Антикоррупционный комплаенс
Книги
США
FCPA
🎄Предновгоднее 👉 на подумать и почитать
📌Как-то тихо и незаметно прошел 45-й юбилей самого известного антикоррупционного закона на нашей планете: Закона США о коррупционных практиках за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act – FCPA) – 19.12.2022
👉Наличие этого закона обеспечивает:
☑️ добросовестное ведение бизнеса американских компаний (или тех, на кого в силу различных требований, например, биржевых) распространяется обязанность по его соблюдению
☑️ развитие антикоррупционных комплаенс-систем по всему миру (включая страны СНГ)
☑️ развитие антикоррупционного законодательства других стран (например, UK, где с 2010 года действует свой экстерриториальный антикоррупционный закон UK Bribery Act или Франция, где также с 2016 года есть свой первый экстерриториальный закон Sapin II)
❗️Но у всего есть разные грани. Предлагаю вам ознакомиться с 2-мя гранями и прочитать:
1️⃣ «История создания FCPA», написанная MIKE KOEHLER, профессор Келер является основателем и редактором веб-сайта FCPA Professor
2️⃣ «Американская ловушка» -история применения FCPA сквозь призму личного опыта - Фредерика Пьеруччи, который ранее возглавлял подразделение по продаже электроэнергетических котлов крупнейшей международной машиностроительной компании Alstom
⚡️FCPA Кейс Alstom
👉Суть нарушения:
Alstom выплачивала взятки индонезийским чиновникам за оказание компании помощи в получении контракта по поставке котлов в рамках реализации проекта Tarahan (предоставление гражданам электроэнергетических услуг). Средства выводились из бюджета компании через оплату фиктивных консультационных услуг, а Пьеруччи, по заявлениям следователей, одобрил выбор «консультантов» и выплату им вознаграждения, заведомо зная о том, что часть указанных средств будет использована для подкупа ИДЛ
👉Результат:
💰 компания была вынуждена заплатить $772 млн в качестве штрафа (на тот момент крупнейшего в истории правоприменения FCPA) и продать свое подразделение по производству энергетического оборудования конкуренту – General Electric
⛓ Пьеруччи был приговорен к 2,5 годам лишения свободы
✅Профессиональное мастерство во многом базируется на глубоком и вдумчивом понимании того, чем занимаешься. Заниматься антикоррупционным комплаенсом слепо следуя нормам, до конца не понимая их контекст и применение, – не даст акционерам и компании в итоге той ценности, ради которой стоит организовывать антикоррупционный комплаенс
🤝Приятного чтения (возможно в новогодние выходные)!
Скачать книгу The Story of the Foreign Corrupt Practices Act можно бесплатно здесь: https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2185406
Сайт профессора Келера: https://fcpaprofessor.com/ (❗️на сайте также есть раздел «книги» - обратите внимание)
Обзор книги «Американская ловушка» на русском: https://anticor.hse.ru/main/news_page/anons_publikatsii_amerikanskaya_lovushka_frederika_pieruchchi
Купить книгу можно здесь (кажется самая лучшая цена на сейчас): https://www.ozon.ru/search/?text=американская+ловушка+фредерик+пьеруччи&from_global=true
Руководство по FCPA (2-я редакция, 2020): https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1292051/download
#антикоррупционныйкомплаенс
#книги
#сша
#fcpa
Книги
США
FCPA
🎄Предновгоднее 👉 на подумать и почитать
📌Как-то тихо и незаметно прошел 45-й юбилей самого известного антикоррупционного закона на нашей планете: Закона США о коррупционных практиках за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act – FCPA) – 19.12.2022
👉Наличие этого закона обеспечивает:
☑️ добросовестное ведение бизнеса американских компаний (или тех, на кого в силу различных требований, например, биржевых) распространяется обязанность по его соблюдению
☑️ развитие антикоррупционных комплаенс-систем по всему миру (включая страны СНГ)
☑️ развитие антикоррупционного законодательства других стран (например, UK, где с 2010 года действует свой экстерриториальный антикоррупционный закон UK Bribery Act или Франция, где также с 2016 года есть свой первый экстерриториальный закон Sapin II)
❗️Но у всего есть разные грани. Предлагаю вам ознакомиться с 2-мя гранями и прочитать:
1️⃣ «История создания FCPA», написанная MIKE KOEHLER, профессор Келер является основателем и редактором веб-сайта FCPA Professor
2️⃣ «Американская ловушка» -история применения FCPA сквозь призму личного опыта - Фредерика Пьеруччи, который ранее возглавлял подразделение по продаже электроэнергетических котлов крупнейшей международной машиностроительной компании Alstom
⚡️FCPA Кейс Alstom
👉Суть нарушения:
Alstom выплачивала взятки индонезийским чиновникам за оказание компании помощи в получении контракта по поставке котлов в рамках реализации проекта Tarahan (предоставление гражданам электроэнергетических услуг). Средства выводились из бюджета компании через оплату фиктивных консультационных услуг, а Пьеруччи, по заявлениям следователей, одобрил выбор «консультантов» и выплату им вознаграждения, заведомо зная о том, что часть указанных средств будет использована для подкупа ИДЛ
👉Результат:
💰 компания была вынуждена заплатить $772 млн в качестве штрафа (на тот момент крупнейшего в истории правоприменения FCPA) и продать свое подразделение по производству энергетического оборудования конкуренту – General Electric
⛓ Пьеруччи был приговорен к 2,5 годам лишения свободы
✅Профессиональное мастерство во многом базируется на глубоком и вдумчивом понимании того, чем занимаешься. Заниматься антикоррупционным комплаенсом слепо следуя нормам, до конца не понимая их контекст и применение, – не даст акционерам и компании в итоге той ценности, ради которой стоит организовывать антикоррупционный комплаенс
🤝Приятного чтения (возможно в новогодние выходные)!
Скачать книгу The Story of the Foreign Corrupt Practices Act можно бесплатно здесь: https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2185406
Сайт профессора Келера: https://fcpaprofessor.com/ (❗️на сайте также есть раздел «книги» - обратите внимание)
Обзор книги «Американская ловушка» на русском: https://anticor.hse.ru/main/news_page/anons_publikatsii_amerikanskaya_lovushka_frederika_pieruchchi
Купить книгу можно здесь (кажется самая лучшая цена на сейчас): https://www.ozon.ru/search/?text=американская+ловушка+фредерик+пьеруччи&from_global=true
Руководство по FCPA (2-я редакция, 2020): https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1292051/download
#антикоррупционныйкомплаенс
#книги
#сша
#fcpa
Ssrn
The Story of the Foreign Corrupt Practices Act
In the mid-1970s, Congress journeyed into uncharted territory. After more than two years of investigation, deliberation, and consideration, what emerged in 1977
Антикоррупционный комплаенс
🇺🇸США
📌22.12.23 Президент США подписал Новый закон FEPA (Foreign Extortion Prevention Act - Закон о предотвращении иностранного вымогательства), который дополняет широко известный FCPA 1977 г.
👉Суть нововведений FEPA:
☑️FEPA заполняет пробел в Законе о коррупции за рубежом 1977 г. (“FCPA”), который криминализирует ”сторону предложения" (лиц, дающих взятки), а не “сторону спроса” (государственных адвокатов и получателей взяток) в делах о взяточничестве за рубежом
☑️FEPA специально нацелено на иностранных должностных лиц (в закон введен новый термин: foreign officials)
☑️По FEPA на ежегодной основе Министерство Юстиции США будет готовить специальные отчеты
❗️FEPA был принят в рамках Закона о разрешении на национальную оборону на 2024 финансовый год
❗️FEPA был разработан при содействии Transparency International US (TI US)
👉Конструкция FEPA:
✔️Объект FEPA: любое иностранное должностное лицо или лицо, выбранное в качестве иностранного должностного лица (кто вымогаете взятку)
✔️Что запрещает: прямо или косвенно требовать, искать, получать, принимать или соглашаться на получение или акцептовать все, что представляет ценность лично или для любого другого физического лица или неправительственной организации
✔️Через что действует вымогатель: с использованием почты или любых средств межгосударственной торговли
✔️У кого вымогается взятка:
🇺🇸Любое лицо, находящееся на территории Соединенных Штатов
🇺🇸Любой эмитент на биржах США
🇺🇸“внутренняя компания” определяется как включающая любое физическое лицо, являющееся гражданином, подданным или резидентом Соединенных Штатов, или любую корпорацию или коммерческую организацию, которая имеет основное местонахождение в Соединенных Штатах. бизнес в Соединенных Штатах или который организован в соответствии с законами штата или территории Соединенных Штатов
✔️За что взятка:
➡️Подвергаться влиянию при выполнении любого официального действия;
➡️Быть побужденным совершить или не совершить какое-либо действие в нарушение официальных обязанностей такого иностранного должностного лица или физиономии; или
➡️Предоставление любого неправомерного преимущества в связи с получением или сохранением бизнеса для любого лица или с ним, или направление бизнеса в пользу любого лица
✅Общие рекомендации для комплаенс-систем, для которых обязательно соблюдения FCPA + теперь и FEPA:
1️⃣Обновить Политики и процедуры
2️⃣Обновить контент антикоррупционного тренинга для сотрудников и партнеров
3️⃣Провести переоценку коррупционных рисков (особенно в части взаимодействия с иностранными должностными лицами и/или международными организациями)
4️⃣По мере появления специальных ежегодных отчетов Министерства Юстиции США по FEPA – мониторить отчеты и их содержание
👉Полный текст Закона на национальную оборону (см.раздел SEC. 5101. PROHIBITION OF DEMAND FOR BRIBE см. стр. 796-798): https://www.congress.gov/118/bills/hr2670/BILLS-118hr2670enr.pdf
#антикоррупционныйкомплаенс
#сша
🇺🇸США
📌22.12.23 Президент США подписал Новый закон FEPA (Foreign Extortion Prevention Act - Закон о предотвращении иностранного вымогательства), который дополняет широко известный FCPA 1977 г.
👉Суть нововведений FEPA:
☑️FEPA заполняет пробел в Законе о коррупции за рубежом 1977 г. (“FCPA”), который криминализирует ”сторону предложения" (лиц, дающих взятки), а не “сторону спроса” (государственных адвокатов и получателей взяток) в делах о взяточничестве за рубежом
☑️FEPA специально нацелено на иностранных должностных лиц (в закон введен новый термин: foreign officials)
☑️По FEPA на ежегодной основе Министерство Юстиции США будет готовить специальные отчеты
❗️FEPA был принят в рамках Закона о разрешении на национальную оборону на 2024 финансовый год
❗️FEPA был разработан при содействии Transparency International US (TI US)
👉Конструкция FEPA:
✔️Объект FEPA: любое иностранное должностное лицо или лицо, выбранное в качестве иностранного должностного лица (кто вымогаете взятку)
✔️Что запрещает: прямо или косвенно требовать, искать, получать, принимать или соглашаться на получение или акцептовать все, что представляет ценность лично или для любого другого физического лица или неправительственной организации
✔️Через что действует вымогатель: с использованием почты или любых средств межгосударственной торговли
✔️У кого вымогается взятка:
🇺🇸Любое лицо, находящееся на территории Соединенных Штатов
🇺🇸Любой эмитент на биржах США
🇺🇸“внутренняя компания” определяется как включающая любое физическое лицо, являющееся гражданином, подданным или резидентом Соединенных Штатов, или любую корпорацию или коммерческую организацию, которая имеет основное местонахождение в Соединенных Штатах. бизнес в Соединенных Штатах или который организован в соответствии с законами штата или территории Соединенных Штатов
✔️За что взятка:
➡️Подвергаться влиянию при выполнении любого официального действия;
➡️Быть побужденным совершить или не совершить какое-либо действие в нарушение официальных обязанностей такого иностранного должностного лица или физиономии; или
➡️Предоставление любого неправомерного преимущества в связи с получением или сохранением бизнеса для любого лица или с ним, или направление бизнеса в пользу любого лица
✅Общие рекомендации для комплаенс-систем, для которых обязательно соблюдения FCPA + теперь и FEPA:
1️⃣Обновить Политики и процедуры
2️⃣Обновить контент антикоррупционного тренинга для сотрудников и партнеров
3️⃣Провести переоценку коррупционных рисков (особенно в части взаимодействия с иностранными должностными лицами и/или международными организациями)
4️⃣По мере появления специальных ежегодных отчетов Министерства Юстиции США по FEPA – мониторить отчеты и их содержание
👉Полный текст Закона на национальную оборону (см.раздел SEC. 5101. PROHIBITION OF DEMAND FOR BRIBE см. стр. 796-798): https://www.congress.gov/118/bills/hr2670/BILLS-118hr2670enr.pdf
#антикоррупционныйкомплаенс
#сша