ComplianceCraftLIVE
После эфира 21.06.23
По теме «Крипто-комплаенс» с Дмитрием Кирилловым, советником Lidings

👉Обсудили:
✅ технологические и юридические аспекты блокчейн и криптовалюты
✅ регулирование криптовалют в разных странах
✅ варианты пересечения бизнеса с криптовалютой (трансграничные платежи, инвестиции и отношения с криптобиржами) с целью идентификации комплаенс-рисков

🤝Материалы от Дмитрия:

1️⃣Закон о ЦФА РФ: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_358753/
2️⃣Закон об инвестплатформах: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_330652/
3️⃣Международное антиотмывочное регулирование (читать с 77 страницы): https://www.fatf-gafi.org/content/dam/fatf-gafi/recommendations/FATF%20Recommendations%202012.pdf.coredownload.inline.pdf
4️⃣Подробнее о кейсе (привлечение к уголовной ответственности), который обсуждали: https://www.forbes.ru/investicii/485643-kak-v-rossii-vynesli-pervyj-prigovor-za-p2p-torgovlu-na-kriptobirze
5️⃣Статья с обзором Швейцарского регулирования криптовалюты: https://www.edsx.ch/blognews/what-is-the-legal-framework-of-digital-tokens-finmas-role-and-the-3-types-of-tokens (англ.)
6️⃣Где поучиться: курс «Юрист по криптовалютам»: https://mosdigitals.ru/courses/blockchain-lawyer
7️⃣Швейцарские правила «Guidelines for enquiries regarding the regulatory framework for initial coin offerings (ICOs)» (файл ниже 👇)

🖌Записи эфира:
аудио: https://t.iss.one/compliancecraft/1174
видео: https://t.iss.one/compliancecraft/1175

🤝Благодарю всех, кто подключился – буду рада обратной связи про эфир!

пишите в чат, какие темы еще интересны: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#compliancecraftlive

Мероприятия
Комплаенс
Безопасность

📌Опубликована запись дискуссии "Compliance: знай своего клиента" - можно отдельно посмотреть: https://www.youtube.com/watch?v=PF60h0hA3k4

📌Общий ролик о форуме здесь: https://www.youtube.com/watch?v=1x4Sx1ejjgE

📌Полная запись конференции здесь: https://www.youtube.com/watch?v=qD4kVTCAwFI

#мероприятия
#комплаенс
#безопасность

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Персональные данные
Конфликт интересов

📌На новом информационном ресурсе «Сознание права | Антикоррупция 2.0» опубликована статья Эксперта ООО «КСК» Прохоровой В.А. о работе с персональными данными при декларировании конфликта интересов в организации частного сектора экономики

👉Статья поднимает болезненный вопрос в российском правовом поле о работе как с персональными данными работников, так и с персональными данными челнов семей работника, с которыми на практике связана большая часть конфликтов интересов

👉Основные рекомендации:
☑️Приложить к разработанной форме декларации согласие на обработку ПДн, учитывая его законодательно определенное содержание
☑️При указании в согласии цели декларирования исходить из того, что цель согласия на обработку ПДн, предоставляемого устроившимся в организацию работником, отлична от цели декларирования. Исходя из этого одно согласие не может подменять другое, в том числе при схожих комбинациях запрашиваемых данных
☑️Избегать формулировок вопросов декларации, связанных с ПДн близких родственников и членов семьи работников
☑️Согласовать срок действия согласия со сроком хранения декларации, указанном в регламентирующем в организации процедуру декларирования документе

❗️Статья содержит полезные ссылки, в т.ч. на релевантную судебную практику последних лет по вопросам обработки персональных данных

https://сознаниеправа.рф/mnenie-ekspertov/статья-эксперта-ооо-кск-прохоровой-в/

⚡️О проекте «Сознание права | Антикоррупция 2.0»: https://сознаниеправа.рф/about/

👉Проект развивает следующие направления:
✔️ комплаенс
✔️ молодежные проекты
✔️ правовое просвещение
✔️ противодействие коррупции

#статья
#антикоррупционныйкомплаенс
#персональныеданные
#конфликтинтересов

Антикоррупционный комплаенс
KYC
Проверка партнеров
Конфликт интересов

📌08.06.2023 ОЭСР выпустила обновленные Руководящие принципы для многонациональных предприятий по ответственному ведению бизнеса

👉Фокус обновлений для транснационального бизнеса социальные, экологические и технологические приоритеты:
☑️ раскрытие информации
☑️ права человека
☑️ занятость и производственные отношения
☑️ окружающая среда
☑️ интересы потребителей
☑️ наука, технологии и инновации
☑️ борьба со взяточничеством и другими формами коррупции
☑️ налогообложение
☑️ конкуренция

👉В антикоррупционном разделе IV уточнено, что:
✔️ компании не должны участвовать в коррупционных действиях с государственными чиновниками, но и компаниями, связанными с их родственниками, в том числе через любые категории посредников
✔️ компании должны принять адекватную программу антикоррупционного комплаенса и деловой этики, основанную на риск-ориентированном подходе. Комплаенс-программа должна включать в себя системы мониторинга финансовых транзакций, реестр конфликта интересов. Для реализации комплаенс-программы должны быть выделены адекватные ресурсы. Процедуры должной осмотрительности в комплаенс-программе должны учитывать обновленных подход Рекомендаций к проведению «Ответственной проверки ведения бизнеса» (Responsible Business Conduct Due Diligence)
✔️ компании должны отразить в своих внутренних политиках и комплаенс-программе запрет на ускоряющие небольшие платежи, а в случае совершения – точно отражать его в бухгалтерских книгах
✔️ компании должны более тщательно проверять агентов, а также документировать их деятельность. Необходимо удостовериться, что платежи агентам только за законные услуги
✔️ предпринимать различные меры для формирования культуры честности в компании
✔️ проводить информирование и обучение в отношении своих антикоррупционных политик и сотрудников и деловых партнеров
✔️ не финансировать кандидатов на государственные должности, политические партии или другие
организации, связанные с политическими партиями или политическими кандидатами

👉Процесс «Ответственной проверки ведения бизнеса» (Responsible Business Conduct Due Diligence) (раздел II):
1️⃣Внедрять Ответственное деловое поведение в политики и процедуры компании
2️⃣Идентифицировать и оценить неблагоприятное воздействие в операциях, цепочках поставок и деловых отношениях
3️⃣Прекращать, предотвращать или смягчать неблагоприятное воздействие
4️⃣Внедрение результатов
5️⃣Коммуникации в отношении устранения неблагоприятных воздействий
6️⃣Восстанавливать сотрудничество в случае устранения неблагоприятных последствий (идентифицированных на шаге 2)

✅Четкая позиция в отношении Реестра конфликтов интересов – он должен быть. Это значит, что все связанные с его формированием и ведением процессы, должны быть на должном уровне, обеспечивающем адекватное его ведение

❗️Отдельное спасибо рекомендациям за достаточно подробный раздел про необходимую комплаенс-программу в отношении антикоррупционного комплаенса и деловой этики

➡️Также интерес представляет связка с процессом «Ответственная проверки ведения бизнеса», которая включает в себя в том числе оценку рисков цепочек поставок. Что означает что недостаточно будет проверять одно партнера – важно будет разбираться и понимать весь маршрут поставки.


Текст Рекомендаций: https://www.oecd-ilibrary.org/docserver/81f92357-en.pdf?expires=1687888960&id=id&accname=guest&checksum=AC2296AF0607B84E7E1F4F8DFDD73C5E

Презентация рекомендаций здесь: https://mneguidelines.oecd.org/mneguidelines/OECD-MNE-Guidelines-2023-Presentation.pptx

#антикоррупционныйокмплаенс
#kyc
#проверкапартнеров
#конфликтинтересов

ПОД/ФТ
Криптовалюта

📌Верховный суд (ВС) отменил оправдательный приговор по делу о легализации биткойнов. Суд не согласился, что преобразование криптовалюты в рубли и их последующий разброс по чужим банковским картам и счетам не считается отмыванием

👉Как «отмывали»:
фигурант незаконно хранил прекурсоры наркотических средств в особо крупном размере, а также в составе организованной группы занимался производством мефедрона. Товар оплачивали криптовалютой, которую обвиняемый конвертировал в рубли и переводил на счета и карты дочери своей сожительницы

🖌Ключевая цитата из решения ВС:
«Вопреки выводам суда первой и апелляционной инстанций для наличия состава преступления, предусмотренного ст. 174.1 УК РФ, не требуется обязательного вовлечения легализуемых денежных средств в экономический оборот, поскольку ответственность по указанной статье закона наступает при установлении самого факта совершения финансовых операций с целью придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом»

❗️Статус дела: ВС вернул дело в суд первой инстанции (процесс еще не закончен)

👉История вопроса в РФ: В России вопросы владения, использования и майнинга криптовалюты до сих пор не урегулированы:
☑️2020 - принят закон «О цифровых активах» (N 259-ФЗ от 31.07.2020) – понятия криптовалюты в законе отсутствует
☑️Январь 2022 – доклад ЦБ «Криптовалюты: тренды, риски, меры»
☑️Февраль 2022 – концепция Минфина по регулированию криптовалют (утверждена Правительством)
☑️Май 2022 - Минфин предлагал разрешить юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям использовать криптовалюту как платежное средство при внешнеторговой деятельности (законопроекта нет)
☑️Ноябрь 2022 - в Госдуме в первом чтении (№ 237585-8) находится законопроект о легализации майнинга
☑️Декабрь 2022 - глава комитета Госдумы по финансовому рынку Анатолий Аксаков заявил, что планируется принять закон, который позволит использовать криптовалюту для оплаты поставок по параллельному импорту (текста законопроекта пока нет)
☑️Март 2023 – информация о планах Минфина внести в Госдуму поправки в Уголовный и Административный кодексы за различные операции с криптовалютой (от оплаты за товары в криптовалюте до организации в РФ криптобирж)

✅Интересная ситуация, посмотрим каким в итоге будет вступившее в силу решение суда

➡️Вакуум регулирования в конечном итоге заполнится, и эта сфера также станет понятной сферой с ясным регулированием

❗️ Ну а пока – все/любые взаимодействия и использование криптовалюты в РФ имеют неопределенный статус и, соответственно, высокие риски в неясной перспективе

https://www.kommersant.ru/doc/6069703

Ссылки по истории вопроса:
Доклад ЦБ январь 2022: https://t.iss.one/compliancecraft/518
О Законопроекте ноябрь 2022: https://t.iss.one/compliancecraft/901
О Концепции Минфина февраль 2022: https://t.iss.one/compliancecraft/677
Информация о планах Минфина по уг.адм.ответственности март 2023: https://www.interfax.ru/business/892613

Эфир ComplianceCraftLIVE по теме «Крипто-комплаенс» 21.06.23: https://t.iss.one/compliancecraft/1176

#подфт
#криптовалюта

Мероприятия
Антикоррупционный комплаенс

📌Московская торгово-промышленная палата приглашает на круглый стол «Антикоррупционный комплаенс и форензик в России: актуальные тенденции»

⏱05.07.2023
⏱с 14 до 15.30 (время Москвы)
⏱Формат: очно/онлайн

✅Представлю обзор по теме «Актуальные тренды комплаенса в России» и подведу итоги мероприятия

👉Другие темы:
☑️Развитие антикоррупционного комплаенса в российских компаниях на фоне изменений в экономике
☑️Новые тренды в антикоррупционном комплаенсе в компаниях
☑️Профстандарт «Специалист в области комплаенса»

❗️Мероприятие бесплатное. Для очного участия, пожалуйста, напишите на адрес [email protected] после регистрации

👉Регистрация здесь: https://mostpp.ru/events/kruglyy-stol/antikorruptsionnyy-komplaens-i-forenzik-v-rossii-aktualnye-tendentsii/

#мероприятия
#антикоррупционныйкомплаенс

Антикоррупционный комплаенс
ПОД/ФТ
Криптовалюта
Расследования

📌Генпрокуратура РФ впервые направила запросы о правовой помощи об аресте криптовалюты в иностранные правоохранительные органы, в том числе в Казахстан

👉В рамках заседания VIII Межгосударственного совета по противодействию коррупции Генпрокурор РФ высказал несколько предложений:
☑️ в рамках нашего совета обобщить практику использования криптовалюты для совершения коррупционных преступлений, в том числе в части правового регулирования ее оборота, ареста, конфискации, последующего хранения и реализации
☑️ результаты распространить среди участников совета для выработки совместных предложений о дальнейших скоординированных действиях

👉История вопроса:
✔️ Межгосударственный совет по противодействию коррупции (МСПК) был образован 25 октября 2013 года на заседании Совета глав государств СНГ
✔️ МСПК является органом отраслевого сотрудничества СНГ и предназначен в рамках своей компетенции для обеспечения организации и координации противодействия коррупции, а также обзора реализации обязательств государств – участников Соглашения в сфере противодействия коррупции и конструктивного сотрудничества с международными организациями и их структурами
✔️ Совет подотчетен в своей деятельности Совету глав государств СНГ
✔️ следующее заседание МСПК пройдет в 2024 году в Таджикистане

✅Было бы интересно ознакомиться с обобщенной практикой в отношении криптовалют. Но скорее всего информация об этом будет только в следующем году

❗️Тем не менее – виден явный тренд на объединение усилий регуляторов стран СНГ по синхронизации подхода по этому направлению, обмену опытом и выработке единых законодательных норм и требований

https://tass.ru/proisshestviya/18185839

Подробнее о деятельности МСПК: https://e-cis.info/cooperation/3227/77912/

#антикоррупционныйкомплаенс
#подфт
#криптовалюта
#расследования

Статья
Антикоррупционный комплаенс
Этика

📌Все новое иногда хорошо забытое старое, в рамках прошедшей 29-30 июня 10-й ежегодной практической конференции «Комплаенс и антикоррупция в России и СНГ» и выступления по теме «Кодекс деловой этики как элемент антикоррупционной программы» спикер конференции Екатерина Болдырева (НИПИГАЗ) процитировала пару весьма полезных цитат.

👇Ссылки на статьи ниже

1️⃣Из статьи «Кодекс профессиональной этики государственных служащих как средство противодействия коррупции в современной России», 2020 (авторы: Ямщиков Сергей Викторович и Ивлева Анна Сергеевна):
«Ключевым элементом системы борьбы с коррупцией является человек с его пониманием и личностным усвоением морально-нравственных норм, определяющих уровень его этической культуры и его способность противостоять коррупции.
Главным морально-нравственным регулятором поведения человека выступает совесть. Но не всегда, не везде и не у всех этот внутренний контролёр работает, поэтому сложилась система социального контроля, включающая писаные нормы и правила, императивно детерминирующие социальное поведение человека. К таким формализованным ограничителям социального поведения человека относятся профессионально-этические кодексы, включающие общие принципы служебной этики и основные правила служебного поведения, которыми должны руководствоваться профессионалы. В то же время, профессиональный кодекс – это юридический документ, закрепляющий общезначимые цели и задачи профессии»

👉Читать здесь: https://cyberleninka.ru/article/n/kodeks-professionalnoy-etiki-gosudarstvennyh-sluzhaschih-kak-sredstvo-protivodeystviya-korruptsii-v-sovremennoy-rossii?ysclid=ljmmjbj3r8222711962


2️⃣Из статьи «Этические правила противодействия коррупции», 2020 (авторы: Л.Е. ЛАПТЕВА (декан юридического факультета им. М.М. Сперанского, доктор эр наук), Е.А. ЮРТАЕВА (доцент кафедры теории государства и права им. Г.В. Мальцева Института права и национальной безопасности Российской академии народного хозяйства и государственной службы):
«При всем многообразии способов социального регулирования наиболее удобным считают использование правовых регуляторов. Вместе с тем регулирование, предполагающее жесткие формы воздействия на ситуации, порождаемые отклонением от нормы, не всегда гарантирует достижение желаемого социального результата. Более того, в сфере коррупции угрозы уголовного преследования или административного наказания могут быть легко устранены повышением платы за риски. В этих условиях приобретает особый смысл поиск иных - ненормативных - механизмов пресечения коррупционных практик. Использование профилактических и воспитательных мер для предупреждения коррупции в перспективе способно дать положительный результат. Государство, создавая и применяя этико-поведенческие нормы, попутно решает задачу стимулирования должного поведения наиболее естественным и гуманным способом - через добровольное признание общественной ценности нравственного поведения»

👉Читать здесь: https://uyrgii.ru/sites/default/files/pagefiles/eticheskie_pravila_protivodeystviya_korrupcii_lapteva_l.e._yurtaeva_e.a.pdf?ysclid=ljmmjy5q5k170641447

🤝🔥Благодарю Екатерину за прекрасные цитаты и напоминание о том, что стоит читать и перечитывать не только новое

❗️Друзья, делитесь в чате канала ссылками на интересные статьи – мы явно не успеваем читать все что есть по нашей тематике помимо выжимок и новостей, с удовольствием опубликую ссылки на интересные статьи

👉Ссылка на чат канала, присоединяйтесь: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy

#статья
#антикоррупионныйкомплаенс
#этика

Анонс
ComplianceCraftLIVE
Эфир сегодня 06.07.23 с 18.30 до 19.00 мск в #compliancecraftlive

Тема: Комплаенс-обучение среднего звена

✅ зачем и как учить среднее звено комплаенс-вопросам
✅ с чего начать
✅ выгоды для компании и комплаенс-системы от обучения среднего звена

🤝Присоединяйтесь к чату по ссылке-приглашению: https://t.iss.one/+BDpYkkfhG8gzMDcy и задавайте вопросы до эфира!

#compliancecraftlive

⚡️⚡️⚡️ подключайтесь! начинаем🤝