ComplianceCraft

Антикоррупционный комплаенс
Расследование
FCPA

📌10.01.24 SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам, США) сообщила о завершении расследования и разбирательства в отношении SAP (Германия) в связи с нарушениями Закона о коррупции за рубежом (FCPA), связанных со схемами взяточничества в Южной Африке, Малави, Кении, Танзании, Гане, Индонезии и Азербайджане

👉Суммы выплат регуляторам:
💰118,8 млн.$ в адрес Министерства Юстиции США
💰103 млн. $ в качестве компенсации, из которых 85 млн. по приказу SEC
💰59,4 млн.$ в адрес Правительства Южной Африки или или южноафриканскому государственному предприятию в параллельном производстве в ЮАР

👉В своем приказе SEC фиксирует 2 нарушения SAP своих внутренних политик и процедур в части того, что:
⛔️ «третьи лица – бизнес-партнеры SAP (включая членов семей) не будут иметь отношений с потребителями или потенциальными потребителями» продуктов SAP
⛔️ «третьи лица – бизнес-партнеры SAP не являются государственным чиновником, государственным служащим, членом политической партии
или кандидатом, должностным лицом или сотрудником любой публичной международной организации или ближайшим родственником любого из указанных категорий»

🇿🇦Из интересного по нарушениям в ЮАР:
SAP заключило несколько договоров с компаниями, которые контролируются семьей Гупта, друзьями экс-президента Зума (президент ЮАР с 2009 по 2018 гг.), касающимися сделок с государственными фирмами ЮАР Eskom и Transnet на общую сумму более 9 млн.долл.США

🇦🇿Из интересного по нарушениям в Азерайджане по подаркам:
💰 подарки на сумму более 1,6 млн. $ в адрес государственных служащих
💰 подарки (сделанные средним менеджментом SAP-Азерайджан) на сумму 3000 $ в адрес нескольких менеджеров среднего звена государственной нефтяной компании SOCAR (при лимите 30$ на человека)

👉Среди мер, которые SAP внедрил по результатам расследований:
☑️ отмену модели сторонних комиссий за продажу во всем мире и запрет всех комиссий за продажу для контрактов государственного сектора на рынках с высоким уровнем риска
☑️ значительное увеличение бюджета, ресурсов и опыта, выделяемых на обеспечение соответствия, и реструктуризация его отделов по этике и соблюдению требований для обеспечения надлежащего статуса, независимости, автономии и доступа к исполнительному руководству
☑️ совершенствование своего кодекса поведения, а также политики и процедур в отношении подарков, знаков гостеприимства и использования третьих лиц
☑️ улучшение и расширение программ мониторинга и аудита соответствия, планирования и ресурсов, включая создание хорошо обеспеченной ресурсами команды, занимающейся аудитом сторонних партнеров и поставщиков
☑️ расширение возможностей анализа данных для охвата более 150 стран, включая все страны с высоким уровнем риска по всему миру
☑️ незамедлительное привлечение к дисциплинарной ответственности всех сотрудников, причастных к неправомерным действиям

✅Что удивляет если внимательно посмотреть на это дело с т.з. реализованных мер:

⚡️Была выявлена недостаточная независимость комплаенс-службы (вероятно, прямого доступа к исполнительному менеджменту не было. Ну да, а зачем им?!)
⚡️Было выявлено недостаточное обеспечение ресурсами как с т.з. штатной численности, так и с т.з. возможностей проведения надлежащей аналитики на 150 стран присутствия

⚡️Все это про ресурсы и про независимость (про которую почему-то так сложно понять по топ-менеджменту, то кадровому подразделению, то юристам, то аудиторам, ну и т.д.)

❓Сколько стоило расширение и трансформация комплаенса и автоматизация с аналитикой (с учетом того, что это, собственно, SAP и свои программисты могли сделать прекрасные аналитические инструменты)? - Я уверена, что гораздо меньше 200 млн.$ и меньше расходов на всех юристов на всех этапах расследования и на монитора позже.

Было бы интересно, конечно, понять кто/как и когда из исполнительного менеджмента SAP (может даже бывшего) не согласовывал инициативы комплаенса по надлежащему мониторингу и контролю (предположу, что они были). Но это, как говорится, риторический вопрос😉👇

1.0K viewsedited 17:02