Регуляторный комплаенс
Реклама

Реклама - важный вопрос для любого бизнеса

❗️Отклонённый законопроект про единого оператора в области рекламы - повод с ещё большим вниманием наблюдать за тем во что (в какие комплаенс-риски) в итоге превратиться вся эта дискуссия

➡️Ждём разъяснения ФАС и наблюдаем 👇

#регуляторныйкомплаенс
#реклама

Этика
Регуляторный комплаенс
Персональные данные

📌В России планируют разработать Хартии профессиональной этики сервисов размещения объявлений (классифайдов). Разработку Хартии курирует АНО «Цифровая экономика»

👉Основополагающими элементами Хартии станут:
☑️Принципы саморегулирования
☑️Общие и специальные требования к профессиональной этике
☑️Механизмы реализации

👉Принципы участников Хартии:
✔️Прозрачность взаимодействия с пользователями;
✔️Защита персональных данных
✔️Противодействие размещению противоправного контента;
✔️Создание среды доверия для пользователей

⚡️Дорожная карта по разработке Хартии:
❇️ подписание хартии
❇️ формирование Экспертного совета участников
❇️ разработка дополнительных положений и рекомендаций
👉В Наблюдательный совет АНО «Цифровая экономика» входят представители:
Правительства/Минэкономразвития/Минцифры
АО «Почта России»/Wildberries/Ozon/Фонда «Сколково»/Яндекс/Вконтакте (VK) и др.

❗️Проект текста Хартии пока не опубликован, подписание Хартии состоится в декабре 2022

🖌Планируется что базовый состав участников Хартии следующий: Яндекс Вертикали, hh.ru, ЦИАН, YouDo, Дром, Ozon

✅С т.з. комплаенс для подписавших ее компаний условия Хартии становятся комплаенс-обязательствами, обязательными к исполнению, в отношении которых необходимо будет оценивать комплаенс-риски

Как только текст Хартии будет опубликован потенциальные участники смогу заранее оценить заранее не только имиджевый эффект от присоединения, но и свою реальную способность ее исполнять

https://data-economy.ru/news/tpost/anmzki2rx1-servisi-po-razmescheniyu-onlain-obyavlen

#этика
#регуляторныйкомплаенс
#пероснальныеданные

Регуляторный комплаенс
Оценка рисков

📌Правительство расширило перечень государственных органов, обязанных публиковать в «Реестре обязательных требований» информацию об обязательных требованиях для бизнеса в различных сферах.

👉История вопроса:
✔️31.07.2020 был принят 247-ФЗ «Об обязательных требованиях в РФ». Закон дает определение обязательных требований.
Это - «требования в нормативных правовых актах, которые связаны с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности и оценка соблюдения которых осуществляется в рамках государственного контроля (надзора), муниципального контроля, привлечения к административной ответственности, предоставления лицензий и иных разрешений, аккредитации, оценки соответствия продукции, иных форм оценки и экспертизы»
С т.з. комплаенс – это и есть комплаенс-обязательства
П.2 ст. 10 ФЗ предусмотрено создание «Реестра обязательных требований»

✔️06.02.2021 Правительство утвердило Правила формирования, ведения и актуализации реестра (ПП № 128 от 06.02.2021)
Базово в реестр были включены следующие регуляторы:
- Роструд
- Роспотребнадзор
- Росаккредитация
- МЧС России
- Минстрой России

👉Теперь 12.01.23 (ПП № 12) был существенно расширен перечень и регуляторов и сфер общественных отношений. Теперь в списке 36 регуляторов
✔️В т.ч. добавлены следующие регуляторы:
- Ространснадзор
- Минтранс России
- Росздравнадзор
- ФНС России
- Ростехнадзор
- Роскомнадзор
- Росприроднадзор
- Росалкогольрегулирование (РАР)
- МВД России
- ФАС России
- Минцифры России
- Минэкономразвития России

❗️Самый поздний срок публикации в Реестре установлен – 15.05.23 года. По разным регуляторам разные сроки, много что уже опубликовано

✅Для всех кто не брался еще или в процессе внедрения системы регуляторного комплаенса реализация этого постановления с расширенным перечнем буквально подарок, которые поможет и с формированием корректных реестров комплаенс-обязательств и в процессе оценки регуляторных комплаенс-рисков

Реестр здесь: https://ot.gov.ru/

247-ФЗ: https://normativ.kontur.ru/document?moduleId=1&documentId=433110
ПП № 12 от 12.01.23 (с обновленным перечнем регуляторов): https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202301130017


#регуляторныйкомплаенс
#оценкарисков

Регуляторный комплаенс
Персональные данные

📌С 01.03.2023 г. начнет действовать новый Порядок информирования Роскомнадзора о трансграничной передаче данных

👉Роскомнадзор будет рассматривать уведомления операторов и по итогам рассмотрения ведомство будет вправе принять решение о запрете или ограничении передачи персональных данных в другие страны

👉Оператору необходимо до 1 марта 2023 года направить в ведомство уведомление об осуществлении такой передачи посредством формы, размещенной на Портале персональных данных

❗️Операторам, подавшим уведомление о трансграничной передаче до 1 марта, не надо будет подавать новое уведомление после этой даты, до тех пор, пока в их деятельности не произойдут изменения, которые предполагают создание новых трансграничных потоков данных (в новые страны или для новых целей)

✅Кто еще не подал уведомление – самое время успеть

https://rkn.gov.ru/news/rsoc/news74664.htm

Портал персональных данных с новыми формами: https://pd.rkn.gov.ru/cross-border-transmission/form/

#регуляторныйкомплаенс
#персональныеданные

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
KYC

📌С 1 марта 2023 получить информацию из ЕГРН можно будет только через нотариуса или с согласия самого собственника недвижимости. Росреестр перестанет публиковать сведения о собственниках в выписке из Единого государственного реестра недвижимости (ЕГРН), если ее заказывали третьи лица

❗️По умолчанию доступ к данным об объектах будет только у владельцев, их ближайших родственников, арендаторов смежных земельных участков

👉История вопроса:
☑️Изменения об этом были приняты в рамках большого пакета изменений, связанных с персональными данными (ФЗ № от 14.07.2022 № 266-ФЗ)
☑️Закон оставляет несколько оснований, по которым третьи лица будут вправе через нотариуса получить выписку (перечень подробно указан в новой ст.85¹ «Удостоверение нотариусом факта наличия сведений в ЕГРН» Основ законодательства РФ о нотариате от 11.02.1993 № 4462-I). Нотариус может дать мотивированных отказ, его можно обжаловать в судебном порядке

👉Минцифры отказало:
⛔️ в предоставлении доступа к ЕРПН следующим игрокам рынка недвижимости через АНО «Цифровая экономика», в которую входят крупнейшие российские игроки IT-рынка («Авито», «Яндекс» и «Циан»)
⛔️ в переносе срока «закрытия» ЕГРН с 01.03.23 на 01.03.2024

🖌Цитата из базовой пояснительной записки к законопроекту:
«Принятие законопроекта позволит повысить уровень защищенности персональных данных граждан Российской Федерации, обеспечивая конституционное право на неприкосновенность частной жизни»

✅Для всех бизнес-моделей в рамках которых можно было и пользовались возможностью заказа и получения выписок из ЕГРН стоит пересмотреть уровень комплаенс-рисков до тех пор пока не будут созданы корректирующие контроли и мероприятия, если это вообще будет возможно

➡️С точки зрения коррупционных рисков, например, при проведении внутреннего расследования по потенциальному факту коммерческого подкупа, будет сложнее выявить выгоды, полученные в виде вложения денег в недвижимость. Отсутствие возможности проведения таких проверок по рисковым должностям, например, безусловно увеличивает уровень коррупционного риска
➡️На практике, практически каждая служба безопасности сталкивалась с выявлением многих объектов недвижимости у весьма средних менеджеров (по закупкам, например), приобретенных за очень короткий промежуток времени


https://pravo.ru/news/245302/

ФЗ № от 14.07.2022 № 266-ФЗ: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202207140080


#регуляторныйкомплаенс
#kyc

Регуляторный комплаенс
Госзакупки
IT

📌Минцифры утвердило Методические рекомендации по переходу на использование российского программного обеспечения, в том числе на значимых объектах критической информационной инфраструктуры РФ

👉На кого распространяется действие рекомендаций на значимых объектах КИИ (Критическая информационная инфраструктура):
☑️ государственных корпораций и компаний с государственным участием, в отношении которых приняты решения о разработке стратегии (программы) цифровой трансформации
☑️ их дочерние и зависимые общества

❗️ подробный список компаний перечислен в «протоколе заочного голосования членов президиума Правительственной комиссии по цифровому развитию, использованию информационных технологий для улучшения качества жизни и условий ведения предпринимательской деятельности от 31 августа 2022 г. № 34» - в публичном доступе его нет

👉Суть:
➡️ все компании, которые попадают в этот перечень обязаны разработать План перехода органов государственной власти и организаций на использование российского ПО на значимых объектах КИИ в соответствии с этими Методическими рекомендациями
➡️ закрепленных подход при переходе на российское ПО:

⏱Рекомендуемые сроки:
✔️ Планы перехода на преимущественное использование российского ПО на значимых объектах КИИ рекомендуется формировать на период до 2024 года включительно исходя из требований, в том числе установленных в указе Президента РФ от 30.03.22 № 166 «О мерах по обеспечению технологической независимости и безопасности критической информационной инфраструктуры Российской Федерации»
✔️ Планы перехода органов государственной власти и государственных внебюджетных фондов рекомендуется формировать на период до 2030 года
✔️ Планы иных организаций, указанных в настоящих методических организациях, на использование российского ПО рекомендуется формировать на период до 2027 года включительно с учетом требований, установленных в указе Президента Российской Федерации от 30 марта 2022 г. № 166
✔️ планы государственных корпораций и компаний с государственным участием, сведения о которых включены в специальный перечень № 91-р, и их дочерних и зависимых обществ – на период до 2024 года включительно

👉Методические рекомендации выделяют:
🇷🇺 российское ПО (ПО, происходящим из Российской Федерации)
🇰🇿🇦🇲🇧🇾🇰🇬 евразийское ПО (ПО, происходящим из государств – членов Евразийского экономического союза, за исключением РФ)
🌐 иностранное ПО (ПО, сведения о котором не включены в единый реестр российского ПО (за исключением евразийского ПО, планируемого к использованию на значимых объектах КИИ)

✅По сути это вселенная новых комплаенс-обязательств, как последствия санкций и контрсанкций РФ. Если ваша компания подпадает под критерии или прямо входит в перечень – оценивать в т.ч. комплаенс-риски по этому направлению пора начинать

Методические рекомендации: https://digital.gov.ru/ru/documents/8755/?utm_referrer=https%3a%2f%2fyandex.ru%2f

Актуальный перечень 91-р: https://government.ru/docs/all/44369/

Указ Президента РФ от 30.03.22 № 166 «О мерах по обеспечению технологической независимости»: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202203300001

Методические рекомендаций по цифровой трансформации от 31.08.2022: https://digital.gov.ru/uploaded/files/7metodicheskierekomendatsii06092022125913_TZmtVQB.pdf

Реестр российского ПО: https://reestr.digital.gov.ru/

#регуляторныйкомплаенс
#госзакупки
#IT

Регуляторный комплаенс

📌Президент РФ подписал изменения в Федеральный закон «О государственном языке РФ»

👉Закон вводит новые понятия (пока не раскрыты подробно):
✔️ нормативные словарь
✔️ нормативные грамматики
✔️ нормативные справочники

⚡️Порядок формирования и список таких словарей утверждается Правительством РФ по представлению Правительственной комиссии по русскому языку

👉Предусматривается проведение лингвистической экспертизы проектов нормативных актов (этот пункт вступает в силу с 01.01.2025 г.)

👉Обязательные сферы для использования русского языка:
☑️ образовательная сфера
☑️ государственные и муниципальные информационные системы
☑️ информация для потребителей товаров, работ и услуг

✅Пока нет словарей, на которые можно ориентироваться – сложно предположить какие иностранные или заимствованные слова, к которым мы привыкли и в частной жизни и в бизнес-среде, в том числе при рекламе товаров и услуг, например, окажутся некорректными

Простой пример – слово «комплаенс». Есть мнения, ответов нет, нормативного словаря для сверки пока тоже.

Также обсуждается введение корреспондирующей ответственности за нарушения закона о языке, посмотрим к чему это приведет. В случае ее введения - появится новый комплаенс-риск

❗️На текущий момент какой-либо административной или уголовной ответственности нет

В любом случае до утверждения нормативного словаря время еще есть, а пока можно провести свой внутренний лингвистический анализ, например, ваших коммуникаций, документации и других материалов о товарах и услугах для потребителей

https://ria.ru/20230228/gosyazyk-1854958842.html

Текст изменений в закон: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202302280028

Об планах по изменению в КОАП за нарушения закона о языке: https://ria.ru/20230119/gosyazyk-1845958189.html

🔥Фильм по теме (основан на реальных событиях) о составлении толкового словаря английского языка «Игры разумов» (все не так просто с словарями): https://www.youtube.com/watch?v=8jCc37xjrAM

#регуляторныйкомплаенс
#кино

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
ГОЗ
Госзакупки
Конфликт интересов

📌Президент РФ подписан указ, согласно которому в случае введения военного положения на территории РФ, в компаниях, срывающих сроки выполнения гособоронзаказа (ГОЗ), будет вводиться внешнее управление, права акционеров будут приостанавливаться

👉Изменения вносятся в ст.8 ФКЗ «О военном положении» (№ 1-ФКЗ от 30.01.2002)

👉Как это будет работать:
☑️Минпромторг будет давать предложения об управляющей организации
☑️Управляющая организация будет исполнять обязанности единоличного исполнительного органа (а в некоторых случаях при необходимости полномочия совета директоров и общего собрания участников)
☑️Для этих целей Правительство образует специальную рабочую группу при Военно-промышленной комиссии (утвердит положение и состав)

❗️Еще раз – эта история будет работать только в случае введения военного положения

✅Тем не менее, раз риск обозначен – пора его оценивать. Это новый серьезный комплаенс-риск, которые нужно оценивать в комплексе и смотреть какие всего факторы и риски могут привести к неисполнению. Конечно, в первую очередь встает вопрос об операционных рисках.

Тем не менее, в работе с коррупционными рисками мы часто сталкивается с сделками, заключенными со скрытым (незадекларированным) конфликтом интересов, о котором собственники и совет директоров даже понятия не имеют

➡️С учетом нового риска имеет смысл делать декларирование конфликтов интересов тотальным и периодическим, а об урегулировании и разборе таких ситуаций докладывать в максимально быстро на СД (комитет при СД), ведь к реализации риска может привести различные события:

✔️ транспортный подрядчик
✔️ подрядчик по закупке материалов
✔️ некомпетентный менеджер (со скрытым конфликтом интересов, например, брат кого-то из менеджмента) на ответственной позиции
и т.д. список можно продолжать долго

➡️Также имеет смысл уже сейчас сделать комплаенс-мониторинг по всем подрядчикам и персоналу вовлеченному в процессы исполнения ГОЗ на предмет конфликтов интересов и представить реальную картину на СД и акционерам

❓Отдельный вопрос: какие дополнительные контроли (в т.ч. комплаенс-контроли) имеет смыл внедрить

❗️Все вместе выводит ценность и целесообразность внедрения системы антикоррупционного комплаенса в целях защиты собственности и бизнеса акционеров на новый уровень, если кто-то в попытках успеть внедрить, например, санкционный комплаенс о нем забыл😉

https://www.interfax.ru/russia/889633

Текст указа: https://publication.pravo.gov.ru/Document/View/0001202303030004?index=0&rangeSize=1

#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#ГОЗ
#госзакупки
#конфликтинтересов

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
ГОЗ
Госзакупки
Конфликт интересов

📌Правительство РФ 21.03.23 утвердило «Правила приостановления прав участников (акционеров), участвующих в выполнении государственного оборонного заказа, и полномочий их органов управления»

👉Постановление принято во исполнение Указа президента РФ от 03.03.2023 года, предусматривающего при введении военного положения право вводить внешнее управление в компаниях, выполняющих государственных оборонный заказ (ГОЗ)

👉Постановление устанавливает:
☑️ типы компаний, в отношении которых может быть введено внешнее управление
☑️ основания введения внешнего управления
☑️ критерии нарушений госконтрактов, влекущие введение внешнего управления

👉О каких критериях нарушений идет речь:
1️⃣ неоднократное (2 или более в течение одного года) или длительное (более 30 дней) нарушение хозяйственным обществом сроков исполнения обязательств
2️⃣ выявленное заказчиком, головным исполнителем (исполнителем) несоответствие качества товаров, работ, услуг
3️⃣ непринятие мер по обеспечению поставок продукции (выполнения работ, оказания услуг) по ГОЗ при наличии признаком п.4. или 5
4️⃣ установление прямого или косвенного контроля над хозяйственными обществами со стороны иностранных лиц из недружественных стран (государствами, которые совершают в отношении РФ, российских юр. и физ.лиц недружественные действия)
5️⃣ отказ или уклонение от заключения госконтракта, если его заключение является необходимым для реализации ГОЗ

👉Процедура:
1️⃣ Минпромторг представляет на рассмотрение рабочей группы при коллегии Военно-промышленной комиссии РФ мотивированное заявление с предложением о приостановлении прав участников (акционеров) и полномочий его органов управления и об определении управляющей организации
2️⃣ Рабочая группа принимает решение
3️⃣ Минпромторг издает акт о приостановлении прав участников (акционеров)

❗️В Правилах указывается, что речь может идти о военном положении «на территории Российской Федерации или в отдельных ее местностях»

✅По сути теперь зафикисированы и утверждены параметры нового комплаенс-риска, связанного с (временной) потерей акционерного контроля. До Принятия этого постановления неисполнение/ненадлежащее исполнение договоров можно было отнести к операционным либо правовым рискам с последствиями в виде, например, штрафов

⚡️Это регулирование предполагает введение новых операционных и комплаенс-контролей, направленных на минимизацию не только финансовых рисков (штрафов за просрочу исполнения, например), но и комплаенс-рисков, влекущих потенциальную потерю акционерного контроля

⚡️В связи с чем имеет смысл исключить ВСЕ комплаенс-риски влекущие реализацию вышеуказанных критериев, в том числе:
✔️ конфликты интересов
✔️ коррупционные риски
✔️ иные регуляторные комплаенс-риски, влияющие на корректное и своевременное выполнение ГОЗ

➡️Если упростить: роль процесса оценки различных комплаенс-рисков и реализация эффективного реагирования на выявленные риски становится кратно выше

Постановление здесь: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_442705/562ae3ab388bdb0884d37cd4f0a54dc9e72c7afb/

❗️Об указе Президента от 03.03.23: https://t.iss.one/compliancecraft/1048

#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#ГОЗ
#госзакупки
#конфликтинтересов

Мероприятия

📌В Санкт-Петербурге с 11 по 13 мая проходит XI Петербургский международный юридический форум (ПМЮФ)

❗️В рамках форума много интересных тем и дискуссий. Кто не смог присутствовать – есть возможность посмотреть в записи большинство дискуссий.

👉Деловая программа здесь: https://legalforum.info/programme/business-programme/?t=days&day=1

👉Ссылки на несколько интересных тем:

☑️Специальное правовое регулирование в финансовой и корпоративной сферах в условиях санкционного давления: https://legalforum.info/programme/business-programme/2799/

☑️Роль антикоррупционной экспертизы в нормотворческой практике государства: https://legalforum.info/programme/business-programme/2827/

☑️Правовое регулирование искусственного интеллекта: от возможности к необходимости: https://legalforum.info/programme/business-programme/2766/

☑️Законодательство о контроле как драйвер экономического роста: https://legalforum.info/programme/business-programme/2730/

☑️Снижение рисков предпринимательской деятельности как фактор обеспечения экономической безопасности России в условиях внешних и внутренних угроз: https://legalforum.info/programme/business-programme/2739/

☑️Школа цифрового права: подготовка, развитие, сохранение и приумножение специалистов в сфере правового регулирования цифровой экономики и кибербезопасности в России: https://legalforum.info/programme/business-programme/3572/

☑️Уголовная ответственность юридических лиц: проблемы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/3333/

☑️Как измерить платежеспособность контрагента? https://legalforum.info/programme/business-programme/2787/

☑️Блокчейн, криптовалюты и майнинг: новые экономические вызовы и перспективы: https://legalforum.info/programme/business-programme/2742/


#мероприятия
#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#санкционныйкомплаенс
#контрсанкции
#искусственныйинтеллект
#криптовалюта

Полный перечень поручений здесь: https://www.kremlin.ru/acts/assignments/orders/72060

#регуляторныйкомплаенс
#контрсанкции
#комплаенсриски

Регуляторный комплаенс
Комплаенс-риски

📌У бизнеса (контролируемое лицо в терминах 248-ФЗ от 31.07.2020) появилась возможность оспорить присвоенную объекту контроля категорию риска нарушения обязательных требований через портал Госуслуг

👉Воспользоваться сервисом досудебного обжалования решений контрольных органов может как индивидуальный предприниматель или компания, так и физическое лицо

👉Для подачи заявления об изменении категории риска используется уже существующий сервис досудебного обжалования решений контрольных органов. Нормативный срок рассмотрения такого заявления составляет 5 рабочих дней

👉История вопроса:
✔️31.07.2020 был принят N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации"
248-ФЗ предусматривает создание:
- единого реестра контрольных мероприятий
- присвоение компаниям контролирующими органами (регуляторами) уровня риска (всего 6 категорий риска)

✔️Категории риска:
1️⃣чрезвычайно высокий
2️⃣высокий
3️⃣значительный
4️⃣средний
5️⃣умеренный
6️⃣низкий

❗️Уровень риска устанавливается каждым регулятором на основе собственных методик.

❗️В 2023 году в РФ действует мораторий на проверки за исключением проверок в отношении объектов чрезвычайно высокого и высокого уровня рисков. К ним относятся социальные, промышленные объекты, отдельные виды деятельности, имеющие максимальный или близкий к нему уровень риска причинения вреда в соответствующей сфере

👉Изменения вступили в силу с 04.08.2023

✅Пока действует мораторий – до конца года (если мораторий, конечно, не продлят) есть возможность провести анализ уровней риска, которые присвоены компаниям регуляторами и может быть даже уже сейчас:
➡️ попробовать обжаловать и понизить уровень риска, с целью снижения риска проверок в 2024 году
➡️ провести ревизию свои ЛНА, связанных с соблюдением регуляторных требований в разрезе регуляторов


https://government.ru/news/49367/

Текст 248-ФЗ с изменениями: https://ivo.garant.ru/#/document/74449814/paragraph/565:4

Постановление о моратории проверок на 2023: https://government.ru/docs/47482/

#регуляторныйкомплаенс
#комплаенсриск

Регуляторный комплаенс
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
PEP
Аудит

⚡️Более 20 лет прошло с кейса Enron, в результате которого от «Большой Пятерки» осталась «Большая Четверка», а такой гигант аудита как Arthur Andersen канул в историю. Кейс Arthur Andersen закончен, но появляются новые истории.

👉Подробнее о кейсе Enron: https://t.iss.one/compliancecraft/484

⚡️⚡️⚡️Несколько интересных историй про аудиторские компании:

1️⃣🇩🇪Германия – кейс WireCard (2019 - 2023):
📌Суть нарушений:
☑️ Wirecard подозревается в участии в серии мошеннических бухгалтерских действий с целью завышения своей прибыли
☑️ аудитор E&Y не смогу подтвердить корректность отчетности (что также было подтверждено последующим специальным аудитом KPMG)

👉Последствия:
⛔️ WireCard прекратила свое существование
⛔️ В июне 2023 года государственный суд Сингапура приговорил Джеймса Вардхану, менеджера по международным финансам Wirecard, к 21 месяцу, а Чай Ай Лима, главу финансового отдела Wirecard Asia, к 10 месяцам тюремного заключения
⛔️ специальное расследование Правительства Германии высветил тесные связи между немецкими политиками и Wirecard

👉Подробнее о кейсе WireCard:
✔️Общее описание: https://en.wikipedia.org/wiki/Wirecard_scandal
✔️Колонка в RBEN Ильсура Ахметшина: https://rben.ru/column-2020-07-20
✔️Документальный фильм Scandal на русском: https://vk.com/video-39105891_456253548
✔️Книга: Dan McCrum: Money Men. A Hot Start-up, a Billion-dollar Fraud, a Fight for the Truth Подробнее: https://www.labirint.ru/books/892344/

2️⃣🇷🇺Россия – картель аудиторских компаний (август 2023):

📌ФАС раскрыла картельный сговор аудиторских компаний «Уральский союз» (15-е место в рейтинге аудиторских организаций RAEX) и «Консалтингаудит «Уральский союз». Заказчиками услуг выступали, например, Росимущество, телевизионный центр «Останкино», Мосметрострой и ВЦИОМ

👉Суть нарушений:
недобросовестное участие на торгах для оказания услуг аудита в компаниях с госучастием (ФАС выявил 29 таких случаев на общую сумму более 41 млн рублей)

👉Последствия (если сговор будет доказан):
💰 участникам грозят оборотные штрафы, которые могут достигать 4% от выручки
⛔️ исключение из СРО
⛔️ ущерб деловой репутации

Заявление ФАС: https://moscow.fas.gov.ru/news/19165

3️⃣🇦🇪ОАЭ – кейс KPMG (сентябрь 2023):
📌Сентябрь – 2023: регистрирующий орган Abu Dhabi Global Market (ADGM) наложил штраф в размере US$30 тыс на компанию KPMG Lower Gulf Limited

👉Суть нарушений:
☑️штраф наложен ввиду неэффективности систем и средств контроля проведения аудита внутри компании, которые ведут к несоблюдению аудиторских требований в соответствии с нормами, установленными регулирующим органом, говорится в заявлении ADGM, сделанном в четверг, 31 августа 2023 года.
☑️Нормативная база ADGM требует, чтобы аудиторские отчеты подготавливались и подписывались руководителями аудиторских отделов, зарегистрированных в ADGM, от имени аудиторов, зарегистрированных в ADGM.
☑️Однако ведомство установило, что «KPMG допустила системное нарушение» в обеспечении подписания аудиторских отчетов исключительно руководителями аудиторских отделов компании, зарегистрированными в ADGM.

Заявление ADGM в отношении наложения штрафа на KPMG - https://www.adgm.com/media/announcements/adgms-ra-fines-kpmg-lower-gulf-limited-for-audit-failings
Уведомление ADGM о принятом решении о наложении штрафа на KPMG
https://www.adgm.com/documents/operating-in-adgm/ongoing-obligation/enforcement/decision-notice-kpmgredactedv2.pdf

#регуляторныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследование
#pep
#аудит

Регуляторный комплаенс
Реклама
Комплаенс-риски

📌Федеральная антимонопольная служба (ФАС) возбудила дело из-за отсутствия метки о рекламе в постах телеграм-канала «Мой Нижний Новгород». Администраторам и владельцам грозит штраф до 3 миллионов рублей

⚡️Дело возбуждено из-за «обращения потребителя рекламы»
⚡️За сентябрь в нижегородском паблике нашли 16 постов с нарушениями

👉История вопроса:
☑️ 01.09.2022 ФЗ «О рекламе» был дополнен статьей, которая ввела обязанность по маркировке интернет-рекламы и передаче данных о такой рекламе в Роскомнадзор
☑️ 01.09.2023 вступили в силу поправки в КоАП (в ч. 15-17 ст. 14.3) – предусматривающие штрафы от 10 тыс.руб. до 100 тыс.руб для ФЛ, от 30 тыс. руб. до 200 тыс.руб. для должностных лиц, от 200 до 700 тыс.рублей
❗️ каких-либо решений по другим уже возбужденным ФАС делам еще нет ❗️ таким образом практика еще не сформирована

✅Для тех, кто занимается регуляторными комплаенс-рисками целесообразно провести комплаенс-аудит процесса размещения рекламы вашей компании.

➡️С учетом отсутствия практики все ситуации с выявленным отсутствием маркировок и внутренних документов и процессов, целесообразно повысить уровень комплаенс-рисков в области рекламы до более высокого уровня и отслеживать складывающуюся правоприменительную практику и изменения во внутренних процессах

⚡️Будем отслеживать практику и разъяснения ФАС

https://n-novgorod.fas.gov.ru/news/19201

🌟Инфографика от ФАС в отношении рекламы: https://t.iss.one/fasrussia/3273

#регуляторныйкомплаенс
#реклама
#комплаенсриски

Регуляторный комплаенс
Реклама

📌ФАС продолжает публиковать в инфографике свое видение о том что реклама, а что нет

Тем не менее вопросы остаются к таким комментариям как:

☑️ «обычный единый стиль»
☑️ «выделяется среди информации»

✅что-то звучит очень оценочно. Тем не менее спасибо

❗️просвещаемся дальше и ждём правоприменительную практику

Смотрим здесь: https://t.iss.one/fasrussia/3291

#регуляторныйкомплаенс
#реклама

Регуляторный комплаенс
Комплаенс

📌Правительство продлило мониторинг на проверки бизнеса до конца 2024 года

Исключения (как и прежде) для:
☑️объектов чрезвычайно высокого и высокого уровня риска
☑️проверок, связанных с угрозой здоровью и жизни граждан
☑️на основании индикаторов риска нарушений обязательных требований

✅Во время моратория сложнее оценивать коиплаенс-риски из-за отсутствия нормальной статистики по результатам проверок

❗️Но это, конечно, не значит что нужно прекращать делать оценку, наоборот - возможно позднее именно результат этой работы поможет существенно снизить реализацию рисков и ущерб от штрафов/предписаний

https://t.iss.one/government_rus/10379

#комплаенс
#регуляторныйкомплаенс

Статья
Регуляторный комплаенс
Оценка рисков

📌Вышла статья «Рискориентированный подход меняет механизмы госконтроля» Ольги Мухаметкалиевой, руководителя направления правовой поддержки нормотворчества Центра юридической поддержки X5 Group

👉В статьи поднимаются следующие вопросы:
☑️Тренды госрегулирования
☑️Категории риска объектов
☑️Об усилении критерия добросовестности бизнеса

✅Статья полезна для тех, кто задумывается о системной работе над регуляторными комплаенс-рисками и обозначает ряд вопросов, которые нужно решить для реализации полноценной методологии оценки рисков

❗️В любом случае разработка и реализации такой системы в компании потребует тесной и эффективной координации между юридической и комплаенс-службами (при наличии службы комплаенс) и применения подхода, заложенного в стандарте ISO 37301:2021 Compliance management systems —Requirements with guidance for use

🤝Полностью согласна с автором, что полноценная реализация заложенного в ст. 8 N 248-ФЗ от 31 июля 2020 г. «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» подхода о стимулировании госорганами добросовестного соблюдения требований, приведет к развитию внутренних комплаенс-систем, направленных на соблюдение регуляторных требований

➡️Напомню, цитату из п.2 ст. 8 N 248-ФЗ
«Государственный контроль (надзор), муниципальный контроль должны обеспечивать стимулы к добросовестному соблюдению обязательных требований и минимизацию потенциальной выгоды от нарушений обязательных требований»

Посмотрим, какие стимулы будут развиваться и какие из регуляторов преуспеют в этом быстрее и больше

https://pravo.ru/opinion/253384/

Тест N 248-ФЗ: https://ivo.garant.ru/#/document/74449814/paragraph/1:0

О стандарте ISO 37301:
https://www.iso.org/ru/standard/75080.html#amendment
https://t.iss.one/compliancecraft/372 (Статья Ю.Глубокой 2021 года о стандарте ISO 37301:2021, и почему он лучше предшественника ISO 19600:2014)

#статья
#регуляторныйкомплаенс
#оценкарисков

🖇О майнинге:
текст закона: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202408080016?index=1
https://www.interfax.ru/amp/975670
Обзор с мнениями экспертов здесь: https://www.rbc.ru/crypto/news/66b4d3ac9a79476c601cfde6

🖇О расчетах:
текст закона: https://publication.pravo.gov.ru/document/0001202408080020
https://www.interfax.ru/russia/975674

#регуляторныйкомплаенс
#криптовалюта