Санкции Украины 🇺🇦

Президент Украины Владимир Зеленский подписал указ «о специальных экономических мерах (санкциях)» в отношении российских букмекерских контор.

Документ опубликован на сайте президента Украины поздно вечером 10 марта.

Санкции, в частности, распространятся на «Спортлото», «Первую международную букмекерскую компанию», «Бет.Ру», «КредитCервис», «Спортбет», «Бетсити» и «Матчбет».

Всего в санкционный список внесены 287 юридических и 120 физических лиц — бизнесмены из России, Армении, Великобритании, Кипра, Нидерландов, Польши и Турции.

Санкции вводятся сроком на 50 лет.

#compliancepractice #sanctions #санкции_Украина

Индия 🇮🇳 уступает давлению

По сообщению Bloomberg, правительство Индии на неофициальном уровне поручило банкам и ключевым трейдерам соблюдать и постоянно проверять соблюдение ценового предела в 60 долларов за баррель, установленного Коалицией по ограничению цен на нефть (G7/ЕС/Австралия) с начала декабря 2022 г. по сырой нефти.

‼️Три возможных объяснения:

✅ Индия постепенно уступает давлению со стороны Запада (в основном США) в связи с ее двойственной позицией в отношении России.

✅ Индия должна хотя бы частично полагаться на поставщиков услуг G7/ЕС/Австралии, чтобы продолжать покупать и обрабатывать большие объемы российской нефти. Если все ее закупки осуществляются ниже или по предельной цене, почему бы не формализовать соблюдение существующего статус-кво, чтобы успокоить другие стороны, осведомленные о санкциях?

✅ Комбинация двух вышеперечисленных.

#compliancepractice #sanctions

📊 30.03.2023 - Мастер-класс «Документирование контролируемых сделок для целей трансфертного ценообразования в условиях неопределенности» в Московской ТПП, со спикерами из «Технологий доверия». При участии представителя ФНС России.

Основные темы:
❗️документирование и обоснование убытков;
❓как быть, если не публикуют котировки;
❓обосновано ли использовать 3-годичные данные ?
❗️подходы ОЭСР, которые еще работают в РФ;
❗️обоснование скидок для целей ТЦО;
❗️учет рисков вторичных санкций для контрагентов. И многое другое.

#compliancepractice #sanctions #taxcompliance #комплаенс #sanction_training

В марте 2022 г. под эгидой США 🇺🇸 была создана Международная группа по поиску и аресту активов “российской элиты” за рубежом - Russian Elites, Proxies, and Oligarchs (REPO) Task Force. В неё вошли представители Австралии 🇦🇺, Великобритании 🇬🇧, Канады 🇨🇦, Японии 🇯🇵, Германии🇩🇪, Франции 🇫🇷, Италии 🇮🇹 и Еврокомиссии 🇪🇺. Вчера Группа опубликовала совместное заявление о результатах своей деятельности за это время. Таким образом, к настоящему моменту при содействии REPO:

📌 Заморожены активы российских лиц, попавших под санкции, на сумму более 58 млрд долларов;
📌 Активы ЦБ и ФНБ РФ, находящиеся в указанных юрисдикциях, заблокированы и не могут быть использованы для целей СВО;
📌 Конфискована или заморожена недвижимость, а также яхты и самолеты российских лиц, находящихся под санкциями.

Сообщается также о ведении постоянной работы в области расследования и противодействия уклонению от санкций со стороны российских лиц и организаций, а также расширения соответствующей нормативно-правовой базы.

Группа также опубликовала бюллетень, в котором подробно описала тактику уклонения российских граждан от санкций (включая использование подставных структур, передачу собственности членам семьи, предоставление ложной информации и пр.), а также дала рекомендации компаниям по снижению соответствующих рисков. Согласно им, компаниям следует:

✔️ Обеспечить соблюдение санкционного законодательства с учетом рекомендаций FATF;
✔️ Выполнять требования к отчетности (в том числе, связанные с сообщениями о подозрительных транзакциях)
✔️ Принимать участие в программах государственно-частных партнерств с компетентными органами;
✔️ Использовать доступные механизмы обмена информацией для координации усилий с другими организациями.

Поздравляем автора канала Санкции.Экспертиза @sanctiosrisk с назначением.

С Иваном всегда приятно вместе выступать по санкциям.

#комплаенс #sanctions #compliancepractice

Ооновские фонды плевали на санкции

Например, дочь Хуссама Луки, главы Главного разведывательного управления Сирии, который попал под санкции США, ЕС и Великобритании за нарушения прав человека, работала в офисе UN CERF - чрезвычайный фонд, который быстро реагирует на стихийные бедствия и вооруженные конфликты.

Также FT пишет, что ООН заплатил миллионы долларов — 11,5 млн долларов в 2021 году или 81,6 млн долларов в целом с 2014 года, согласно ее собственным данным, — за то, чтобы ее сотрудники останавливались в отеле Four Seasons в Дамаске, контрольный пакет акций которого принадлежит бизнесмену Самеру Фозу. Он и сам отель попали под санкции США в 2019 году из-за их финансовых связей с Асадом.

Просто другого места в городе не было, объяснили в ООН.

А вы тоже часто заходите кофе попить в Four Seasons?

#compliancepractice #sanctions

Нарушения режима санкций в отношения Ирана 🇮🇷

9 марта 2023 г. OFAC внёс во вторичные санкции (SDN) 15 компаний из ОАЭ 🇦🇪, 3 компании из Турции 🇹🇷 и 27 компаний из Китая 🇨🇳

Пора вводить отдельный sanction screening для компаний ОАЭ 🇦🇪 и Гонг-Конга.

#sanctions #compliancepractice #OFAC

🔥 breaking news 📰

Объявление американской Nasdaq

Биржа США сегодня объявила о том, что произведет делистинг 24 марта 2023 г. российских компаний, если они не подадут апелляцию в Listing Qualifications Hearings Panel.

✅ Yandex N.V
✅ QIWI PLC
✅ Ozon Holdings PLC
✅ HeadHunter Group PLC

Интересно как теперь отреагируют российские инвесторы - держатели акций.

‼️В отношении компании Nexters INC - акции будут разморожены завтра. Это произошло потому что они провели реструктуризацию и продали свой бизнес в РФ.

#compliancepractice #sanctions #биржа #nasdaq

Новые правила санкционного DD от британского OFSI 🇬🇧

Сегодня OFSI опубликовало обновленное руководство по правоприменению и денежным штрафам за нарушение финансовых санкций (OFSI enforcement and monetary penalties for breaches of financial sanctions), которое включает раздел о том как проводить санкционный Due Diligence (DD)

Из нового:

✅ Если OFSI определяет, что имело место нарушение, и неправильная оценка доли собственности и контроля над юридическим лицом, OFSI рассмотрит степень и качество DD, проведенного в отношении владения и контроля над этим юридическим лицом.

✅ OFSI не предписывает уровень или тип DD, которую следует проводить для обеспечения соблюдения санкций.

✅ OFSI будет считать DD - смягчающим обстоятельством, если установление права собственности и контроля было проведено добросовестно и на основе DD.

✅ OFSI также может рассматривать не проведение DD или недобросовестное проведение DD как отягчающее обстоятельство.

✅ OFSI ожидает увидеть доказательства того, что при совершении сделки был учет санкционного риска и был проведен DD соотвествующий уровню риска.

✅ Также указаны области, где надо обязательно проводить санкционный DD.

#compliancepractice #sanctions #OFSI #комплаенс #DD

‼️Анонс

Семинар 12 апреля:

"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"

Основные вопросы:

✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?

✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.

✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.

✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.

✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.

✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.

✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.

✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.

Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training

Запрет 🚫 BIS на обслуживание российских самолётов в Турции

В четверг турецкий портал AirportHaber сообщил, что Министерство торговли Турции распорядилось запретить обслуживание ряда самолетов российских компаний из-за американских санкций.

По данным турецкого портала, запрет коснулся заправки лайнеров и услуг наземного обслуживания.
Решение, как пишет портал, принято на основании предписания Министерства торговли США и распространяется на рейсы, следующие в Россию или Белоруссию.

Портал также опубликовал список самолетов с бортовыми номерами, которые попали под эти ограничения. Это 15 самолетов "Аэрофлота", два - компании "Россия", пять - компании S7, четыре - Utair, два - "Ямал", по одному борту компаний Azur air и Pegas fly. Кроме того, в списке семь бортов "Белавиа" и один самолет иранской компании Mahan.

#sanctions #комплаенс #compliancepractice #BIS

Розничные инвесторы подали иск к ВТБ, Альфе и РСХБ, оспаривая перевод и заморозку бумаг

Более 40 розничных инвесторов, бывших клиентов попавшего под блокирующие санкции банков, подали иск в суд Москвы к ВТБ, Альфа-банку и Россельхозбанку, оспаривая перевод своих ценных бумаг и невозможность торговать ими с 1 марта 2022 года.

Согласно сайту суда, беседа по иску назначена на 10 апреля 2023 года. Недовольные действиями брокеров розничные инвесторы на протяжении года обращались в ВТБ, Центробанк, Госдуму и другие ведомства и организации, требуя принять меры по разблокировке своих ценных бумаг.

В иске бывшие клиенты ВТБ считают «неправомерным» перевод своих иностранных ценных бумаг другим брокерам и требуют признать недействительными сделки по принудительному переводу бумаг без согласия клиентов и раскрытие персональных данных.

Пресс-служба ВТБ сообщила, что банк на всех этапах поддерживал своих клиентов и перевод проводился строго в рамках законодательства.

Подписаться на канал | Сайт Moscow Times

ЕС 🇪🇺 подводит промежуточные итоги по санкциям

Think Tank Европейского парламента 10 марта опубликовал доклад 📑, в котором рассмотрел следующие вопросы:

📌 Санкции ЕС в отношении России: состояние дел
📌 Как работает oil cap и нефтяное эмбарго
📌 Эффективность санкций: согласование между государствами и правоприменение
📌 Экономический эффект санкций
📌 Позиция Европейского парламента.

В Разделе 3 приводятся в пример whistleblower tool и разные форумы по санкциям в рамках улучшения инфорсмента. Также, в частности, отмечается что ОАЭ 🇦🇪 является save heaven для российских бизнесменов, а Бразилия 🇧🇷, Китай 🇨🇳, Индия 🇮🇳 и Турция 🇹🇷 получателями российского экспорта.

#compliancepractice #sanctions #EU #whistleblowers #комплаенс

Haas F1 расторгла договор с гонщиком Никитой Мазепиным

5 марта 2023 г. компания расторгла договор с Никитой Мазепиным несмотря на то, что правила FIA позволяют гонщику выступать под нейтральным флагом. Чуть ранее компания отказалась от спонсорства со стороны Уралкалия, собственником которой является отец Никиты Мазепина - Дмитрий Мазепин, выключенный в санкции ЕС 🇪🇺.

Как пишет Washington Post, Haas F1 в своем заявлении от 15 марта отреагировала на репортаж американской телекомпании PBS 13 марта, в котором утверждалось, что компания Haas Automation поставила машины и запчасти в Россию.

По словам представителя компании, «Это было бы нарушением правил экспортного контроля и санкций США после вторжения России в Украину в прошлом году». Компания заявила, что она прекратила все отношения с дистрибьютером в РФ - компанией
Abamet Management.

#compliancepractice #sanctions #EU

Полцарства за коня // $1 млн. за провоз груза

В последние недели российские компании «завалили» своих казахстанских партнеров новыми просьбами помочь им обойти западные санкции и импортировать крайне необходимые товары, сообщили Reuters семь источников, непосредственно знакомых с этим вопросом.

Один казахстанский предприниматель признался, что ему предложили $1 млн за помощь в перевозке грузовиком редкоземельных металлов из Австралии.

‼️ Мы недавно публиковали Compliance Alert 🚨 от трех американских ведомств, который среди локаций для обхода санкций не упоминал Казахстан 🇰🇿 (там были такие страны как: Турция 🇹🇷, Армения 🇦🇲 и Узбекистан 🇺🇿).

Теперь можно предположить в страны обхода могут включить и Казахстан 🇰🇿.

#sanctions #compliancepractice

Конфискация актива Ротенберга в Киеве

Торговый центр Ocean Plaza в Киеве, предположительно принадлежащий российскому олигарху Аркадию Ротенбергу, конфисковали в пользу Украины.


20 марта Высший коррупционный Суд удовлетворил иск Минюста Украины к российскому олигарху, его сыну и еще двум российским гражданам о конфискации их активов, говорится в пресс-релизе.

Суд не называет имена россиян, но из сообщения Минюста и заявления депутат Верховной рады Давида Арахамии следует, что речь идет об Аркадии и Игоре Ротенбергах, а также о миллиардерах Александре Скоробогатько и Александре Пономаренко. Их активы передали в бюджет Украины.

#compliancepractice #confiscation #sanctions #Ukraine_sanction

Молчаливая коллизия

В соотвествии с Указом Президента РФ от 05.08.2022 N 520 любая компания, имеющая в своей структуре собственников "недружественных" участников, пусть даже и промежуточных, не может иметь дело с акциями стратегических предприятий и стратегических АО и их дочек.

В сентябре 2022 г. НАУФОР обращалась в АП с копией в Минфин и ЦБ РФ с предложением применить п.12 Указа Президента
N° 95 от 05 марта 2022 года «О временном порядке исполнения обязательств перед
некоторыми иностранными кредиторами» к Указу N 520, но ответа так и не последовало.

21 марта 2023 г. НАУФОР направила аналогичный запрос Председателю Правительства.

Если есть представители НАУФОРа, расскажите в комментариях получила ли ассоциация какие-либо ответы.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #контр_меры

⚖️ Артем Усс будет экстрадирован в 🇺🇸 США по решению 🇮🇹 итальянского суда?

🇷🇺 Артем Усс – сын главы Красноярского края Александра Усса, которого в 🇺🇸 США обвиняют в отмывании денег и обходе санкций. Один из адвокатов Усса сообщил, что ⚖️ суд одобрил экстрадицию по двум из четырех пунктов обвинения. В течение 15 дней защита намерена подать апелляцию в кассационный суд.

Напомним, что Артема Усса задержали в аэропорту Милана в октябре. Сначала он пребывал в заключении, но в конце ноября суд отпустил его под домашний арест. Известно, что Артем Усс использовал криптовалюту для покупки подпадающей под эмбарго 🇻🇪 венесуэльской нефти PDVSA и поставлял ее компании, связанной с холдингом En+ Group, аффилированным с Олегом Дерипаской.

#санкции

Дружественные и недружественные отчисления // новые правила ЦБ РФ

Банк России вводит дифференциацию ставок отчислений банков в фонд обязательных резервов (ФОР) по валютам в зависимости от принадлежности их к «дружественным» или «недружественным» странам.

Эти нормативы будут работать с 1 апреля 2023 года для девалютизации банковских балансов и изменения структуры валютных пассивов банков, говорится в сообщении ЦБ.

Нормативы обязательных резервов по всем категориям резервируемых обязательств в валютах «недружественных» стран вырастут с 7% до 7,5%, в других валютах — сократятся — с 7% до 5,5%.
Размер обязательств банков с базовой лицензией в валютах недружественных стран принимается равным нулю.

Новые нормативы обязательных резервов применяются начиная с регулирования размера обязательных резервов за апрель 2023 года. Другие нормативы обязательных резервов остаются без изменения.

#compliancepractice #комплаенс #контр_меры #санкции #ЦБ

Запрет 🚫 OFSI 🇬🇧 на предоставления трастовых услуг в Британии и на заморских и зависимых территорий Британии.

С 16 декабря 2022 года в соответствии с Положением 18C (трастовые услуги) британским лицам запрещено предоставлять трастовые услуги лицу, связанному с Россией, или в его интересах (если только эти трастовые услуги не предоставлялись в соответствии с действующим соглашением непосредственно перед вступлением в силу данного Регламента).

Также трастовые услуги запрещено предоставлять 1730 санкционным лицам Британского списка и в их пользу за исключением General Licence NT/2023/2589788 от 21 марта 2023 г.

Даная лицензия предоставляет переходный период (wind down) в количестве 90 дней для провайдеров услуг по трасту для завершения услуг. Провайдеры услуг обязаны в течение 30 календарных дней сообщить в OFSI о данных услуг и лицах кому они оказываются.

Все требования по трастам распространяются также и на Crown Dependencies and Overseas Territories, то есть на Остров Мэн 🇮🇲, Джерси 🇯🇪 и Гернси 🇬🇬.


#compliancepractice #trust #sanctions #OFSI