ПОД/ФТ
ЕС
В Евросоюзе могут ввести единый для всех входящих в него стран запрет платежей наличными на сумму более €10 тыс.
❗️Данная инициатива является частью большого пакета предполагаемых законодательных инициатив, включая создание европейское управление по борьбе с отмыванием денег (AMLA).
https://www.rbc.ru/finances/20/07/2021/60f6e1159a79470e18161c29?from=from_main_7
О создании AMLA и других инициативах мы ранее писали здесь👉 https://t.iss.one/compliancecraft/355
#подфт
#ес
ЕС
В Евросоюзе могут ввести единый для всех входящих в него стран запрет платежей наличными на сумму более €10 тыс.
❗️Данная инициатива является частью большого пакета предполагаемых законодательных инициатив, включая создание европейское управление по борьбе с отмыванием денег (AMLA).
https://www.rbc.ru/finances/20/07/2021/60f6e1159a79470e18161c29?from=from_main_7
О создании AMLA и других инициативах мы ранее писали здесь👉 https://t.iss.one/compliancecraft/355
#подфт
#ес
РБК
Еврокомиссия предложила запретить платить наличными больше €10 тыс.
Ограничения предлагают ввести для борьбы с отмыванием средств и финансированием терроризма. В отдельных странах ЕС уже введены подобные меры, но есть различия по лимиту операций
Искусственный интеллект
Этика
ЕС
📌На русском языке опубликован обзор проекта регламента Европейского союза «О европейском подходе для искусственного интеллекта» (Regulation on a European Approach for Artificial Intelligent)
👉В ЕС он был опубликован 21.04.2021 г.
👉Проект Регламента является очередным шагом в рамках программы «Европейское Цифровое Десятилетие» (Digital Decade), Цифровой Европейской Программы (Digital Europe Programme (DIGITAL)) и Стратегии Еврокомиссии по ИИ (Commission’s AI Strategy)
👉Ключевые подходы:
☑️ составлен на основе риск-ориентированного подхода к искусственному интеллекту
☑️ предполагает строгие правила в отношении систем распознавания лиц
⛔️ прямо запрещает использование искусственного интеллекта для создания разного рода социальных рейтингов
⛔️ прямо запрещает принятие автоматических решений, затрагивающих права и свободы граждан
👉Предлагаемые санкции за нарушение:
💰 штрафы до 30 000 000 евро или 6% мирового годового оборота
💰 штрафы для государственных организаций Евросоюза – до 500 000 евро
👉Пакет предполагаемого регулирования в ЕС в области ИИ:
1️⃣Рассматриваемый Проект Регламента;
2️⃣Правила, касающиеся юридической ответственности, связанной с новыми технологиями, включая ИИ (предполагаемые сроки: последний квартал 2021 г. – первый квартал 2022 г.);
3️⃣Пересмотр отраслевого законодательства (включая Регламент в области машиностроения, Общую Директиву по безопасности продукции; предполагаемые сроки: второй квартал 2021 г.)
✅Постепенно сфера использования ИИ обрастает подходами к регулированию, требованиями, запретами, подходов к контролю этой сферы внутри компаний, санкциями за нарушение и т.д.
❗️Таким образом, область использования ИИ постепенно превратится в полноценное направление комплаенс. Ближайшими друзьями, а возможно и сотрудниками комплаенс-подразделений тогда станут люди с IT-образованием и совсем другими навыками.
Будущее наступает каждый день
https://zakon.ru/blog/2021/10/27/obzorproekta_reglamenta_evropejskogo_soyuza_o_evropejskom_podhode_dlya_iskusstvennogo_intellekta__re
О других направления комплаенс будущего в качестве версии здесь: https://www.theparagraph.ru/business/komplaens/komplaence-novyj-mir/#_ftn1
#искусственныйинтеллект
#этика
#ЕС
Этика
ЕС
📌На русском языке опубликован обзор проекта регламента Европейского союза «О европейском подходе для искусственного интеллекта» (Regulation on a European Approach for Artificial Intelligent)
👉В ЕС он был опубликован 21.04.2021 г.
👉Проект Регламента является очередным шагом в рамках программы «Европейское Цифровое Десятилетие» (Digital Decade), Цифровой Европейской Программы (Digital Europe Programme (DIGITAL)) и Стратегии Еврокомиссии по ИИ (Commission’s AI Strategy)
👉Ключевые подходы:
☑️ составлен на основе риск-ориентированного подхода к искусственному интеллекту
☑️ предполагает строгие правила в отношении систем распознавания лиц
⛔️ прямо запрещает использование искусственного интеллекта для создания разного рода социальных рейтингов
⛔️ прямо запрещает принятие автоматических решений, затрагивающих права и свободы граждан
👉Предлагаемые санкции за нарушение:
💰 штрафы до 30 000 000 евро или 6% мирового годового оборота
💰 штрафы для государственных организаций Евросоюза – до 500 000 евро
👉Пакет предполагаемого регулирования в ЕС в области ИИ:
1️⃣Рассматриваемый Проект Регламента;
2️⃣Правила, касающиеся юридической ответственности, связанной с новыми технологиями, включая ИИ (предполагаемые сроки: последний квартал 2021 г. – первый квартал 2022 г.);
3️⃣Пересмотр отраслевого законодательства (включая Регламент в области машиностроения, Общую Директиву по безопасности продукции; предполагаемые сроки: второй квартал 2021 г.)
✅Постепенно сфера использования ИИ обрастает подходами к регулированию, требованиями, запретами, подходов к контролю этой сферы внутри компаний, санкциями за нарушение и т.д.
❗️Таким образом, область использования ИИ постепенно превратится в полноценное направление комплаенс. Ближайшими друзьями, а возможно и сотрудниками комплаенс-подразделений тогда станут люди с IT-образованием и совсем другими навыками.
Будущее наступает каждый день
https://zakon.ru/blog/2021/10/27/obzorproekta_reglamenta_evropejskogo_soyuza_o_evropejskom_podhode_dlya_iskusstvennogo_intellekta__re
О других направления комплаенс будущего в качестве версии здесь: https://www.theparagraph.ru/business/komplaens/komplaence-novyj-mir/#_ftn1
#искусственныйинтеллект
#этика
#ЕС
zakon.ru
Обзор проекта регламента Европейского союза «О европейском подходе для искусственного интеллекта» (Regulation on a European Approach…
Обзор Проекта Регламента Европейского союза «О европейском подходе для искусственного интеллекта» (Regulation on a European Approach for Artificial Intelligent) и совместного заключения на данный...
Госзакупки
Санкции
ВТО
ЕС
📌Всемирная торговая организация (ВТО) учредила 20.12.21 по просьбе Европейского союза третейскую группу для рассмотрения спора с Россией о госзакупках
👉Суть претензий ЕС к России:
российские меры, которые, как утверждают в ЕС, являются частью программы замены импорта, несовместимой с правилами ВТО
👉Условия, которые ЕС хочет оспорить через ВТО:
1️⃣дискриминационная оценка заявок на закупку
2️⃣требования к предварительным разрешениям
3️⃣требования к национальным квотам при закупках
Все эти меры в совокупности нарушают принцип национального режима ВТО, который требует от членов ВТО недискриминационного отношения к иностранным и отечественным производителям
➡️💰В статье Bloomberg указано, что Россия незаконно дискриминировала европейские товары на сумму 290 миллиардов евро (328 миллиардов долларов).
🖌Комментарий Департамента торговых переговоров Минэкономразвития России:
«Информация о том, что ЕС "требует от России 290 млрд евро" в рамках спора, не является достоверной. Требования ЕС сводятся к отмене или модификации отдельных мер Российской Федерации, которые ЕС считает нарушающими правила ВТО. В 290 млрд евро ЕС оценивает рынок закупок России, а не причиненный ЕС ущерб. Более того, правила ВТО не предполагают "выплат" каких-либо "компенсаций".
✅С учетом того, что текущий прогноз по срокам такого разбирательства около 3 лет, ожидать какие-либо быстрых изменений в законодательном поле РФ не стоит, даже если не учитывать санкционные аспекты.
В любом случае информационный фон этого дела даже «на дальней орбите» имеет смысл отслеживать тем, кто взаимодействует и торгует с компаниями из ЕС.
https://tass.ru/ekonomika/13248575?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_referrer=https%3A%2F%2Fyandex.ru%2Fnews%2Fsearch%3Ftext%3D
Комментарий Bloomberg: https://www.bloomberg.com/news/articles/2021-12-20/wto-to-review-eu-dispute-over-russian-procurement-discrimination?srnd=premium-europe&sref=Y0jVLcFo
Комментарий Минэкономразвития: https://www.economy.gov.ru/material/press/official_position/v_minekonomrazvitiya_nazvali_nedostovernymi_dannye_o_trebovanii_es_290_mlrd_ot_rossii.html
#госзакупки
#ВТО
#санкции
#ЕС
Санкции
ВТО
ЕС
📌Всемирная торговая организация (ВТО) учредила 20.12.21 по просьбе Европейского союза третейскую группу для рассмотрения спора с Россией о госзакупках
👉Суть претензий ЕС к России:
российские меры, которые, как утверждают в ЕС, являются частью программы замены импорта, несовместимой с правилами ВТО
👉Условия, которые ЕС хочет оспорить через ВТО:
1️⃣дискриминационная оценка заявок на закупку
2️⃣требования к предварительным разрешениям
3️⃣требования к национальным квотам при закупках
Все эти меры в совокупности нарушают принцип национального режима ВТО, который требует от членов ВТО недискриминационного отношения к иностранным и отечественным производителям
➡️💰В статье Bloomberg указано, что Россия незаконно дискриминировала европейские товары на сумму 290 миллиардов евро (328 миллиардов долларов).
🖌Комментарий Департамента торговых переговоров Минэкономразвития России:
«Информация о том, что ЕС "требует от России 290 млрд евро" в рамках спора, не является достоверной. Требования ЕС сводятся к отмене или модификации отдельных мер Российской Федерации, которые ЕС считает нарушающими правила ВТО. В 290 млрд евро ЕС оценивает рынок закупок России, а не причиненный ЕС ущерб. Более того, правила ВТО не предполагают "выплат" каких-либо "компенсаций".
✅С учетом того, что текущий прогноз по срокам такого разбирательства около 3 лет, ожидать какие-либо быстрых изменений в законодательном поле РФ не стоит, даже если не учитывать санкционные аспекты.
В любом случае информационный фон этого дела даже «на дальней орбите» имеет смысл отслеживать тем, кто взаимодействует и торгует с компаниями из ЕС.
https://tass.ru/ekonomika/13248575?utm_source=yxnews&utm_medium=desktop&utm_referrer=https%3A%2F%2Fyandex.ru%2Fnews%2Fsearch%3Ftext%3D
Комментарий Bloomberg: https://www.bloomberg.com/news/articles/2021-12-20/wto-to-review-eu-dispute-over-russian-procurement-discrimination?srnd=premium-europe&sref=Y0jVLcFo
Комментарий Минэкономразвития: https://www.economy.gov.ru/material/press/official_position/v_minekonomrazvitiya_nazvali_nedostovernymi_dannye_o_trebovanii_es_290_mlrd_ot_rossii.html
#госзакупки
#ВТО
#санкции
#ЕС
ТАСС
Источник: в ВТО учредили третейскую группу для рассмотрения спора ЕС с РФ о госзакупках
В ЕС считают, что меры России в сфере госзакупок направлены на замещение импорта товаров и услуг отечественными товарами и услугами посредством "смешанных ограничений и стимулов"
Антикоррупционный комплаенс
Конфликт Интересов
Расследования
ЕС
Фарма
Этика
➡️Всегда интересны результаты антикоррупционных расследований, итоговые приговоры, последствия для бизнеса – мы используем это в тренингах по комплаенсу. Но что, если посмотреть на «середину пути» – в данном случае на кейсы в ЕС. Сегодня 2 кейса и 1 фигурант (как говорят наши коллеги из СБ)
Часть 1. Урсула
📌Глава Европейской комиссии (ЕК) Урсула фон дер Ляйен за последние три месяца стала фигурантом сразу двух коррупционных кейсов, один из которых непосредственно связан с конфликтом интересов
Кейс № 1️⃣
📌14.10.22 Европейская прокуратура подтвердила факт проведения расследования в отношении приобретения вакцины от COVID-19 в ЕС. Однако более подробную информацию до окончания проверки ведомство сообщать отказалось, подчеркнув высокую общественную важность дела.
https://www.eppo.europa.eu/en/news/ongoing-eppo-investigation-acquisition-covid-19-vaccines-eu
❗️Один из фактов, вызвавших интерес прокуратуры - СМС- сообщения, которыми в тот период обменивались Урсула фон дер Ляйен и генеральный директор Pfizer Альберт Бурла.
👉История вопроса:
☑️ Заявление Члена Европарламента от Румынии Кристиана Терхеша (Cristian Terheş) о том, что Урсула фон дер Ляйен участвовала в закупке 4,6 миллиарда доз вакцины против COVID-19 производства Pfizer/BioNTech на сумму 71 миллиард евро. «Это означает, что она купила десять доз вакцин на каждого гражданина ЕС». (Сделка проводилась в ноябре 2021 года).
☑️ По истечении года с даты сделки документы по контрактам так и не опубликованы
👉Результаты журналистских и правозащитных расследований в отсутствие официальных заявлений:
☑️Европейский омбудсмен Эмили О'Рейли. Направлена просьба в Еврокомиссию о доступе к СМС-перепискам. В ответ ЕК заявила, что записей нет, объясняя это «недолговечностью» текстовых сообщений. Омбудсмен обвинила ЕК в «плохом администрировании» и «отсутствии прозрачности».
☑️Расследование GOSPA NEWS. ЕС купил у Pfizer/ BioNTech 2,4 миллиарда доз, у компании «Модерна» - 460 миллионов доз, у AstraZeneca - 400 миллиона доз. Огромная разница в объемах поставок, где приоритет, по «странному» совпадению почему-то был отдан Pfizer/ BioNTech.
⛔️Текущий статус: никаких новых комментариев и заявления Европейской прокуратуры по данному вопросу за два месяца проведения расследования нет.
✅ Pfizer имеет штаб-квартиру в США, таким образом компания подлежит регулированию по FCPA (если кто забыл - цель этого закона «борьба с коррупцией в международной деятельности»), однако данный кейс пока не привлек внимания со стороны американских регуляторов.
➡️«нет смс – нет кейса» - вероятно какой-то новый принцип, успокаивающий регуляторов. В любом случае кейс интересный, вопрос – превратиться ли он в полноценное расследование с последствиями для компании и чиновника? Будем наблюдать.
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика
Конфликт Интересов
Расследования
ЕС
Фарма
Этика
➡️Всегда интересны результаты антикоррупционных расследований, итоговые приговоры, последствия для бизнеса – мы используем это в тренингах по комплаенсу. Но что, если посмотреть на «середину пути» – в данном случае на кейсы в ЕС. Сегодня 2 кейса и 1 фигурант (как говорят наши коллеги из СБ)
Часть 1. Урсула
📌Глава Европейской комиссии (ЕК) Урсула фон дер Ляйен за последние три месяца стала фигурантом сразу двух коррупционных кейсов, один из которых непосредственно связан с конфликтом интересов
Кейс № 1️⃣
📌14.10.22 Европейская прокуратура подтвердила факт проведения расследования в отношении приобретения вакцины от COVID-19 в ЕС. Однако более подробную информацию до окончания проверки ведомство сообщать отказалось, подчеркнув высокую общественную важность дела.
https://www.eppo.europa.eu/en/news/ongoing-eppo-investigation-acquisition-covid-19-vaccines-eu
❗️Один из фактов, вызвавших интерес прокуратуры - СМС- сообщения, которыми в тот период обменивались Урсула фон дер Ляйен и генеральный директор Pfizer Альберт Бурла.
👉История вопроса:
☑️ Заявление Члена Европарламента от Румынии Кристиана Терхеша (Cristian Terheş) о том, что Урсула фон дер Ляйен участвовала в закупке 4,6 миллиарда доз вакцины против COVID-19 производства Pfizer/BioNTech на сумму 71 миллиард евро. «Это означает, что она купила десять доз вакцин на каждого гражданина ЕС». (Сделка проводилась в ноябре 2021 года).
☑️ По истечении года с даты сделки документы по контрактам так и не опубликованы
👉Результаты журналистских и правозащитных расследований в отсутствие официальных заявлений:
☑️Европейский омбудсмен Эмили О'Рейли. Направлена просьба в Еврокомиссию о доступе к СМС-перепискам. В ответ ЕК заявила, что записей нет, объясняя это «недолговечностью» текстовых сообщений. Омбудсмен обвинила ЕК в «плохом администрировании» и «отсутствии прозрачности».
☑️Расследование GOSPA NEWS. ЕС купил у Pfizer/ BioNTech 2,4 миллиарда доз, у компании «Модерна» - 460 миллионов доз, у AstraZeneca - 400 миллиона доз. Огромная разница в объемах поставок, где приоритет, по «странному» совпадению почему-то был отдан Pfizer/ BioNTech.
⛔️Текущий статус: никаких новых комментариев и заявления Европейской прокуратуры по данному вопросу за два месяца проведения расследования нет.
✅ Pfizer имеет штаб-квартиру в США, таким образом компания подлежит регулированию по FCPA (если кто забыл - цель этого закона «борьба с коррупцией в международной деятельности»), однако данный кейс пока не привлек внимания со стороны американских регуляторов.
➡️«нет смс – нет кейса» - вероятно какой-то новый принцип, успокаивающий регуляторов. В любом случае кейс интересный, вопрос – превратиться ли он в полноценное расследование с последствиями для компании и чиновника? Будем наблюдать.
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика
продолжение : 👆Самым первым правилом в организации и антикоррупционного и этического комплаенса – всегда «тон сверху». Каков тон в этой истории – пусть каждый ответит для себя сам. Может мы все же увидим создание Независимого органа ЕС по этике и его ответы (как и ответы компетентных органов) и заключения на вопросы европейских парламентариев.
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#фарма
#этика
Кейс № 2️⃣ (внутри парламента)
📌Одновременно с «Катаргейтом» Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) в качестве меры реагирования на сообщения в СМИ провело собственное расследование, которое завершилось 23 ноября 2022 г., и отчет о результатах которого был направлен в офис Генерального прокурора ЕС.
👉Согласно результатам расследования OLAF имеются подозрения в мошенничестве, наносящем ущерб бюджету ЕС
👉Суть нарушения:
💰выплаты должностным лицам парламентав отношении вознаграждения аккредитованных парламентских помощников
https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-statement-recent-media-reports-concerning-european-parliament-2022-12-16_en
👉15 декабря на основании фактов, приведенных в указанном отчете, Генеральный прокурор ЕС потребовал лишить иммунитета двух депутатов Европарламента (г-жу Еву Кайли и г-жу Марию Спыраки). https://www.eppo.europa.eu/en/news/european-chief-prosecutor-requests-lifting-immunity-two-members-european-parliament
👉Результат:
✔️У подозреваемых более 1,5 миллиона евро наличными и ценные подарки
✔️Ева Кайли была исключена из своей политической партии на родине, а также лишилась должности в Европарламенте
✅Следим за развитием событий по обоим кейсам поскольку это один из немногих случаев, когда дело о коррупции должностного лица ЕС такого уровня доведено до лишения статуса члена парламента.
❗️Прям удивительная скорость расследований, если сравнить с кейсами по Урсуле и вакцинам (см.здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/932 ).
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#спорт
#этика
📌Одновременно с «Катаргейтом» Европейское бюро по борьбе с мошенничеством (OLAF) в качестве меры реагирования на сообщения в СМИ провело собственное расследование, которое завершилось 23 ноября 2022 г., и отчет о результатах которого был направлен в офис Генерального прокурора ЕС.
👉Согласно результатам расследования OLAF имеются подозрения в мошенничестве, наносящем ущерб бюджету ЕС
👉Суть нарушения:
💰выплаты должностным лицам парламентав отношении вознаграждения аккредитованных парламентских помощников
https://anti-fraud.ec.europa.eu/media-corner/news/olaf-statement-recent-media-reports-concerning-european-parliament-2022-12-16_en
👉15 декабря на основании фактов, приведенных в указанном отчете, Генеральный прокурор ЕС потребовал лишить иммунитета двух депутатов Европарламента (г-жу Еву Кайли и г-жу Марию Спыраки). https://www.eppo.europa.eu/en/news/european-chief-prosecutor-requests-lifting-immunity-two-members-european-parliament
👉Результат:
✔️У подозреваемых более 1,5 миллиона евро наличными и ценные подарки
✔️Ева Кайли была исключена из своей политической партии на родине, а также лишилась должности в Европарламенте
✅Следим за развитием событий по обоим кейсам поскольку это один из немногих случаев, когда дело о коррупции должностного лица ЕС такого уровня доведено до лишения статуса члена парламента.
❗️Прям удивительная скорость расследований, если сравнить с кейсами по Урсуле и вакцинам (см.здесь: https://t.iss.one/compliancecraft/932 ).
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
#спорт
#этика
European Anti-Fraud Office
OLAF statement on recent media reports concerning the European Parliament
OLAF has been following the recent reports in the press of suspicions of corruption and the potential implication of current and former Members and staff of the European Parliament, including Ms Eva Kaili.
Антикоррупционный комплаенс
Расследования
ЕС
😉Не только европейские чиновники, но и некоторые компании «отличились» в 2022
📌Обострение хронического коррупционного заболевания у ABB Group (кейс уже не-новость, но не могу не оставить в коллекцию 2022 с #расследования , для тех, кто его использует для поиска инфо)
👉Шведско-швейцарская транснациональная корпорация ABB со штаб-квартирами в Швеции и Швейцарии стала первой в истории компанией, которая трижды была привлечена к ответственности за коррупционные нарушения по FCPA (2004, 2010 и 2022 годы)
3️⃣ кейс:
☑️2 декабря - ABB Ltd., в т.ч. ABB Management Services Ltd. (Швейцария) и ABB South Africa (Pty) Ltd. (Южная Африка) за взятки сотруднику государственной энергетической компании Eskom Holdings Limited (Eskom) (ЮАР) для получения нескольких контрактов.
☑️По данным Генеральной прокуратуры Швейцарии Южно-Африканское подразделение ABB (ABB South Africa (Pty) Ltd.) получила заказы на сумму не менее 200 миллионов долларов, уплатив за это взятки на общую сумму не менее 1,3 миллиона швейцарских франков
💰В итоге штрафы наложены:
1️⃣Национальная Прокуратура Южно-Африканской Республики - 2,5 миллиарда рандов (146 млн долл. США), т.к. преступные действия ABB оказали «негативное влияние на Южную Африку и ее народ»;
https://www.npa.gov.za/media/step-towards-accountability-state-capture-corruption-eskom-abb-pay-over-r25-billion-punitive
2️⃣Генеральная прокуратура Швейцарии – 4 млн швейцарских франков (4,25 долл. США) для урегулирования уголовных обвинений в том, что ABB не приняла всех необходимых и надлежащих организационных мер для предотвращения взяточничества иностранным должностным лицам в Южной Африке;
https://www.bundesanwaltschaft.ch/mpc/en/home/medien/archiv-medienmitteilungen/news-seite.msg-id-92020.html
3️⃣ Министерство юстиции США - 315 долл. США
https://www.justice.gov/opa/pr/abb-agrees-pay-over-315-million-resolve-coordinated-global-foreign-bribery-case
❗️Интересный факт:
Реакции со стороны правоохранительных органов или прокуратуры Швеции нет
✅Теперь мы знаем штраф за ненадлежащий комплаенс – чуть больше 4 млн.$, вот и считайте – особенно те, для кого антикоррупционное регулирование ЕС и США все еще актуально
⚡️Стоимость системы комплаенса – всегда ниже размера штрафов
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
Расследования
ЕС
😉Не только европейские чиновники, но и некоторые компании «отличились» в 2022
📌Обострение хронического коррупционного заболевания у ABB Group (кейс уже не-новость, но не могу не оставить в коллекцию 2022 с #расследования , для тех, кто его использует для поиска инфо)
👉Шведско-швейцарская транснациональная корпорация ABB со штаб-квартирами в Швеции и Швейцарии стала первой в истории компанией, которая трижды была привлечена к ответственности за коррупционные нарушения по FCPA (2004, 2010 и 2022 годы)
3️⃣ кейс:
☑️2 декабря - ABB Ltd., в т.ч. ABB Management Services Ltd. (Швейцария) и ABB South Africa (Pty) Ltd. (Южная Африка) за взятки сотруднику государственной энергетической компании Eskom Holdings Limited (Eskom) (ЮАР) для получения нескольких контрактов.
☑️По данным Генеральной прокуратуры Швейцарии Южно-Африканское подразделение ABB (ABB South Africa (Pty) Ltd.) получила заказы на сумму не менее 200 миллионов долларов, уплатив за это взятки на общую сумму не менее 1,3 миллиона швейцарских франков
💰В итоге штрафы наложены:
1️⃣Национальная Прокуратура Южно-Африканской Республики - 2,5 миллиарда рандов (146 млн долл. США), т.к. преступные действия ABB оказали «негативное влияние на Южную Африку и ее народ»;
https://www.npa.gov.za/media/step-towards-accountability-state-capture-corruption-eskom-abb-pay-over-r25-billion-punitive
2️⃣Генеральная прокуратура Швейцарии – 4 млн швейцарских франков (4,25 долл. США) для урегулирования уголовных обвинений в том, что ABB не приняла всех необходимых и надлежащих организационных мер для предотвращения взяточничества иностранным должностным лицам в Южной Африке;
https://www.bundesanwaltschaft.ch/mpc/en/home/medien/archiv-medienmitteilungen/news-seite.msg-id-92020.html
3️⃣ Министерство юстиции США - 315 долл. США
https://www.justice.gov/opa/pr/abb-agrees-pay-over-315-million-resolve-coordinated-global-foreign-bribery-case
❗️Интересный факт:
Реакции со стороны правоохранительных органов или прокуратуры Швеции нет
✅Теперь мы знаем штраф за ненадлежащий комплаенс – чуть больше 4 млн.$, вот и считайте – особенно те, для кого антикоррупционное регулирование ЕС и США все еще актуально
⚡️Стоимость системы комплаенса – всегда ниже размера штрафов
#антикоррупционныйкомплаенс
#расследования
#ес
www.npa.gov.za
A Step Towards Accountability For State Capture Corruption At Eskom: Abb To Pay Over R2.5 Billion In Punitive Reparations To South…
As part of its ongoing criminal investigation into complex corruption at Eskom, the NPA’s Investigating Directorate (ID) has finalised a comprehensive settlement agreement with ABB to pay over R2,5 billion in punitive reparations to South Africa. This settlement…
Антикоррупционный комплаенс
Расследование
Коррупция
ЕС
📌Европейский парламент (ЕП) на пленарной сессии 02.02.23 в Брюсселе проголосовал за лишение парламентской неприкосновенности двух депутатов, которых подозревают в рамках дела о коррупции в ЕП, - итальянца Андреа Коццолино и бельгийца Марка Тарабеллу
👉Причина:
Запрос на лишение двух евродепутатов парламентского иммунитета был подан бельгийскими властями, расследующими дело «Катаргейт» (депутаты обмен на деньги продвигали интересы Катара в преддверии Чемпионата мира по футболу 2022)
❗️Ранее в рамках этого же дела была лишена полномочий Ева Кайли (экс- вице-президент Европарлмента), сейчас находится под арестом, ее активы арестованы
✅Судя по всему это не финал, посмотрим кто еще окажется в списке фигурантов и какими будут последствия
https://www.interfax.ru/world/884435
Подробнее о «Катаргейт»: https://t.iss.one/compliancecraft/935
#антикоррупционныйкомплаенс
#коррупция
#расследование
#ес
Расследование
Коррупция
ЕС
📌Европейский парламент (ЕП) на пленарной сессии 02.02.23 в Брюсселе проголосовал за лишение парламентской неприкосновенности двух депутатов, которых подозревают в рамках дела о коррупции в ЕП, - итальянца Андреа Коццолино и бельгийца Марка Тарабеллу
👉Причина:
Запрос на лишение двух евродепутатов парламентского иммунитета был подан бельгийскими властями, расследующими дело «Катаргейт» (депутаты обмен на деньги продвигали интересы Катара в преддверии Чемпионата мира по футболу 2022)
❗️Ранее в рамках этого же дела была лишена полномочий Ева Кайли (экс- вице-президент Европарлмента), сейчас находится под арестом, ее активы арестованы
✅Судя по всему это не финал, посмотрим кто еще окажется в списке фигурантов и какими будут последствия
https://www.interfax.ru/world/884435
Подробнее о «Катаргейт»: https://t.iss.one/compliancecraft/935
#антикоррупционныйкомплаенс
#коррупция
#расследование
#ес
Telegram
ComplianceCraft
Антикоррупционный комплаенс
Расследования
ЕС
Спорт
Этика
📌Продолжение про европейскую коррупцию в процессе расследований. Сегодня снова 2 кейса и 1 другой фигурант
Часть 2. Ева
Кейс № 1️⃣ «Катаргейт» (чемпионат мира по футболу)
👉В начале декабря бельгийские…
Расследования
ЕС
Спорт
Этика
📌Продолжение про европейскую коррупцию в процессе расследований. Сегодня снова 2 кейса и 1 другой фигурант
Часть 2. Ева
Кейс № 1️⃣ «Катаргейт» (чемпионат мира по футболу)
👉В начале декабря бельгийские…
❗️Всем, кто работает с странами ЕС или в ЕС целесообразно добавить этот проект Директивы в контур наблюдаемых законодательных инициатив, в случае принятия и изменения законодательств соответствующих стран с учетом перечня коррупционных преступлений, периметр оценки коррупционных рисков должен быть существенно расширен
Пресс релиз ЕК: https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_23_2516
Текст Обоснования и проект Директивы здесь (англ.): https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=COM%3A2023%3A234%3AFIN
Инфографика (кратко): https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/fs_23_2565
#антикоррупционныйокмплаенс
#подфт
#ЕС
Пресс релиз ЕК: https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_23_2516
Текст Обоснования и проект Директивы здесь (англ.): https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=COM%3A2023%3A234%3AFIN
Инфографика (кратко): https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/fs_23_2565
#антикоррупционныйокмплаенс
#подфт
#ЕС
European Commission - European Commission
Anti-corruption: Stronger rules to fight corruption in the EU and worldwide
Today, the Commission is taking decisive action to fight corruption in the EU and worldwide, delivering on the commitment made by President von der Leyen in her 2022 State of the Union address.
Персональные данные
Расследование
GDPR
ЕС
📌Ирландская комиссия по защите данных (DPC) оштрафовала компанию Meta (признана в РФ экстремистской, владеет запрещенными в России Facebook и Instagram) на €1,2 млрд из-за передачи персональных данных пользователей в США
👉Регулятор также дал отсрочку в 5 месяцев на прекращение передачи данных в США
👉История вопроса:
☑️ В 2013 году Макс Шремс (австрийский борец за неприкосновенность частной жизни) подал судебный иск в связи с риском слежки со стороны США в свете разоблачений бывшего сотрудника Агентства национальной безопасности США Эдварда Сноудена. Жалоба была направлена на то, чтобы запретить Facebook (запрещена в РФ) дальнейшую передачу данных из Ирландии в США, учитывая предполагаемое участие Facebook USA в программе массовой слежки PRISM
☑️ до 2015 года действовали Международные принципы конфиденциальности Safe Harbor (The International Safe Harbor Privacy Principles or Safe Harbour), были отменены в 2020
☑️ до 2020 года действовал Щит конфиденциальности ЕС–США (The EU–US Privacy Shield), был отмен в 2020 в связи с делом
☑️ в марте 2022 года было объявлено о новой системе защиты данных, согласованной США и ЕС Trans-Atlantic Data Privacy Framework (не вступило в силу)
✅Если смотреть на это дело только как на крупный штраф – это, безусловно, новый европейский прецедент
➡️Тренд: во всех странах все регуляторы ищут способы защиты данных граждан, это противостояние с big tech (но не только с ними), скорее всего даже не достигло наивысшей стадии
➡️С точки зрения бизнеса такие яркие расследования и штрафы в любом случае должны быть маркерами в отношении того, в какую сторону будет развиваться ситуация и законодательство и основой для проверки и переоценки своих комплаенс-рисков в области персональных данных
➡️В мире трансграничного бизнеса отслеживать комплаенс-риски (не только в области персональных данных) необходимо сразу в разрезе нескольких юрисдикций, в данном примере, что интересно – в процессе судебных разбирательств не устояли сразу 2 евро-американских регулирования, что ставит интересный вопрос: ❗️что в оценку влияния комплаенс-рисков необходимо закладывать не только факт наличия и соответствия регулированию, но и наблюдать за ключевыми судебными спорами, как могущими оказать влияние на уровень соответствия
https://tass.ru/ekonomika/17810633
Пресс-релиз DPC: https://www.dataprotection.ie/en/news-media/press-releases/Data-Protection-Commission-announces-conclusion-of-inquiry-into-Meta-Ireland
Текст решения: https://edpb.europa.eu/our-work-tools/consistency-findings/register-decisions/2023/decision-data-protection-commission_en
Подробнее о деле Шермс (❗️почитайте – отдельный детектив): https://translated.turbopages.org/proxy_u/en-ru.ru.d9dc72d7-646d2926-e8d1e437-74722d776562/https/en.wikipedia.org/wiki/Schrems_II
#персональныеданные
#расследование
#ес
#gdpr
Расследование
GDPR
ЕС
📌Ирландская комиссия по защите данных (DPC) оштрафовала компанию Meta (признана в РФ экстремистской, владеет запрещенными в России Facebook и Instagram) на €1,2 млрд из-за передачи персональных данных пользователей в США
👉Регулятор также дал отсрочку в 5 месяцев на прекращение передачи данных в США
👉История вопроса:
☑️ В 2013 году Макс Шремс (австрийский борец за неприкосновенность частной жизни) подал судебный иск в связи с риском слежки со стороны США в свете разоблачений бывшего сотрудника Агентства национальной безопасности США Эдварда Сноудена. Жалоба была направлена на то, чтобы запретить Facebook (запрещена в РФ) дальнейшую передачу данных из Ирландии в США, учитывая предполагаемое участие Facebook USA в программе массовой слежки PRISM
☑️ до 2015 года действовали Международные принципы конфиденциальности Safe Harbor (The International Safe Harbor Privacy Principles or Safe Harbour), были отменены в 2020
☑️ до 2020 года действовал Щит конфиденциальности ЕС–США (The EU–US Privacy Shield), был отмен в 2020 в связи с делом
☑️ в марте 2022 года было объявлено о новой системе защиты данных, согласованной США и ЕС Trans-Atlantic Data Privacy Framework (не вступило в силу)
✅Если смотреть на это дело только как на крупный штраф – это, безусловно, новый европейский прецедент
➡️Тренд: во всех странах все регуляторы ищут способы защиты данных граждан, это противостояние с big tech (но не только с ними), скорее всего даже не достигло наивысшей стадии
➡️С точки зрения бизнеса такие яркие расследования и штрафы в любом случае должны быть маркерами в отношении того, в какую сторону будет развиваться ситуация и законодательство и основой для проверки и переоценки своих комплаенс-рисков в области персональных данных
➡️В мире трансграничного бизнеса отслеживать комплаенс-риски (не только в области персональных данных) необходимо сразу в разрезе нескольких юрисдикций, в данном примере, что интересно – в процессе судебных разбирательств не устояли сразу 2 евро-американских регулирования, что ставит интересный вопрос: ❗️что в оценку влияния комплаенс-рисков необходимо закладывать не только факт наличия и соответствия регулированию, но и наблюдать за ключевыми судебными спорами, как могущими оказать влияние на уровень соответствия
https://tass.ru/ekonomika/17810633
Пресс-релиз DPC: https://www.dataprotection.ie/en/news-media/press-releases/Data-Protection-Commission-announces-conclusion-of-inquiry-into-Meta-Ireland
Текст решения: https://edpb.europa.eu/our-work-tools/consistency-findings/register-decisions/2023/decision-data-protection-commission_en
Подробнее о деле Шермс (❗️почитайте – отдельный детектив): https://translated.turbopages.org/proxy_u/en-ru.ru.d9dc72d7-646d2926-e8d1e437-74722d776562/https/en.wikipedia.org/wiki/Schrems_II
#персональныеданные
#расследование
#ес
#gdpr
TACC
Ирландский регулятор оштрафовал Meta на €1,2 млрд
Это самый крупный штраф за несоблюдение правил конфиденциальности ЕС
Персональные данные
Расследование
ЕС
📌Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей
👉Суть нарушения:
☑️TikTok не смог защитить несовершеннолетних от ненужной обработки данных и действовал непрозрачно.
☑️Расследование касалось пятимесячного периода с июля 2020 года по 31 декабря 2020 года и показало, что обработка данных TikTok в течение этого периода нарушала правила GDPR, касающиеся детей в возрасте от 13 до 17 лет
☑️TikTok предъявлен трехмесячный ультиматум привести обработку своих данных в соответствие со строгим Общим регламентом ЕС по защите данных (GDPR)
👉История вопроса:
К сервису TikTok также есть претензии у США, связанные с «доступом к данным американских пользователей»:
✔️ 17 мая 2023, губернатор Монтаны Грег Джанфорте подписал закон, запрещающий работу приложения TikTok на территории штата
✔️ 7 марта 2023, администрация президента США Джо Байдена поддержала представленный сенаторами законопроект, позволяющий главе государства запрещать иностранные соцсети, в том числе приложение TikTok8
✔️ 14 марта по данным Bloomberg руководство приложения TikTok обсуждает возможность отделения от китайской материнской компании ByteDance Ltd., чтобы решить проблемы с возможными рисками для национальной безопасности США
✔️ 15 марта 2023 по данным WSJ комитет по иностранным инвестициям США, подконтрольный министерству финансов, выдвинул требование к владельцам TikTok: китайские владельцы должны продать свои доли, что TikTok не запретили в США
❗️Компания ByteDance, владеющая TikTok, получила рекордную прибыль в 2022 году и впервые в истории обогнала по этому показателю Tencent и Alibaba (в годовом выражении прибыль составила порядка $25 млрд)
✅Если читать только претензии регулятора ЕС про GDPR картина не выглядит полной. Но если добавить претензии США и информацию о прибыли компании, то восприятии комплаенс-рисков в области персональных данных станет другим
➡️Все вместе приводит к выводу, что любые комплаенс-риски (реализующиеся в итоге как комплаенс-риски) для транснациональных компаний теперь тесно связаны с факторами, которые (уже) обычно учитываются при оценке санкционных комплаенс-рисков:
❇️ корневая юрисдикция компании
❇️ ключевые юрисдикции для получения прибыли
❇️ бизнес-модель (включая цепочки поставок и платежей)
❇️ ключевые потребители/клиенты
❇️ключевые регуляторы в странах реализации товаров/услуг
С учетом «предложения» со стороны регуляторов США по отчуждению доли можно ожидать также реализации комплаенс-рисков в других областях для TikTok до завершения верхнеуровневого урегулирования с регуляторами США
https://iz.ru/1574697/2023-09-15/tiktok-vpervye-oshtrafovan-v-es-na-eu345-mln
Обзор подходов по регулированию защиты персональных данных в РФ, ЕС и США: https://vc.ru/legal/496388-rossiya-i-ssha-raznica-v-podhodah-k-zashchite-personalnyh-dannyh
#персональныеданные
#расследование
#ес
Расследование
ЕС
📌Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей
👉Суть нарушения:
☑️TikTok не смог защитить несовершеннолетних от ненужной обработки данных и действовал непрозрачно.
☑️Расследование касалось пятимесячного периода с июля 2020 года по 31 декабря 2020 года и показало, что обработка данных TikTok в течение этого периода нарушала правила GDPR, касающиеся детей в возрасте от 13 до 17 лет
☑️TikTok предъявлен трехмесячный ультиматум привести обработку своих данных в соответствие со строгим Общим регламентом ЕС по защите данных (GDPR)
👉История вопроса:
К сервису TikTok также есть претензии у США, связанные с «доступом к данным американских пользователей»:
✔️ 17 мая 2023, губернатор Монтаны Грег Джанфорте подписал закон, запрещающий работу приложения TikTok на территории штата
✔️ 7 марта 2023, администрация президента США Джо Байдена поддержала представленный сенаторами законопроект, позволяющий главе государства запрещать иностранные соцсети, в том числе приложение TikTok8
✔️ 14 марта по данным Bloomberg руководство приложения TikTok обсуждает возможность отделения от китайской материнской компании ByteDance Ltd., чтобы решить проблемы с возможными рисками для национальной безопасности США
✔️ 15 марта 2023 по данным WSJ комитет по иностранным инвестициям США, подконтрольный министерству финансов, выдвинул требование к владельцам TikTok: китайские владельцы должны продать свои доли, что TikTok не запретили в США
❗️Компания ByteDance, владеющая TikTok, получила рекордную прибыль в 2022 году и впервые в истории обогнала по этому показателю Tencent и Alibaba (в годовом выражении прибыль составила порядка $25 млрд)
✅Если читать только претензии регулятора ЕС про GDPR картина не выглядит полной. Но если добавить претензии США и информацию о прибыли компании, то восприятии комплаенс-рисков в области персональных данных станет другим
➡️Все вместе приводит к выводу, что любые комплаенс-риски (реализующиеся в итоге как комплаенс-риски) для транснациональных компаний теперь тесно связаны с факторами, которые (уже) обычно учитываются при оценке санкционных комплаенс-рисков:
❇️ корневая юрисдикция компании
❇️ ключевые юрисдикции для получения прибыли
❇️ бизнес-модель (включая цепочки поставок и платежей)
❇️ ключевые потребители/клиенты
❇️ключевые регуляторы в странах реализации товаров/услуг
С учетом «предложения» со стороны регуляторов США по отчуждению доли можно ожидать также реализации комплаенс-рисков в других областях для TikTok до завершения верхнеуровневого урегулирования с регуляторами США
https://iz.ru/1574697/2023-09-15/tiktok-vpervye-oshtrafovan-v-es-na-eu345-mln
Обзор подходов по регулированию защиты персональных данных в РФ, ЕС и США: https://vc.ru/legal/496388-rossiya-i-ssha-raznica-v-podhodah-k-zashchite-personalnyh-dannyh
#персональныеданные
#расследование
#ес
Известия
TikTok впервые оштрафован в ЕС на €345 млн
Евросоюз (ЕС) оштрафовал социальную сеть TikTok на €345 млн за то, что поставил под угрозу данные детей. Об этом 15 сентября сообщает агентство Bloomberg со ссылкой на решение ирландской комиссии по защите данных.