✅С учетом этого, всем для кого актуально соблюдение санкционных режимов США целесообразно:
➡️ провести аудит внутренних критериев по проверке партнеров (как видите проверки по санкционным спискам недостаточно) и анкет для потенциальных партнеров
➡️ оценка партнеров должна вестись с учетом юридического комплекта в рамках сделки (включая, например, заверения и заявления) и планов по модели сотрудничества с партнерами
➡️ проверить каким образом во внутренних системах отражаются данные о бизнес-партнерах и третьих лицах, связанных с конкретными сделками
➡️ проверить текущий типовой комплект юридически значимых заявлений от партнеров (в т.ч. по заключенным сделкам) с т.з. озвученных критериев и признаков

❗️Часть критериев также можно использовать для усиления оценки коррупционных рисков бизнес-партнеров

Скачать заявление можно здесь: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20230302_33

#санкционныйкомплаенс
#антикоррупционныйкомплаенс
#kyc
#проверкапартнеров

Антикоррупционный комплаенс
KYC
Проверка партнеров
Проверка сотрудников

👉При проверке на коррупционные риски мы используем разные ресурсы. На портале Госслужба есть раздел, в котором есть обновляющийся периодически Реестр лиц, уволенных в связи с утратой доверия

👉В реестре указаны:
☑️ ФИО
☑️ откуда был уволен в связи с утратой доверия
☑️ должность
☑️ что именно нарушил (наименование и конкретные статьи акта)
☑️ дата увольнения
☑️ дата размещения информации в реестре

❗️По состоянию на 20.03.2023 в Реестре указано 3701 лицо

✅Использовать данные реестра можно как для проверки кандидатов на работу, так и для проверки представителей партнеров (генеральный директор, ключевые менеджеры и др.)

Скачать реестр здесь: https://gossluzhba.gov.ru/reestr

#антикоррупционныйкомплаенс
#kyc
#проверкапартнеров
#проверкасотрудников

6️⃣ В марте американский DoJ (U.S. Department of Justice Criminal Division) обновил документ в отношении оценки корпоративных комплаенс-программ

Документ создан в первую очередь в помощь прокурорам для использования во время принятия решений

https://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/download

✅Одновременность выхода всех этих непростых документов не кажется случайной, но главное посмотреть на все это в совокупности в момент структурирования сделок, проверки партнеров и принятия решений об обновлении своих комплаенс-программ

👉Понимать ужесточенный характер глубины проверок в отношении бенефициарных собственников полезно понимать и знать:
➡️ комплаенс-менеджерам
➡️ юристам
➡️ специалистам из СБ

❗️В какой мере стоит обновить свои собственные Регламенты по проверке партнеров и комплаенс-контроли зависит во многом от того, какое применимое законодательство компания определяет для себя

#санкционныйкомплаенс
#KYC
#проверкапартнеров
#UBO

Антикоррупционный комплаенс
KYC
Проверка партнеров
Конфликт интересов

📌08.06.2023 ОЭСР выпустила обновленные Руководящие принципы для многонациональных предприятий по ответственному ведению бизнеса

👉Фокус обновлений для транснационального бизнеса социальные, экологические и технологические приоритеты:
☑️ раскрытие информации
☑️ права человека
☑️ занятость и производственные отношения
☑️ окружающая среда
☑️ интересы потребителей
☑️ наука, технологии и инновации
☑️ борьба со взяточничеством и другими формами коррупции
☑️ налогообложение
☑️ конкуренция

👉В антикоррупционном разделе IV уточнено, что:
✔️ компании не должны участвовать в коррупционных действиях с государственными чиновниками, но и компаниями, связанными с их родственниками, в том числе через любые категории посредников
✔️ компании должны принять адекватную программу антикоррупционного комплаенса и деловой этики, основанную на риск-ориентированном подходе. Комплаенс-программа должна включать в себя системы мониторинга финансовых транзакций, реестр конфликта интересов. Для реализации комплаенс-программы должны быть выделены адекватные ресурсы. Процедуры должной осмотрительности в комплаенс-программе должны учитывать обновленных подход Рекомендаций к проведению «Ответственной проверки ведения бизнеса» (Responsible Business Conduct Due Diligence)
✔️ компании должны отразить в своих внутренних политиках и комплаенс-программе запрет на ускоряющие небольшие платежи, а в случае совершения – точно отражать его в бухгалтерских книгах
✔️ компании должны более тщательно проверять агентов, а также документировать их деятельность. Необходимо удостовериться, что платежи агентам только за законные услуги
✔️ предпринимать различные меры для формирования культуры честности в компании
✔️ проводить информирование и обучение в отношении своих антикоррупционных политик и сотрудников и деловых партнеров
✔️ не финансировать кандидатов на государственные должности, политические партии или другие
организации, связанные с политическими партиями или политическими кандидатами

👉Процесс «Ответственной проверки ведения бизнеса» (Responsible Business Conduct Due Diligence) (раздел II):
1️⃣Внедрять Ответственное деловое поведение в политики и процедуры компании
2️⃣Идентифицировать и оценить неблагоприятное воздействие в операциях, цепочках поставок и деловых отношениях
3️⃣Прекращать, предотвращать или смягчать неблагоприятное воздействие
4️⃣Внедрение результатов
5️⃣Коммуникации в отношении устранения неблагоприятных воздействий
6️⃣Восстанавливать сотрудничество в случае устранения неблагоприятных последствий (идентифицированных на шаге 2)

✅Четкая позиция в отношении Реестра конфликтов интересов – он должен быть. Это значит, что все связанные с его формированием и ведением процессы, должны быть на должном уровне, обеспечивающем адекватное его ведение

❗️Отдельное спасибо рекомендациям за достаточно подробный раздел про необходимую комплаенс-программу в отношении антикоррупционного комплаенса и деловой этики

➡️Также интерес представляет связка с процессом «Ответственная проверки ведения бизнеса», которая включает в себя в том числе оценку рисков цепочек поставок. Что означает что недостаточно будет проверять одно партнера – важно будет разбираться и понимать весь маршрут поставки.


Текст Рекомендаций: https://www.oecd-ilibrary.org/docserver/81f92357-en.pdf?expires=1687888960&id=id&accname=guest&checksum=AC2296AF0607B84E7E1F4F8DFDD73C5E

Презентация рекомендаций здесь: https://mneguidelines.oecd.org/mneguidelines/OECD-MNE-Guidelines-2023-Presentation.pptx

#антикоррупционныйокмплаенс
#kyc
#проверкапартнеров
#конфликтинтересов

Комплаенс
KYC
Проверка партнеров

Где можно проверить партнеров из Армении - полезные ссылки👇

https://t.iss.one/abcom_pro/582

#комплаенс
#kyc
#проверкапартнеров

Мероприятия
Комплаенс
Безопасность
Проверка партнеров
KYC

📌Рада сообщить, что коллеги пригласили на свою очередную очную встречу Клуба сотрудников служб безопасности "СБ-Питер" в Санкт-Петербурге и приглашают присоединиться к встрече

🗓28.11.24
⏱️15.00-21.00
📍Очно (г. Санкт-Петербург, Каменноостровский просп. 66 в здании Северо-Западного института управления РАНХиГС)

👉Темы встречи:
☑️Как классическим службам безопасности защищаться от рисков цифрового мира, а также работать в рамках правового поля?
☑️Case study о том, как выводили на «чистую» воду «грязную» клининговую компанию.
☑️Проверка физических лиц на участие в судебных делах
☑️Проблематика проверки потенциальных участников на предмет соответствия правилам и этики клуба

Тема моего выступления
✅Проверка контрагентов: тренды и новые компетенции
- трансформация рисков
- новые vs. старые процессы
- маркеры рисков vs.компетенции


Регистрация по ссылке: https://comply.timepad.ru/event/3105065/

❗️Количество мест ограничено

#мероприятия
#комплаенс
#безопасность
#проверкапартнеров
#kyc