреждение и предотвращение аналогичной деятельности, операций и/или действий в дальнейшем»
➡️Это безусловно шаг вперед в развитие комплаенс-практик на государственном уровне, было бы хорошо если подобный подход был закреплен и принят другими регуляторами и правоохранительными органами в отношении экономических составов
Хотя бесспорно, что финансовый сектор всегда был лидером в области комплаенс-практик
https://cbr.ru/press/event/?id=14092
Текст Указания 6033-7 здесь: https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/2552
#инсайд
#финансовыйсектор
Финансовый рынок
📌Банк России определил перечень административных мер, которых смогут избежать компании и физические лица за нарушение антиинсайдерского законодательства, заключив соглашение с регулятором (Указание ЦБ № 6033-7 от 23.12.2022, вступает в силу 26.08.2022)
👉Регулятор не будет выдавать участникам таких соглашений предписания, приостанавливать их торговлю на бирже и аннулировать лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
👉Участник соглашения обязан уплатить в бюджет указанную в нем сумму и принять меры, чтобы установить обстоятельства, которые привели к нарушениям, устранить последствия таких нарушений и предупреждать подобные ситуации в дальнейшем
❗️Речь идет о соглашениях, заключенных в случае возбуждения административных составов ст. 15.21 «Неправомерное использование инсайдерской информации» и ст. 15.30 «Манипулирование рынком»
✅По факту ЦБ закрепил в форме ходатайства фиксацию в виде комплаенс-обязательства четких комплаенс-«мер, направленных на предупреждение и предотвращение аналогичной деятельности, операций и/или действий в дальнейшем»
➡️Это безусловно шаг вперед в развитие комплаенс-практик на государственном уровне, было бы хорошо если подобный подход был закреплен и принят другими регуляторами и правоохранительными органами в отношении экономических составов
Хотя бесспорно, что финансовый сектор всегда был лидером в области комплаенс-практик
https://cbr.ru/press/event/?id=14092
Текст Указания 6033-7 здесь: https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/2552
#инсайд
#финансовыйсектор
www.cbr.ru
Соглашение с регулятором: какого наказания смогут избежать компании | Банк России
Кодекс этики времен Истербрука (до сих пор можно найти на русском с его обращением к сотрудникам): https://stage-corporate.mcdonalds.com/content/dam/gwscorp/corporate-governance-content/codes-of-conduct/Russia_Russian_SBC.pdf
#этика
#инсайд
#харрасмент
#горячаялиния
#sec
#расследование
#этика
#инсайд
#харрасмент
#горячаялиния
#sec
#расследование
⚡️Антикоррупционный комплаенс для государственных компаний как вывод из этого кейса должен не только оценивать общий уровень коррупционных рисков в процессах (например, финансового департамента или казначейства), но и оценивать коррупционные риски по таким явно крупным сделкам по финансированию. Юридического DD по сделке может быть недостаточно для:
➡️минимизации риска дефолта самой государственной компании
➡️ финансовых рисков государства (особенно в случае наличие государственных гарантий)
➡️ репутационных и коррупционных рисков первых лиц государственных компаний и чиновников профильных министерств
❗️Есть о чем в этом смысле подумать и в кейсе «Роснано», которая 03.10.23 предупредила о риске банкротства (но это другая история, которую тоже стоит позже разобрать)
https://www.interfax.ru/business/923678
Другие материалы:
https://www.forbes.ru/news/321989-vtb-snyal-so-svoego-balansa-osnovnuyu-chast-dolga-gosfonda-mozambika
https://www.rbc.ru/business/19/10/2021/616f14599a7947019c5d92ef
https://www.kommersant.ru/doc/3459683
О заявлении Роснано: https://www.rbc.ru/business/03/10/2023/651c547b9a79471892df4083
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#рынокценныхбумаг
#pep
#расследование
➡️минимизации риска дефолта самой государственной компании
➡️ финансовых рисков государства (особенно в случае наличие государственных гарантий)
➡️ репутационных и коррупционных рисков первых лиц государственных компаний и чиновников профильных министерств
❗️Есть о чем в этом смысле подумать и в кейсе «Роснано», которая 03.10.23 предупредила о риске банкротства (но это другая история, которую тоже стоит позже разобрать)
https://www.interfax.ru/business/923678
Другие материалы:
https://www.forbes.ru/news/321989-vtb-snyal-so-svoego-balansa-osnovnuyu-chast-dolga-gosfonda-mozambika
https://www.rbc.ru/business/19/10/2021/616f14599a7947019c5d92ef
https://www.kommersant.ru/doc/3459683
О заявлении Роснано: https://www.rbc.ru/business/03/10/2023/651c547b9a79471892df4083
#антикоррупционныйкомплаенс
#инсайд
#рынокценныхбумаг
#pep
#расследование
Интерфакс
UBS и Мозамбик урегулируют претензии в рамках "тунцового скандала"
UBS Group AG достигла соглашения с правительством Мозамбика об урегулировании претензий страны, связанных с ролью Credit Suisse в скандале вокруг финансирования покупки судов для вылова тунца.