Воскресное
Книги
Горячая линия

📌Вчера приобрела эту книгу на книжной ярмарке и, конечно, сразу начала читать. Причина провала организации раскрыта уже во введении (так что без больших спойлеров):

«Один из рядовых работников организации, обиженных расчетом, написал жалобу в Москву. Там, хотя и не сразу, начали проверку, которая привела к неожиданному результату: организация под названием УВС (Управление военного строительства) в системе Военного министерства не значится, а является фиктивной»

💰«Бизнес-результаты» УВС с 1948-1952:
☑️ работы в 32 населенных пунктах
☑️ 64 договора на строительство различных объектов
☑️ договоры более чем на 38 млн.руб.

✅Сколько стоит организация Горячей линии? – Всегда многократно дешевле той ценности и предотвращенного ущерба.

➡️Все, кто еще думает надо тем, как организовать Горячую линию стоит:
❇️ изучить стандарт ISO 37302:2021 (Whistleblowing management systems — Guidelines) (стандарт платный, на русском языке недоступен)
❇️ ознакомиться с Regional Whistleblowing Hotline Benchmark Report 2022 от Navex (скачать здесь: https://cdn.navex.com/image/upload/v1666186104/resource%20documents/NAVEX_Regional_Whistleblowing_Hotline_Benchmark_Report_2022.pdf?_gl=1*17dbrla*_ga*MTczNDQ5Nzc4NC4xNjY1NDg3MzAy*_ga_JRYF9MG532*MTY2NjM1NzIzMS4yMS4xLjE2NjYzNTg5MjEuMC4wLjA.&mkt_tok=ODUyLU1ZUi04MDcAAAGHskX_WXXY-X24fz9hGRjBB13idwnqk0-KhpAvCgkqdBVvf6fye9UmfRXdoBUDcgHaKkIwdmhDmyVaS-u1WGd-d98vDyJRGaloBOPYsZgcXhOt7Q)

👉Обзор Navex Report от коллег из Ассоциации комплаенс и деловой этики (Казахстан) можно здесь: https://t.iss.one/qaz_compliance/187

❗️p.s. для тех кто в Москве ярмарка будет продолжаться до 05.12 – помимо стандартных для любой ярмарки скидок на книги, масса интересных книг по разным темам, которые сложно увидеть вот так в одном месте, в том числе по нашей тематике😉

билет можно купить здесь: https://moscowbookfair.ru/kupit-bilet.html?mindbox-message-key=-1966384185138937856&mindbox-click-id=ea55439b-a3b4-4eab-ba73-756ff4a93669&utm_source=mindbox&utm_medium=email&utm_campaign=Nonfic_29.11.22

#воскресное
#книги
#горячаялиния

Антикоррупционный комплаенс
Книги
США
FCPA

🎄Предновгоднее 👉 на подумать и почитать

📌Как-то тихо и незаметно прошел 45-й юбилей самого известного антикоррупционного закона на нашей планете: Закона США о коррупционных практиках за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act – FCPA) – 19.12.2022

👉Наличие этого закона обеспечивает:
☑️ добросовестное ведение бизнеса американских компаний (или тех, на кого в силу различных требований, например, биржевых) распространяется обязанность по его соблюдению
☑️ развитие антикоррупционных комплаенс-систем по всему миру (включая страны СНГ)
☑️ развитие антикоррупционного законодательства других стран (например, UK, где с 2010 года действует свой экстерриториальный антикоррупционный закон UK Bribery Act или Франция, где также с 2016 года есть свой первый экстерриториальный закон Sapin II)

❗️Но у всего есть разные грани. Предлагаю вам ознакомиться с 2-мя гранями и прочитать:

1️⃣ «История создания FCPA», написанная MIKE KOEHLER, профессор Келер является основателем и редактором веб-сайта FCPA Professor
2️⃣ «Американская ловушка» -история применения FCPA сквозь призму личного опыта - Фредерика Пьеруччи, который ранее возглавлял подразделение по продаже электроэнергетических котлов крупнейшей международной машиностроительной компании Alstom

⚡️FCPA Кейс Alstom

👉Суть нарушения:
Alstom выплачивала взятки индонезийским чиновникам за оказание компании помощи в получении контракта по поставке котлов в рамках реализации проекта Tarahan (предоставление гражданам электроэнергетических услуг). Средства выводились из бюджета компании через оплату фиктивных консультационных услуг, а Пьеруччи, по заявлениям следователей, одобрил выбор «консультантов» и выплату им вознаграждения, заведомо зная о том, что часть указанных средств будет использована для подкупа ИДЛ

👉Результат:
💰 компания была вынуждена заплатить $772 млн в качестве штрафа (на тот момент крупнейшего в истории правоприменения FCPA) и продать свое подразделение по производству энергетического оборудования конкуренту – General Electric
⛓ Пьеруччи был приговорен к 2,5 годам лишения свободы

✅Профессиональное мастерство во многом базируется на глубоком и вдумчивом понимании того, чем занимаешься. Заниматься антикоррупционным комплаенсом слепо следуя нормам, до конца не понимая их контекст и применение, – не даст акционерам и компании в итоге той ценности, ради которой стоит организовывать антикоррупционный комплаенс

🤝Приятного чтения (возможно в новогодние выходные)!

Скачать книгу The Story of the Foreign Corrupt Practices Act можно бесплатно здесь: https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2185406

Сайт профессора Келера: https://fcpaprofessor.com/ (❗️на сайте также есть раздел «книги» - обратите внимание)

Обзор книги «Американская ловушка» на русском: https://anticor.hse.ru/main/news_page/anons_publikatsii_amerikanskaya_lovushka_frederika_pieruchchi

Купить книгу можно здесь (кажется самая лучшая цена на сейчас): https://www.ozon.ru/search/?text=американская+ловушка+фредерик+пьеруччи&from_global=true

Руководство по FCPA (2-я редакция, 2020): https://www.justice.gov/criminal-fraud/file/1292051/download

#антикоррупционныйкомплаенс
#книги
#сша
#fcpa

Воскресное
Книги
Антимонопольный комплаенс
Казахстан

📌 В Казахстане вышло учебно-методическое пособие «Процедуры и порядок проведения антимонопольных расследований: право и практика Казахстана»

👉В пособие изложены:
✅ комментарии к нормам антимонопольного законодательства Казахстана о процедурах и порядке проведения антимонопольных расследований
✅ вопросы доказывания антиконкурентных соглашений и согласованных действий
✅ обзор практики проведения антимонопольных расследований в других странах (США, Великобритания, ЕС, Австралия, подход к обращению практики в рамках ОЭСР)

Скачать пособие можно здесь: https://www.czk.kz/info

❗️ по ссылке также можно скачать и другие книги и материалы и почитать статьи

#воскресное
#книги
#антимонопольныйкомплаенс
#kz

Комплаенс
Книги

⚡️Продолжая опрос выше👆, предлагаю поделиться книгами (автор и название), которые вам помогли/помогают в работе

👉Пишите в чат https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

❓Посмотрим какая у нас получится «Комплаенс-библиотека», вопросы про книги «что почитать?» есть всегда – давайте вместе соберем этот полезный список.

👉Все что получится суммирую, а наиболее интересные книги обсудим в эфире #compliancecraftlive

#комплаенс
#книги

Книги
Комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
ПОД/ФТ

📌По материалам конференции «Комплаенс в защите корпоративных интересов: вызовы и угрозы», проведенной 06.10.2022 г. Институтом государственной службы и управления (ИГСУ) РАНХиГС и Ассоциация устойчивого развития промышленности вышли материалы докладчиков в монографическом издании "Комплаенс в защите корпоративных интересов"

👉Среди тем публикаций:
✅ Становление института комплаенс в Российской Федерации
✅ Современное состояние системы комплаенс в корпоративном секторе России: актуальные проблемы
✅ Исторические аспекты экономических санкций и тенденции их развития
✅ Антикоррупционный комплаенс как основа стратегии концепции национальной безопасности
✅ Роль финансового мониторинга по противодействию коррупции и отмыванию денег
✅ и др.

#книги
#комплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт

Комплаенс
Книги
Опрос

📌В течение месяца шло голосование по вопросу: «Книги по какой тематике вам наиболее помогают в работе в комплаенс?» (результат опроса: https://t.iss.one/compliancecraft/1145)

👉Топ-3:
1️⃣39% - по тематике управления рисками
2️⃣36% - по теме антикоррупционного комплаенса
3️⃣35% - по теме расследований/форензик

👉Антирейтинг:
1️⃣5% - по теме антимонопольного регулирования/антимонопольный комплаенс
2️⃣12% - художественная литература
3️⃣19% - по теме развития soft skills

🤝❗️Всего проголосовал 121 человек. Всем неравнодушным - спасибо!

👉Из предсказуемого:
✅Все, кто занимается комплаенс по-настоящему безусловно понимают, что комплаенс – всегда часть системы управления рисками и это вполне объясняет первое место.
✅Антикоррупционный комплаенс (если не брать «перекос» после марта 2022 в сторону санкционного комплаенса) последние несколько лет находится в топе многих опросов и исследований по развитию комплаенс в России и странах СНГ – и это также вполне объясняет второе место

👉Что удивило:
✅Тема расследований/форензика как 3-е место – далеко не все комплаенс-менеджеры проводят расследование самостоятельно или находятся в командах форензик/СБ, но теперь кажется, что большинство хотят освоить и это направление
✅Низкий рейтинг soft skills по-прежнему удивляет, несмотря на то многие «провалы» или недостатки в развитии комплаенс-систем во многом связаны именно с недостаточно развитыми soft skills.
⚡️В рамках моего исследования развития компетенций комплаенс-менеджеров по авторской Модели (❗️презентация была 01.12.2022, материалы и запись презентации по запросу – пишите в чат канала), например, антирейтинг (наименее развитые компетенции) был такой:
1️⃣Вести переговоры/работать с возражениями
2️⃣Защищать/«продавать» проекты комплаенс
3️⃣Использовать эмоциональный интеллект
👉В чате канала участники дополнительно поделились следующими полезными книгами:
☑️Executive Roadmap to Fraud Prevention and Internal Control: Creating a Culture of Compliance, Martin T.Biegelman & Joel T.Bartow
☑️David Jackman "The compliance Revolution" How Compliance Needs Change to Survive

👉Рекомендуемые книги от гостя канала Марата Файрушина (эфир 28.09.22, запись здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/777 ):
☑️Вячеслав Оробинский. Стратегии мышления. 2019.
☑️Джон Петрочелли. Искусство распознавать чушь. 2022

👉Небольшой список от меня:
✅Стандарты ISO (тексты): 37301:2021, ISO 37001:2016, 37302:2021
✅Антикоррупционный комплаенс: «Многоликая коррупция: выявление уязвимых мест на уровне секторов экономики и государственного управления» под редакцией Эдгаро Кампоса, Санджая Прадхана (2007, издание 2020)
✅Этика бизнеса: М. Личка, М.Саске, Р.Брандтвайнер «Этика против выгоды. Решения менеджеров в ситуации морального выбора» (2011, издание 2016)
✅Этика бизнеса: Деннис Джентилин «Этика бизнеса. Психологическое расследование корпоративных скандалов» (2016, издание 2018)
✅Санкционный комплаенс: М.Г.Дораев «Экономические санкции в праве США, ЕС и России» (2016)
✅Развитие Soft skills: Мортимер Адлер «Как читать книги. Руководство по чтению великих произведений» (1966, 5-е издание 2017)
✅Развитие Soft skills: Дон Бек, Тедди Ларсен, Сергей Солонин, Рика Вильёэн, Томас Джонс «Спиральная динамика на практике. Модель развития личности, организации и человечества» (2018, издание 2019)

👉Из недавних публикаций в РФ: По материалам конференции «Комплаенс в защите корпоративных интересов: вызовы и угрозы», проведенной 06.10.2022 г. Институтом государственной службы и управления (ИГСУ) РАНХиГС и Ассоциация устойчивого развития промышленности вышли материалы докладчиков в монографическом издании "Комплаенс в защите корпоративных интересов" (подробнее здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/1157)

🤝Приглашаю всех дополнять и делиться полезными книгами в чате канала: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

❗️Список будет обновляться...

Оставить заявку на Стратегическую сессию по Модели целостного развития компетенций комплаенс-менеджеров здесь: https://compliance-elements.ru/personal-bud

#комплаенс
#книги
#опрос

Книги
Санкции
Санкционный комплаенс

📌РСМД (Российский совет по международным делам) выпустил 3-е издание санкционной хрестоматии «Политика санкций: цели, стратегии, инструменты»

👉В издании рассмотрены институциональные механизмы политики санкций современных государств, региональные особенности применения ограничительных мер, цели санкций в отношении России и других стран, а также последствия и стратегии противодействия санкционному воздействию

👉Разделы издания посвящены:
1️⃣Политика санкций: понятийные основы и институциональные механизмы
2️⃣Санкции и бизнес: вторичные санкции и принудительные меры США
3️⃣Санкции в отношении России
4️⃣Противодействие России западным санкциям
5️⃣Санкции в отношении других государств (Китай, Иран, КНДР)

⚡️Для всех, кто пропустил первые 2 издания интереснее будет читать издание после «санкционного цунами» 2022-го года

❗️Невозможно заниматься санкционным комплаенсом без оценки и понимания контекста, 3-е издание это по сути переосмысленное восприятие контекста после 2022 года лучшими экспертами в России по санкциям

🖌Короткая цитата из статьи «Постановка проблемы» Ивана Тимофеева (стр.26):
«Сущностная черта санкций состоит в их политической природе. Санкции представляют собой составную часть политических конфликтов на международной арене. Их ключевые участники — государства, которые используют санкции для достижения своих целей в конфликтной ситуации. В числе таких целей — принуждение страны-мишени к смене внешней или внутренней политики, ограничение потенциалов стран-мишеней или негосударственных игроков, их изоляция от тех или иных финансовых и материальных ресурсов. Достижение таких целей обеспечивается нанесением экономического ущерба стране-мишени или отдельным лицам и организациям. Кроме того, само применение санкций представляет собой политический процесс, т.е. комплекс политических решений и бюрократических процедур, взаимодействие различных ветвей власти, политических групп и т.п»

❗️В цифровой версии книга доступна для скачивания бесплатно, здесь: https://russiancouncil.ru/library/library_rsmd/politika-sanktsiy-tseli-strategii-instrumenty-khrestomatiya-2023/

👉Для тех, кто незнаком с сайтом РСМД – стоит заходить и смотреть что есть нового, там всегда много аналитических статей и обзоров интересных материалов

👉В ТГ также есть 2 канала (все интересное также есть и здесь):
Официальный канал РСМД: https://t.iss.one/russiancouncil
Санкции.Экспертиза (канал ведет Иван Тимофеев, генеральный директор РСМД): https://t.iss.one/sanctionsrisk

#книги
#санкционныйкомплаенс
#санкции

Книги
Антикоррупционный комплаенс
Криптовалюта

📌Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ выпустил научно-практическое пособие «Противодействие коррупции и процессы цифровизации»

👉Ключевые темы:
1️⃣Влияние цифровизации на противодействие коррупции
2️⃣Деликтологическая характеристика проявлений коррупции в условиях цифровизации
3️⃣Цифровые финансовые активы и цифровые валюты как предмет регулирования
4️⃣Антикорррупционные технологии в условиях цифровизации
5️⃣Использование цифровых технологий в декларировании сведений госслужащих
6️⃣Современные проблемы антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов. Автоматизация и цифровизация процесса

Среди приложений: Указ о создании и Положение о государственной информационной системе в области противодействия коррупции «Посейдон» (утв.Указом Президента РФ 25.04.2022)

❗️Рекомендую покупать на сайте издательства (цена дешевле, чем в Лабиринте, например) https://infotropic.ru/protivodejstvie-korruptsii-i-protsessy-tsifrovizatsii/

👉О системе Посейдон: https://t.iss.one/compliancecraft/642

#книги
#антикоррупцинныйкомплаенс
#криптовалюта

Комплаенс
Обучение

📌1 сентября традиционный день знаний! Поздравляю всех с этим днем🤝

👉Небольшая подборка полезных материалов по тематике комплаенс-обучения:

✅Запись и материалы к эфиру «Комплаенс-обучение среднего звена» (эфир 06.07.23) https://t.iss.one/compliancecraft/1195
✅Запись и материалы к эфиру «Обучение для комплаенс-менеджеров» (эфир 12.01.23) https://t.iss.one/compliancecraft/965
✅Запись и материалы к эфиру «Книги для работы в комплаенс» (эфир 28.09.22) https://t.iss.one/compliancecraft/778
✅Результат опроса канале по теме «Книги по какой тематике вам наиболее помогают в работе в комплаенс?» https://t.iss.one/compliancecraft/1164
✅Подборку бесплатных обучающих курсов от Международной Антикоррупционной Академии (International Anti-Corruption Academy, IACA) собрали коллеги из Казахстанской Ассоциации комплаенс и деловой этики https://t.iss.one/qaz_compliance/336

#комплаенс
#обучение
#книги

Уважаемые подписчики!

⚡️⚡️⚡️3 года назад 07.09.20 был создан этот канал (этот пост должен был быть 07.09.23, но из-за загрузки не получилось)

Меня зовут Маргарита Хоменко и я этот канал веду лично, расставляя те акценты, которые мне кажутся важными для тех, кто занимается или интересуется непростой тематикой комплаенса и этики в любых проявлениях

👉За это время было:

✅1200+ публикаций
✅34 эфира в #compliancecraftlive
✅ 13 гостей

🤝Благодарю всех вас за доверие, интерес к моему взгляду на комплаенс и этику в разных проявлениях и направлениях!!!

🔥Очень ценю любую обратную связь лично и в чате канала 🤝

👉Для тех, кто присоединился недавно, кратко о подходе канала:
☑️Канал создан по принципу библиотеки с # для удобного поиска контекста, информации о мероприятиях и документах (чаще всего это ссылки где можно скачать)
☑️ В канале на периодической основе проводятся эфиры с #compliancelive по актуальным темам этики и комплаенс (ваши предложения по темам всегда можно написать в чате канала или лично)
☑️ что посмотреть #кино
☑️ что почитать #книги или #статья

⚡️⚡️⚡️Что планируется нового:
очные встречи в Москве или иных городах в формате антикафе - поговорить о наболевшем не на 30 мин в формате #compliancecraftlive, а часа 2-3 в формате мастермайнд погенерить смыслы, а может и найти ответы на свои вопросы 😉

1-я встреча запланирована на конец октября, анонс будет чуть позже 🤝

С уважением и благодарностью к Вам, Маргарита

👉Подборка эфиров 2022: https://t.iss.one/compliancecraft/952

#комплаенс

Книги
Этика

📌Коллеги из RBEN делятся информацией об интересных книгах на тему этике в различных проявлениях

⚡️О дилемме "вагонетки" так или иначе слышали все (ну, по крайней мере те кто начинает интересоваться этикой), а вот разобраться с ней поглубже и профессионально можно, прочитав книгу.

❗️Из интересного:
На OZON написано что "товар не доставляется в ваш регион"
Но саму книгу легко найти почитать онлайн или в pdf

#книги
#этика

Этика

Друзья,
в самый разгар недели решили немного отвлечь вас от рабочих задач очередной увлекательной книжкой, посвященной фундаментальным вопросам этики, рассматриваемым в контексте так называемой "проблемы вагонетки" ("trolley problem"):

📗 Эдмонс Д. Убили бы вы толстяка? Задача о вагонетке: что такое хорошо и что такое плохо? (https://www.labirint.ru/books/701739/?ysclid=ls1poy9hnj389490073)/ пер. с англ. Д. Кралечкина. М.: Изд-во Института Гайдара, 2016. — 256 с.

👨‍🎓Дэвид Эдмонс -
радиоведущий Всемирной службы BBC, доктор философии (Открытый университет). Также учился в Оксфордском университете, стажировался в Чикагском и Мичиганском университетах. Выпускает популярную серию подкастов Philosophy Bites.

ℹ️ О чём книга?
В книге автор отталкивается от знаменитой «проблемы вагонетки», которая была сформулирована Филиппой Фут в 1967 году - движущаяся вагонетка может убить пять человек:
- правильно ли с моральной точки зрения переключить "стрелку", чтобы вагонетка убила только одного❓
- а приемлемо ли будет столкнуть толстяка на рельсы, чтобы остановить ее❓

Автор показывает, что:
🔹с одной стороны, это не просто мысленный эксперимент, поскольку и в истории, и в современности люди в реальности сталкиваются с этическими проблемами, которые могут быть описаны как «дилемма вагонетки» (см. многочисленные примеры в книге);
🔹с другой стороны, рассмотрение возникающих сложных этических ситуаций сопровождается обсуждением этических концепций.

🔥 Особого внимания заслуживает раздел книги, посвященный этическим проблемам в контексте современного развития нейронаук!

И пусть читателей не смущает обилие биографических описаний в начале, которое может показаться избыточным - постепенно станет понятно, для чего это приводится.

Книга широко представлена на различных Интернет-ресурсах, найти и ознакомиться с ней не составит труда.
Однозначно рекомендуем!👍

#rben #этика #почитать #книги

Книги
Этика
Искусственный интеллект

📌В издательстве ВШЭ вышла книга Бернд Карстен Шталь, Дорис Шредер и Ровены Родригес «Этика искусственного интеллекта. Кейсы и варианты решения этических проблем» с интересным обзором кейсов и вариантов решения этических проблем

👉Рассмотрены кейсы по следующим направлениям:

☑️Кейсы по дискриминации, которой способствовал ИИ
☑️Кейсы нарушения неприкосновенности частной жизни
☑️Кейсы надзорного капитализма, использующего ИИ
☑️Кейсы манипулированию при помощи ИИ
☑️Кейсы, в которых ИИ негативно влияет на право на жизнь, свободу и личную безопасность
☑️Кейсы с потенциальным конфликтом между ИИ и человеческим достоинством
Приносит ли «ИИ во благо» благо?

👉Купить можно в магазинах Вышки или (как вариант) здесь: https://www.ozon.ru/product/etika-iskusstvennogo-intellekta-keysy-i-varianty-resheniya-eticheskih-problem-1597456516/

🖇Краткий обзор с оглавлением прилагаю

#книги
#этика
#искусственныйинтеллект
#ии

⚖️С днем юриста!

⚖️В комплаенс много юристов, а бывших юристов не бывает! 😉

Желаю всем юристам (и в комплаенс и тем кто остался в профессии) всегда быть:

🩵 профессионалами в своем деле
💙 быть этичными
🩵 следовать интересам клиента (внутреннего в том числе)
💙 верить в силу закона
🩵 развивать профессиональное мастерство

Профессия юриста непростая и полная бесконечных этических дилемм, пусть внутренняя Фемида будет с завязанными глазами и справедлива!

🎁В качестве подарка коллегам небольшая подборка из книг и фильмов о и для юристов (и не только 😉)

🎥Посмотреть:

🍿Сериал Damages, трейлер:
https://youtu.be/Hx1NvP_SEIA?si=WxKMP39XhOj2CNTk

🍿Дело Коллини, о фильме в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/212

🍿Мавританец, о фильме в канале: https://t.iss.one/compliancecraft/286

📚Почитать:

📘Вячеслав Оробинский «Стратегии мышления»
📘Джозеф Риз «Авторитет права. Эссе о праве и морали»

С праздником, коллеги!🤝

#комплаенс
#этика
#юристы
#книги
#кино