Compliance practice
8.97K subscribers
235 photos
2 videos
51 files
2.18K links
Канал посвящён корпоративному комплаенсу, включая санкционный и антикоррупционный комплаенс. Вопросы и предложения пишите [email protected] либо @CompliancePBot
Download Telegram
Евросоюз включил 20 российских авиакомпаний в черный список по воздушной безопасности, говорится на сайте Еврокомиссии.

Среди российских компаний, которые внесены в список, «Аэрофлот», «Победа», «Россия», Utair, NordStar, Nord Wind и другие. Теперь в соответствующем европейском реестре числится 21 авиаперевозчик из России. В него включены авиакомпании, которым запрещено летать в Евросоюз из-за несоответствия международным стандартам безопасности.

Еврокомиссия выразила «серьезную озабоченность по поводу безопасности из-за принудительной перерегистрации в России иностранных самолетов, которая разрешает эксплуатировать их без действующих сертификатов летной годности». «Это нарушение международных стандартов авиационной безопасности», — говорится в сообщении.

#sanctions #compliancepractice
😱4👍3
Каймановы острова 🇰🇾 администрируют санкции РФ 🇷🇺

Администрация офшора создало специальную целевую группу по отслеживанию и администрирований санкций в отношении юр и физ лиц РФ. Как сказано в сообщении от 8 апреля 2022 г., опыт в администрировании и блокировке санкционных активов у ведомств имеются.

Каймановы острова входят в Британское содружество, поэтому британские санкции являются составной частью законодательства офшора.

#compliancepractice #sanctions
👍5🔥3
Европол объявил о начале операции «Оскар» по розыску российских активов, попавших под санкции, и противодействию обходу ограничений.

Полицейское ведомство Евросоюза будет содействовать таким расследованиям вместе с Евроюстом, Frontex и странами ЕС. Операция началась 11 апреля. 

В заявлении Европола указывается, что операция проводится для поддержки финансовых расследований в отношении подсанкционных активов, принадлежащих физическим и юридическим лицам, и уголовных расследований в связи с обходом введенных ЕС торговых и экономических санкций. В сообщении отмечается, что «Оскар» — это «зонтичная операция»: она будет продолжаться в течение как минимум одного года и включать в себя ряд отдельных расследований.

Операцию инициировал Европейский центр по борьбе с финансовыми и экономическими преступлениями Европола. Полицейское ведомство ЕС будет способствовать обмену информацией и разведданными между партнерами и оказывать оперативную поддержку в ряде финансовых расследований. 

#sanctions #compliancepractice #EU
👍7😱1
Соревнование среди депутатов в том, кто более патриот

Партия «Единая Россия» сообщила, что внесла на рассмотрение Госдумы законопроект, который позволяет ввести внешнее управление в иностранных компаниях, покинувших Россию.
В телеграм-канале партии сообщается, что законопроект «коснется тех компаний, которые приняли решение без очевидных экономических причин, основываясь на антироссийских настроениях в Европе и США», а деятельность таких компаний в России «существенно влияла на стабильность экономики».

Решение о временном управлении в компаниях, как полагают авторы законопроекта, станет принимать межведомственная комиссия при Минэкономразвития, которая станет изучать предложения других министерств и глав регионов.

Переход управления от иностранных собственников к внешнему управлению назначат «только по решению суда».

#sanctions #compliancepractice #контр_меры
👍12
Разошлась статья в РБК о поправках в санкционное регулирование ЕС

Попавшие под европейские санкции российские бизнесмены могут до 9 октября 2022 года продать права собственности на зарегистрированные в ЕС компании. Такой пункт Евросоюз ввел в регламент (Regulation) о новых санкциях в отношении России 8 апреля.

Я дал комментарий про то, что эти изменения были вызваны делом Мордашова, но я имел в виду другую норму того же документа.

Если читать дословно Art 5m (e) то запрет распространяется на компании у которых физические лица под контролем санкционного лица.

(е)
физическое или юридическое лицо, организация или орган, действующий от имени или по указанию физического или юридического лица, организации или органа, указанных в пунктах (а), (b), (с) или (d).

Поэтому перевод на родственников санкционного лица невозможен. Не забываем, что важно учитывать не только тест собственности, но и тест контроля.

#compliancepractice #sanctions #EU
👍6🔥1
Великобритания 🇬🇧 расширила санкционный список

13 апреля включили новых 206 физических лиц и организаций.

Под санкции, предусматривающие заморозки активов и запрет на въезд в страну, в числе прочих, попали:

глава "Лукойла" Вагит Алекперов,

основатель АФК "Система" Владимир Евтушенков,

президент "Трансмашхолдинга" Андрей Бокарев,

помощник президента РФ Андрей Фурсенко,

бывший глава РЖД Владимир Якунин,

супруга главы МИД РФ Мария Лаврова,

владелец группы компаний ЕСН Григорий Березкин,

предприниматель Фархад Ахмедов,

президент "Группы Альянс" Муса Бажаев,

сын бизнесмена Сулеймана Керимова Саид Керимов.

#sanctions #compliancepractice #OFSI
👍7
Санкции Швейцарии 🇨🇭

Швейцария присоединилась к пятому пакету санкций Евросоюза против России и Белоруссии.

Об этом говорится в сообщении на сайте Федерального совета страны.

Департамент экономики, образования и науки Швейцарии вслед за ЕС наложил финансовые санкции и ограничения на въезд 200 физических и юридических лиц.

Теперь санкционный список полностью соответствует перечню ЕС, заявила Швейцария.

Под санкциями страны окажутся в том числе Мария Воронцова и Катерина Тихонова, которые в санкционном списке указаны как «дочери президента Владимира Путина», а также российские политики, бизнесмены, военные и «пропагандисты», заявил Федеральный совет.

#compliancepractice #sanctions
👍4
Минфин Республики Кипр запретил создавать новые трасты, принадлежащие гражданам России или российским компаниям.

Кроме того, на Кипре запрещено предоставлять новым трастам административные услуги, зарегистрированные офисы, а также услуги по управлению трастами.

Трасты на Кипре запрещено создавать, если их доверительные собственники или бенефициары являются:
а) гражданами России или физическими лицами, проживающими в России
b) юридическими лицами, организациями или структурами, зарегистрированными в России
с) юридическими лицами, организациями или структурами, которыми напрямую или косвенно владеют (более 50%) физические или юридические лица, упомянутые в пунктах а) и b)
d) юридическими лицами, организациями или структурами, которые напрямую или косвенно контролируют физические или юридические лица, упомянутые в пунктах а), b) и с)
e) физическими или юридическими лицами, организациями или структурами, выступающими от имени или по поручению физических или юридических лиц, упомянутых в пунктах а), b), с) и d)
• Кипрский минфин подчеркивает, что данный запрет не распространяется на компании (блокировка относится только к трастам).
• С 10 мая 2022 года запрещено действовать или выступать от имени другого человека в качестве доверительного лица, уполномоченного акционера, директора, секретаря или сотрудника офиса для новых трастов и подобных структур.
• Запрет не распространяется на доверительных собственников и бенефициаров, являющихся гражданами стран-членов Евросоюза либо лицами, имеющими ПМЖ или ВНЖ страны ЕС.

#sanctions #compliancepractice
👍11😱2
Как и обещал комплаенс-котика запостить, когда канал достигнет 2000 фаловеров.

Вначале создавал канал для своих студентов, теперь здесь много специалистов.
🔥67👍18
Два деловых партнера миллиардера Романа Абрамовича — Евгений Тененбаум и Давид Давидович — попали под новые санкции Великобритании. Лондон заморозил их активы стоимостью до 10 млрд фунтов ($13 млрд) и запретил Давидовичу въезд в королевство. Сам Абрамович в британском санкционном списке с середины марта. Там же ранее оказался и другой партнер миллиардера -- Евгений Швидлер
🔥8👍2😱1
Московская торгово-промышленная палата проводит закрытое совещание для руководства российских компаний на тему: «РЫНОК КИТАЯ – ПРАВОВЫЕ ОСОБЕННОСТИ И ФИНАНСОВЫЕ ТРАНЗАКЦИИ ДЛЯ РОССИЙСКИХ КОМПАНИЙ В УСЛОВИЯХ ОГРАНИЧИТЕЛЬНЫХ МЕР»

Дата:
19 апреля 2022 года
Время: с 10:00 до 12:00 по московскому времени.
Формат: онлайн на платформе ZOOM.
К участию приглашаются руководители компаний, заинтересованных в деловом сотрудничестве с партнерами в Китае.
#compliancepractice
👍6
Forwarded from International Tax News
🇦🇪 #ОАЭ Федеральная налоговая служба (FTA) выпустила руководство, чтобы помочь информаторам (“whistleblowers”) предоставлять сведения FTA о любом физическом или юридическом лице, уклоняющемся от уплаты налогов или совершающем другие налоговые правонарушения (несоблюдение налогового законодательства и процедур).

Информирование о нарушениях — это механизм, введенный Кабинетом Министров ОАЭ, обязывающий FTA получать и обрабатывать сведения о несоблюдении физическими или юридическими лицами налогового законодательства, а также предлагать денежное вознаграждение осведомителям при выполнении определенных условий.
👍3
Помните, мы так переживали за Фридмана, который не мог нанять прислугу.

Но зря. По сообщению британской Daily Mail олигарх, у которого вроде бы все заблокировано и выделено в месяц по £2500 на жизнь, вдруг оказывается в самом дорогом ресторане Лондона.

Но теперь то, мы можем вздохнуть спокойно! Вчера по крайней мере он поел. Продержится.

#compliancepractice #sanctions
🔥10👍2😱1
Теперь и Борис Джонсон и даже экс PM не смогут открыть счёт в Сбербанке.


МИД России запретил въезд британскому кабмину

Россия внесла в черный список 10 высокопоставленных чиновников Великобритании в связи с «беспрецедентными враждебными действиями» Лондона, им запрещен въезд в страну, сообщается на сайте российского МИД. В частности, в перечень попали британские премьер Борис Джонсон, министр иностранных дел Лиз Трасс и глава Минобороны Бен Уоллес.

Также в список попали:
🔹министр юстиции Доминик Рааб,
🔹министр транспорта Грант Шаппс,
🔹глава МВД Прити Пател,
🔹министр финансов Риши Сунак,
🔹министр энергетики Квази Квартенг,
🔹министр цифровизации и культуры Надин Доррис,
🔹первый министр Шотландии Никола Стерджен

Помимо этого, запрещен въезд заместителю Уоллеса Джеймсу Хиппи, генпрокурору Англии и Уэльса Суэлле Браверман, а также экс-премьеру Терезе Мэй.

#compliancepractice #контр_меры #sanctions
👍7😱2
Московская торгово-промышленная палата проводит обучающий семинар на тему: "Контрактная работа с иностранными контрагентами в условиях кризиса"для юристов российских компаний, участвующих во внешнеэкономической деятельности.

Вопросы для рассмотрения:
• Влияние санкций и иных запретов и ограничительных мер на отношения сторон внешнеэкономического договора.
• Особенности формулирования форс-мажорной оговорки во внешнеторговой деятельности.
• Внесение указания на ст. 401 Гражданского кодекса РФ во внешнеторговом контракте.
• Законопроект об уголовной ответственности за соблюдение западных санкций "О внесении изменений в статью 201 Уголовного кодекса РФ". Минимизация рисков возможного правоприменения.
• Особенности ведения переговоров по заключению договора с иностранным контрагентом
• Юридические меры защиты от санкций: санкционные оговорки, заверения, индемнити.
• Специфика оформления и заключения внешнеэкономических контрактов в кризисных условиях.
• Применимое право и международная подсудность: пророгационные и иные соглашения о выборе применимого права и рекомендации по их составлению. Определение наиболее эффективной модели рассмотрения внешнеторговых споров. Составление протокола разногласий. Выбор между государственным судом и международным коммерческим арбитражем. Медиация.
• Статьи Арбитражно-процессуального кодекса РФ о переносе подсанкционным лицом экономических споров в Россию: толкование и правоприменительная практика. Мероприятие пройдет в онлайн-формате. Стоимость участия при регистрации до 22.04.2022 г. составляет 5 000 рублей, с 23.04.2022 - 7 000 рублей.

#sanctions #compliancepractice #sanction_training
🔥6👍3
Британский Королевский Институт по изучению услуг (The Royal United Services Institute (RUSI)) опубликовал интересный анализ того, какие меры по финансовым санкциям в отношении олигархов могут стать эффективными.

Так, авторы анализа говорят, что нужно переключиться от санкций к механизму Приказов по заморозке активов (UWO) с тем, чтобы законность активов доказывали сами олигархи наподобие того, как это сформулировано в Швейцарском законе о возврате доходов.

Второе предложение заключается в том, чтобы замораживать активы исходя из предположения основанных на свидетельствах (belief evidence) наподобие того как это сформулировано в Ирландском законе. Но этот инструмент в самой Англии никогда не воспринимался в контексте доходов олигархов и Peps.

Третьим вариантом для рассмотрения является концепция «преступления организованной группой», которая встречается в законодательстве о рэкете в Италии и США. В случае США общий тест заключается в том, знал ли ответчик о преступном характере заговора, в котором он участвовал, а не в том, что он согласился на конкретное предикатное преступление. «Применительно к олигархам ключевым моментом было бы доказательство того, что они знали и понимали коррумпированность российского режима, с которым они связаны, точно так же, как член мафии».

Вместе с тем, авторы исследования признают, что существующие механизмы не совсем подходят к заморозке активов олигархов и надо разрабатывать новые подходы с учётом прав человека и пропорциональности.

#compliancepractice #sanctions #санкции
👍7
Кто принимает переводы через SWIFT.
Frank Media опросил розничные банки России, которые не попали под блокирующие санкции, принимают ли они сейчас SWIFT-переводы и выяснил, что такие переводы поступают в «Росбанк», «Уралсиб», УБРиР (УБРИР находится под санкциями Великобритании и Канады — Frank Media), «Русский стандарт», «Зенит», подтвердили их представители. Переводы через SWIFT принимает и «Тинькофф».

"Как долго будут идти такие переводы в Россию, неизвестно, признают банкиры. «Мы отмечаем замедление скорости международных расчетов. Это связано с комплаенс-политикой банков-корреспондентов, которые обязаны контролировать платежи в Россию и из нее на связь с подсанкционными лицами. Тем не менее, платежи исполняются, и оплаты по внешнеторговым контрактам проходят», — говорит директор департамента платежного сервиса и валютного контроля Росбанка Елена Финогенова. Многое зависит от ситуации, какие-то переводы могут пройти в тот же день, какие-то попадают на длительные проверки, сетует представитель «Русского стандарта», пишет издание.

@forbesglobalrus
👍91
Перспективы судебных исков

Россия будет в судах оспаривать заморозку своих активов за рубежом, заявила глава Центробанка Эльвира Набиуллина, выступая в Госдуме на заседании фракции КПРФ.

Я не из тех людей, которые будут предлагать юридическое сопровождение в заморских судах, но причина не в вопросе компетенции, а в том, что нужно понимать что подлежит оспариванию, а что нет.

Давайте по порядку. Начнём с санкций ЕС.

В Европе в двух дериктивах ЕС предусмотрены две важные нормы:

- No liability clause (Council Regulation 2019/796) - норма, которая предусматривает освобождение от ответственности физ и юр лиц Европы за замораживаний средств в соответствии с Регламентом.

- No claim clause (директива 2014 года) - норма об отказе в претензиях о выплате компенсации и др. вследствие введения санкций.

В отношении судов в США:

- ссылки на нормы Конституции США о надлежащем процессе (due process - ст. 4), либо о защите собственности (ст. 5) не работают в отношении Non-US persons. Сморите тяжбы Олега Дерипаски, Интратера и других.

Лучше оспаривать в административном порядке в США.

#sanctions #compliancepractice #санкции
👍5🔥3
Когда-то чтили ФАТФ и стандарты по ПОД/ФТ, теперь можно всем пренебречь.

Не удивляйтесь, что Лондон отзывает режим преференцией для биржи.

#compliancepractice #sanctions #контр_меры
😱5🔥1