Комплаенс
Статья

📌Вышла статья Лейды Лукьяновой, Вице-президента МТС по комплаенс и деловой этики «Ответственное управление — это приверженность принципам этичного, прозрачного, эффективного и безопасного ведения бизнеса»

👉Статья раскрывает ценности системы комплаенс, как компаниям за счёт корпоративной этики достигать бизнес целей

🖌Пара цитат:

«Перед внедрением системы контролей управленцам важно сломать стереотипы и признать, что комплаенс — это стратегически новый шаг в управлении бизнесом, а не внутренняя бюрократия»

«Предотвращение расходов на адресацию нарушений. Соответствие требуемым нормам и применимому законодательству снижает риск нарушений и расходов на устранение последствий нарушений, внутренние расследования, аудит, услуги внешних консультантов, повышает вероятность быстрого возмещения убытков»

✅Статья будет интересна и тем, кто ищет для себя аргументы – почему стоит внедрять комплаенс и тем кому интересно какая система построена в МТС

https://daily.hse.ru/post/645

#комплаенс
#статья

Комплаенс
Статья

📌Статья Тимура Мусина «Комплаенс. Девять основных трендов 2023 года».

👉Тимур выделяет следующие направления:

1️⃣Комплаенс на рынке ценных бумаг
2️⃣Криптокомплаенс
3️⃣Новейшие технологии и автоматизация комплаенс
4️⃣Agile-комплаенс
5️⃣Crypto-Asset Reporting Framework
6️⃣Популяризация функции комплаенс
7️⃣Геймификация обучения
8️⃣Персональные данные
9️⃣Развитие специалистов комплаенс

✅Часть из этих направлений уже несколько лет как в не отпускающем нас тренде, тем не менее интересно, что с учетом бурного развития антикоррупционного комплаенса в Казахстане – ❗️это направление не было выделено автором

Тематика комплаенс в отношении крипто-регулирования пока все же больше в серой зоне, хотя большинство развитых юрисдикций предлагает свои подходы (в чем-то схожие в чем-то разные)

➡️В любом случае полезно поразмышлять о том, что будет или может быть, а что-то – и взять себе на вооружение при планировании своей работы на 2023 год

https://bluescreen.kz/longread/12366/komplaiens-dieviat-osnovnykh-triendov-2023-ghoda


#комплаенс
#статья

Статья
Санкционный комплаенс

📌2 статьи со взглядом на санкционные итоги 2022 – уже можно смотреть ретроспективно⚡️⚡️⚡️

1️⃣Статья «ИТОГИ ГОДА: Сужающееся санкционное пространство» от 3-х авторов (Иван Тимофеев – РСМД, Денис Примаков – АБ КИАП и Ярослав Солдаткин – X-Сompliance)

👉Основные итоги:
☑️ качество вместо количества: 9 пакетов санкций только от ЕС и т.д.
☑️ ограниченный инструментарий: в дальнейшем расширение будет не инструментами, а наполнением этих инструментов
☑️ PRICE CAP и эмбарго на углеводороды со стороны стран G7, ЕС и Австралии: потолок определен на уровне $60 за баррель
☑️ финансовый сектор: от SWIFT были отключены несколько крупнейших российских банков, включая Сбербанк, РСХБ и МКБ, ВТБ, банк "ФК Открытие", Промсвязьбанк, Совкомбанк, банк "Россия", а также Новикомбанк
☑️ перспектива конфискации активов: ЕС заблокировал резервы российского Центробанка на €300 млрд ($311 млрд) и заморозил активы российских бизнесменов, находящихся под санкциями, на сумму €19 млрд ($19,9 млрд)
☑️ статистика по санкциям: впечатляет сама по себе

🖌Цитата:
«В ЕС задумались о создании поста спецпредставителя по санкциям. По данным источников СМИ, должность создают "с целью обеспечения более строгого соблюдения мер союза в странах, включая Турцию, поскольку союз стремится пресечь обход своих мер в отношении России"

https://xco.news/analytic/2023/01/05/itogi-goda-suzhauscheesya-sanktsionnoe-prostranstvo

2️⃣ Статья «Беспрецедентные санкции? Отнюдь» Ивана Тимофеева – РСМД

👉Санкционные закономерности, известные и раньше:
✔️ Сюжет первый. Влияние санкций на политический курс страны-мишени
✔️ Второй сюжет. Ущерб от санкций
✔️ Третий сюжет. Роль «чёрных рыцарей»

🖌Цитата:
«Страны-инициаторы отдают себе отчёт в ограниченном влиянии санкций на политическое поведение, но продолжают вводить их, пытаясь сдержать военно-экономическое развитие страны-мишени. Практически во всех случаях санкции наносят ущерб»

https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/bespretsedentnye-sanktsii-otnyud/

#статья
#санкционныйкомплаенс

Финансовый сектор
ПОД/ФТ
Статья

📌В журнале «Банковское обозрение» вышла статья «Условное безусловное исключение» в отношении исключения России из ФАТФ с мнениями экспертов

👉Затронутые темы:
✅ последствия на уровне комплаенс-процедур в финансовом секторе
✅ последствия на межгосударственном уровне
✅ влияние на законодательство РФ

🖌Цитата:
«Если говорить в целом о перспективах развития систем противодействия «отмыванию», практически все эксперты сходятся во мнении, что российская система ПОД/ФТ показывает очень высокие уровни эффективности. Хотя когда-то именно FATF дала толчок развитию технологий, обеспечивающих прозрачность финансовых операций, сейчас в этом больше всего заинтересованы внутренние органы, например спецслужбы и ФНС. Велика и доля излишних проверок бизнеса, прикрываемых борьбой с терроризмом»

https://bosfera.ru/bo/uslovnoe-bezuslovnoe-isklyuchenie

#финансовыйсектор
#подфт
#статья
#фатф

Статья
Антикоррупционный комплаенс

📌В журнале Legal Insight за май 2023 г. вышла статья Светланы Снежко и Марата Самарского «Спасет ли антикоррупционная оговорка»

👉Основные вопросы, рассмотренные в статье:
☑️ как применять антикоррупционную оговорку (АКО) в российской деловой практике
☑️ рекомендации по формулировке условий оговорки
☑️ право на односторонний выход из договора
☑️ характеристики АКО

🖌Цитата:
«Включение АКО в договор — это дополнительная мера в системе комплаенса организации по защите от возможной персональной ответственности руководителя и административной ответственности юридического лица»

❗️Авторы любезно поделились текстом статьи

✅В процессе заключения договора вопрос АКО часто вызывает много споров: включать ли?/чья редакция должна быть?/как ее сократить? и т.д.
➡️Авторы дали хороший и честный разбор российской практики применения АКО и сформулировали полезные критерии и рекомендации

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Персональные данные
Конфликт интересов

📌На новом информационном ресурсе «Сознание права | Антикоррупция 2.0» опубликована статья Эксперта ООО «КСК» Прохоровой В.А. о работе с персональными данными при декларировании конфликта интересов в организации частного сектора экономики

👉Статья поднимает болезненный вопрос в российском правовом поле о работе как с персональными данными работников, так и с персональными данными челнов семей работника, с которыми на практике связана большая часть конфликтов интересов

👉Основные рекомендации:
☑️Приложить к разработанной форме декларации согласие на обработку ПДн, учитывая его законодательно определенное содержание
☑️При указании в согласии цели декларирования исходить из того, что цель согласия на обработку ПДн, предоставляемого устроившимся в организацию работником, отлична от цели декларирования. Исходя из этого одно согласие не может подменять другое, в том числе при схожих комбинациях запрашиваемых данных
☑️Избегать формулировок вопросов декларации, связанных с ПДн близких родственников и членов семьи работников
☑️Согласовать срок действия согласия со сроком хранения декларации, указанном в регламентирующем в организации процедуру декларирования документе

❗️Статья содержит полезные ссылки, в т.ч. на релевантную судебную практику последних лет по вопросам обработки персональных данных

https://сознаниеправа.рф/mnenie-ekspertov/статья-эксперта-ооо-кск-прохоровой-в/

⚡️О проекте «Сознание права | Антикоррупция 2.0»: https://сознаниеправа.рф/about/

👉Проект развивает следующие направления:
✔️ комплаенс
✔️ молодежные проекты
✔️ правовое просвещение
✔️ противодействие коррупции

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#персональныеданные
#конфликтинтересов

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Этика

📌Все новое иногда хорошо забытое старое, в рамках прошедшей 29-30 июня 10-й ежегодной практической конференции «Комплаенс и антикоррупция в России и СНГ» и выступления по теме «Кодекс деловой этики как элемент антикоррупционной программы» спикер конференции Екатерина Болдырева (НИПИГАЗ) процитировала пару весьма полезных цитат.

👇Ссылки на статьи ниже

1️⃣Из статьи «Кодекс профессиональной этики государственных служащих как средство противодействия коррупции в современной России», 2020 (авторы: Ямщиков Сергей Викторович и Ивлева Анна Сергеевна):
«Ключевым элементом системы борьбы с коррупцией является человек с его пониманием и личностным усвоением морально-нравственных норм, определяющих уровень его этической культуры и его способность противостоять коррупции.
Главным морально-нравственным регулятором поведения человека выступает совесть. Но не всегда, не везде и не у всех этот внутренний контролёр работает, поэтому сложилась система социального контроля, включающая писаные нормы и правила, императивно детерминирующие социальное поведение человека. К таким формализованным ограничителям социального поведения человека относятся профессионально-этические кодексы, включающие общие принципы служебной этики и основные правила служебного поведения, которыми должны руководствоваться профессионалы. В то же время, профессиональный кодекс – это юридический документ, закрепляющий общезначимые цели и задачи профессии»

👉Читать здесь: https://cyberleninka.ru/article/n/kodeks-professionalnoy-etiki-gosudarstvennyh-sluzhaschih-kak-sredstvo-protivodeystviya-korruptsii-v-sovremennoy-rossii?ysclid=ljmmjbj3r8222711962


2️⃣Из статьи «Этические правила противодействия коррупции», 2020 (авторы: Л.Е. ЛАПТЕВА (декан юридического факультета им. М.М. Сперанского, доктор эр наук), Е.А. ЮРТАЕВА (доцент кафедры теории государства и права им. Г.В. Мальцева Института права и национальной безопасности Российской академии народного хозяйства и государственной службы):
«При всем многообразии способов социального регулирования наиболее удобным считают использование правовых регуляторов. Вместе с тем регулирование, предполагающее жесткие формы воздействия на ситуации, порождаемые отклонением от нормы, не всегда гарантирует достижение желаемого социального результата. Более того, в сфере коррупции угрозы уголовного преследования или административного наказания могут быть легко устранены повышением платы за риски. В этих условиях приобретает особый смысл поиск иных - ненормативных - механизмов пресечения коррупционных практик. Использование профилактических и воспитательных мер для предупреждения коррупции в перспективе способно дать положительный результат. Государство, создавая и применяя этико-поведенческие нормы, попутно решает задачу стимулирования должного поведения наиболее естественным и гуманным способом - через добровольное признание общественной ценности нравственного поведения»

👉Читать здесь: https://uyrgii.ru/sites/default/files/pagefiles/eticheskie_pravila_protivodeystviya_korrupcii_lapteva_l.e._yurtaeva_e.a.pdf?ysclid=ljmmjy5q5k170641447

🤝🔥Благодарю Екатерину за прекрасные цитаты и напоминание о том, что стоит читать и перечитывать не только новое

❗️Друзья, делитесь в чате канала ссылками на интересные статьи – мы явно не успеваем читать все что есть по нашей тематике помимо выжимок и новостей, с удовольствием опубликую ссылки на интересные статьи

👉Ссылка на чат канала, присоединяйтесь: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#статья
#антикоррупионныйкомплаенс
#этика

⚡️⚡️⚡️ расширенная версия статьи вышла на Zakon.ru

👉 https://zakon.ru/blog/2023/07/27/spaset_li_antikorrupcionnaya_ogovorka__avtory_snezhko_svetlana_marat_samarskij_osnovnaya_versiya_sta

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Этика
Казахстан

📌На портале Zakon.kz вышло интервью Даурена Акшалова, главы комплаенс Фонда «Самрук-Казына»

👉В интервью Даурен озвучил наиболее острые проблемы внедрения антикоррупционного комплаенса в Казахстане:
1️⃣Низкая вовлеченность как органов управления, так и исполнительного органа субъектов квазигосударственного сектора в вопросах противодействия коррупции, то есть отсутствие «Тона сверху»
2️⃣Некорректное понимание роли комплаенс функции в структуре компании
3️⃣Низкая корпоративная культура в организациях, отсутствие цифровизации бизнес процессов
4️⃣Отсутствие квалифицированных специалистов комплаенс на рынке, непонимание и отсутствие веры в справедливость и отсутствие высоких этических ценностей у персонала

🖌Небольшая цитата:
«В соответствии с современным пониманием, роль комплаенс функции не ограничивается вопросами соблюдения антикоррупционного законодательства. Комплаенс помогает компании внедрять эффективные инструменты обеспечения соответствия ее деятельности всем применимым регуляторным требованиям и, что не менее важно, принятым на себя обязательствам перед заинтересованными сторонами, понятие комплаенс рисков значительно расширено»

⚡️С 2021 года в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство, которые делают обязательными для компаний квазигосударственного сектора:
☑️ наличие службы/ответственного лица антикоррупционного комплаенса
☑️ подотчетность службы антикоррупционного комплаенса Совету директоров (обеспечение независимости)

⚡️В 2023 году в Казахстане вступили в силу поправки в законодательство (Изменения затронут Уголовный, Уголовно-процессуальный, Трудовой кодексы РК, Законы РК "О государственных секретах", "О государственной защите лиц, участвующих в уголовном процессе"), которые обеспечивают защиту информаторов (заявителей, лиц, которые раскрывают информацию о фактах коррупции и финансового мошенничества в компаниях)

👉Интервью здесь: https://online.zakon.kz/m/app/document?doc_id=37674237&pos=32%3B-23.5723876953125%23pos%3D32%3B-23.5723876953125

Подробнее о поправках 2021 года: https://t.iss.one/compliancecraft/315

Подробнее о поправках 2023 года: https://ustinka.kz/kazakhstan/society/82343.html

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#этика
#казахстан

Уважаемые подписчики!

⚡️⚡️⚡️3 года назад 07.09.20 был создан этот канал (этот пост должен был быть 07.09.23, но из-за загрузки не получилось)

Меня зовут Маргарита Хоменко и я этот канал веду лично, расставляя те акценты, которые мне кажутся важными для тех, кто занимается или интересуется непростой тематикой комплаенса и этики в любых проявлениях

👉За это время было:

✅1200+ публикаций
✅34 эфира в #compliancecraftlive
✅ 13 гостей

🤝Благодарю всех вас за доверие, интерес к моему взгляду на комплаенс и этику в разных проявлениях и направлениях!!!

🔥Очень ценю любую обратную связь лично и в чате канала 🤝

👉Для тех, кто присоединился недавно, кратко о подходе канала:
☑️Канал создан по принципу библиотеки с # для удобного поиска контекста, информации о мероприятиях и документах (чаще всего это ссылки где можно скачать)
☑️ В канале на периодической основе проводятся эфиры с #compliancelive по актуальным темам этики и комплаенс (ваши предложения по темам всегда можно написать в чате канала или лично)
☑️ что посмотреть #кино
☑️ что почитать #книги или #статья

⚡️⚡️⚡️Что планируется нового:
очные встречи в Москве или иных городах в формате антикафе - поговорить о наболевшем не на 30 мин в формате #compliancecraftlive, а часа 2-3 в формате мастермайнд погенерить смыслы, а может и найти ответы на свои вопросы 😉

1-я встреча запланирована на конец октября, анонс будет чуть позже 🤝

С уважением и благодарностью к Вам, Маргарита

👉Подборка эфиров 2022: https://t.iss.one/compliancecraft/952

#комплаенс

Статья
Расследования
Антикоррупционный комплаенс
Экономическая безопасность

📌Вышла статья Алексея Швецкого «Расследование инцидентов экономической безопасности»

👉Подход, изложенный в статье также может быть использован при проведении комплаенс-проверок

✅Безусловно не забываем, что в прошлом году вышел новый стандарт ISO 37008:2023 «Внутренние расследования»

Статья здесь: https://icsa.club/ru/расследование-инцидентов-экономичес/

О стандарте ISO 37008:2023 здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1276

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#экономическаябнзопасность
#расследования

Статья
Регуляторный комплаенс
Оценка рисков

📌Вышла статья «Рискориентированный подход меняет механизмы госконтроля» Ольги Мухаметкалиевой, руководителя направления правовой поддержки нормотворчества Центра юридической поддержки X5 Group

👉В статьи поднимаются следующие вопросы:
☑️Тренды госрегулирования
☑️Категории риска объектов
☑️Об усилении критерия добросовестности бизнеса

✅Статья полезна для тех, кто задумывается о системной работе над регуляторными комплаенс-рисками и обозначает ряд вопросов, которые нужно решить для реализации полноценной методологии оценки рисков

❗️В любом случае разработка и реализации такой системы в компании потребует тесной и эффективной координации между юридической и комплаенс-службами (при наличии службы комплаенс) и применения подхода, заложенного в стандарте ISO 37301:2021 Compliance management systems —Requirements with guidance for use

🤝Полностью согласна с автором, что полноценная реализация заложенного в ст. 8 N 248-ФЗ от 31 июля 2020 г. «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» подхода о стимулировании госорганами добросовестного соблюдения требований, приведет к развитию внутренних комплаенс-систем, направленных на соблюдение регуляторных требований

➡️Напомню, цитату из п.2 ст. 8 N 248-ФЗ
«Государственный контроль (надзор), муниципальный контроль должны обеспечивать стимулы к добросовестному соблюдению обязательных требований и минимизацию потенциальной выгоды от нарушений обязательных требований»

Посмотрим, какие стимулы будут развиваться и какие из регуляторов преуспеют в этом быстрее и больше

https://pravo.ru/opinion/253384/

Тест N 248-ФЗ: https://ivo.garant.ru/#/document/74449814/paragraph/1:0

О стандарте ISO 37301:
https://www.iso.org/ru/standard/75080.html#amendment
https://t.iss.one/compliancecraft/372 (Статья Ю.Глубокой 2021 года о стандарте ISO 37301:2021, и почему он лучше предшественника ISO 19600:2014)

#статья
#регуляторныйкомплаенс
#оценкарисков

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт интересов

Коллеги выпустили интересную статью с полезными критериями «Трудовые династии: выгоды и риски для бизнеса»

❗️Актуально почитать всем у кого в компании есть трудовые династии

👇

#статья
#конфликтинтересов
#антикоррупционныйкомплаенс