Мероприятия
Комплаенс
ComplianceCraftOFFLINE
Новый формат

⚡️⚡️⚡️Уважаемые подписчики, приглашаю вас на первую очную встречу!

Как я и анонсировала ранее – в сб 28.10.23 в формат оффлайн в Москве состоится встреча в новом формате ComplianceCraftOFFLINE:

✅3 часа живого общения
✅Разберем 2 актуальные темы для участников
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)

⚡️Количество мест ограничено (группа до 10 человек, уже есть 3 заявки)

⏱Когда: 28.10.23 (сб) с 15 до 18 (мск)
📍Где: Антикафе в центре Москвы (адрес будет направлен зарегистрированным участникам)
🖌Как попасть: напишите мне в личку

🔥Участие бесплатно

❗️Приходите - нам все время не хватает времени на кофе-брейках на конференциях и живого общения с единомышленниками🤝 - есть идея сделать это полезным и приятным🌟

#offline
#мероприятия
#комплаенс
#новыйформат

⚡️⚡️⚡️ Друзья, осталось буквально пара мест

❗️Кто еще не решил как интересно, полезно и эффективно провести 3 часа в субботу в Москве - присоединяйтесь к нашей первой очной встрече в новом формате 🤝

Мероприятия
Комплаенс
ComplianceCraftOFFLINE
Новый формат

Уважаемые подписчики!

📌В сб прошла первая оффлайн (очная) встреча в формате #ComplianceCraftOFFLINE

⚡️В лучших традициях Бойцовского клуба мы не будем разглашать состав участников (нас было 7)😉, но тем не менее, - что мы успели за 3 часа:

✅ потренироваться в небольшой самопрезентации
✅ нетворкинг
✅ разобраться в формате мастермайнд
✅ выбрать самый интересный кейс к разбору на мастермайнд

⚡️Из чего выбирали:
1️⃣ 🏆Кейс «Найти Иван Иваныча»😉- с проблематикой по согласованию внутреннего документа по конфликту интересов (разбирали его)
2️⃣ Кейс «уйти или остаться» - когда неясно стоит ли биться готовой об стену когда неясно кому и зачем нужен небумажный комплаенс в компании
3️⃣ Кейс с вопросом: стоит ли комплаенс больше погружаться в операционку (при наличии опыта и компетенций)

✅ разобрать кейс в формате мастермайнда

❗️Владелец кейса выбрал вариант мастермайнда в формате «дружеского совета директоров»

👉По итогам разбора «совет директоров»:
☑️ рекомендовал варианты стратегий по преодолению тупика в процессе согласования
☑️ расширил круг вовлеченных лиц
☑️ определил потенциальные риски, препятствующие процессу согласования

🔥Нам еле-еле хватило заявленных 3-х часов, глубина проработки кейса позволила покрутить ситуацию со всех сторон
🧊🧊🧊🧩🧩🧩

❗️Следующая встреча пройдёт ориентировочно 02.12

Благодарю всех кто пришел и помог разобрать кейс на таком высоком уровне 🤝

Это было очень круто и интересно 🔥🔥🔥

p.s. Кто из участников встречи готов поделиться впечатлениями - пишите в чат канала 👉 https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#offline
#мероприятия
#комплаенс
#новыйформат

Опрос
Полиграф

📌Коллеги подвели результаты опроса и сделали анализ 👇

❗️С чем вот точно хочется согласится:
СБ буквально должна защищать необходимость использования полиграфа

Делать это массовой историей с учетом столь небольшого количества подлинных профессионалов изначально ставит вопросов больше, а также содержит в себе репутационный риск

#опрос
#полиграф

⚙️ Полиграф: применять нельзя игнорировать

Друзья, мы получили, на наш взгляд, очень «качественные» (> 230 проф. респондентов) результаты опроса о том, стоит ли применять компаниям полиграф (см. опрос тут). Все результаты условно можно разделить по принципу 2х2:

▪️ Более 40% против применения полиграфа. Причем чуть меньше половины из них – категоричные противники, другая часть полагает, что такая практика негативно влияет на репутацию компании.

▪️ С небольшим отрывом лидирует вторая часть - за применение. Однако половина из них полагает допустимым применение полиграфа только в одном случае – при проведении служебных расследований, а вот вторая допускает более широкий диапазон "эксплуатации".

📌 Предположу, что среди "свидетелей" полиграфа - доминируют представители "классической СБ", а среди противников - комплаенс и прочие.

🔻 Лично мое «скептическое» мнение складывается из следующих «пазлов» (естественно обобщая и признавая в каждом случае возможные уникальные обстоятельства).

⚠️ Применение полиграфа во время служебных расследований в целом может быть только в двух случаях:

1️⃣ Служебное расследование в «тупике» и тогда полиграф может дать «наводку». Однако это значит, что фактически специалистам не на что "опереться". Но тогда, для компании новости не очень хорошие: у нее или проблемы с квалификацией таких «следователей», или слабые бизнес-процессы, уровень автоматизации или контрольная среда. Вы видите, что в таком случае "полиграф" - это костыль?

2️⃣ Полиграф в целом призван подтвердить уже сложившееся мнение при наличии или убедительных доказательств или «массы» косвенных. Но вы же понимаете, что результаты полиграфа сами по себе не могут быть использованы как доказательство? Это означает отсутствие как достаточной / критической необходимости в "полиграфе", так и его низкое КПД (т.е. полезность в целом).

☝️ Применение полиграфа при найме может быть действительно эффективным, но, как известно, эти данные юридически не могут быть положены в основу отказа в найме. А это значит, что отказывая по результатам теста компании придется «делать вид» (иначе есть серьезный риск встретиться в суде). Насколько компания, ведущая себя «на грани» может считаться этичной и строить такую же культуру внутри, если сама уже на «пороге» входа позволяет себе «спорную» практику с законной точки зрения? Кроме этого, компания таким образом серьезно девальвирует другие инструменты, призванные развивать культуру бизнес-этики (от бизнес-процесса найма и квалификации HR до самой стратегии корпоративной культуры).

🆘 Один из самых частых аргументов (в основном «классического СБ») – полиграф, это сильное средство психологического воздействия на работников. Это так. Но опять же – насколько этично подразумевать применение этого инструмента за счет фактически психологического насилия?

➡️ Оговорка. Я признаю эффективность полиграфа как такового, однако убежден, что по-настоящему квалифицированных полиграфологов не более 10-15% от «общей массы». Это значит, что у компаний окно доступа к «качеству» - крайне узкое. И это еще один аргумент в пользу скептического отношения к применению этого инструмента.

✅ Вот почему, на мой взгляд, если компания все же решилась на применение полиграфа – это должен быть не только ограниченный перечень случаев, но и с прямой case-by-case санкции СЕО и/или команды управления, убедившись в реальной и крайней необходимости такого мероприятия (т.е. СБ должно фактически защитить необходимость применения полиграфа в конкретном отдельно взятом случае).

❓ А что думаете вы?

#полиграф #этика

Вакансия
Комплаенс

⚡️⚡️⚡️Срочная вакансия - Управляющий эксперт в Службу внутреннего контроля, Банк Топ-5 (Москва)

👉Основные направления работы:
☑️ анализ соблюдения прав клиентов
☑️ работа с надзорной информацией
☑️ выявление регуляторного риска и проведение проверок
☑️ обучающий контент

❗️Требования:
✔️ Опыт 1-3 года
✔️ можно с юридическим опытом

🤝Работа в инициативной молодой команде

➡️Резюме присылайте Виталии Косовской

#вакансия
#комплаенс

Мероприятия
Искусственный интеллект
Этика

📌16.11.23 в пресс-центре ТАСС пройдет «Форум этики в сфере искусственного интеллекта: Поколение GPT. Красные линИИ»

👉Среди рассматриваемых вопросов:

☑️межкультурный взгляд на глобальные вызовы развития ИИ
☑️влияние ИИ на развитие современного общества
☑️стратегия продвижения этики ИИ в глобальной перспективе
☑️обеспечение приватности и безопасности человека в эру зависимости от технологий: вопросы баланса правового, этического и технического регулирования
☑️этические ориентиры на венчурном конвейере
☑️применение этических принципов в работе исследовательских центров в сфере ИИ

👉На мероприятии также запланированы:
✅ Церемония присоединения организаций к Кодексу этики в сфере ИИ
✅ Церемония награждения в сфере этики ИИ

❗️Мероприятие бесплатное, запланирована трансляция онлайн

👉Регистрация здесь: https://www.aiethic.ru/

⚡️Материалы в канале по тематике Этика ИИ:

➡️Уг.дело в Китае за использование чата GPT: https://t.iss.one/compliancecraft/1148
➡️исследование на тему: «Инструменты ИИ в руках злоумышленников – классификация угроз и способы противодействия» https://t.iss.one/compliancecraft/1131
➡️Эфир в канале и материалы по тематике ИИ: https://t.iss.one/compliancecraft/1099

#мероприятия
#искусственныйинтеллект
#этика

Этика
Трудовой комплаенс

📌Работодатели жалуются на резкий рост числа злоупотреблений со стороны бывших сотрудников

👉Юристы отмечают практически сложившийся «перекос» в сторону принятия судебных решений в интересах работников

✅Конечно, это означает что все процессы увольнения по любому основанию должны быть выстроены прозрачно и этично, даже если работник (вроде бы) пришел и написал заявление по собственному желанию

❓Интересный вопрос, было бы интересно почитать какую-то статистику по судебной практике, чтобы понять – действительно ли есть такой существенный перекос и что тогда можно было бы противопоставить подобным ситуациям на уровне процессов, внутренних документов и этического обучения работников?

Послушать комментарии юристов здесь: https://www.mosfm.com/audios/153457?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_referrer=https%3A%2F%2Fdzen.ru%2Fnews%2Fsearch%3Ftext%3D

Подборка решений от Гаранта по злоупотреблениям правом при увольнении на октябрь 2023: https://base.garant.ru/58072206/

#этика
#трудовойкомплаенс

Вакансия

⚡️⚡️⚡️Срочная вакансия Специалист ПОД/ФТ в команду Центра финансового мониторинга и комплаенс Страховой компании (Москва)

👉Основные направления работы:
1.1️⃣Участие в реализации процессов ПОД/ФТ и ПНИИИ/МР:
✔️актуализация ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, иных внутренних нормативных документов
✔️работа с перечнями
✔️разработка обучающих материалов, проведение обучения сотрудников
✔️выявление и направление сведений в Росфинмониторинг в соответствии с 115-ФЗ
✔️рассмотрение и оценка внедряемых продуктов, процессов компании;
актуализации ПВК по ПНИИИ/МР
✔️ведение списка инсайдеров
2️⃣Участие в организации мероприятий, направленных на соблюдение норм корпоративной этики, противодействие коррупции, управление конфликтом интересов
3️⃣Участие в автоматизации бизнес-процессов
4️⃣Администрирование Горячей линии комплаенс
5️⃣Консультационная поддержка подразделений по профилю работы

👉Требования:
☑️Высшее юридическое или экономическое образование
☑️Опыт работы в подразделении комплаенс/внутреннего контроля финансовой организации
☑️Желание развиваться в сфере комплаенс

❗️Гибридный формат работы

🤝Резюме присылайте: [email protected] или в ТГ Марине

#вакансия

Мероприятия
Санкционный комплаенс
Контрсанкции

📌Учебный центр Интерфакс приглашает на семинар «Контрсанкционные меры России. Новая реальность»

⏱ 28 ноября, с 11:00 до 13:00 (по мск)
🖇Формы участия:
оффлайн - в пресс – центре «Интерфакса»
онлайн - на платформе WEBINAR.RU

👉Рассматриваемые темы:
✅Ограничительные меры России. Законодательная база | Последние изменения нормативно-правовых актов. Федеральный закон № 422-ФЗ – новый этап в развитии специальных экономических мер в РФ:
✔️Новые понятия: «блокируемое лицо», «критерий контроля» и «блокирование (замораживание) активов», «уполномоченный оператор».
✔️В чем заключается замораживание (блокирование) активов.
✔️Необходимость предоставления отчетности ЦБ РФ и другим госорганам.

✅Понятие «недружественных лиц» и регулируемые сделки с ними:
✔️Регулируемые сделки с недружественными лицами, требующие одобрения:
-корпоративные сделки (сделки с долями и ценными бумагами, сделки, влекущие переход контроля в компании);
-финансовые сделки (кредиты и займы, зачисление дивидендов/прибыли).
✔️Ограничение платежей в пользу недружественных лиц.
✔️Порядок лицензионных выплат в пользу недружественных лиц.

✅Рекомендации по внедрению контролей в комплаенс-систему организации:
✔️Контрсанкционный и санкционный комплаенс.
✔️Какое регулирование нужно учитывать.
✔️Что и кому нужно менять в документах и процессах с февраля 2024 года.
✔️Как организовать процесс управления риском в компании.
✔️Актуализация списков для проверок клиентов/контрагентов.

⚡️⚡️⚡️В рамках семинара я представлю вопросы по организации системы контрсанкционного комплаенса

❗️Запись мероприятия предоставляться НЕ БУДЕТ

👉Регистрация здесь: https://event.interfax.ru/m/c65d7034d553848e

#мероприятия
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции

Искусственный интеллект
Этика

📌🔥Новый интересный кейс: В Бразилии Национальный Совет Юстиции (CNJ) начал расследование по делу федеральный судьи, который использовал искусственный интеллект и принял решения на основании ложной судебной практики

👉История вопроса:
☑️ Родригес опубликовал постановление, содержащее целые выдержки, сформулированные с помощью ChatGPT. Использованные ИИ выдержки оказались ложными, в них приводились несуществующие и невероятные сведения
☑️ Решение о начале расследования принял национальный инспектор юстиции, министр Луис Фелипе Саломао (Luís Felipe Salomão). Он решил исследовать прецедент

❗️Что интересно:
Команда исследователей Университета Пердью проанализировала ответы ChatGPT на 517 вопросов Stack Overflow, чтобы оценить правильность, последовательность, полноту и краткость ответов чат-бота. Кроме того, учёные провели лингвистический анализ и анализ тональности ответов и попросили двенадцать добровольцев оценить работу искусственного интеллекта (статья с результатами была опубликована в августе 2023).

⚡️Результат получились интересными:
➡️52% ответов ChatGPT содержали ошибки
➡️77% показались им слишком многословными
➡️39,34% случаев ответам ChatGPT отдали предпочтение, благодаря их развёрнутости и чётким формулировкам, несмотря на то что 77% из них были неправильными
➡️только когда ошибки в ответах ChatGPT становились очевидными, участники эксперимента могли их идентифицировать. В случаях, когда ошибка требовала обращения к документации или к инструментам разработчика, добровольцы часто либо пропускали, либо недооценивали её
➡️говоря о характере ошибок ChatGPT, исследователи отметили, что тот чаще совершает концептуальные ошибки, чем фактические. «Многие ответы были неверными из-за неспособности ChatGPT понять основной контекст задаваемого вопроса».

✅Все вместе ставит новые вопросы:
👉перед разработчиками ChatGPT и аналогичных сервисов – как сделать его лучше, без ошибок или какие заперты/ограничения нужно прописать
👉перед пользователями – не верить буквально и не выключать ни критическое мышление, ни контроль в отношении представленных выводов
👉перед регуляторами – а как можно создать/и какое тогда должно быть регулирование, чтобы исключить негативные последствия подобного по сути бездумного использования ChatGPT и аналогичных сервисов для определённого круга лиц (куда могут войти не только судьи, но и прокуроры, врачи и др.)

❗️и вообще: насколько этично использовать чат GPT и аналоги для выполнения своей работы?

Решение по данному конкретному кейсу пока не принято. Будет интересно посмотреть на итоговое решение не только с т.з. решения в отношении этого судьи персонально, но и общую логику, которую Национальный Совет Юстиции Бразилии выработает, какие меры контроля буде необходимо ввести, чтобы избежать подобных прецедентов в будущем

https://news.rambler.ru/tech/51766567-v-brazilii-sudya-sostavil-prigovor-s-pomoschyu-chatgpt-i-dopustil-oshibki/

🖇Полный текст исследования команды Университета Пердью (на англ.) можно скачать здесь: https://arxiv.org/pdf/2308.02312.pdf

🖇В мае на 6-я ежегодная профессиональная конференция IMPERATOR-FORUM 2023. Безопасность бизнеса: современные вызовы Сергей Матвеев представлял тему: «ChatGPT. AI (искусственный интеллект) в индустрии безопасности». Посмотрите, очень интересные выводы и наблюдения (см. это выступление с 5:04 по 5:33): https://www.youtube.com/watch?v=qD4kVTCAwFI

🖇Завтра также проходит «Форум этики в сфере искусственного интеллекта: Поколение GPT. Красные линИИ», еще можно успеть зарегистрироваться и посмотреть трансляцию: https://t.iss.one/compliancecraft/1316

#искусственныйинтеллект
#этика

Анонс
ComplianceCraftLIVE

📌Встречаемся сегодня 16.11.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

📌Тема: регуляторный комплаенс – с чего начать, разберем:

✅ точка старта
✅ кому и почему нужен регуляторный комплаенс
✅ вопросы для прояснения в компании, чтобы запустить процесс

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️через 30 минут начинаем, подключайтесь!🤝

ComplianceCraftLIVE
После эфира 16.11.23
По теме «регуляторный комплаенс»

👉Обсудили:
✅ что такое регуляторный комплаенс
✅ кто подойдет для этой работы
✅ что нужно проработать до защиты идеи перед руководством
✅ первые шаги и взгляд на результат (ценность) этой работы

🖌Цитата по теме:
«Формальности должны быть соблюдены» Ф.Герберт, «Дюна»

👉Что стоит освежить в памяти:

🖇Стандарт ISO 37301, купить здесь: https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:37301:ed-1:v1:en
🖇Статья Ю.Глубокой о стандарте 37301: https://t.iss.one/compliancecraft/372

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1326
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1327

⚡️⚡️⚡️Напоминаю, что 02.12.23 (время и место будет уточнено) пройдет 2-я очная встреча ComplianceCraftOFFLINE в новом формате, где вас ждет:

✅3 часа живого общения
✅Разберем 2 актуальные темы для участников
✅Проведем 1 мастермайнд по выбранной теме для одного из участников группы (будем голосовать за самую интересную)

❗️Количество мест ограничено (уже осталось 5) – пишите в личку для записи
Мероприятие бесплатное

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Искусственный интеллект
Этика
Комплаенс

📌Драматическая история разворачивается в OpenAI - компании-владельце чат-бота ChatGPT: OpenAI достигла принципиального соглашения о возвращении уволенного советом директоров гендира Альтмана, перешедшего в Microsoft.

👉История вопроса:
☑️OpenAI была создана в 2015 году некоммерческой организацией с прописанным уставом и целями. основателями числятся Илон Маск, Сэм Альтман, Илья Суцкевер, Грег Брокман, Войцех Заремба и Андрей Карпаты
☑️разработчик GPT для ведения коммерческой деятельности организовал «компанию-прокладку» которую и возглавил Альтман. Сейчас в мире существует две компании OpenAI: материнская НКО OpenAI и дочерняя коммерческая OpenAI, которая и стала привлекать инвестиции
☑️Коммерческая OpenAI как разработчик GPT получила 13 млрд инвестиций только от Microsoft
☑️полный контроль над коммерческой OpenAI до сих пор оставался и остается за НКО OpenAI
☑️Накануне увольнения Сэма Альтмана с поста гендиректора OpenAI несколько штатных исследователей компании направили совету директоров письмо с предупреждением о важнейшем открытии в области искусственного интеллекта (ИИ), которое потенциально могло бы угрожать человечеству
☑️17 ноября Альтмана уволили с поста гендиректора OpenAI, после того как совет директоров пришел к выводу, что тот «не был всегда откровенен в своем взаимодействии с советом, что ограничивает его способность выполнять свои обязанности». «У правления больше нет уверенности в его способности возглавлять OpenAI», — говорилось в заявлении совета директоров
☑️После сообщений об увольнении Альтмана акции Microsoft на NASDAQ упали на 7 пунктов одним днем (падение стоимости MSFT на 1,68%)
☑️После ухода Альтмана OpenAI столкнулась с «волной отставок». Его возвращения требовали как инвесторы, так и сотрудники. 700 из 770 работников компании подписали письмо, в котором пригрозили уйти в Microsoft вслед за уволенным гендиректором

✅Можно было бы воспринять все это, только лишь как корпоративный конфликт, которых множество. Но есть несколько моментов, важных для дальнейшего регулирования ИИ:
⚡️ письмо сотрудников на Совет директоров НКО OpenAL «о важнейшем открытии в области искусственного интеллекта (ИИ), которое потенциально могло бы угрожать человечеству» - об этом крайне мало информации
⚡️ на текущий момент весы условно качнулись не в сторону проработки вопросов безопасности и контроля ИИ, а в сторону коммерциализации технологии
⚡️ в США, где разворачивается эта «драма», не существует единого регулирования в сфере ИИ. Разные ведомства имеют свои отдельные правила

❗️И еще: 28.03.23 глава Tesla, SpaceX и Twitter Илон Маск, сооснователь Pinterest Эван Шарп и сооснователь Apple Стив Возняк, а также более 1000 экспертов на сайте организации Future of Life подписали открытое письмо с призывом остановить обучение нейросетей

❓Регулирование ИИ не успевает за развитием технологий, пока нам везет. Но если нам перестанет везти?

Почитайте хронику событий с разных ракурсов:
https://www.rbc.ru/technology_and_media/22/11/2023/655da84c9a794742c9e96326
https://habr.com/ru/companies/itsumma/articles/775082/
https://www.forbes.ru/tekhnologii/500813-kak-sema-al-tmana-uvolili-iz-openai-i-vzali-v-microsoft-i-cto-eto-znacit-dla-rynka-ii
https://vc.ru/chatgpt/924346-turbulentnost-v-openai-hronika-uvolneniya-sema-altmana-i-kommentariy-ilona-maska

Материалы в канале по тематике ИИ:
Некорректное судебное решение с использованием GPT: https://t.iss.one/compliancecraft/1320
Эфир в канале по тематике ИИ: https://t.iss.one/compliancecraft/1099
ЕС: https://t.iss.one/compliancecraft/449
о письме 28.03.23: https://t.iss.one/compliancecraft/1091


#искусственныйинтеллект
#этика
#комплаенс