Антикоррупционный комплаенс
Собиравшийся бороться с коррупцией глава «Ашана» в России покинет пост
В российском «Ашане» сообщили, что Толай покидает компанию по личным причинам.
Одним из первых решений Толая на посту гендиректора стало создание комитета по compliance support — внутреннему контролю за соответствием деятельности компании и ее сотрудников законодательству.
В частности, комитет должен был бороться с коррупцией, в результате его работы по состоянию на август 2020 года были уволены десятки сотрудников. В прошлом году стало известно, что ретейлер ежегодно терял в России около 2–3% оборота, или €80–100 млн, из-за коррупционных схем, внедренных прежним менеджментом компании.
✅ На деятельность АШАН в целом распространяется требования французского экстерриториального антикоррупционного закона Sapin II. В связи с чем безотносительно к уходу г-на Толая внедрение антикоррупционных требований ритейлер вероятнее всего продолжит с не меньшей интенсивностью, особенно учитывая факт крупных потерь от внутренних коррупционных схем, о чем пишет РБК.
Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/business/11/01/2021/5ffc6ee49a79471c8ee5ce86?from=from_main_5
#антикорруцпционныйкомплаенс
Собиравшийся бороться с коррупцией глава «Ашана» в России покинет пост
В российском «Ашане» сообщили, что Толай покидает компанию по личным причинам.
Одним из первых решений Толая на посту гендиректора стало создание комитета по compliance support — внутреннему контролю за соответствием деятельности компании и ее сотрудников законодательству.
В частности, комитет должен был бороться с коррупцией, в результате его работы по состоянию на август 2020 года были уволены десятки сотрудников. В прошлом году стало известно, что ретейлер ежегодно терял в России около 2–3% оборота, или €80–100 млн, из-за коррупционных схем, внедренных прежним менеджментом компании.
✅ На деятельность АШАН в целом распространяется требования французского экстерриториального антикоррупционного закона Sapin II. В связи с чем безотносительно к уходу г-на Толая внедрение антикоррупционных требований ритейлер вероятнее всего продолжит с не меньшей интенсивностью, особенно учитывая факт крупных потерь от внутренних коррупционных схем, о чем пишет РБК.
Подробнее на РБК:
https://www.rbc.ru/business/11/01/2021/5ffc6ee49a79471c8ee5ce86?from=from_main_5
#антикорруцпционныйкомплаенс
РБК
Собиравшийся бороться с коррупцией глава «Ашана» в России покинет пост
Российский «Ашан» сменит генерального директора. Вместо Йоханнеса Толая, который возглавлял компанию с ноября 2019 года, эту позицию займет один из бывших топ-менеджеров ретейлера
Персональные данные
Мошенничество
Уязвимость в приложении ритейлера «Лента» позволяет управлять аккаунтами клиентов и определять их адрес по номеру телефона, утверждают специалисты по информационной безопасности.
По номеру телефона пользователя злоумышленники могут получить доступ к информации о клиентах из базы «Ленты», в том числе фамилии, имени, отчеству, дате рождения, телефону, email, адресу, на который пользователь заказывал доставку, номеру карты лояльности с баллами, сообщили в компании.
Уязвимость опасна, поскольку данные могут использоваться для атак методами социальной инженерии, например телефонными мошенниками, полагает руководитель исследовательской группы отдела аналитики информационной безопасности Positive Technologies Екатерина Килюшева.
В пресс-службе «Ленты» заявили “Ъ”, что информация об уязвимости не соответствует действительности.
✅ По факту это хороший пример обратить дополнительное внимание и провести внутренние проверки в отношении стандартов разработки и информационной безопасности в отношении уже выпущенных в компаниях приложений или онлайн-сервисов для клиентов в целях минимизации репутационных и комплаенс-рисков, связанных с персональными данными.
https://www.kommersant.ru/doc/4640200
#пресональныеданные
#мошенничество
Мошенничество
Уязвимость в приложении ритейлера «Лента» позволяет управлять аккаунтами клиентов и определять их адрес по номеру телефона, утверждают специалисты по информационной безопасности.
По номеру телефона пользователя злоумышленники могут получить доступ к информации о клиентах из базы «Ленты», в том числе фамилии, имени, отчеству, дате рождения, телефону, email, адресу, на который пользователь заказывал доставку, номеру карты лояльности с баллами, сообщили в компании.
Уязвимость опасна, поскольку данные могут использоваться для атак методами социальной инженерии, например телефонными мошенниками, полагает руководитель исследовательской группы отдела аналитики информационной безопасности Positive Technologies Екатерина Килюшева.
В пресс-службе «Ленты» заявили “Ъ”, что информация об уязвимости не соответствует действительности.
✅ По факту это хороший пример обратить дополнительное внимание и провести внутренние проверки в отношении стандартов разработки и информационной безопасности в отношении уже выпущенных в компаниях приложений или онлайн-сервисов для клиентов в целях минимизации репутационных и комплаенс-рисков, связанных с персональными данными.
https://www.kommersant.ru/doc/4640200
#пресональныеданные
#мошенничество
Коммерсантъ
Данные выложили на «Ленту»
В приложении супермаркета нашли уязвимость
Регуляторный комплаенс
ПОД/ФТ
Принадлежащий Сбербанку платежный сервис "ЮMoney" из-за предписания Банка России приостановил расчеты с нерезидентами.
«Во исполнение данного предписания мы приостанавливаем осуществление переводов от физических лиц и/или зачисление денежных средств в пользу физических лиц по заключенному между нашими компаниями договору, — говорится в письме клиентам. - Это произойдет в течение текущих суток по московскому времени». В комментарии к этому посту представитель «ЮMoney» подтвердили подлинность письма. Из его сообщения следует, что проверка ЦБ была плановой, о предписании компания узнала только 12 января и в этот же день оно вступило в силу.
Это — не первое громкое решение банковского регулятора за последний месяц. В декабре ЦБ запретил Qiwi-банку проводить платежи в пользу иностранных торговых компаний и переводить деньги на предоплаченные карты корпоративных клиентов. Кроме того, компания получила штраф в 11 млн рублей.
В Qiwi запрет и штраф в 11 млн рублей со стороны регулятора объясняли «общими тенденциями к усилению кибербезопасности и трансграничных платежей». Forbes и Frank RG со ссылкой на свои источники связывали санкции против компании с наступлением ЦБ на рынок серых букмекеров. Причина ограничений операций платежных сервисов и отзыва банковских лицензий заключается в операциях с нелегальными в России онлайн-казино и букмекерами без лицензии, утверждают двое собеседников The Bell на платежном рынке. Все эти запреты — результат начавшейся еще в середине прошлого года проверки ЦБ российского рынка платежей, объясняет один из них.
✅ Данные кейсы в совокупности показывают, насколько серьезными с точки зрения последствий для отдельного рынка (в данном случае это рынок платежей и переводов) может быть системная работа регулятора (в данном случае это ЦБ). И можно с уверенностью сказать, что все эти кейсы не последние в списке и далее последует передел рынка и изменение регулирования в этой сфере.
https://thebell.io/sledom-za-qiwi-tsb-ogranichil-transgranichnye-operatsii-servisu-sberbanka
Обзор Forbes:
https://www.forbes.ru/newsroom/finansy-i-investicii/418387-cb-ogranichil-transgranichnye-operacii-platezhnomu-servisu
#регуляторныйкомплаенс
#подфт
ПОД/ФТ
Принадлежащий Сбербанку платежный сервис "ЮMoney" из-за предписания Банка России приостановил расчеты с нерезидентами.
«Во исполнение данного предписания мы приостанавливаем осуществление переводов от физических лиц и/или зачисление денежных средств в пользу физических лиц по заключенному между нашими компаниями договору, — говорится в письме клиентам. - Это произойдет в течение текущих суток по московскому времени». В комментарии к этому посту представитель «ЮMoney» подтвердили подлинность письма. Из его сообщения следует, что проверка ЦБ была плановой, о предписании компания узнала только 12 января и в этот же день оно вступило в силу.
Это — не первое громкое решение банковского регулятора за последний месяц. В декабре ЦБ запретил Qiwi-банку проводить платежи в пользу иностранных торговых компаний и переводить деньги на предоплаченные карты корпоративных клиентов. Кроме того, компания получила штраф в 11 млн рублей.
В Qiwi запрет и штраф в 11 млн рублей со стороны регулятора объясняли «общими тенденциями к усилению кибербезопасности и трансграничных платежей». Forbes и Frank RG со ссылкой на свои источники связывали санкции против компании с наступлением ЦБ на рынок серых букмекеров. Причина ограничений операций платежных сервисов и отзыва банковских лицензий заключается в операциях с нелегальными в России онлайн-казино и букмекерами без лицензии, утверждают двое собеседников The Bell на платежном рынке. Все эти запреты — результат начавшейся еще в середине прошлого года проверки ЦБ российского рынка платежей, объясняет один из них.
✅ Данные кейсы в совокупности показывают, насколько серьезными с точки зрения последствий для отдельного рынка (в данном случае это рынок платежей и переводов) может быть системная работа регулятора (в данном случае это ЦБ). И можно с уверенностью сказать, что все эти кейсы не последние в списке и далее последует передел рынка и изменение регулирования в этой сфере.
https://thebell.io/sledom-za-qiwi-tsb-ogranichil-transgranichnye-operatsii-servisu-sberbanka
Обзор Forbes:
https://www.forbes.ru/newsroom/finansy-i-investicii/418387-cb-ogranichil-transgranichnye-operacii-platezhnomu-servisu
#регуляторныйкомплаенс
#подфт
The Bell
Вслед за Qiwi ЦБ ограничил трансграничные операции сервису Сбербанка
«ЮMoney», бывшие «Яндекс.Деньги», получили предписание ЦБ, запрещающее сервису операции физлиц с компаниями-нерезидентами. Это результат декабрьской проверки регулятора, говорится в письмах «ЮMoney», которые получили ее клиенты. Похожее ограничение и штраф…
Антикоррупция
Премьер-министр Эстонии подал в отставку из-за подозрений его партии в коррупции
Суть претензий прокуратуры Эстонии: правящей партии Центра как юридическому лицу, а также пяти физическим лицам было предъявлено подозрение в коррупции
В деле также замешаны предприниматель Хиллар Тедер и его компания Porto Franco, которая получала правительственный кредит на 39,3 миллиона евро для строительства района Porto Franco. Кредит частной компании выдан на шесть лет через фонд KredEx под 2% годовых плюс 12-месячная ставка Euribor. Как отметили специалисты, это слишком выгодные условия для подобной сделки. Конкуренты назвали нормой кредит на 10% годовых.
Хиллар Тедер в свою очередь сделал пожертвование Центристской партии около 60 000 евро в прошлом году. Примечательно, половину пожертвований он сделал после одобрения кредита для фирмы своего сына. За пожертвования в Центристской партии отвечает генеральный секретарь — Махаил Корб.
✅ Антикорупционное расследование Прокуратуры Эстонии уже привело к отставке Премьер-министра. Интересно каким будут финальные итоги расследования и приговоры.
Кейс демонстрирует что «случайных» кредитов от государства на льготных условиях не бывает.
https://www.interfax.ru/world/744891
Эстонский источник: https://rus.delfi.ee/daily/estonia/korrupcionnyj-skandal-s-porto-franco-podozrevayutsya-centristskaya-partiya-korb-kraht-i-teder?id=92237075
#антикоррупция
Премьер-министр Эстонии подал в отставку из-за подозрений его партии в коррупции
Суть претензий прокуратуры Эстонии: правящей партии Центра как юридическому лицу, а также пяти физическим лицам было предъявлено подозрение в коррупции
В деле также замешаны предприниматель Хиллар Тедер и его компания Porto Franco, которая получала правительственный кредит на 39,3 миллиона евро для строительства района Porto Franco. Кредит частной компании выдан на шесть лет через фонд KredEx под 2% годовых плюс 12-месячная ставка Euribor. Как отметили специалисты, это слишком выгодные условия для подобной сделки. Конкуренты назвали нормой кредит на 10% годовых.
Хиллар Тедер в свою очередь сделал пожертвование Центристской партии около 60 000 евро в прошлом году. Примечательно, половину пожертвований он сделал после одобрения кредита для фирмы своего сына. За пожертвования в Центристской партии отвечает генеральный секретарь — Махаил Корб.
✅ Антикорупционное расследование Прокуратуры Эстонии уже привело к отставке Премьер-министра. Интересно каким будут финальные итоги расследования и приговоры.
Кейс демонстрирует что «случайных» кредитов от государства на льготных условиях не бывает.
https://www.interfax.ru/world/744891
Эстонский источник: https://rus.delfi.ee/daily/estonia/korrupcionnyj-skandal-s-porto-franco-podozrevayutsya-centristskaya-partiya-korb-kraht-i-teder?id=92237075
#антикоррупция
Интерфакс
Премьер-министр Эстонии подал в отставку из-за подозрений его партии в коррупции
Премьер-министр Эстонии, лидер правящей партии Центра Юри Ратас после заседания правления партии заявил, что уходит в отставку.
PREZENTATSIYA-REZULTATOV-13.01.2021-1.pdf
1.7 MB
исследование Transparency international о состоянии коррупции в Казахстане
Антимонопольный комплаенс
ФАС И ОКЮР ПРОДОЛЖАЮТ РАБОТУ НАД ПРОЕКТОМ РАЗЪЯСНЕНИЙ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ АНТИМОНОПОЛЬНОГО КОМПЛАЕНСА
«Работа над проектом Методических рекомендаций по внедрению антимонопольного комплаенса близка к завершению. Они подготовлены Объединением корпоративных юристов России и Ассоциацией комплаенс-менеджеров при участии Правового управления ФАС России и содержат разъяснения по порядку применения положений Закона о защите конкуренции, вступивших в силу в 2020 году», - ввел в курс дела участников заседания председатель Методического совета, заместитель руководителя ФАС России Андрей Цыганов.
В методических рекомендациях планируется предусмотреть пункт, согласно которому, если хозяйствующий субъект в порядке, предусмотренном частью 5 статьи 9.1 Закона о защите конкуренции, направляет на рассмотрение ФАС России внутренние акты и получает положительное заключение, то его действия, предусмотренные такими внутренними актами, не могут быть признаны нарушением антимонопольного законодательства.
✅ Проект документа в публичном поле пока отсутствует. Срок издания пока также не заявлен.
Авторский коллектив состоит из антимонопольных юристов-практиков и правового управления ФАС. Можно предположить, что документ отразит логику, что антимонопольный комплаенс будет функционалом исключительно юридических служб компаний.
https://fas.gov.ru/news/31071?fbclid=IwAR0FtoLJaQ6aUK2IoqlDD-FSbsnNJE0NtweWy7DiaU5BM1PD1QtUwdxtq40
#антимонопольныйкомплаенс
ФАС И ОКЮР ПРОДОЛЖАЮТ РАБОТУ НАД ПРОЕКТОМ РАЗЪЯСНЕНИЙ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ АНТИМОНОПОЛЬНОГО КОМПЛАЕНСА
«Работа над проектом Методических рекомендаций по внедрению антимонопольного комплаенса близка к завершению. Они подготовлены Объединением корпоративных юристов России и Ассоциацией комплаенс-менеджеров при участии Правового управления ФАС России и содержат разъяснения по порядку применения положений Закона о защите конкуренции, вступивших в силу в 2020 году», - ввел в курс дела участников заседания председатель Методического совета, заместитель руководителя ФАС России Андрей Цыганов.
В методических рекомендациях планируется предусмотреть пункт, согласно которому, если хозяйствующий субъект в порядке, предусмотренном частью 5 статьи 9.1 Закона о защите конкуренции, направляет на рассмотрение ФАС России внутренние акты и получает положительное заключение, то его действия, предусмотренные такими внутренними актами, не могут быть признаны нарушением антимонопольного законодательства.
✅ Проект документа в публичном поле пока отсутствует. Срок издания пока также не заявлен.
Авторский коллектив состоит из антимонопольных юристов-практиков и правового управления ФАС. Можно предположить, что документ отразит логику, что антимонопольный комплаенс будет функционалом исключительно юридических служб компаний.
https://fas.gov.ru/news/31071?fbclid=IwAR0FtoLJaQ6aUK2IoqlDD-FSbsnNJE0NtweWy7DiaU5BM1PD1QtUwdxtq40
#антимонопольныйкомплаенс
Законопроект
Трудовой комплаенс
Минтруд готовит законопроект «О внесении изменений в Трудовой кодекс РФ (в части перехода на электронный кадровый документооборот)».
Законопроект будет внесен в Госдуму в весеннюю сессию после тщательной проработки с социальными партнерами: работодателями и работниками.
Сейчас вопросы обмена документами урегулированы теми поправками, которые внесены в Трудовой кодекс в части регулирования удаленной занятости. Работодатель может обмениваться кадровыми документами с дистанционными работниками электронно. В отношении сотрудников, работающих удаленно, они имеют такую же юридическую силу, как и документы на бумажном носителе.
Концепция законопроекта предполагает, что каждая организация в России сможет самостоятельно выбирать — какой формат ведения документооборота, с учетом ее специфики, будет применяться — электронный или бумажный.
Эксперимент по удаленному кадровому обороту в России начался в 2020-м и продлится до 31 марта этого года. В нем приняли участие порядка 400 организаций с общей штатной численностью сотрудников более 2 млн человек. В ходе него Минтруд выяснял: какой именно перечень документов наиболее востребован для перевода в электронный формат.
✅ Изменения видимо также будут предполагать получение всеми работниками ЭЦП для ознакомления и работы с кадровыми документами, а также создаст новый блок комплаенс-обязательств, связанных с требованиями к ведения электронного кадрового документооборота.
✅ Из плюсов также отмечаем, что доказать факт и время ознакомления работников с таким документами как Кодекс этики и Антикоррупционная политика станет легче.
Текст законопроекта, который будет вынесен в Госдуму, пока не доступен в финальном виде.
Его принятие может существенным образом изменить бизнес-процессы HR в части кадрового документооборота, открыть дополнительные возможности для создания удаленных кадровых служб не только для крупных компаний, что также может оказать влияние на рынок труда и стоимость оплаты.
https://iz.ru/1111552/natalia-bashlykova/ne-dlia-pechati-trudovoi-kodeks-popraviat-pod-elektronnyi-dokumentooborot
Информация об эксперименте: https://mintrud.gov.ru/employment/employment/790
#законопроект
#трудовойкомплаенс
Трудовой комплаенс
Минтруд готовит законопроект «О внесении изменений в Трудовой кодекс РФ (в части перехода на электронный кадровый документооборот)».
Законопроект будет внесен в Госдуму в весеннюю сессию после тщательной проработки с социальными партнерами: работодателями и работниками.
Сейчас вопросы обмена документами урегулированы теми поправками, которые внесены в Трудовой кодекс в части регулирования удаленной занятости. Работодатель может обмениваться кадровыми документами с дистанционными работниками электронно. В отношении сотрудников, работающих удаленно, они имеют такую же юридическую силу, как и документы на бумажном носителе.
Концепция законопроекта предполагает, что каждая организация в России сможет самостоятельно выбирать — какой формат ведения документооборота, с учетом ее специфики, будет применяться — электронный или бумажный.
Эксперимент по удаленному кадровому обороту в России начался в 2020-м и продлится до 31 марта этого года. В нем приняли участие порядка 400 организаций с общей штатной численностью сотрудников более 2 млн человек. В ходе него Минтруд выяснял: какой именно перечень документов наиболее востребован для перевода в электронный формат.
✅ Изменения видимо также будут предполагать получение всеми работниками ЭЦП для ознакомления и работы с кадровыми документами, а также создаст новый блок комплаенс-обязательств, связанных с требованиями к ведения электронного кадрового документооборота.
✅ Из плюсов также отмечаем, что доказать факт и время ознакомления работников с таким документами как Кодекс этики и Антикоррупционная политика станет легче.
Текст законопроекта, который будет вынесен в Госдуму, пока не доступен в финальном виде.
Его принятие может существенным образом изменить бизнес-процессы HR в части кадрового документооборота, открыть дополнительные возможности для создания удаленных кадровых служб не только для крупных компаний, что также может оказать влияние на рынок труда и стоимость оплаты.
https://iz.ru/1111552/natalia-bashlykova/ne-dlia-pechati-trudovoi-kodeks-popraviat-pod-elektronnyi-dokumentooborot
Информация об эксперименте: https://mintrud.gov.ru/employment/employment/790
#законопроект
#трудовойкомплаенс
Известия
Не для печати: Трудовой кодекс поправят под электронный документооборот
Минтруд готовит законопроект, упрощающий хранение информации о работниках в цифровом виде
Антикоррупционный комплаенс
Расследования
Национальная финансовая прокуратура Франции начала предварительное расследование в отношении бывшего президента страны Николя Саркози, которого подозревают в «торговле влиянием».
По данным Mediapart, в 2019 году Саркози подписал контракт на оказание консультационных услуг с российской страховой компанией «РЕСО-Гарантия», контролируемой братьями Сергеем и Николаем Саркисовым. Общая стоимость контракта оценивается в €3 млн.
➡️ Предыдущие претензии к Саркози были следующие:
Правоохранительные органы заподозрили, что бывший президент через своего адвоката якобы обещал помочь бывшему сотруднику Кассационного суда Жильберу Азиберу новую и более престижную должность в Монако в обмен на конфиденциальную информацию.
✅ Интересно, что Антикоррупционная политика РЕСО-Гарантия (принята в сентябре 2019 года) вообще не содержит каких-то ограничений или условий согласования сделок по сотрудничеству с бывшими гос.служащими и лицами категории PEP (politically exposed person).
https://www.rbc.ru/politics/15/01/2021/6001885a9a79473881de9f26?from=from_main_4
Антикор политика РЕСО здесь: https://www.reso.ru/export/sites_reso/About/Documents/Anti-corruption-policy/Anti-corruption_policy_20190911.pdf
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
Расследования
Национальная финансовая прокуратура Франции начала предварительное расследование в отношении бывшего президента страны Николя Саркози, которого подозревают в «торговле влиянием».
По данным Mediapart, в 2019 году Саркози подписал контракт на оказание консультационных услуг с российской страховой компанией «РЕСО-Гарантия», контролируемой братьями Сергеем и Николаем Саркисовым. Общая стоимость контракта оценивается в €3 млн.
➡️ Предыдущие претензии к Саркози были следующие:
Правоохранительные органы заподозрили, что бывший президент через своего адвоката якобы обещал помочь бывшему сотруднику Кассационного суда Жильберу Азиберу новую и более престижную должность в Монако в обмен на конфиденциальную информацию.
✅ Интересно, что Антикоррупционная политика РЕСО-Гарантия (принята в сентябре 2019 года) вообще не содержит каких-то ограничений или условий согласования сделок по сотрудничеству с бывшими гос.служащими и лицами категории PEP (politically exposed person).
https://www.rbc.ru/politics/15/01/2021/6001885a9a79473881de9f26?from=from_main_4
Антикор политика РЕСО здесь: https://www.reso.ru/export/sites_reso/About/Documents/Anti-corruption-policy/Anti-corruption_policy_20190911.pdf
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
РБК
Во Франции начали расследование из-за получения Саркози денег из России
По данным Mediapart, в 2019 году Саркози подписал контракт на оказание консультационных услуг с российской страховой компанией «РЕСО-Гарантия»
Диалог из сериала «мистер Мерседес»:
Менеджер магазина подчинённым:
⁃ вы знаете что такое деловая этика?
Ответ подчиненного (представительница ЛГБТ):
⁃ ну, это когда клиент наезжает на геев, а ты помалкиваешь....
👇👇👇
Вообще это хороший детектив про казалось бы безнадёжное дело.
Но ошибаются все и «хлебные крошки» есть всегда. Если уметь смотреть.
Экранизация Стивена Кинга.
Трейлер 1 сезона здесь: https://youtu.be/4FVh1Wf6CT0
#этика
#субботнее
Менеджер магазина подчинённым:
⁃ вы знаете что такое деловая этика?
Ответ подчиненного (представительница ЛГБТ):
⁃ ну, это когда клиент наезжает на геев, а ты помалкиваешь....
👇👇👇
Вообще это хороший детектив про казалось бы безнадёжное дело.
Но ошибаются все и «хлебные крошки» есть всегда. Если уметь смотреть.
Экранизация Стивена Кинга.
Трейлер 1 сезона здесь: https://youtu.be/4FVh1Wf6CT0
#этика
#субботнее
YouTube
Мистер Мерседес (1 сезон) — Русский трейлер (2017)
Русские трейлеры к фильмам и сериалам! Интересные ролики о фильмах и их съёмках! Подпишись на канал ► https://bit.ly/Subscribe_ivideos ◄ Новости,промо,трейлеры,даты выходов фильмов и сериалов только у нас: ► https://vk.com/iVideos ◄
Русский трейлер 1 сезона…
Русский трейлер 1 сезона…
Санкции
Обзор со ссылкой на полный список исключённых от коллег из The Sanctions Times
https://t.iss.one/sanctionstimes/239
#санкции
Обзор со ссылкой на полный список исключённых от коллег из The Sanctions Times
https://t.iss.one/sanctionstimes/239
#санкции
Telegram
The Sanctions Times
Кто избежал 🇬🇧 британских санкций?
Уже 2 недели как в 🇬🇧 Великобритании действует автономная санкционная система. Служба по применению финансовых санкций Соединенного Королевства подвела промежуточные итоги: сколько лиц, находящихся под санкциями 🇪🇺 ЕС и…
Уже 2 недели как в 🇬🇧 Великобритании действует автономная санкционная система. Служба по применению финансовых санкций Соединенного Королевства подвела промежуточные итоги: сколько лиц, находящихся под санкциями 🇪🇺 ЕС и…
Регуляторный комплаенс
Европейская комиссия начала расследование по пересмотру пошлин на импорт стальной продукции «Северстали».
Расследование инициировано по заявлению Европейской ассоциации сталелитейной промышленности (Eurofer). Предварительный срок расследования – 12 месяцев.
➡️ Суть претензии: европейские металлурги утверждают, что на российском рынке у «Северстали» цены выше экспортных и демпинговая маржа существенно выше уровня 5,3%, который установило расследование Еврокомиссии в 2017 году.
👇Потенциальные последствия расследования:
увеличению пошлин для «Северстали» до уровня 15–25% от цены поставок.
‼️Что еще важно:
1️⃣ в июле 2020 г. Россия выиграла многолетний спор с Евросоюзом о применении так называемых энергокорректировок.
Иск России в ВТО относительно использования Евросоюзом некорректных энергокорректировок при применении антидемпинговых мер к поставкам нитрата аммония был подан в 2015 году.
👇Текущий статус этого процесса:
⏸Решение не вступило в силу
⏸ЕС подали апелляцию в Апелляционный орган ВТО, который в свою очередь по факту не работает из-за блокировки назначения арбитров со стороны США.
2️⃣ 23.10.2020 на сайте Еврокомиссии был опубликован доклад о так называемых "нерыночных практиках" Российской Федерации для целей проведения антидемпинговых расследований ЕС.
✅ Кейс показывает, что
1️⃣ помимо санкций проблемы на отдельных рынках могут быть инициированы в том числе профессиональными ассоциациями и сообществами, интересы которых могут быть затронуты
2️⃣ На регуляторные требования могут влиять межгосударственные споры
3️⃣ В карте комплаенс-рисков должны быть также учтены риски, связанные с регулированием на ключевых рынках
4️⃣ Наличие такого рода факторов как: спор в суде ВТО (между РФ и ЕС), нефинальная позиция в связи с этим европейского регулятора и доклад Еврокомиссии 23.10.20 должны быть основанием для пересмотра уровня комплаенс-риска, а также учтены в качестве дополнительного риск-фактора, влияющего на уровень комплаенс-риска
https://www.rbc.ru/business/18/01/2021/600552da9a794721546bea1a?from=from_main_7
О споре Россия-ЕС можно почитать подробнее здесь: https://www.rbc.ru/economics/24/07/2020/5f1af54f9a79477e5df0b6a6
О подаче апелляции со стороны ЕС и аргументах РФ: https://neftegaz.ru/news/arbitrage/628155-es-podal-apellyatsiyu-v-spore-s-rossiey-po-energokorrektirovkam/
Скачать доклад Еврокомиссии о нерыночных практиках в РФ можно здесь: https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2020/october/tradoc_158997.pdf
#регуляторныйкомплаенс
#антидемпинговыеполшины
#ЕС
Европейская комиссия начала расследование по пересмотру пошлин на импорт стальной продукции «Северстали».
Расследование инициировано по заявлению Европейской ассоциации сталелитейной промышленности (Eurofer). Предварительный срок расследования – 12 месяцев.
➡️ Суть претензии: европейские металлурги утверждают, что на российском рынке у «Северстали» цены выше экспортных и демпинговая маржа существенно выше уровня 5,3%, который установило расследование Еврокомиссии в 2017 году.
👇Потенциальные последствия расследования:
увеличению пошлин для «Северстали» до уровня 15–25% от цены поставок.
‼️Что еще важно:
1️⃣ в июле 2020 г. Россия выиграла многолетний спор с Евросоюзом о применении так называемых энергокорректировок.
Иск России в ВТО относительно использования Евросоюзом некорректных энергокорректировок при применении антидемпинговых мер к поставкам нитрата аммония был подан в 2015 году.
👇Текущий статус этого процесса:
⏸Решение не вступило в силу
⏸ЕС подали апелляцию в Апелляционный орган ВТО, который в свою очередь по факту не работает из-за блокировки назначения арбитров со стороны США.
2️⃣ 23.10.2020 на сайте Еврокомиссии был опубликован доклад о так называемых "нерыночных практиках" Российской Федерации для целей проведения антидемпинговых расследований ЕС.
✅ Кейс показывает, что
1️⃣ помимо санкций проблемы на отдельных рынках могут быть инициированы в том числе профессиональными ассоциациями и сообществами, интересы которых могут быть затронуты
2️⃣ На регуляторные требования могут влиять межгосударственные споры
3️⃣ В карте комплаенс-рисков должны быть также учтены риски, связанные с регулированием на ключевых рынках
4️⃣ Наличие такого рода факторов как: спор в суде ВТО (между РФ и ЕС), нефинальная позиция в связи с этим европейского регулятора и доклад Еврокомиссии 23.10.20 должны быть основанием для пересмотра уровня комплаенс-риска, а также учтены в качестве дополнительного риск-фактора, влияющего на уровень комплаенс-риска
https://www.rbc.ru/business/18/01/2021/600552da9a794721546bea1a?from=from_main_7
О споре Россия-ЕС можно почитать подробнее здесь: https://www.rbc.ru/economics/24/07/2020/5f1af54f9a79477e5df0b6a6
О подаче апелляции со стороны ЕС и аргументах РФ: https://neftegaz.ru/news/arbitrage/628155-es-podal-apellyatsiyu-v-spore-s-rossiey-po-energokorrektirovkam/
Скачать доклад Еврокомиссии о нерыночных практиках в РФ можно здесь: https://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2020/october/tradoc_158997.pdf
#регуляторныйкомплаенс
#антидемпинговыеполшины
#ЕС
РБК
Еврокомиссия заподозрила «Северсталь» в демпинге
Еврокомиссия проведет расследование поставок «Северстали» в Европу: местные металлурги пожаловались на рост объемов импорта из России и низкие цены. Сама компания, зарабатывающая больше 25% выручки в
ПОД/ФТ
Санкции
Власти США получили более широкие полномочия по истребованию документов у зарубежных банков, которые имеют корреспондентские счета в американских кредитных организациях. Соответствующие изменения внес в национальное антиотмывочное законодательство вступивший в январе в силу закону об оборонном бюджете.
Новые полномочия, которые получили американские правоохранители, могут увеличить комплаенс-риски для иностранных банков, имеющих корсчета в США.
Требования со стороны американских властей могут входить в противоречие с локальным банковским законодательством, говорят эксперты. Однако в новом законе говорится, что зарубежный банк не может отказать в предоставлении информации исключительно на основании того, что оно входит в противоречие с национальным банковским законодательством.
‼️ Закон под угрозой штрафа также запрещает информировать о расследовании владельца счета.
✅ По сути, это очередной виток придания внутренних американских требований статуса экстерриториальных.
Посмотрим, какой кейс будет первым и в отношении какого клиента (если это, конечно, разгласят), но в любом случае это новая вводная ставит новые вопросы при структурировании сделок (в первую очередь M&A, но обычные операции тоже могут заинтересовать) и оценки комплаенс-рисков не только банков, но и клиентов.
➡️ Например, американские власти могут заинтересоваться компаниями, связанными с лицами из Кремлевского списка (который сам по себе не санкционный).
И еще хороший вопрос: какие не SDN-банки не имеют корреспондентских счетов в долларах США? Такие еще есть?
Но скорее всего в скором времени границы банковского мира и способов проведения сделок будут меняться.
https://xco.news/article/2021/01/18/amerikanskie-vlasti-poluchili-pravo-zaprashivat-svedeniya-o-lubyh-schetah-v-zarubezhnyh-bankah-imeuschih-korschet-v-ssha
#подфт
#санкции
Санкции
Власти США получили более широкие полномочия по истребованию документов у зарубежных банков, которые имеют корреспондентские счета в американских кредитных организациях. Соответствующие изменения внес в национальное антиотмывочное законодательство вступивший в январе в силу закону об оборонном бюджете.
Новые полномочия, которые получили американские правоохранители, могут увеличить комплаенс-риски для иностранных банков, имеющих корсчета в США.
Требования со стороны американских властей могут входить в противоречие с локальным банковским законодательством, говорят эксперты. Однако в новом законе говорится, что зарубежный банк не может отказать в предоставлении информации исключительно на основании того, что оно входит в противоречие с национальным банковским законодательством.
‼️ Закон под угрозой штрафа также запрещает информировать о расследовании владельца счета.
✅ По сути, это очередной виток придания внутренних американских требований статуса экстерриториальных.
Посмотрим, какой кейс будет первым и в отношении какого клиента (если это, конечно, разгласят), но в любом случае это новая вводная ставит новые вопросы при структурировании сделок (в первую очередь M&A, но обычные операции тоже могут заинтересовать) и оценки комплаенс-рисков не только банков, но и клиентов.
➡️ Например, американские власти могут заинтересоваться компаниями, связанными с лицами из Кремлевского списка (который сам по себе не санкционный).
И еще хороший вопрос: какие не SDN-банки не имеют корреспондентских счетов в долларах США? Такие еще есть?
Но скорее всего в скором времени границы банковского мира и способов проведения сделок будут меняться.
https://xco.news/article/2021/01/18/amerikanskie-vlasti-poluchili-pravo-zaprashivat-svedeniya-o-lubyh-schetah-v-zarubezhnyh-bankah-imeuschih-korschet-v-ssha
#подфт
#санкции
https://xco.news/
Американские власти получили право запрашивать сведения о любых счетах в зарубежных банках, имеющих корсчет в США
Власти США получили более широкие полномочия по истребованию документов у зарубежных банков, которые имеют корреспондентские счета в американских кредитных организациях. Соответствующие изменения в...
Мероприятия
Комплаенс
21 января, 19:00 - 21:00 первое в 2021 году мероприятия RBEN на тему: Амбассадоры как метод изменения комплаенс-культуры
➡️ Вопросы для обсуждения
✅ Какую роль занимают амбассадоры относительно комплаенс-функции?
✅ Плюсы и минусы внедрения программы амбассадорства?
✅ Как выбрать кандидата на позицию амбассадора?
✅ Как измерить результат работы амбассадоров?
✅Какие есть иные действенные способы влияния на корпоративную культуру?
Регистрация по ссылке здесь: https://rben.ru/event-2021-01-21
#комплаенс
#мероприятия
Комплаенс
21 января, 19:00 - 21:00 первое в 2021 году мероприятия RBEN на тему: Амбассадоры как метод изменения комплаенс-культуры
➡️ Вопросы для обсуждения
✅ Какую роль занимают амбассадоры относительно комплаенс-функции?
✅ Плюсы и минусы внедрения программы амбассадорства?
✅ Как выбрать кандидата на позицию амбассадора?
✅ Как измерить результат работы амбассадоров?
✅Какие есть иные действенные способы влияния на корпоративную культуру?
Регистрация по ссылке здесь: https://rben.ru/event-2021-01-21
#комплаенс
#мероприятия
ПОД/ФТ
Хороший обзор от parvo.ru с комментариями юристов по новым правилам ПОД/ФТ в России.
☝️Напоминаем, что с этого года изменения коснулись следующих вопросов:
✅ Ужесточились правила по операциям с наличными - они затронут и тех, кто занят в розничной торговле.
✅ регулирования цифровых и финансовых активов
✅изменений в отношении почтовых денежных переводов
✅ лизинговых сделок
В целом изменения коснутся как юридических, так и физических лиц.
https://pravo.ru/story/228810/?desc_tv_7=
#подфт
Хороший обзор от parvo.ru с комментариями юристов по новым правилам ПОД/ФТ в России.
☝️Напоминаем, что с этого года изменения коснулись следующих вопросов:
✅ Ужесточились правила по операциям с наличными - они затронут и тех, кто занят в розничной торговле.
✅ регулирования цифровых и финансовых активов
✅изменений в отношении почтовых денежных переводов
✅ лизинговых сделок
В целом изменения коснутся как юридических, так и физических лиц.
https://pravo.ru/story/228810/?desc_tv_7=
#подфт
ПРАВО.Ru
Новые «антиотмывочные» правила: что нужно знать
10 января вступили в силу поправки в «антиотмывочный» закон № 115-ФЗ. Ужесточились правила по операциям с наличными, они затронут и тех, кто занят в розничной торговле. Закон теперь регулирует и цифровые финансовые активы, и почтовые денежные переводы, и…
Экологический комплаенс
Апелляция оставила в силе решение суда 1-й инстанции по спору Енисейского межрегионального управления Росприроднадзора и ООО «Арктическая горная компания» (АГК). В сентябре с компании взыскали 274,5 млн руб. за причиненный почве экологический ущерб.
Можно сказать, что тренд прошлого года о предъявлении многомиллионных исков со стороны Росприроднадзора сохраняется и будет продолжен. Это только первое решение в этом году.
☝️ Самый крупный иск пока к дочке Норникеля на общую сумму 147, 7 млрд.рублей:
- 147 046 011 000 руб. - вреда, причиненного водным объектам,
- 738 616 500 руб. - вреда, причиненного почвам как объекту охраны окружающей
среды.
✅ Астрономические суммы исков начинают походить на штрафы американских регуляторов по антикоррупционным кейсам, что уже дает сигнал рынку и в первую очередь компаниям добывающего сектора:
➡️ начать создавать (или улучшить) систему экологического комплаенса
➡️ на общей карте рисков выделять риски, связанные с комплаенс-рисками в области экологии
➡️ выделять необходимые ресурсы на формирование долгосрочной системы экологического комплаенса, которая позволить минимизировать риски наложения штрафов и предъявления исков со стороны Росприроднадзора (в данном случае).
https://pravo.ru/news/229014/?desc_news_1=
Решение о взыскании 274 млн.р. с АГК здесь: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/d15411de-5ff6-47b3-b8a4-6c6ac85fd026/14f5c633-6831-4a07-a3f4-352c13325935/A41-105489-2019_20200917_Reshenija_i_postanovlenija.pdf?isAddStamp=True
Новости из нашего канала по кейсу Норникель:
https://t.iss.one/compliancecraft/52
https://t.iss.one/compliancecraft/85
#экологическийкомплаенс
Апелляция оставила в силе решение суда 1-й инстанции по спору Енисейского межрегионального управления Росприроднадзора и ООО «Арктическая горная компания» (АГК). В сентябре с компании взыскали 274,5 млн руб. за причиненный почве экологический ущерб.
Можно сказать, что тренд прошлого года о предъявлении многомиллионных исков со стороны Росприроднадзора сохраняется и будет продолжен. Это только первое решение в этом году.
☝️ Самый крупный иск пока к дочке Норникеля на общую сумму 147, 7 млрд.рублей:
- 147 046 011 000 руб. - вреда, причиненного водным объектам,
- 738 616 500 руб. - вреда, причиненного почвам как объекту охраны окружающей
среды.
✅ Астрономические суммы исков начинают походить на штрафы американских регуляторов по антикоррупционным кейсам, что уже дает сигнал рынку и в первую очередь компаниям добывающего сектора:
➡️ начать создавать (или улучшить) систему экологического комплаенса
➡️ на общей карте рисков выделять риски, связанные с комплаенс-рисками в области экологии
➡️ выделять необходимые ресурсы на формирование долгосрочной системы экологического комплаенса, которая позволить минимизировать риски наложения штрафов и предъявления исков со стороны Росприроднадзора (в данном случае).
https://pravo.ru/news/229014/?desc_news_1=
Решение о взыскании 274 млн.р. с АГК здесь: https://kad.arbitr.ru/Document/Pdf/d15411de-5ff6-47b3-b8a4-6c6ac85fd026/14f5c633-6831-4a07-a3f4-352c13325935/A41-105489-2019_20200917_Reshenija_i_postanovlenija.pdf?isAddStamp=True
Новости из нашего канала по кейсу Норникель:
https://t.iss.one/compliancecraft/52
https://t.iss.one/compliancecraft/85
#экологическийкомплаенс
ПРАВО.Ru
Росприроднадзор отсудил у горнодобывающей компании 274,5 млн рублей
Дело касается возмещения ущерба, причиненного окружающей среде.
Кино
Манипуляции на рынке ценных бумаг, амбициозный юрист, отсутствие комплаенс при выходе на IPO и др. в весьма реалистичном датском сериале «Обман».
Лучший датский сериал 2017 и 2020 года (премия «Robert Prisen»).
Смотреть обязательно, особенно тем, кому кажется, что «никто никогда ничего не поймет».
https://start.ru/watch/obman/season-1
#субботнее
#чтобываетбезкомплаенс
Манипуляции на рынке ценных бумаг, амбициозный юрист, отсутствие комплаенс при выходе на IPO и др. в весьма реалистичном датском сериале «Обман».
Лучший датский сериал 2017 и 2020 года (премия «Robert Prisen»).
Смотреть обязательно, особенно тем, кому кажется, что «никто никогда ничего не поймет».
https://start.ru/watch/obman/season-1
#субботнее
#чтобываетбезкомплаенс
ПОД/ФТ
Законопроект
ЦБ и Минюст снова начали обсуждать, как пресечь отмывание и вывод денег из России через исполнительные документы. Одна из идей — запрет на прямой перевод взысканных денег за границу.
Принятие поправок позволит минимизировать переводы в пользу «недобросовестных взыскателей» с целями отмывания средств и уклонения от налогов, отметил представитель Минюста. В ЦБ сообщили, что прорабатываются «комплексные изменения в законодательство» для борьбы с сомнительными операциями через исполнительные листы.
Против каких схем работают ЦБ и Минюст 👇:
Легализация и вывод денег сомнительного происхождения из России через исполнительные документы стали публично обсуждаться после раскрытия «молдавской схемы» в 2017 году. Она подразумевала перевод средств от российской компании-должника зарубежному контрагенту по решению суда. Основанием для транзакции служил исполнительный лист — такой документ в России имеет особый статус, и банки обязаны проводить платеж по нему. Схема не раз модифицировалась: в последние годы для проведения сомнительных операций использовались исполнительные надписи нотариусов и решения комиссий по трудовым спорам (КТС), которые в России также считаются исполнительными документами.
Что уже было сделано ЦБ 👇:
ЦБ обновил положение 375-П и дополнил перечень признаков сомнительных операций пунктом о том, что кредитная организация может отказать в проведении такой операции, если она нацелена на отмывание денег (вступают в силу с октября 2021).
✅ Эффект от принятия законопроекта пока оценить сложно, но уже ясно что он коснется большого количества лиц. Новые комплаенс-обязательства, связанные с проверками и формированием надлежащего пакета документов в отношении взыскания денег появятся у следующих лиц:
➡️ банки
➡️ коллекторские компании
➡️ нотариусы
➡️ юридические компании/внутренние юристы/адвокаты при подаче исков о взыскании (думать заранее какие документы должны быть в деле и как доказательства)
https://www.rbc.ru/finances/25/01/2021/600869ce9a7947b4ed414583?from=from_main_1
Что такое «молдавская схема» почитать здесь: https://www.rbc.ru/finances/21/03/2017/58d11ee39a79472280f0c9ee
Скачать обновленное Положение 375-П здесь: https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/1201
Обзор событий ПОД/ФТ от ЦБ за ноябрь 2020 здесь: https://www.cbr.ru/Collection/Collection/File/31809/november_2020.pdf
#подфт
Законопроект
ЦБ и Минюст снова начали обсуждать, как пресечь отмывание и вывод денег из России через исполнительные документы. Одна из идей — запрет на прямой перевод взысканных денег за границу.
Принятие поправок позволит минимизировать переводы в пользу «недобросовестных взыскателей» с целями отмывания средств и уклонения от налогов, отметил представитель Минюста. В ЦБ сообщили, что прорабатываются «комплексные изменения в законодательство» для борьбы с сомнительными операциями через исполнительные листы.
Против каких схем работают ЦБ и Минюст 👇:
Легализация и вывод денег сомнительного происхождения из России через исполнительные документы стали публично обсуждаться после раскрытия «молдавской схемы» в 2017 году. Она подразумевала перевод средств от российской компании-должника зарубежному контрагенту по решению суда. Основанием для транзакции служил исполнительный лист — такой документ в России имеет особый статус, и банки обязаны проводить платеж по нему. Схема не раз модифицировалась: в последние годы для проведения сомнительных операций использовались исполнительные надписи нотариусов и решения комиссий по трудовым спорам (КТС), которые в России также считаются исполнительными документами.
Что уже было сделано ЦБ 👇:
ЦБ обновил положение 375-П и дополнил перечень признаков сомнительных операций пунктом о том, что кредитная организация может отказать в проведении такой операции, если она нацелена на отмывание денег (вступают в силу с октября 2021).
✅ Эффект от принятия законопроекта пока оценить сложно, но уже ясно что он коснется большого количества лиц. Новые комплаенс-обязательства, связанные с проверками и формированием надлежащего пакета документов в отношении взыскания денег появятся у следующих лиц:
➡️ банки
➡️ коллекторские компании
➡️ нотариусы
➡️ юридические компании/внутренние юристы/адвокаты при подаче исков о взыскании (думать заранее какие документы должны быть в деле и как доказательства)
https://www.rbc.ru/finances/25/01/2021/600869ce9a7947b4ed414583?from=from_main_1
Что такое «молдавская схема» почитать здесь: https://www.rbc.ru/finances/21/03/2017/58d11ee39a79472280f0c9ee
Скачать обновленное Положение 375-П здесь: https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/90134/1201
Обзор событий ПОД/ФТ от ЦБ за ноябрь 2020 здесь: https://www.cbr.ru/Collection/Collection/File/31809/november_2020.pdf
#подфт
РБК
Власти решили перекрыть один из крупнейших каналов вывода денег за рубеж
ЦБ и Минюст снова начали обсуждать, как пресечь отмывание и вывод денег из России через исполнительные документы. Одна из идей — запрет на прямой перевод взысканных денег за границу. Но это может навр
Коррупция
ПОД/ФТ
Дочь бывшего президента Анголы, родившаяся в СССР, стала богатейшей женщиной Африки благодаря активам, полученным с помощью отца. После его отставки ее обвинили в коррупции и заблокировали доступ к большей части имущества.
Обзор классической истории коррупционного состояния дочери первого лица. Нечто подобное уже произошло с другой – узбекской принцессой Гульнарой Каримовой.
Что интересно здесь👇:
➡️ Много инвестиций в Португалии (европейская юрисдикция с соответствующими антикоррупционными и AML комплаенс-требованиями). 30-е местов в 2019 году по Индексу восприятия коррупции Transparency International.
➡️ Реакция PWC:
В декабре 2020 года PwC заявила, что, как только подозрения были обнародованы, компания «предприняла немедленные шаги к расторжению отношений с замешанными организациями» и что некоторые высокопоставленные сотрудники либо покинули PwC, либо к ним применили «иные исправительные меры»
➡️ Реакция McKinsey:
Представитель McKinsey сказал, что Душ Сантуш больше не входит в число клиентов фирмы.
➡️ Проверка в 2020 в Португалии аудиторских фирм (обвинения в попустительстве отмывания денег пока не предъявлены)
✅ Все вместе демонстрирует, что в случае работы с владельцами крупных состояний, не имеющих проблем в родной юрисдикции (в данном случае в Анголе), даже самые крупные компании (из big4, McKinsey) не имеют вопросов.
История скорее всего будет развиваться еще несколько лет. Суды в Португалии, Анголе, Нидерландах и Лондоне дело не быстрое и пока неясно какое влияние они окажут на бизнес-партнеров компаний империи Ангольской принцессы.
https://www.forbes.ru/milliardery/419223-nizlozhenie-angolskoy-princessy-kak-nekogda-bogateyshaya-zhenshchina-afriki
Рейтинг Transparency можно скачать здесь за разные годы: https://transparency.org.ru/research/indeks-vospriyatiya-korruptsii/
#коррупция
#подфт
ПОД/ФТ
Дочь бывшего президента Анголы, родившаяся в СССР, стала богатейшей женщиной Африки благодаря активам, полученным с помощью отца. После его отставки ее обвинили в коррупции и заблокировали доступ к большей части имущества.
Обзор классической истории коррупционного состояния дочери первого лица. Нечто подобное уже произошло с другой – узбекской принцессой Гульнарой Каримовой.
Что интересно здесь👇:
➡️ Много инвестиций в Португалии (европейская юрисдикция с соответствующими антикоррупционными и AML комплаенс-требованиями). 30-е местов в 2019 году по Индексу восприятия коррупции Transparency International.
➡️ Реакция PWC:
В декабре 2020 года PwC заявила, что, как только подозрения были обнародованы, компания «предприняла немедленные шаги к расторжению отношений с замешанными организациями» и что некоторые высокопоставленные сотрудники либо покинули PwC, либо к ним применили «иные исправительные меры»
➡️ Реакция McKinsey:
Представитель McKinsey сказал, что Душ Сантуш больше не входит в число клиентов фирмы.
➡️ Проверка в 2020 в Португалии аудиторских фирм (обвинения в попустительстве отмывания денег пока не предъявлены)
✅ Все вместе демонстрирует, что в случае работы с владельцами крупных состояний, не имеющих проблем в родной юрисдикции (в данном случае в Анголе), даже самые крупные компании (из big4, McKinsey) не имеют вопросов.
История скорее всего будет развиваться еще несколько лет. Суды в Португалии, Анголе, Нидерландах и Лондоне дело не быстрое и пока неясно какое влияние они окажут на бизнес-партнеров компаний империи Ангольской принцессы.
https://www.forbes.ru/milliardery/419223-nizlozhenie-angolskoy-princessy-kak-nekogda-bogateyshaya-zhenshchina-afriki
Рейтинг Transparency можно скачать здесь за разные годы: https://transparency.org.ru/research/indeks-vospriyatiya-korruptsii/
#коррупция
#подфт
Forbes.ru
Низложение ангольской «принцессы»: как некогда богатейшая женщина Африки потеряла почти все
Дочь бывшего президента Анголы, родившаяся в СССР, стала богатейшей женщиной Африки благодаря активам, полученным с помощью отца. После его отставки ее обвинили в коррупции и заблокировали доступ к большей части имущества. На прошлой неделе Forbes исключил…
Антикоррупционный комплаенс
В первой инстанции Замоскворецким судом принято решении по иску Генпрокуратуры о конфискации активов, которые могли принести господину Сопчуку (депутат Госдумы, член фракции «Единой России») 38 млрд руб.
О каком активе речь 👇:
ООО «Терней Золото», имеющее лицензии на разработку месторождений «Салют» и «Приморское».
Сопчук стал основным владельцем ООО (99,73%), передал акции своей сестре Людмиле Стуковой (сотрудница Уссурийске в филиале территориального фонда обязательного медицинского страхования Приморского края).
Вклад Сопчука - 1 млрд 4 млн 710 тыс. 415 руб.
Вклад Усольцева (бывший вице-губернатор Приморья) — 138,4 млн руб.
👉🏿 На чем строилось обвинение Генпрокуратуры:
➡️ при ежегодном декларировании имущества господин Сопчук не предоставлял полные и достоверные сведения об источниках своего дохода, его размере и легальности
➡️ скрывал возникшие между ним и «Терней Золото» имущественные отношения
➡️ определял судьбу этого общества, участвовал в его хозяйственно-финансовой деятельности, принимал руководящие решения
➡️ «нелегально снабжал его денежными средствами»
➡️ извлекал доход и «обогащал себя запрещенным антикоррупционным законодательством способом»
Какие и кому обвинения вокруг актива:
⛔️ Усольцев и гендиректор ООО Игорь Петин, обвиняются СУ СКР по Приморскому краю в легализации криминальных доходов (ст. 174 УК РФ)
⛔️ Усольцеву по решению суда был назначен штраф в 6,3 млн руб. за участие в незаконной предпринимательской деятельностью (ст. 289 УК РФ) на посту вице-губернатора Приморья.
✅Что интересно, но типично, в кейсе:
Обвинение строится на показания партнера и генерального директора, которые раскрыли участие бенефициара в управлении, структуру и периодичность отчетности в его адрес.
Экономические составы в этом смысле (относительно) легко доказуемы: всегда есть цепочка документов и коммуникаций. В цифровом 21 веке доказывать вовлечение бенефициаров в управление бизнесом стало гораздо легче.
Неудивительно что у ООО «Терней золото» на сайте-визитке в 1 страницу нет ни одного внутреннего документа в отношении противодействия коррупции или деловой этики, что всегда должно является маркером для потенциальных инвесторов или бизнес-партнеров.
https://www.kommersant.ru/doc/4662571?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop
Сайт ООО «Терней золото»: https://terneyau.ru/
Ранее мы уже писали об этом кейсе (https://t.iss.one/compliancecraft/183).
#антикорруционныйкомплаенс
В первой инстанции Замоскворецким судом принято решении по иску Генпрокуратуры о конфискации активов, которые могли принести господину Сопчуку (депутат Госдумы, член фракции «Единой России») 38 млрд руб.
О каком активе речь 👇:
ООО «Терней Золото», имеющее лицензии на разработку месторождений «Салют» и «Приморское».
Сопчук стал основным владельцем ООО (99,73%), передал акции своей сестре Людмиле Стуковой (сотрудница Уссурийске в филиале территориального фонда обязательного медицинского страхования Приморского края).
Вклад Сопчука - 1 млрд 4 млн 710 тыс. 415 руб.
Вклад Усольцева (бывший вице-губернатор Приморья) — 138,4 млн руб.
👉🏿 На чем строилось обвинение Генпрокуратуры:
➡️ при ежегодном декларировании имущества господин Сопчук не предоставлял полные и достоверные сведения об источниках своего дохода, его размере и легальности
➡️ скрывал возникшие между ним и «Терней Золото» имущественные отношения
➡️ определял судьбу этого общества, участвовал в его хозяйственно-финансовой деятельности, принимал руководящие решения
➡️ «нелегально снабжал его денежными средствами»
➡️ извлекал доход и «обогащал себя запрещенным антикоррупционным законодательством способом»
Какие и кому обвинения вокруг актива:
⛔️ Усольцев и гендиректор ООО Игорь Петин, обвиняются СУ СКР по Приморскому краю в легализации криминальных доходов (ст. 174 УК РФ)
⛔️ Усольцеву по решению суда был назначен штраф в 6,3 млн руб. за участие в незаконной предпринимательской деятельностью (ст. 289 УК РФ) на посту вице-губернатора Приморья.
✅Что интересно, но типично, в кейсе:
Обвинение строится на показания партнера и генерального директора, которые раскрыли участие бенефициара в управлении, структуру и периодичность отчетности в его адрес.
Экономические составы в этом смысле (относительно) легко доказуемы: всегда есть цепочка документов и коммуникаций. В цифровом 21 веке доказывать вовлечение бенефициаров в управление бизнесом стало гораздо легче.
Неудивительно что у ООО «Терней золото» на сайте-визитке в 1 страницу нет ни одного внутреннего документа в отношении противодействия коррупции или деловой этики, что всегда должно является маркером для потенциальных инвесторов или бизнес-партнеров.
https://www.kommersant.ru/doc/4662571?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop
Сайт ООО «Терней золото»: https://terneyau.ru/
Ранее мы уже писали об этом кейсе (https://t.iss.one/compliancecraft/183).
#антикорруционныйкомплаенс
Коммерсантъ
Депутатские миллиарды приискали в казну России
Почему член «Единой России» теряет перспективный бизнес в Приморье
Мероприятия
29 января, в 18.00 Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ и RBEN приглашает на совместный дискуссионный клуб по теме: «Sanction time: итоги 2020 г. и что ожидать в 2021 г.?»
В ходе встречи ведущий̆, к.ю.н. Денис Примаков, и Сергеи Гландин (советником по санкционному праву Коллегии адвокатов Pen&Paper )̆ обсудят, какие события повлияли на развитие санкционного права в прошлом году? Что было значимо? Как разные компании справлялись с новыми санкционными ограничениями? Существует ли адекватные меры зашиты? Что ожидать в этом году от национальных регуляторов?
Мероприятие бесплатное.
Страница мероприятия: https://law.hse.ru/compliance/news/435677588.html
Ссылка в zoom для подключения: https://zoom.us/j/92710959569
#санкции
29 января, в 18.00 Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ и RBEN приглашает на совместный дискуссионный клуб по теме: «Sanction time: итоги 2020 г. и что ожидать в 2021 г.?»
В ходе встречи ведущий̆, к.ю.н. Денис Примаков, и Сергеи Гландин (советником по санкционному праву Коллегии адвокатов Pen&Paper )̆ обсудят, какие события повлияли на развитие санкционного права в прошлом году? Что было значимо? Как разные компании справлялись с новыми санкционными ограничениями? Существует ли адекватные меры зашиты? Что ожидать в этом году от национальных регуляторов?
Мероприятие бесплатное.
Страница мероприятия: https://law.hse.ru/compliance/news/435677588.html
Ссылка в zoom для подключения: https://zoom.us/j/92710959569
#санкции
law.hse.ru
Приглашение! 29 января дискуссионный клуб «Sanction time: итоги 2020 г. и что ожидать в 2021 г.?»
29 января, в 18.00 Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ и RBEN приглашает на совместный дискуссионный клуб.
Антикоррупцинный
комплаенс
Опубликован Индекс восприятия коррупции (ИВК) от Transparency International за 2020.
✅Много неоднозначных мнений в отношении методологии Transparency International и самой организации, но что важно понимать про этот ИВК:
👉🏿 ИВК Transparency International используют как ориентир инвесторы и кредиторы
👉🏿ИВК может быть ориентиром при выходе на новые рынки
👉🏿 ИВК может дать представление о существующих «особенностях национальной охоты» в разных регионах и станах
👉🏿 данные ИВК удобно использовать в презентациях комплаенс и при DD сделок M&A (особенно при выходе на новые рынки, когда вы или инвестор или кредитор)
👉🏿 ИВК можно использовать при оценке коррупционных рисков как дополнительный (условно) объективный критерий
https://www.transparency.org/ru/news/cpi-2020-global-highlights
#антикоррупционныйкомплаенс
комплаенс
Опубликован Индекс восприятия коррупции (ИВК) от Transparency International за 2020.
✅Много неоднозначных мнений в отношении методологии Transparency International и самой организации, но что важно понимать про этот ИВК:
👉🏿 ИВК Transparency International используют как ориентир инвесторы и кредиторы
👉🏿ИВК может быть ориентиром при выходе на новые рынки
👉🏿 ИВК может дать представление о существующих «особенностях национальной охоты» в разных регионах и станах
👉🏿 данные ИВК удобно использовать в презентациях комплаенс и при DD сделок M&A (особенно при выходе на новые рынки, когда вы или инвестор или кредитор)
👉🏿 ИВК можно использовать при оценке коррупционных рисков как дополнительный (условно) объективный критерий
https://www.transparency.org/ru/news/cpi-2020-global-highlights
#антикоррупционныйкомплаенс