Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)
Из нового:
✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.
✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.
✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.
✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.
✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.
✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD
‼️Анонс
Семинар 12 апреля:
"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"
Основные вопросы:
✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?
✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.
✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.
✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.
✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.
✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.
✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.
✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.
Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training
Семинар 12 апреля:
"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"
Основные вопросы:
✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?
✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.
✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.
✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.
✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.
✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.
✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.
✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.
Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training
‼️Анонс (напоминание)
Семинар 12 апреля:
"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"
Основные вопросы:
✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?
✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.
✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.
✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.
✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.
✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.
✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.
✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.
Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training
Семинар 12 апреля:
"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"
Основные вопросы:
✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?
✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.
✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.
✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.
✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.
✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.
✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.
✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.
Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.
#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training
Британская ассоциация адвокатов (Solicitors Regulation Authority) 🇬🇧потребовала от британских адвокатов заполнить опросник по санкциям
К тем компаниям, которые не предоставят информацию в срок 2-31 мая 2023 г., будут применены меры в рамках Кодекса о поведении компаний.
Например, вопросы касаются рисков:
✅ Оценивали ли вы в письменной форме санкционные риски, которым может быть подвержена ваша фирма?
✅ Как вы проверяете, находится ли новый клиент в санкционном списке Великобритании?
✅ Проводите ли Вы проверки источников средств?
И другие вопросы.
#OFSI #SRA #licence #sanctions #DD
К тем компаниям, которые не предоставят информацию в срок 2-31 мая 2023 г., будут применены меры в рамках Кодекса о поведении компаний.
Например, вопросы касаются рисков:
✅ Оценивали ли вы в письменной форме санкционные риски, которым может быть подвержена ваша фирма?
✅ Как вы проверяете, находится ли новый клиент в санкционном списке Великобритании?
✅ Проводите ли Вы проверки источников средств?
И другие вопросы.
#OFSI #SRA #licence #sanctions #DD
www.sra.org.uk
Your firm's approach to financial sanctions
Firms should complete a short questionnaire outlining how you are complying with the UK's current financial sanctions regime.
EU🇪🇺 corporate due diligence law - так и не принят
Законопроект, который был внесен в Европарламент в феврале 2022 г., предусматривает ответственность крупных компаний за нарушение прав человека. Законопроект похож на немецкий закон о проведении due diligence цепочек поставок, который был принят в прошлом году и с 1 января 2023 г. обязателен для немецких компаний.
Однако проблема с европейским законопроектом сводится к дискуссии в какой форме принимается законопроект.
Поправка, представленная немецким консервативным депутатом Европарламента Анжеликой Ниблер, обязывает Европейскую комиссию преобразовать директиву в регламент через шесть лет после ее вступления в силу. Это поправка меняет подход: EU Regulation имеет прямое действия, тогда как EU Directive требует имплементации в национальное законодательство и может занять время и тем самым отсрочить момент соблюдения для компаний.
За поправкой об изменении Regulation на Directive стоит бизнес, который призывает - to pul the emergency break - притормозить с законопроектом, поскольку возможности бизнеса ограничены и не смогут потянуть еще одно бремя.
Здесь на весах: регуляторная норма и издержки компаний для ее исполнения. Важно не только принять норму, но и обеспечить эффективность ее исполнения (комплаенс). Чтобы не получилось так как с ESG - красивые отчеты на 100 стр, а на деле один greenwashing.
#compliancepractice #EU #ESG #DD
Законопроект, который был внесен в Европарламент в феврале 2022 г., предусматривает ответственность крупных компаний за нарушение прав человека. Законопроект похож на немецкий закон о проведении due diligence цепочек поставок, который был принят в прошлом году и с 1 января 2023 г. обязателен для немецких компаний.
Однако проблема с европейским законопроектом сводится к дискуссии в какой форме принимается законопроект.
Поправка, представленная немецким консервативным депутатом Европарламента Анжеликой Ниблер, обязывает Европейскую комиссию преобразовать директиву в регламент через шесть лет после ее вступления в силу. Это поправка меняет подход: EU Regulation имеет прямое действия, тогда как EU Directive требует имплементации в национальное законодательство и может занять время и тем самым отсрочить момент соблюдения для компаний.
За поправкой об изменении Regulation на Directive стоит бизнес, который призывает - to pul the emergency break - притормозить с законопроектом, поскольку возможности бизнеса ограничены и не смогут потянуть еще одно бремя.
Здесь на весах: регуляторная норма и издержки компаний для ее исполнения. Важно не только принять норму, но и обеспечить эффективность ее исполнения (комплаенс). Чтобы не получилось так как с ESG - красивые отчеты на 100 стр, а на деле один greenwashing.
#compliancepractice #EU #ESG #DD
EURACTIV
EPP launches last-minute attack on EU corporate due diligence law
Right-wing MEPs have tried toppling a compromise deal on the EU's Corporate Sustainability Due Diligence Directive ahead of a crucial European Parliament vote on Thursday (1 June).
Европарламент утвердил 381 поправки к Директиве ЕС 🇪🇺 о Due Diligence
1. Предлагается расширить перечень компаний, которые обязаны проводить DD, теперь туда входят и организации фин сектора. Также предлагается обязать иностранные компании проводить DD, если их бизнес связан с ЕС (получают прибыль в ЕС).
2. Фокус директивы на защите прав человека (против Modern slavery (child labor), discrimination и принудительного труда)
3. Принята норма, что национальные регуляторы вправе налагать штрафы на компании-нарушителей (до 5% от чистого мирового оборота компании). Что, конечно, превосходит даже GDPR (там 2-4%). Это повлечет обязательство для компаний вести учет и и публиковать усилия по DD.
4. Национальные регуляторы вправе требовать от компании меры превенция нарушений (по типу тех, какие сейчас существует в областях антикоррупционного и санкционного комплаенса)
5. Внесена норма о взаимном сотрудничестве между регуляторами.
Теперь последнее слово за принятием директивы на уровне Совета ЕС 🇪🇺, но по-существу, компании в ЕС и те, кто работает на ЕС рынке получают дополнительный вид комплаенса (но дается время для национальных регуляторов имплементировать директиву в нац.законодательство). Директива расширила подход, тот который сейчас есть в немецком законе.
#EU #compliancepractice #ESG #DD #compliance #human_rights
1. Предлагается расширить перечень компаний, которые обязаны проводить DD, теперь туда входят и организации фин сектора. Также предлагается обязать иностранные компании проводить DD, если их бизнес связан с ЕС (получают прибыль в ЕС).
2. Фокус директивы на защите прав человека (против Modern slavery (child labor), discrimination и принудительного труда)
3. Принята норма, что национальные регуляторы вправе налагать штрафы на компании-нарушителей (до 5% от чистого мирового оборота компании). Что, конечно, превосходит даже GDPR (там 2-4%). Это повлечет обязательство для компаний вести учет и и публиковать усилия по DD.
4. Национальные регуляторы вправе требовать от компании меры превенция нарушений (по типу тех, какие сейчас существует в областях антикоррупционного и санкционного комплаенса)
5. Внесена норма о взаимном сотрудничестве между регуляторами.
Теперь последнее слово за принятием директивы на уровне Совета ЕС 🇪🇺, но по-существу, компании в ЕС и те, кто работает на ЕС рынке получают дополнительный вид комплаенса (но дается время для национальных регуляторов имплементировать директиву в нац.законодательство). Директива расширила подход, тот который сейчас есть в немецком законе.
#EU #compliancepractice #ESG #DD #compliance #human_rights