ComplianceCraftLIVE
После эфира 16.02.23
По теме «комплаенс-расследования»

Обсудили:
✅ 3 уровня глубины расследований
✅ методологию проведения расследований: что необходимо учесть
✅ какое личное качество сделает комплаенс-расследование кратно эффективнее

❗️Материале в канале про интересные расследования:
☑️ Панамские материалы: https://t.iss.one/compliancecraft/508
☑️ расследования Международного консорциума журналистских расследований (ICIJ) – кейс Шведской телекоммуникационной компании Ericsson (про Ирак): https://t.iss.one/compliancecraft/536
☑️ Отчет «Occupational fraud 2022: a Report to the Nations»: https://t.iss.one/compliancecraft/626
☑️ Расследование SEC в отношении McDonald's Corp. и бывшего главы компании (харрасмент): https://t.iss.one/compliancecraft/956

❗️Кстати, все материалы в канале с этой тематикой маркируются #расследования

Запись эфира (только аудио) 👆 или https://t.iss.one/compliancecraft/1027

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive
#расследования

Коррупция
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов
Франция

📌Социально-экономический комитет (CSE, профсоюз) медицинского центра Cosem, финансируемого государством для оказания услуг населению, в процессе обсуждения вопросов о повышении заработных плат и расходов на питание выявил интересные факты в отношении руководства центра, свидетельствующие о коррупции

👉Cosem оказывает услуги населению («для всех») и финансируется за счет государственных выплат по социальному обеспечению, а также за счет грантов, предоставляемых структурам такого типа

👉Как выявили:
через запрос Годовой отчетности (в т.ч. о расходах Центра)

👉Что выявили:
☑️ супруга директора Cosem получила компенсацию из бухгалтерии на сумму 95 000 евро
☑️ за счёт центра директор Cosem купил автомобиль Jaguar (за рулём этой машины всегда находится его супруга)
☑️ фиктивные должности для супруги (12 000 евро/месяц) и невестка директора (3500 евро/месяц)
☑️ выкуп директором на свое имя компании Eden, владеющей всей недвижимостью c с оплатой в кредит сроком на 10 лет
☑️ закупка оборудования для коммерческой организации «Центр эстетической медицины «Институт Паскье» (дочерняя компания Cosem)

👉Текущий статус: запросы CSE:
✔️ запрос о расследовании в Прокуратуру Парижа
✔️ Уведомление в фонд первичного медицинского страхования

❗️История создания: В 1945 г французский врач еврейского происхождения Сигизмунд Хирш вернулся из Аушвица и создал некоммерческий государственный медицинский центр Cosem

✅Во Франции действует антикоррупционный закон Sapen II (2016), вобравший в себя все лучшие практики антикоррупционного регулирования, а также имеющий экстерриториальный характер (что нетипично для системы континентального права)

❗️Сайт Cosem не содержит даже намека на антикоррупционную политику или какие-то еще внутренние документы

По факту все вместе выглядит как нецелевое использование государственных средств частным подрядчиком, обеспечивающим социальную функцию по оказанию медицинской помощи «для всех»

Вся ситуация – наглядно демонстрирует что происходит когда в компании, когда полностью отсутствует антикоррупционный комплаенс

Каковы будут последствия как в отношении директора, так и в отношении чиновников, курирующих выделение финансирования Cosem покажет время. Будем наблюдать за этим кейсом

https://www.francetvinfo.fr/replay-radio/le-choix-franceinfo/centres-de-sante-prives-un-signalement-pour-detournement-de-fonds-publics-contre-l-un-des-leaders-du-secteur_5754401.html

Сайт Cosem: https://www.cosem.fr/mieux-nous-connaitre/contact/


#коррупция
#расследования
#антикоррупционныйкомплаенс
#конфликтинтересов
#франция

Коррупция
Расследования
Конфликт интересов
Этика
Россия

📌По информации депутата А.Хинштейна 24.04.23 комиссия Высшей квалификационной коллегии судей завершила свою работу по проверке действий председателя Шестого кассационного суда в Самаре Александра Ефанова. Проверка связана в том числе с признаками взяточничества из-за покупки председателем суда земельного участка площадью почти 4995 кв. м на острове Поджабный за 860 тыс. руб. (17,2 тыс./сотка), (в 50-75 раз ниже рынка, рыночная цена актива — 4–6 млрд. руб)

👉Проверка инициирована по просьбе депутата Александра Хинштейна

👉Факты, выявленные различными журналистскими расследованиями:
☑️ председатель 6‑го кассационного суда передвигается по Самарской области на автомобиле «ТОЙОТА SЕQUОIА», который принадлежит коммерческой структуре
☑️ компания сына судьи отсудила в 2011 г. у Министерства имущественных отношений Самарской области 40 га реликтовой земли на самарском острове Поджабном (№ дела А55-9619/2011), в процессе рассмотрения иска судья Ефанов в июне 2011 года был назначен председателем Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда, информация о связи сына с ООО «Эра» судья раскрыл только в 2018, когда подавал документы на конкурс в ВККС

👉Положения Кодекса судейской этики РФ:
✔️п. 3 ст. 5: «На протяжении всего срока пребывания в должности судья не должен осуществлять никакой деятельности, которая могла бы поставить под сомнение его независимость и беспристрастность и привести к конфликту интересов»
✔️п. 3 ст. 6: «Судья не должен использовать свой статус в целях получения каких-либо благ, услуг, коммерческой или иной выгоды для себя, своих родственников»
✔️п. 5 ст.6 «Судья не должен совершать каких-либо действий либо давать повод другим лицам совершать такие действия, которые позволяли бы сделать вывод об оказании влияния на осуществление судьей его полномочий и усомниться в независимости и беспристрастности судьи»

❗️Решение комиссии по проверке пока неизвестны

✅Пока по этому делу нет финальных решений, также как и возбужденного уголовного дела (в интернете много расследований на порталах профильных изданий по журналистским расследованиям в отношении бизнеса семьи судьи А. Ефанова)

Такие дела всегда интересны запутанным клубком из отношений, прошлых судебных решений и реальных фактов. И практически всегда похожи на детективный сериал

❓Посмотрим, будут ли комиссией выявлены нарушения Кодекса судебной этики и другие нарушения, хотя из совокупности опубликованных фактов следует как минимум наличие конфликта интересов

Будем наблюдать за этим расследованием

Репортаж о проверке Комиссией ВККС: https://smotrim.ru/video/2599000

О направлении Комиссии ВККС: https://pravo.ru/news/245932/

Решения по земельному участку 2011 года (№ дела А55-9619/2011): https://kad.arbitr.ru/Card/12fb81c2-4987-46a4-bf32-b54f42d7a32c

Материалы А.Хинштейна: https://hinshtein.ru/news/publichno-zapodozrennyj-v-korruptsii-aleksandr-efanov-snova-okazalsya-v-tsentre-skandala/

Расследование «Совершенно секретно» (26.12.2022): https://www.sovsekretno.ru/articles/obshchestvo/samarskiy-sprut261222/

Расследование «Бизнес-вектор» (18.04.23): https://www.business-vector.info/k-krestovomu-pohodu-hinshtejna-161319/

Международные журналистские расследования:
Международный консорциум журналистов-расследователей (ICIJ) опубликовал доклад «Архив Пандоры» (Pandora Papers): https://t.iss.one/compliancecraft/422
Международный расследовательский проект журналистов «Кассандра»: https://t.iss.one/compliancecraft/34

#коррупция
#расследования
#конфликтинтересов

Антикоррупционный комплаенс
ПОД/ФТ
Криптовалюта
Расследования

📌Генпрокуратура РФ впервые направила запросы о правовой помощи об аресте криптовалюты в иностранные правоохранительные органы, в том числе в Казахстан

👉В рамках заседания VIII Межгосударственного совета по противодействию коррупции Генпрокурор РФ высказал несколько предложений:
☑️ в рамках нашего совета обобщить практику использования криптовалюты для совершения коррупционных преступлений, в том числе в части правового регулирования ее оборота, ареста, конфискации, последующего хранения и реализации
☑️ результаты распространить среди участников совета для выработки совместных предложений о дальнейших скоординированных действиях

👉История вопроса:
✔️ Межгосударственный совет по противодействию коррупции (МСПК) был образован 25 октября 2013 года на заседании Совета глав государств СНГ
✔️ МСПК является органом отраслевого сотрудничества СНГ и предназначен в рамках своей компетенции для обеспечения организации и координации противодействия коррупции, а также обзора реализации обязательств государств – участников Соглашения в сфере противодействия коррупции и конструктивного сотрудничества с международными организациями и их структурами
✔️ Совет подотчетен в своей деятельности Совету глав государств СНГ
✔️ следующее заседание МСПК пройдет в 2024 году в Таджикистане

✅Было бы интересно ознакомиться с обобщенной практикой в отношении криптовалют. Но скорее всего информация об этом будет только в следующем году

❗️Тем не менее – виден явный тренд на объединение усилий регуляторов стран СНГ по синхронизации подхода по этому направлению, обмену опытом и выработке единых законодательных норм и требований

https://tass.ru/proisshestviya/18185839

Подробнее о деятельности МСПК: https://e-cis.info/cooperation/3227/77912/

#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт
#криптовалюта
#расследования

➡️Необходимость создания системы контрсанкционного комплаенса становится еще более насущной с учетом уже достаточно большого пласта и правоприменительной практики в РФ

https://www.kommersant.ru/doc/6109569

Об уведомлении Carsberg о споре по международным соглашениям: https://www.interfax.ru/russia/929541

Отслеживать Дело № А56-99747/2023: https://kad.arbitr.ru/Card/380ad73b-03c5-4285-953a-5752c8d340b7
Указ № от 16.07.2023 № 520: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202307160001?index=2 (также по нему перешел по управление Росимуществом Danone)

О семинаре по контрсанкциям: https://t.iss.one/compliancecraft/1338

#контрсанкции
#комплаенс
#расследования
#мошенничество

Статья
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Экономическая безопасность

📌Вышла статья Алексея Швецкого «Расследование инцидентов экономической безопасности»

👉Подход, изложенный в статье также может быть использован при проведении комплаенс-проверок

✅Безусловно не забываем, что в прошлом году вышел новый стандарт ISO 37008:2023 «Внутренние расследования»

Статья здесь: https://icsa.club/ru/расследование-инцидентов-экономичес/

О стандарте ISO 37008:2023 здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1276

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#экономическаябнзопасность
#расследования

➡️ отсутствие заинтересованности компании в расследовании внутренних сообщений (вероятно, внутренняя Горячая линия или не работала, или не была объективной в расследованиях и анонимной)
➡️ отсутствие оперативного внутреннего реагирования приводит к репутационным рискам (несмотря на очевидную многослойную юридическую защиту)
➡️ потенциальные последствия для компании от таких нерасследованных своевременно жалоб – многомиллиардные убытки и отсутствие доверия потребителей
➡️ «культура сокрытия» нарушений, часто исповедуемая в угоду текyщим KPI менеджеров среднего звена – сама по себе отдельный комплаенс и этический риск, легко переходящий к стратегическим последствиям

https://tass.ru/mezhdunarodnaya-panorama/20232557

🖇Подборка материалов по делу Барнетт против Boeing: https://en.wikipedia.org/wiki/John_Barnett_(whistleblower)

🖇В канале по кейсу 2022 (выплата 200 млн.$): https://t.iss.one/compliancecraft/767

🖇Кино по теме (реальная история информатора против табачных компаний) «Свой человек» (Insider), 1999, трейлер: https://www.kinopoisk.ru/film/467/video/

Реальные последствия этой кейса: информатор сумел доказать под присягой правдивость своей информации. Впоследствии его поступок привёл табачную индустрию к многомиллиардным убыткам и кризису, перевернувшим ход истории всей индустрии. Все табачные компании США были обвинены администрацией всех 50 штатов США «в беспрецедентном манипулировании сознанием национальной общественности в течение более 50 лет», и выплатили по судебным искам в общей сложности 246 миллиардов долларов

#расследования
#горячаялиния
#комплаенс
#производственнаябезопасность
#корпоративнаякультура

Расследования
Горячая линия
Комплаенс
Производственная безопасность
Корпоративная культура

📌18.06.24 в Сенате США прошли слушания с участием Генерального директора Boeing Дэйв Кэлхун (Dave Calhoun). Хотя непосредственной причиной слушаний стал инцидент с вылетевшей во время полёта над Аляской дверной заглушкой, речь очень скоро зашла о гораздо более неприятных для руководства компании проблемах — о разоблачениях творящихся в ней безобразий и судьбе двух погибших при странных обстоятельствах информаторов.

👉Ключевые моменты из слушаний:

«Генеральный директор Boeing Дэйв Кэлхун признал, что в компании "что-то пошло не так", что привело к репрессиям против разоблачителей, включая одного, который в конечном итоге покончил с собой.

Перед семьями жертв двух катастроф Boeing Max Кэлхун взял на себя ответственность за установку системы, которая привела к авариям, унесшим жизни в общей сложности 364 человек.

На вопрос, почему он до сих пор не подал в отставку, Кэлхун, который должен уйти в отставку к концу года, сказал, что "добивается своего", и сказал, что гордится своим послужным списком»

На вопрос о том, сколько сотрудников Boeing были привлечены к дисциплинарной ответственности за ответные действия против разоблачителей, Калхун ответил: “У меня нет такой цифры на кончике языка, но я ее знаю. Я знаю, что это происходит.”

👉Заявление адвоката Джона Баррета (информатор, найденный мертвым за день до слушаний в суде в марте 2024), Роб Туркевиц сказал:

“Выступая перед подкомитетом Сената, мы громко и ясно услышали, что труд всей жизни Джона Барнетта не был напрасным.

“Наследие Джона - это храбрость, которую он проявил, сообщив о "Боинге", и его неустанная приверженность общественной безопасности. Джон и другие разоблачители, у которых хватило смелости поддержать его, обратили внимание правительства и американского народа на серьезный кризис безопасности, который создал Boeing и за который несет ответственность.

“У генерального директора Boeing Дэйва Кэлхуна был свой расчет перед подкомитетом Сената, признав, что он никогда не разговаривал ни с кем из разоблачителей.

“Американские сенаторы недвусмысленно предупредили Кэлхуна, что игнорировать разоблачителей недопустимо, и что в Boeing должны немедленно измениться”

❗️А буквально через 3 дня 21.06.24 Минюст США заявил, что не станет предъявлять Boeing уголовные обвинения за несоблюдение соглашения о мониторинге нарушений, пишет The New York Times со ссылкой на источники
Американские чиновники ищут другие методы, чтобы повлиять на корпорацию и её бездействие в сфере безопасности. В частности, думают над назначением федерального наблюдателя внутри Boeing

✅Даже не хочется отмечать, что СЕО Boeing отметил, что в Компании «есть горячая линия по вопросам этики и команда для решения внутренних проблем»

❓Риторический вопрос – насколько эффективна была эта Горячая линия и сколько полномочий было у команды комплаенс? Красиво написанные документы не равно реальные действия

Когда не хватает смелости на реальные действия случаются реальные трагедии, и как, видно на примере этого дела, даже без уголовного проследования

Посмотрим, что будет дальше и насколько американская Фемида все же будет в повязке на глазах😉

https://t.iss.one/rt_russian/205557 (о слушаниях)
https://t.iss.one/rt_russian/205557 (о позиции Минюста США)

🖇Статьи на англ:
https://www.independent.co.uk/news/world/americas/boeing-ceo-senate-testimony-whistleblower-news-b2564778.html
https://www.nbcnews.com/business/corporations/boeing-ceo-david-calhoun-senate-hearing-safety-737-max-787-dreamliner-rcna157694

🖇Об инциденте с заглушкой: https://russian.rt.com/inotv/2024-01-07/Koshmar-nayavu-amerikanskij-passazhirskij-samolyot

🖇История вопроса: информаторы vs. Boeing: https://t.iss.one/compliancecraft/1474

#расследования
#горячаялиния
#комплаенс
#производственнаябезопасность
#корпоративнаякультура

Субботнее
Кино
Расследования
Конфликт интересов
Этика

🎥Для всех любителей разобраться в сути до конца рекомендую посмотреть новый финский сериал «Счет на секунды» про расследование железнодорожной катастрофы

👉Отмечу, почему мне понравилось:
✅ тематика объективного расследования
✅ вопросы по профессиональной этике и почему это помогает
✅ ситуация конфликта интересов
✅ IT-технологии (ИИ) vs. Люди
✅ большие закупки

❗️Все движется в неспешном скандинавском стиле

Приятного просмотра!

Я смотрела на Кинопоиске

👉Трейлер: https://youtu.be/_BSZHKuz9l8?si=2sAUiYHRXNe86g7p

🖇Обзор французского фильма про расследование авиакатастрофы «Черный ящик» в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/534

#субботнее
#кино
#этика
#конфликтинтересов
#расследования

Этика
Горячая линия
Расследование

⚡️Интересная реальная история с согласия участника опубликована

👉Кейс про сотрудника внутреннего аудита, но такая ситуация легко может возникнуть и в отношении комплаенс-менеджера

К сожалению, в комментариях к посту (также почитайте) больше мнений о том что такие истории не заканчиваются хорошо

❗️Из описания истории неясно что это за компания и был ли там комплаенс

✅В любом случае, чтобы таких историй с хорошим концом было больше нужно:

➡️развивать Горячую линию
➡️предоставлять информацию о результатах рассмотрения высшему руководству (Совету директоров обязательно) и исполнительному менеджменту
➡️научиться правильно документировать «защиту заявителя»
➡️развивать комплаенс-культуру начиная с тона сверху

❗️И это гигиенический минимум можно сказать, список можно продолжать и продолжать

💙В любом случае - хорошо что такие истории с хорошим концом существуют

Комплаенс-процессы, хорошо выстроенные в отношении Горячей линии могут помочь смелым и честным сотрудникам с меньшими стрессами помочь компании стать лучше, устойчивее и эффективнее

История ниже👇

#этика
#горячаялиния
#расследования

Вебинар-превью:
ИНТЕРВЬЮ РАССЛЕДОВАНИЯ по модели РЕАСЕ

Превратите интервью в эффективный инструмент для сбора информации и принятия решений!

ЧТО БУДЕТ❓
✅ Введение в PEACE
✅ Преимущества PEACE
✅ Актуальность PEACE в мире
✅ Предпосылки, генезис, история и развитие PEACE
✅ 5 этапов PEACE

ДЛЯ КОГО:
• Контрольная функция: СБ, аудит, КРО, расследователи, forensic, CFE, compliance
• Журналисты
• HR
• Руководители
и всех, кто хочет получить в арсенал интервьюирования еще один эффективный инструмент используемый во всем мире

📅 11 декабря в 19:00 (по Москве)
💻 Онлайн
⏰ 2,5-3 часа (примерно) 
🚫 Запись эфира - НЕ БУДЕТ!
💰 БЕСПЛАТНО 

Прямая ссылка на эфир
(без регистрации):
https://labsi.getcourse.ru/pl/webinar/show?id=3085443

Интервьюируйте профессионально!

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Контрсанкции
Риски
Расследования

📌В журнале «Арбитражная практика» вышла статья Сергея Савосько «Генпрокуратура изымает активы. Как компаниям подготовиться к возможному иску с учетом новой позиции КС»

👉Цитата из статьи:

Верховный суд не просто высказал свое мнение по конкретным делам, а сформулировал развернутую позицию по вопросу применения исковой давности к искам Генпрокуратуры об изъятии активов в пользу государства.

Однако 31.10.2024 Конституционный суд изложил противоположную позицию: для целей изъятия активов из-за коррупционных правонарушений никаких сроков (общих исковых сроков, пресекательных сроков, специальных сроков и даже сроков давности привлечения к ответственности) не существует. КС сделал оговорку о бессрочности привлечения к ответственности только по искам Генпрокуратуры, связанным с коррупционными правонарушениями, и не стал затрагивать иски о нарушении порядка приватизации и иные прокурорские иски об изъятии активов

👉В статье делает анализ 3-х категорий исков:
☑️Иски об изъятии акций компаний или земельных участков, приватизированных в 90-е
☑️❗️Иски об изъятии активов из-за коррупционных нарушений
☑️Иски, связанные с нарушением порядка осуществления иностранных инвестиций в стратегические предприятия

👉В статье есть анализ исков Генпрокуратуры (❗️с номерами дел) и аргументации, а также рекомендации для бенефициаров и их юристов что необходимо сделать

❗️Коллеги из Delcredere в своем канале опубликовали полный текст статьи

✅Функции комплаенс стоит сделать переоценку первичного контекста Компании с учетом новых вводных и понять есть ли подобные коррупционные риски в отношении компании

➡️И в случае, если есть, то:
✔️ необходимо добавить их на карту коррупционных рисков
✔️ сформировать план мероприятий, направленных на снижение коррупционных и репутационных рисков и вот здесь как минимум можно последовать рекомендациям из статьи, а также обдумать какие еще комплаенс-риски могут возникнуть и реализоваться и какие действия могут защитить бизнес компании и ее репутацию
- относиться к любой проверке Прокуратуры как проверки с потенциально более высокими рисками

⚡️Например, в статье приводится пример дела об о взыскании в пользу государства акций Башкирской содовой компании:

Спору предшествовал конфликт, связанный с вырубкой леса на шихане Куштау во время геолого-разведочных работ, что вызвало недовольство жителей, а также региональных и федеральных властей. Из-за чего прокуратура начала проверку законности приобретения акций компании, а после обратилась
в суд с иском об их изъятии

❗️жалоба на вырубку леса может превратиться в триггер для последующего изъятия актива, а сама некорректная вырубка – это также регуляторный комплаенс-риск (нарушение порядка вырубки леса и т.д.), который должен быть как на карте комплаенс-рисков

📚И тогда чтобы на самом деле работа с комплаенс-рисками была максимально полезной для бизнеса и бенефициаров – пора комплаенс-менеджерам (вообще-то всегда было надо, но….) системно читать знаковые судебные решения и обзоры коллег-юристов на постоянной основе

Статья здесь: https://t.iss.one/Delcredere_Law/2741

Решение КС от 31.10.24: https://ksrf.ru/ru/News/Pages/ViewItem.aspx?ParamId=3891

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#риски
#расследования
#контрсанкции

Этика
Расследование

👇Комментировать - только портить

🔥В этом кейсе "прекрасно" все

✅Забираем в свои этические тренинги в части деловых этичных коммуникаций

#этика
#расследования