Мероприятия

📌В Санкт-Петербурге с 11 по 13 мая проходит XI Петербургский международный юридический форум (ПМЮФ)

❗️В рамках форума много интересных тем и дискуссий. Кто не смог присутствовать – есть возможность посмотреть в записи большинство дискуссий.

👉Деловая программа здесь: https://legalforum.info/programme/business-programme/?t=days&day=1

👉Ссылки на несколько интересных тем:

☑️Специальное правовое регулирование в финансовой и корпоративной сферах в условиях санкционного давления: https://legalforum.info/programme/business-programme/2799/

☑️Роль антикоррупционной экспертизы в нормотворческой практике государства: https://legalforum.info/programme/business-programme/2827/

☑️Правовое регулирование искусственного интеллекта: от возможности к необходимости: https://legalforum.info/programme/business-programme/2766/

☑️Законодательство о контроле как драйвер экономического роста: https://legalforum.info/programme/business-programme/2730/

☑️Снижение рисков предпринимательской деятельности как фактор обеспечения экономической безопасности России в условиях внешних и внутренних угроз: https://legalforum.info/programme/business-programme/2739/

☑️Школа цифрового права: подготовка, развитие, сохранение и приумножение специалистов в сфере правового регулирования цифровой экономики и кибербезопасности в России: https://legalforum.info/programme/business-programme/3572/

☑️Уголовная ответственность юридических лиц: проблемы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/3333/

☑️Как измерить платежеспособность контрагента? https://legalforum.info/programme/business-programme/2787/

☑️Блокчейн, криптовалюты и майнинг: новые экономические вызовы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/2742/


#мероприятия
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции
#искусственныйинтеллект
#криптовалюта

Контрсанкции
Комплаенс

📌Сегодня Президент РФ подписал закон, предусматривающий возможность блокировки денег, ценных бумаг и иного имущества иностранцев, попавших под ограничения России

👉Самое главное:
⚡️ введен новый термин «блокируемое лицо»
⚡️ категории блокируемых лиц: иностранные государства, иностранные организации, иностранные граждане, лица без гражданства (определяются Президентом РФ на основе предложений Совета Безопасности РФ дополнительно)
⚡️ что блокируется: «операции с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом», а также «финансовые операции, совершаемые в интересах или в пользу блокируемого лица»

👉Кто будет исполнять (субъекты закона):
☑️ финансовый сектор (банки, страховые компании, профессиональные участники рынка ценных бумаг, негосударственных пенсионные фонды, инвестиционные фонды, микрофинансовые организации)
☑️ ломбарды
☑️ операторы связи
☑️ организаторы азартных игр
☑️ лизинговые компании
☑️ факторинговые компании
☑️ кооперативы: кредитные потребительские и сельскохозяйственные кредитные потребительские
☑️ агентства недвижимости
☑️ операторы по приему платежей и др.

👉Риски для субъектов финансового сектора:
🖌 предписания
🖌 предписания с ограничением деятельности на 6 месяцев (включая запрет на привлечение новых клиентов и др.)
💰 штраф до 5 млн.рублей
⛔️ иные меры

👉Риски для других субъектов:
⛔️ отзывы лицензий
⛔️ исключения из специальных реестров (по факту приостановление деятельности)

👉ЦБ будет выпускать дополнительные разъясняющие акты по исполнению данного закона, можно ожидать что и другие регуляторы будут это делать

👉Закон также устанавливает ежеквартальный формат отчетности перед специальным «Федеральным органом, осуществляющим межведомственную координацию по вопросам разработки и реализации мер по снижению негативного влияния и противодействия ограничительным мерам в финансовой сфере в отношении РФ и российских юридических лиц»

❗️Закон вступает в силу через 180 дней (с февраля 2024 года)

✅Можно сказать, что дан старт внедрению систем контрсанкционного комплаенса в большом количестве категорий лиц. Все субъекты закона в связи с новым риском приостановления деятельности должны будут организовать у себя как минимум:
➡️ систему проверки (анализа рисков) всех сделок/транзакций
➡️ систему документирования проверок (чтобы было что в случае претензий регуляторов предъявить и защитить свою позицию)

🔥Закон жесткий и надо готовится, 180 дней на самом деле совсем немного, особенно для крупного и среднего бизнеса. Можно также сказать, что те, кто еще не начал делать автоматизацию санкционного комплаенса – самое время сделать это. Комплаенс-риски – очень серьезные и пока нет оснований полагать, что эти (автоматизированные) контроли будут не востребованы

❗️С другой стороны, всем категориям иностранных компаний и лиц (в первую очередь, связанных с недружественными государствами) – стоит оценить свои риски с точки зрения попадания в категорию «блокируемого лица». Учитывая, что в апреле Указом Президента РФ № 302 от 25.04.23 установлена возможность введения «временного управления имуществом» «иностранных лиц, связанных с недружественными иностранными государствами»

Текст закона здесь: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202308040014?index=13

Указ 302 здесь: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202304250033

Перечень недружественных иностранных государств: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_411064/e8730c96430f0f246299a0cb7e5b27193f98fdaa/

#контрсанкции
#комплаенс

Полный перечень поручений здесь: https://www.kremlin.ru/acts/assignments/orders/72060

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции
#комплаенсриски

Контрсанкции
Санкционный комплаенс
Обзор

📌Компания КИАП выпустила ОБЗОР ОСНОВНЫХ МЕР, ПРИНЯТЫХ В ОТВЕТ НА САНКЦИИ НЕДРУЖЕСТВЕННЫХ СТРАН по состоянию на 10.00 25.09.2023 г.

👉Ключевые направления контрсанкционных мер:
☑️ корпоративные контрсанкции
☑️ контрсанкции в сфере валютного регулирования
☑️ контрсанкции в отношении отдельных видов сделок и объектов сделок

✅Пока это первый такой Обзор от юридических консультантов, который содержит системную информацию с классификацией контрсанкционных мер

К сожалению, обзор не содержит ссылок на документы, а только лишь их корректные реквизиты

Скачать обзор здесь: https://www.kiaplaw.ru/upload/iblock/68c/qnd9htie4dcsve0qclvytwfinivnnxw2/UPD-20.09.2023-KIAP_Obzor-kontrsanktsiy_2023.pdf

👉Что еще появилось свежего почитать в 2023 году:

⚡️В июле месяце СМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты» (подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197 ). Книга также содержит раздел «Противодействие России западным санкциям»


#контрсанкции
#санкционныйкомплаенс
#обзор

Мероприятия
Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌Учебный центр Интерфакс приглашает на семинар «Контрсанкционные меры России. Новая реальность»

⏱ 28 ноября, с 11:00 до 13:00 (по мск)
🖇Формы участия:
оффлайн - в пресс – центре «Интерфакса»
онлайн - на платформе WEBINAR.RU

👉Рассматриваемые темы:
✅Ограничительные меры России. Законодательная база | Последние изменения нормативно-правовых актов. Федеральный закон № 422-ФЗ – новый этап в развитии специальных экономических мер в РФ:
✔️Новые понятия: «блокируемое лицо», «критерий контроля» и «блокирование (замораживание) активов», «уполномоченный оператор».
✔️В чем заключается замораживание (блокирование) активов.
✔️Необходимость предоставления отчетности ЦБ РФ и другим госорганам.

✅Понятие «недружественных лиц» и регулируемые сделки с ними:
✔️Регулируемые сделки с недружественными лицами, требующие одобрения:
-корпоративные сделки (сделки с долями и ценными бумагами, сделки, влекущие переход контроля в компании);
-финансовые сделки (кредиты и займы, зачисление дивидендов/прибыли).
✔️Ограничение платежей в пользу недружественных лиц.
✔️Порядок лицензионных выплат в пользу недружественных лиц.

✅Рекомендации по внедрению контролей в комплаенс-систему организации:
✔️Контрсанкционный и санкционный комплаенс.
✔️Какое регулирование нужно учитывать.
✔️Что и кому нужно менять в документах и процессах с февраля 2024 года.
✔️Как организовать процесс управления риском в компании.
✔️Актуализация списков для проверок клиентов/контрагентов.

⚡️⚡️⚡️В рамках семинара я представлю вопросы по организации системы контрсанкционного комплаенса

❗️Запись мероприятия предоставляться НЕ БУДЕТ

👉Регистрация здесь: https://event.interfax.ru/m/c65d7034d553848e

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Мероприятие
Контрсанкции

⚡️⚡️⚡️Вчера 28.11.23 в Учебном центре Интерфакс прошел семинар на тему: «Контрсанкционнве меры России. Новая реальность»

👉Со своей стороны я презентовала тему: «Контрсанкционный комплаенс: когда и с чего начинать?»

❗️Мои общие рекомендации что нужно сделать:
1️⃣Комплаенс-аудит текущих процессов
2️⃣Комплексный анализ своей компании и своих деловых партнеров и клиентов
3️⃣Обучение персонала новым требованиям
4️⃣Корректировка ЛНА и бизнес-процессов
5️⃣Автоматизация необходимого

⚡️⚡️⚡️Отличная новость: коллеги из Интерфакс приняли решение предоставить запись мероприятия по запросу на [email protected] (с учетом политики проведения мероприятия, конечно)

⚡️p.s. кому нужен экспресс-аудит процессов - пишите в личку

#мероприятия
#контрсанкции

Контрсанкции
Комплаенс

📌ЦБ РФ выпустил прекрасный и подробный Навигатор по ограничительным мерам по состоянию на 03.11.2023

👉Что ценное в Навигаторе:
☑️ корректный понятийный аппарат
☑️ корректные ссылки на соответствующие законы
☑️ четкая структура по всем типам сделок и ограничений (с гиперссылками)

❗️Крайне полезный инструмент, особенно в свете грядущего вступления в силу с 01.02.24 г. 422-ФЗ

Навигатор здесь: https://cbr.ru/support_measures/nav_om/

👉Подробнее о 422-ФЗ в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/1236
👉О семинаре 28.11.23 по теме здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1338


#контрсанкции
#комплаенс

➡️Необходимость создания системы контрсанкционного комплаенса становится еще более насущной с учетом уже достаточно большого пласта и правоприменительной практики в РФ

https://www.kommersant.ru/doc/6109569

Об уведомлении Carsberg о споре по международным соглашениям: https://www.interfax.ru/russia/929541

Отслеживать Дело № А56-99747/2023: https://kad.arbitr.ru/Card/380ad73b-03c5-4285-953a-5752c8d340b7
Указ № от 16.07.2023 № 520: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202307160001?index=2 (также по нему перешел по управление Росимуществом Danone)

О семинаре по контрсанкциям: https://t.iss.one/compliancecraft/1338

#контрсанкции
#комплаенс
#расследования
#мошенничество

Комплаенс

🎄Самое важное за долгие российские праздники, чтобы не пропустить:

Антикоррупционный комплаенс

🇺🇸США

📌С 1 января 2024 года Финансовая служба по борьбе с преступлениями (FinCEN) открывает Реестр информации о реальных владельцах компаний

👉У существующих компаний есть один год на подачу документов; новые компании должны подать документы в течение 90 дней с момента создания или регистрации

👉FinCEN также подготовило в сентябре 2023 на русском языке «Руководство по соответствию требованиям для малых предприятий» в отношении требований по отчетности по бенефициарным владельцам.

👉Скачать Руководство на русском здесь: https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/BOI_Small_Compliance_Guide-Russian_508C.pdf

🖇Материал в канале по Beneficial Ownership Information Reporting Requirements (Правила ведения реестра бенефициарных владельцев компаний): https://t.iss.one/compliancecraft/780


📌22.12.23 Президент США подписал Новый закон FEPA (Foreign Extortion Prevention Act), который дополняет широко известный FCPA

👉Суть нововведений FEPA: FEPA заполняет пробел в Законе о коррупции за рубежом 1977 г. (“FCPA”), который криминализирует ”сторону предложения" (лиц, дающих взятки), а не “сторону спроса” (государственных адвокатов и получателей взяток) в делах о взяточничестве за рубежом

👉Подробнее в канале см. здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1395

🇬🇧UK

📌10.01.24 в UK вступают в силу поправки в The Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) Regulations 2023 (SI 2023/1371) в целях различного подхода в оценке рисков у национальных ПДЛ (domestic PEPs) и международных (non-domestic PEPs)

👉Скачать поправки здесь: https://www.legislation.gov.uk/uksi/2023/1371/pdfs/uksi_20231371_en.pdf

Контрсанкции
🇷🇺РФ

Вышло 2 контрсанкционных указа Президента РФ:
📌№ 7 от 03.01.24 (вносит изменения в указ № 665 от 09.09.2023 года) – в список первой и второй очереди, имеющих право на выплаты со счетов типа «И», добавлены управляющие компании, которые выделили заблокированные иностранные активы из первоначальных открытых и биржевых паевых инвестиционных фондов (ОПИФ И БПИФ) в специальные дополнительные закрытые фонды — ЗПИФ-А

Текст: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030005

📌№ 8 от 03.01.24 (вносит изменения в указ № 95 от 22.03.2022 и № № 665 от 09.09.2023 года) – запрет на взыскание со счетов типа «С» и «И» (в первую очередь это касается Euroclear)

Текст: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401030007?index=1


#комплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#контрсанкции

Контрсанкции
Контрсанкционный комплаенс

❗️Сегодня 01.02.24 года в силу вступил «Закон про контрсанкционный комплаенс» (от 04.08.23) с весьма серьезными потенциальными последствиями для бизнеса:

👉Риски для субъектов финансового сектора:
🖌 предписания
🖌 предписания с ограничением деятельности на 6 месяцев (включая запрет на привлечение новых клиентов и др.)
💰 штраф до 5 млн.рублей
⛔️ иные меры

👉Риски для других субъектов:
⛔️ отзывы лицензий
⛔️ исключения из специальных реестров (по факту приостановление деятельности)

❗️Все субъекты закона в связи с новым риском приостановления деятельности должны будут организовать у себя как минимум:
➡️ систему проверки (анализа рисков) всех сделок/транзакций
➡️ систему документирования проверок (чтобы было что в случае претензий регуляторов предъявить и защитить свою позицию)

📌Правительство РФ своим постановлением 22.01.24 опубликовало список регуляторов, ответственных за разъяснения и контроль выполнения Закона 04.08.2023:

☑️ЦБ РФ
☑️Федеральная пробирная палата
☑️Роскомнадзор (Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций)
☑️ФНС (Федеральная налоговая служба)


Постановление Правительства от 22.01.24: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202401260033?ysclid=ls2yujfefo510251755&index=1

Подробнее о «Законе про контрсанкционный комплаенс» 04.08.23: https://t.iss.one/compliancecraft/1236

Как получить запись мероприятия про риски и запуск системы контрсанкционного комплаенса 28.11.2023): https://t.iss.one/compliancecraft/1338

#контрсанкции
#контрсанкционныйкомплаенс

Санкционный комплаенс
Контрсанкции
Санкции
Аналитика

⚡️2 года «санкционного цунами» - и имеет смысл немного осмыслить что и как произошло. Оно продолжает происходить и сейчас, но 13-й («юбилейный») санкционный пакет ЕС и США (в пакет) вкупе с тем что было до требует ретроспективной аналитики и рефлексии

⚡️2 года назад 24.02.22 – уже казалось, что скоро «нельзя будет все» - и так примерно и хотели сделать те, кто строил и продолжает строить экономическую и юридическую архитектуру санкций

✅История все равно все расставит все по своим местам, но важно и в моменте не терять голову и понимать суть момента. Аналитики вышло много, оставляю ссылку на статью, которая мне кажется лучше других поможет сориентироваться, чтобы за деревьями, все же видеть лес и перспективу

🤝Как всегда, спасибо Ивану Тимофееву и его команде в РСМД за вдумчивый и въедливый в хорошем смысле слова анализ всего что происходило:
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/dva-goda-pod-sanktsiyami-naskolko-effektivny-vvedennye-protiv-rossii-ogranicheniya/

🖇РСМД в 2023 году выпустило 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты», подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1197

🖇ЦБ РФ также провел большую работу и в ноябре 2023 выпустил «Навигатор по ограничительным мерам по состоянию на 03.11.2023», подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1348

🖇Обзор «юбилейного» 13-го пакета ЕС хорошо коллеги описали: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3153
🖇Кратко о «юбилейных» санкциях США: https://t.iss.one/sanctionsrisk/3155


#санкционныйкомплаенс
#аналитика
#санкции
#контрсанкции

Текст № 470-ФЗ от 04.08.23: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202308040071?index=1

Об инициативе РСПП по защите от деприватизации: https://www.rbc.ru/economics/22/02/2024/65d728049a7947f4bde66567

⚡️⚡️⚡️Кейсы деприватизации 2023-2024:
➡️Август 2023 - компания СИБЭКО (Сибирская энергетическая компания): https://www.rbc.ru/business/20/08/2023/64e193609a7947456665c05f
➡️Февраль 2024 - Ивановский завод тяжелого станкостроения, подробнее: https://www.rbc.ru/business/19/02/2024/65d2e8fd9a7947e1da93571b
➡️Февраль 2024 - три завода Челябинского электрометаллургического комбината, подробнее: https://www.kommersant.ru/doc/6508794?from=top_main_1

👉Другие значимые контрсанкционные поправки – запуск с 01.02.24 контрсанкционного комплаенса для компаний различных сфер, подробнее: https://t.iss.one/compliancecraft/1416

#контрсанкции
#комплаенс
#приметывремени

Контрсанкции
Торговые сети
Приметы времени

📌Президент сети магазинов «Азбука вкуса» Денис Сологуб подал иск в Арбитражный суд Московской области к кипрской компании Demanor Investments Ltd. Детали иска

👉История вопроса:
☑️01.03.24 Головная компания торговой сети «Городской супермаркет» была включена в перечень ЭЗО, также как и Х5 (торговые сети «Пятерочка», «Перекресток») в соответствии с распоряжением Правительства распоряжением №491-р. Перечень компаний сформирован на основании предложений отраслевых ведомств и может быть расширен
☑️29.03.24 Суд принял к рассмотрению иск Минпромторга о приостановке прав X5 Retail Group в отношении ее «дочки» в РФ, управляющей «Пятерочками», «Перекрестками» и «Чижиками»
☑️С 05.05.24 Московская биржа с 5 апреля приостановит торги расписками продуктового ретейлера X5 Retail Group N.V. (FIVE)
☑️Ранее в РСПП сообщали, что статус ЭЗО могут получить более двух десятков компаний. В числе потенциальных ЭЗО называли «Русагро», ЦИАН, Ozon и HeadHunter
☑️02.04.24 ФАС начала проверки торговых сетей на предмет наличия антиконкурентных соглашений
☑️23.04.24 назначено первое заседание суда по иску Минпромторга по Х5 (А41-26836/2024)

⚡️По закону иностранным холдингам, чьи права будут приостановлены, будет предложен выбор — потребовать компенсацию в размере рыночной стоимости нераспределенных активов или ждать возвращения активов после разморозки корпоративных прав

❗️Пока все компании заявляют, что ситуация никак не скажется на их операционной деятельности, посмотрим как будет на самом деле

https://www.kommersant.ru/doc/6552548

🖇Об иске Минрпомторга к Х5 и о статусе ЭЗО подробнее: https://t.iss.one/compliancecraft/1478

🖇Отслеживать дело по иску Минпромторга по Х5 (А41-26836/2024): https://kad.arbitr.ru/Card/7f5d5ded-55a5-4efc-9221-e715b0832cbf

#контрсанкции
#торговыесети
#приметывремени

Контрсанкции
Интеллектуальная собственность
Приметы времени

📌В России появится межведомственная комиссия, которая будет принимать решения по использованию результатов интеллектуальной деятельности без согласия их зарубежных правообладателей («параллельный импорт» для зарубежных патентов)

👉Поручение создать такой орган было дано Президентом РФ 15.02.24

👉Предлагаемая конструкция:
☑️Будет создан новый орган в сфере «принудительного лицензирования» - подкомиссия по вопросам использования изобретений, полезных моделей и промышленных образцов при правительственной комиссии по экономическому развитию и интеграции
☑️Подкомиссия будет уполномочена выдавать разрешения на использование зарубежных продуктов интеллектуальной собственности без согласия патентообладателей
☑️Это будет происходить в исключительных случаях по заявкам компаний, в которых государство или граждане России прямо или косвенно владеют долей от 75%, при соблюдении всех формальностей, таких как получение отказа от обладателя патента или неполучение от него ответа в установленный срок
☑️Патентообладатели, в отношении которых примут такое решение, будут уведомлены о нем в «кратчайший срок» и получат «соразмерную компенсацию»
☑️Те владельцы патентов, которые отказались предоставлять право использования в связи с западными санкциями, будут получать такие возмещения на специальный счет типа «О»

👉Создание комиссии станет одним из способов достижения технологического суверенитета

👉Состав подкомиссии:
✔️Председатель - министр экономического развития
✔️Зам. Председателя - другой представитель Минэкономразвития
✔️представители Минпромторга
✔️представитель ФАС
✔️представитель Роспатента (в должности не ниже заместителя руководителя)
✔️на заседания по необходимости могут быть приглашены чиновники профильных ведомств

👉История вопроса:
В 2022 году на фоне санкций был создан механизм «параллельного импорта» для различных товаров (оружие, отопительные котлы и ядерные реакторы, мебель, транспортные средства, одежда, обувь, электроника)

❗️Текст документа пока не опубликован, дата вступления в силу «параллельного импорта» патентов пока неизвестна

✅С т.з. комплаенс-рисков в зависимости от того, как будет финально сформулировано регулирование, могут возникнуть комплаенс-риски, связанные, например, с несвоевременным перечислением средств на счета типа «О»

🔭Будем следить за развитием ситуации

https://www.rbc.ru/economics/04/04/2024/660d3f429a794729ee18708a

#контрсанкции
#интеллектуальнаясобственность
#приметывремени

Мероприятия
Санкции
Контрсанкции
Санкционный комплаенс

📌Комплаенс-сообщество ОРИЕНТ совместно с КА Delcredere и Институтом комплаенса и этики бизнеса приглашают мероприятие в смешанном формате по теме "Санкционные итоги 2024"

онлайн-часть: 15.00-16.30 (мск)
очная часть: 16.45-18.15 (мск)

Регистрация по ссылке ниже обязательна👇

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#санкции
#контрсанкции