Указ президента о порядке раскрытия информации ЭЗО

В опубликованном Указе Президента Российской Федерации от 27.01.2024 № 73
"О временном порядке раскрытия и предоставления информации хозяйственными обществами, являющимися экономически значимыми организациями, и некоторыми связанными с ними лицами" повторяется модель ограничения Доступа к информации о санкционных лицах.

По моим оценкам подобных документов более 20, которые так или иначе закрывают информацию о подсанкционных лицах. Несмотря на мотив данных документов, иногда эффект от них ровно противоположный: для комплаенса любое закрытие информации о проверяемом лице это red flag 🚩.

#compliancepractice #контр_меры #комплаенс

CPI 2023

Ключевая тема ИВК-2023 — эффективность систем правосудия. Согласно рейтингу, в странах, где нарушаются принципы справедливости, коррупция все чаще остается безнаказанной, а иногда даже поощряется.

В 2023 году лидеры рейтинга остались без изменений. Дания (90 баллов) возглавляет индекс шестой год подряд, за ней следуют Финляндия и Новая Зеландия (87 и 85 баллов, соответственно). Благодаря эффективности своих систем правосудия эти страны также занимают первые места в индексе верховенства права.

Последние позиции в индексе занимают Сомали (11 баллов), Венесуэла (13 баллов), Сирия (13 баллов), Южный Судан (13 баллов) и Йемен (16 баллов). Все эти страны переживают затяжной кризис.

В Европе просели Турция 🇹🇷 и Туркменистан 🇹🇲.

#cpi #compliancepractice #corruption

Израильский Суд обязал банк перевести деньги Абрамовича

Как пишет ynet, вопреки позиции юридического советника правительства Израиля Гали Бахарав-Миары, израильский суд обязал банк Мизрази Тефахот перевести пожертвование Романа Абрамовича в размере $2,2 млн. на счет волонтерской организации ЗАКА, которая занимается сбором останков и опознанием жертв терактов.

#compliancepractice #sanction #banks

Вдруг подуло средневековьем (почему «вдруг», все закономерно)

Минэкономразвития подготовило пошаговую инструкцию по проведению внешнеторговых бартерных сделок, сообщили «Ведомости», изучившие документ. «Навигатор по внешнеторговым бартерным сделкам» создан совместно с Российским экспортным центром по поручению первого вице-премьера Андрея Белоусова, сообщил газете представитель министерства.
Внешнеторговые бартерные сделки позволяют участникам рынка обмениваться товарами и услугами с иностранными компаниями без необходимости проведения международных трансакций.

Инструкция определяет виды бартера. При определении стоимости товаров, экспортируемых с территории России по бартеру, рекомендует руководствоваться ценами российских товарных бирж. Для проведения расчетов советует определять базовый товар и сравнивать с ним другой продукт для определения коэффициента.

#sanction #compliancepractice

Коррупция на Ближнем Востоке


Лидерами среди арабских государств по противодействию коррупции являются ОАЭ 🇦🇪(показатель CPI: 68) и Катар (58), а самые низкие показатели — Ливия (18), Йемен (16), Сирия (13) и Сомали (11).

Израиль 🇮🇱 - единственная демократия на БВ с самым неудачным своим правительством опустилась на пару строк ниже, а ОАЭ поднялся выше Израиля.

В этом году Кувейт 🇰🇼(46) получил самый высокий балл по CPI с 2015 года в этом ему помогла принятая Нац ассамблей Roadmap for economic reforms 2023-27 гг.

#corruption #ME_law #compliancepractice

Новые санкции США 🇺🇸

OFAC ввел санкции в отношении

📌 5 физлиц из Бирмы и одного сирийца.

📌8 юрлиц из Судана, Ирана и Ливана

📌 Также OFAC 🇺🇸 исключило из санкционного списка россиянина Алексея Фисуна.

#compliancepractice #sanction #OFAC

В Украине 🇺🇦 создаётся реестр санкций

Указом президента Украины №36/2024 от 29 января 2024 г. создается публичный реестр санкций на украинском и английском языках.

Реестр будет вестись под управление Совета нацбезопасности. Предполагается, что данный реестр будет пересекаться с другими информационными системами государства.

#sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction

«Веселые истории экран покажет наш» // Об аресте Дмитрия Овсянникова в Лондоне 🇬🇧

Ой, девоньки, вчера в своём доме в лондонском районе Саутуарк задержан бывший 🇷🇺 государственный деятель Дмитрий Овсянников. Во время обыска у него было изъято 77,500 фунтов налички. Основанием доследственной проверки выступает нарушение режима 🇬🇧 санкций – Овсянников получал переводы на общую сумму 65,000 фунтов на счёт, открытый в банке HBOS, и расходовал эти средства без специальной лицензии OFSI.

Предварительное заседание по этому делу назначено на 20 февраля.

Главный вопрос здесь – а как вообще санкционное лицо оказалось постоянно проживающим в Лондоне? Подозреваемый попал в санкционный список 🇪🇺 ЕС ещё 21 ноября 2017, будучи губернатором 🇷🇺 Севастополя. Великобритания тогда была страной-членом 🇪🇺 ЕС. 1 января 2021 Овсянников переехал из списка ЕС в автономный 🇬🇧 британский. Остаётся там он и поныне, case ID 13558. Кстати, из списка 🇪🇺 ЕС он был исключён лишь 7 февраля прошлого года.

Как вы знаете, в силу статьи 1 Решения ЕС 145 страны-члены обязаны не допускать на свою территорию, в т.ч. транзитом, санкционных лиц. Но запрет не распространяется на собственных граждан. Такой же запрет с исключением есть и в 🇬🇧 Регламенте 855.

Что получается – или Овсянников стал губернатором Севастополя, а затем занял должность 🇷🇺 замглавы Минпромторга будучи 🇬🇧 подданным или имеющим 🇬🇧 ВНЖ. Или если наш герой изменил свой миграционный статус с российского на британский уже после ухода с 🇷🇺 госслужбы, то миграционные власти его Величества совсем мышей не ловят.

#ответственность #комплаенс

Binance обвиняется в финансировании Хамас и нарушении санкций. Иск в США

Три семьи американских жертв нападения ХАМАС на Израиль🇮🇱 7 октября подали в суд на правительства Ирана🇮🇷 и Сирии🇸🇾, а также на криптовалютную биржу Binance, и ее бывшего генерального директора, обвинив их в финансировании и другой материальной поддержке террористической деятельности воинственной палестинской группировки.

Иск, поданный в среду днем ​​в Южном округе Нью-Йорка (SDNY), является первым, и скорее всего не единственным делом, которое будет в будущем рассматриваться в отношении нападения ХАМАС, в результате которого погибло около 1200 человек и привело к похищению 240 израильтян и иностранных граждан. По меньшей мере 30 погибших были гражданами США.

С текстом искового заявления можно ознакомиться в первом комментарии к посту ⬇️

Из интересного:

📌 истцы утверждают, что Бинанс нарушил the International Emergency Economic Powers Act (IEEPA,” 50 U.S.C. §§ 1701–
05) и The Bank Secrecy Act (“BSA”) не проверял клиентов по санкционным спискам.

📌 истцы утверждают, что компания и ее CEO намерено обходила законодательство и предоставляла доступ к криптовалютам ХАМАС.

Часть из этих обвинений уже были обоснованы в материалах Fincen либо в многочисленных публикациях СМИ.

#compliancepractice #sanction #SDN #hamas #crypta #FinCen

OFAC ввел санкции в отношения 4 израильтян активистов поселенческого движения

Специальным EO вводится режим санкций на лиц, которые подрывают мир, безопасность и стабильность на Западном Берегу Реки Иордан (Executive Order on Imposing Certain
Sanctions on Persons Undermining Peace, Security, and Stability in the West Bank).

В отношении лиц, которые принимают участие либо возглавляют любое из следующих действий затрагивающий Западный Берег

(1) акт насилия или угроза насилия в отношении гражданских лиц;
(2) усилия по созданию у гражданского населения разумного страха перед насилием с целью или результатом
о необходимости смены места жительства во избежание такого насилия;
(3) уничтожение имущества; или
(4) захват или лишение собственности частными лицами.

Также Fincen выпустил Alert 🔔 FinCEN Alert on Israeli Extremist Settler Violence Against
Palestinians in the West Bank

По всей видимости предупреждения, который передавал Байден Биби Нетаньяху не сработали, поэтому американцы включили санкционной механизм в отношении поселенцев.

#FinCen #SDN #compliancepractice

В Украине 🇺🇦 заработал санкционный реестр

Он на двух языках (украинском и английском). Интересна статистика:

📌 всего 286 641 санкционных действия
📌10084 данных о санкционных физических лиц
📌7118 данных о санкционных юридических лиц

Банки ОАЭ и Кипра активно используют украинские списки, и можно ожидать, что появление реестра на английском языке облегчит интеграцию с банковскими системами в других странах. Практика покажет.

#compliancepractice #Ukraine_sanction

Иран 🇮🇷 обходит санкции

Иран использовал два крупнейших банка Великобритании Santander и Lloyds для тайного перемещения денег по всему миру в рамках обширной схемы уклонения от санкций, поддерживаемой спецслужбами Тегерана.

Согласно документам, с которыми ознакомилась Financial Times, Lloyds и Santander UK предоставили счета британским подставным компаниям, тайно принадлежавшим попавшей под санкции иранской нефтехимической компании, базирующейся недалеко от Букингемского дворца.

Контролируемая государством нефтехимическая компания была частью сети, которую США обвиняют в сборе сотен миллионов долларов иранской Революционной гвардии и в сотрудничестве с российскими спецслужбами по сбору денег для иранских прокси-ополченцев.

PCC и ее британская дочерняя компания PCC UK находятся под санкциями США с ноября 2018 года.

Документы, электронные письма и бухгалтерские записи показывают, что в течение этого времени британское подразделение PCC продолжало работать из офиса в Гросвенор Гарденс в Белгравии, используя сложную сеть подставных организаций в Великобритании и других странах.

#compliancepractice #sanction_violation #Iran

Экспертный семинар:
«Право Китая: переговоры, контракты, проверка контрагентов и антикоррупция»

Дата проведения: 09 февраля 2024 года
Место проведения: онлайн на платформе ZOOM
Время проведения: 14:00 – 17:30 (Москва).
Язык: Русский

Промокод China0902

Запись по ссылке 🔗

#training #compliancepractice

Deloitte по заказу Великобритании 🇬🇧 создает санкционное ведомство для Кипра 🇨🇾

Газета Cyprus Mail приоткрывает занавес соглашения между Великобританией и Республикой Кипр по поводу сотрудничества в сфере санкций и технической помощи от OFSI. Администратором проекта выбрана Deloitte, сотрудники которой с августа 2023 г. провели множество встреч.

Газета также напоминает, что множество кипрских компаний попали во вторичные санкции, также в ноябре 2023 г. ‘Cyprus Confidential’ рассказал про то, что другая консалтинговая компания из большой четверки - PwC была вовлечена в помощь олигархам в обходе санкций.

#compliancepractice #sanction_violation #sanction #OFSI

Латвия 🇱🇻 и налог на санкционную недвижимость

Петр Авен косвенно владеет 29 объектами недвижимости, включая землю и здания в различных регионах Латвии.

Вопрос зачем иметь столько недвижимости (мне всегда напоминает сказку про царя, который каждую ночь спал в новой спальне) - самый интересный, но сейчас не о нем.

Сейчас об инициативе латвийских депутатов, которые рассматривают поправки к закону "О налоге на недвижимость", согласно которым эти объекты будут облагаться налогом в размере 10% от их кадастровой стоимости. Если налог не будет уплачен в установленный срок, то по истечении трех месяцев местные власти смогут взыскать его с владельца в бесспорном порядке.

Как замечает автор статьи: такие поправки для санкционных лиц будут «как слону дробина».

#sanction #EU #compliancepractice

Израиль 🇮🇱 между Сциллой и Харибдой

Как Вы помните, США 🇺🇸 недавно ввели новый режим санкций и включил 4 израильтян в SDN. Эти израильтяне - активисты поселенческого движения и их сторонники сидят в кабинете министров: национально-религиозные партии.

Еще в пятницу банк Леуми уведомил одного из под санкционных лиц Yinon Levi, что он замораживает его счет. Вчера другой счет был заморожен в государственном банке Bank ha-Doar (Почта Банк).

И здесь понеслось. Министр финансов Смотрич обсуждает решение с банками. Министр коммуникаций, кому подчиняется Почта Банк, критикует и негодует. Другой министр публикует статью в Financial Times, обвиняя во всех грехах Байдена и превознося Трампа.

Думаю, невъезные в США 🇺🇸 Смотрич и Бен-Гвир, скоро отправятся в РФ учиться работать с санкциями.

А банки что? Они слушают все это и продолжают действовать в соответствии с санкционным комплаенсом, учитывая риски неисполнения американских санкций.
Смотрич и Бен-Гвир уйдут из правительства, а банкам надо думать как функционировать на долгую.

#compliancepractice #sanction #ME_sanctions