Санкционный комплаенс

Профессиональная ассоциация финансового и банковского сектора Великобритании UK Finance подготовила обзор в отношении санкционных программ UK. Обзор подготовлен группой авторов из UK Finance и ведущих юридических фирм Allen & Overy LLP, Clifford Chance LLP, Eversheds Sutherland LLP, Herbert Smith Freehills LLP, Hogan Lovells International LLP, Paul Hastings LLP.

Обзор подготовлен уже с учетом последствий Brexit, а также содержит ссылки на все релевантные акты UK и ЕС.

https://www.ukfinance.org.uk/policy-and-guidance/reports-publications/uk-sanctions-statutory-instruments-review

Скачать можно здесь: https://www.ukfinance.org.uk/system/files/UK%20Sanctions%20Statutory%20Instruments%20Review%201.01.pdf

#санкции
#комплаенс

Санкционный комплаенс

Reuters: США готовятся ввести ограничения в отношении 89 китайских и 28 российских компаний

Власти США подготовили список из 89 китайских и 28 российских компаний — «военных конечных пользователей», что ограничит их возможность приобретать американские технологии или продукцию. Об этом рассказало агентство Reuters со ссылкой на проект списка, подготовленный Министерством торговли США.

В проект списка попали такие компании, как Commercial Aircraft Corp. of China Ltd, Aviation Industry Corporation of China, ряд других авиастроительных и связанных с ними компаний, а также компании из других отраслей. Из российских компаний Reuters отдельно отмечает корпорацию «Иркут», производящую новые ближнесреднемагистральные самолеты МС-21.

Пока санкции не введены еще есть время проанализировать потенциальное влияние на заключенные или планируемые к заключению сделки с поименованными в сообщении компаниями (как только список будет опубликован – и с другими).

https://www.kommersant.ru/doc/4583784

Оригинальное сообщение Reuters: https://www.reuters.com/article/usa-china-military-companies/exclusive-in-latest-china-jab-us-drafts-list-of-89-firms-with-military-ties-idUSKBN28307Z

Полный список пока недоступен.

#санкции
#комплаенс

Санкции

Коллеги из Санкции.экспертиза, поделились интересной книгой https://t.iss.one/sanctionsrisk/641

#санкции

Мероприятия
Санкции

8 декабря в 11:00 состоится экспертный онлайн-семинар на тему «Санкционная политика КНР: кейс Австралии». Мероприятие продолжает цикл семинаров по санкционной проблематике 2020-2021 гг., организуемых по инициативе Центра комплексных европейских и международных исследований НИУ ВШЭ.

В рамках онлайн-семинара будут обсуждаться ограничительные меры, вводимые Китаем в отношении Австралии. Отдельное внимание будет уделено открывающимся возможностям для российских экспортеров.

Мероприятие бесплатное.

Регистрация по ссылке: https://we.hse.ru/announcements/420717583.html

#санкции

Мероприятия
Санкции

Прямо сейчас ПРЯМОЙ ЭФИР
Конференция Риски санкций для российского и международного бизнеса: итоги 2020 г. и взгляд в 2021 г.

Совместное мероприятие РСМД и ИНТЕРФАКС.


https://www.youtube.com/watch?v=6FMO1ErvSjw

#санкции

Короткий разбор по сути нового списка санкций между блокирующими и секторальными от канала The Sanctions Times

#санкции

https://t.iss.one/sanctionstimes/172

Санкции

Обзор со ссылкой на полный список исключённых от коллег из The Sanctions Times

https://t.iss.one/sanctionstimes/239

#санкции

ПОД/ФТ
Санкции

Власти США получили более широкие полномочия по истребованию документов у зарубежных банков, которые имеют корреспондентские счета в американских кредитных организациях. Соответствующие изменения внес в национальное антиотмывочное законодательство вступивший в январе в силу закону об оборонном бюджете.

Новые полномочия, которые получили американские правоохранители, могут увеличить комплаенс-риски для иностранных банков, имеющих корсчета в США.

Требования со стороны американских властей могут входить в противоречие с локальным банковским законодательством, говорят эксперты. Однако в новом законе говорится, что зарубежный банк не может отказать в предоставлении информации исключительно на основании того, что оно входит в противоречие с национальным банковским законодательством.

‼️ Закон под угрозой штрафа также запрещает информировать о расследовании владельца счета.

✅ По сути, это очередной виток придания внутренних американских требований статуса экстерриториальных.

Посмотрим, какой кейс будет первым и в отношении какого клиента (если это, конечно, разгласят), но в любом случае это новая вводная ставит новые вопросы при структурировании сделок (в первую очередь M&A, но обычные операции тоже могут заинтересовать) и оценки комплаенс-рисков не только банков, но и клиентов.

➡️ Например, американские власти могут заинтересоваться компаниями, связанными с лицами из Кремлевского списка (который сам по себе не санкционный).

И еще хороший вопрос: какие не SDN-банки не имеют корреспондентских счетов в долларах США? Такие еще есть?

Но скорее всего в скором времени границы банковского мира и способов проведения сделок будут меняться.

https://xco.news/article/2021/01/18/amerikanskie-vlasti-poluchili-pravo-zaprashivat-svedeniya-o-lubyh-schetah-v-zarubezhnyh-bankah-imeuschih-korschet-v-ssha

#подфт
#санкции

Мероприятия

29 января, в 18.00 Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ и RBEN приглашает на совместный дискуссионный клуб по теме: «Sanction time: итоги 2020 г. и что ожидать в 2021 г.?»

В ходе встречи ведущий̆, к.ю.н. Денис Примаков, и Сергеи Гландин (советником по санкционному праву Коллегии адвокатов Pen&Paper )̆ обсудят, какие события повлияли на развитие санкционного права в прошлом году? Что было значимо? Как разные компании справлялись с новыми санкционными ограничениями? Существует ли адекватные меры зашиты? Что ожидать в этом году от национальных регуляторов?

Мероприятие бесплатное.

Страница мероприятия: https://law.hse.ru/compliance/news/435677588.html

Ссылка в zoom для подключения: https://zoom.us/j/92710959569

#санкции

Мероприятия
Санкции

19 марта 2021 года кафедра международного права Юридического факультета МГУ проведёт в дистанционном режиме традиционную научно-практическую конференцию, посвященную теме санкционного права.

Участники и гости мероприятия рассмотрят важные прецеденты, в том числе:

➡️ противодействие американским санкциям в отношении Ирана: анализ подхода ЕС;
➡️ отказ Борису Ротенбергу в иске к четырем скандинавским банкам в районном суде Хельсинки и перспективы апелляционного оспаривания;
➡️ движение дела Олега Дерипаски о снятии санкций в федеральном суде Округа Колумбия;
➡️ влияние санкций США на завершение строительства трубопровода «Северный поток»;
➡️ попытки Катара снятия блокаду и эмбарго от ряда арабских государств в Международном Суде ООН;
➡️ односторонние санкции и контрсанкции в законодательстве Китая;
➡️ влияние украинских санкций на российских лиц;
➡️ и аналогичные темы.

Мероприятие бесплатное.

Регистрация здесь: https://www.law.msu.ru/news/mezhvuzovskaya_onlayn-konferenciya_sankcionnoe_pravo_i_komplaens_case_study__2021-03-05-5300?fbclid=IwAR1u6Vtj6-KtgSAwqBLVuiaEPdoo97HS-NFsBwMZMiVRlZcGBHyggXXRuZg

#санкции

Госзакупки
Санкции
ВТО
ЕС

📌Всемирная торговая организация (ВТО) учредила 20.12.21 по просьбе Европейского союза третейскую группу для рассмотрения спора с Россией о госзакупках

👉Суть претензий ЕС к России:
российские меры, которые, как утверждают в ЕС, являются частью программы замены импорта, несовместимой с правилами ВТО

👉Условия, которые ЕС хочет оспорить через ВТО:
1️⃣дискриминационная оценка заявок на закупку
2️⃣требования к предварительным разрешениям
3️⃣требования к национальным квотам при закупках

Все эти меры в совокупности нарушают принцип национального режима ВТО, который требует от членов ВТО недискриминационного отношения к иностранным и отечественным производителям

➡️💰В статье Bloomberg указано, что Россия незаконно дискриминировала европейские товары на сумму 290 миллиардов евро (328 миллиардов долларов).

🖌Комментарий Департамента торговых переговоров Минэкономразвития России:
«Информация о том, что ЕС "требует от России 290 млрд евро" в рамках спора, не является достоверной. Требования ЕС сводятся к отмене или модификации отдельных мер Российской Федерации, которые ЕС считает нарушающими правила ВТО. В 290 млрд евро ЕС оценивает рынок закупок России, а не причиненный ЕС ущерб. Более того, правила ВТО не предполагают "выплат" каких-либо "компенсаций".

✅С учетом того, что текущий прогноз по срокам такого разбирательства около 3 лет, ожидать какие-либо быстрых изменений в законодательном поле РФ не стоит, даже если не учитывать санкционные аспекты.

В любом случае информационный фон этого дела даже «на дальней орбите» имеет смысл отслеживать тем, кто взаимодействует и торгует с компаниями из ЕС.

https://tass.ru/ekonomika/13248575?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_referrer=https%3A%2F%2Fyandex.ru%2Fnews%2Fsearch%3Ftext%3D

Комментарий Bloomberg: https://www.bloomberg.com/news/articles/2021-12-20/wto-to-review-eu-dispute-over-russian-procurement-discrimination?srnd=premium-europe&sref=Y0jVLcFo

Комментарий Минэкономразвития: https://www.economy.gov.ru/material/press/official_position/v_minekonomrazvitiya_nazvali_nedostovernymi_dannye_o_trebovanii_es_290_mlrd_ot_rossii.html

#госзакупки
#ВТО
#санкции
#ЕС

Мероприятие
Санкции

📌РСМД опубликовано видео конференции РСМД и МГЮА "Арбитражные споры с участием подсанкционных лиц. Уроки для России и ЕС"

👉В рамках конференции эксперты обсудили следующие вопросы:

☑️Насколько массовой может стать практика переноса арбитражных споров в Россию на фоне растущего числа санкций?

☑️Какие тенденции можно выделить на основе существующих споров?

☑️Каким образом бизнес в России и ЕС может хеджировать риски неисполнения контрактных обязательство в случае введения санкций?

👉Почему стоит посмотреть:

✅ послушать о практических сложностях при арбитражных спорах с санкционными лицами
✅ забрать примеры конкретных дел в комплаенс-обучение по санкциям

❗️Ранее также был опубликован Докладом Арбитражной Ассоциации (РАА) об исследовании влияния санкций на коммерческий арбитраж по состоянию на 2022 год

https://russiancouncil.ru/news/v-rsmd-sostoyalas-konferentsiya-arbitrazhnye-spory-s-uchastiem-podsanktsionnykh-lits-uroki-dlya-ross/


Доклад РАА здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/516

#мероприятие
#санкции

Субботнее
Санкции

📌В журнале Историк (N5 за 2022) вышла статья Вадима Эрлихмана, кандидата исторических наук «История санкций»

👉Автор исследует санкции с времён Древней Греции и до наших дней

👉В отношении эффективности санкций автор делает отсылку на книгу крупнейшего специалиста по санкциям, профессора Института международной экономики Петерсона в Вашингтоне Гэри Клайд Хафбауэра и других «Переосмысление экономических санкций»/“Economic Sanctions Reconsidered” (1985, в 2007 вышло дополненное издание)

👉В этой книге выделяется 5 целей санкций:
1️⃣Изменение политики какой-либо страны в определенной сфере
2️⃣Смена политического режима
3️⃣Прекращение военных действий
4️⃣Снижение военного потенциала страны
5️⃣Желание добиться конкретного действия

❗️А под санкциями подразумевают:
«Преднамеренные меры правительства по прекращению (или угрозе прекращения) существующих торговых или финансовых отношений с какой-либо страной, имеющие политические цели»

✅Пожалуй это лучшее и самое честное определение санкций

В последнее время мы много читаем юридических комментариев и тем интереснее посмотреть на то что происходит сейчас немного со стороны

Комплаенс не занимается политическими рисками, но работая в сфере санкционных комплаенс-рисков помогает компаниям продолжать вести бизнес справа от одной пропасти и слева от другой

В России книга не издавалась

👉Статью можно прочитать в бумажном журнале или на сайте журнала, оформив подписку

Сайт журнала: https://xn--h1aagokeh.xn--p1ai/

#субботнее
#санкции

Санкционный комплаенс
Антимонопольный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Санкции

📌Интересный обзор круглого стола «Ответственность топ-менеджеров в новой реальности» Объединения корпоративных юристов в рамках Х Петербургского международного юридического форума на тему текущей ситуации с санкциями и рисками топ-менеджмента

👉Несколько цитат из обзора «Ъ»:

🖌«Пока участники рынка видят выход только в тщательном комплаенсе, обширном вовлечении юристов и надежде на понимание со стороны регуляторов и судей»

🖌«Замглавы Федеральной антимонопольной службы Нелли Галимханова отметила, что «для многих компаний наступил период выживания, мы это понимаем». Она согласна, что «излишнего давления на бизнес не должно быть» и в связи с этим ФАС обещает активно «развивать институт предупреждения».»

🖌«Правовых вопросов и коллизий самого разного уровня становится все больше, оперативные меры реагирования на кризис вступают в противоречие с существующими нормами»

✅Вообще стоит внимательно изучить программу и найти время послушать интересные сессии

❗️В рамках ПМЮФ также прошла сессия на тему «Антикоррупционный комплаенс в условиях экономических санкций»

https://www.kommersant.ru/doc/5436138

Программа ПМЮФ здесь: https://legalforum.info/programme/business-programme/

Посмотреть трансляцию круглого стола здесь: https://legalforum.info/programme/business-programme/796/#broadcast

Посмотреть трансляцию сессии «Антикоррупционный комплаенс в условиях экономических санкций» здесь: https://legalforum.info/programme/business-programme/834/#broadcast

#санкционныйкомплаенс
#антимонолпьныкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#санкции
#комплаенс

Книги
Санкции
Санкционный комплаенс

📌РСМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты»

👉В издании рассмотрены институциональные механизмы политики санкций современных государств, региональные особенности применения ограничительных мер, цели санкций в отношении России и других стран, а также последствия и стратегии противодействия санкционному воздействию

👉Разделы издания посвящены:
1️⃣Политика санкций: понятийные основы и институциональные механизмы
2️⃣Санкции и бизнес: вторичные санкции и принудительные меры США
3️⃣Санкции в отношении России
4️⃣Противодействие России западным санкциям
5️⃣Санкции в отношении других государств (Китай, Иран, КНДР)

⚡️Для всех, кто пропустил первые 2 издания интереснее будет читать издание после «санкционного цунами» 2022-го года

❗️Невозможно заниматься санкционным комплаенсом без оценки и понимания контекста, 3-е издание это по сути переосмысленное восприятие контекста после 2022 года лучшими экспертами в России по санкциям

🖌Короткая цитата из статьи «Постановка проблемы» Ивана Тимофеева (стр.26):
«Сущностная черта санкций состоит в их политической природе. Санкции представляют собой составную часть политических конфликтов на международной арене. Их ключевые участники — государства, которые используют санкции для достижения своих целей в конфликтной ситуации. В числе таких целей — принуждение страны-мишени к смене внешней или внутренней политики, ограничение потенциалов стран-мишеней или негосударственных игроков, их изоляция от тех или иных финансовых и материальных ресурсов. Достижение таких целей обеспечивается нанесением экономического ущерба стране-мишени или отдельным лицам и организациям. Кроме того, само применение санкций представляет собой политический процесс, т.е. комплекс политических решений и бюрократических процедур, взаимодействие различных ветвей власти, политических групп и т.п»

❗️В цифровой версии книга доступна для скачивания бесплатно, здесь: https://russiancouncil.ru/library/library_rsmd/politika-sanktsiy-tseli-strategii-instrumenty-khrestomatiya-2023/

👉Для тех, кто незнаком с сайтом РСМД – стоит заходить и смотреть что есть нового, там всегда много аналитических статей и обзоров интересных материалов

👉В ТГ также есть 2 канала (все интересное также есть и здесь):
Официальный канал РСМД: https://t.iss.one/russiancouncil
Санкции.Экспертиза (канал ведет Иван Тимофеев, генеральный директор РСМД): https://t.iss.one/sanctionsrisk

#книги
#санкционныйкомплаенс
#санкции

Санкционный комплаенс
Контрсанкции
Санкции
Аналитика

⚡️2 года «санкционного цунами» - и имеет смысл немного осмыслить что и как произошло. Оно продолжает происходить и сейчас, но 13-й («юбилейный») санкционный пакет ЕС и США (в пакет) вкупе с тем что было до требует ретроспективной аналитики и рефлексии

⚡️2 года назад 24.02.22 – уже казалось, что скоро «нельзя будет все» - и так примерно и хотели сделать те, кто строил и продолжает строить экономическую и юридическую архитектуру санкций

✅История все равно все расставит все по своим местам, но важно и в моменте не терять голову и понимать суть момента. Аналитики вышло много, оставляю ссылку на статью, которая мне кажется лучше других поможет сориентироваться, чтобы за деревьями, все же видеть лес и перспективу

🤝Как всегда, спасибо Ивану Тимофееву и его команде в РСМД за вдумчивый и въедливый в хорошем смысле слова анализ всего что происходило:
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/dva-goda-pod-sanktsiyami-naskolko-effektivny-vvedennye-protiv-rossii-ogranicheniya/

🖇РСМД в 2023 году выпустило 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты», подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197

🖇ЦБ РФ также провел большую работу и в ноябре 2023 выпустил «Навигатор по ограничительным мерам по состоянию на 03.11.2023», подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1348

🖇Обзор «юбилейного» 13-го пакета ЕС хорошо коллеги описали: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3153
🖇Кратко о «юбилейных» санкциях США: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3155


#санкционныйкомплаенс
#аналитика
#санкции
#контрсанкции