Евросоюз включил 20 российских авиакомпаний в черный список по воздушной безопасности, говорится на сайте Еврокомиссии.

Среди российских компаний, которые внесены в список, «Аэрофлот», «Победа», «Россия», Utair, NordStar, Nord Wind и другие. Теперь в соответствующем европейском реестре числится 21 авиаперевозчик из России. В него включены авиакомпании, которым запрещено летать в Евросоюз из-за несоответствия международным стандартам безопасности.

Еврокомиссия выразила «серьезную озабоченность по поводу безопасности из-за принудительной перерегистрации в России иностранных самолетов, которая разрешает эксплуатировать их без действующих сертификатов летной годности». «Это нарушение международных стандартов авиационной безопасности», — говорится в сообщении.

#sanctions #compliancepractice

Каймановы острова 🇰🇾 администрируют санкции РФ 🇷🇺

Администрация офшора создало специальную целевую группу по отслеживанию и администрирований санкций в отношении юр и физ лиц РФ. Как сказано в сообщении от 8 апреля 2022 г., опыт в администрировании и блокировке санкционных активов у ведомств имеются.

Каймановы острова входят в Британское содружество, поэтому британские санкции являются составной частью законодательства офшора.

#compliancepractice #sanctions

Европол объявил о начале операции «Оскар» по розыску российских активов, попавших под санкции, и противодействию обходу ограничений.

Полицейское ведомство Евросоюза будет содействовать таким расследованиям вместе с Евроюстом, Frontex и странами ЕС. Операция началась 11 апреля. 

В заявлении Европола указывается, что операция проводится для поддержки финансовых расследований в отношении подсанкционных активов, принадлежащих физическим и юридическим лицам, и уголовных расследований в связи с обходом введенных ЕС торговых и экономических санкций. В сообщении отмечается, что «Оскар» — это «зонтичная операция»: она будет продолжаться в течение как минимум одного года и включать в себя ряд отдельных расследований.

Операцию инициировал Европейский центр по борьбе с финансовыми и экономическими преступлениями Европола. Полицейское ведомство ЕС будет способствовать обмену информацией и разведданными между партнерами и оказывать оперативную поддержку в ряде финансовых расследований. 

#sanctions #compliancepractice #EU

Соревнование среди депутатов в том, кто более патриот

Партия «Единая Россия» сообщила, что внесла на рассмотрение Госдумы законопроект, который позволяет ввести внешнее управление в иностранных компаниях, покинувших Россию.
В телеграм-канале партии сообщается, что законопроект «коснется тех компаний, которые приняли решение без очевидных экономических причин, основываясь на антироссийских настроениях в Европе и США», а деятельность таких компаний в России «существенно влияла на стабильность экономики».

Решение о временном управлении в компаниях, как полагают авторы законопроекта, станет принимать межведомственная комиссия при Минэкономразвития, которая станет изучать предложения других министерств и глав регионов.

Переход управления от иностранных собственников к внешнему управлению назначат «только по решению суда».

#sanctions #compliancepractice #контр_меры

Разошлась статья в РБК о поправках в санкционное регулирование ЕС

Попавшие под европейские санкции российские бизнесмены могут до 9 октября 2022 года продать права собственности на зарегистрированные в ЕС компании. Такой пункт Евросоюз ввел в регламент (Regulation) о новых санкциях в отношении России 8 апреля.

Я дал комментарий про то, что эти изменения были вызваны делом Мордашова, но я имел в виду другую норму того же документа.

Если читать дословно Art 5m (e) то запрет распространяется на компании у которых физические лица под контролем санкционного лица.

(е)
физическое или юридическое лицо, организация или орган, действующий от имени или по указанию физического или юридического лица, организации или органа, указанных в пунктах (а), (b), (с) или (d).

Поэтому перевод на родственников санкционного лица невозможен. Не забываем, что важно учитывать не только тест собственности, но и тест контроля.

#compliancepractice #sanctions #EU

Великобритания 🇬🇧 расширила санкционный список

13 апреля включили новых 206 физических лиц и организаций.

Под санкции, предусматривающие заморозки активов и запрет на въезд в страну, в числе прочих, попали:

✅глава "Лукойла" Вагит Алекперов,

✅основатель АФК "Система" Владимир Евтушенков,

✅президент "Трансмашхолдинга" Андрей Бокарев,

✅помощник президента РФ Андрей Фурсенко,

✅бывший глава РЖД Владимир Якунин,

✅супруга главы МИД РФ Мария Лаврова,

✅владелец группы компаний ЕСН Григорий Березкин,

✅предприниматель Фархад Ахмедов,

✅президент "Группы Альянс" Муса Бажаев,

✅ сын бизнесмена Сулеймана Керимова Саид Керимов.

#sanctions #compliancepractice #OFSI

Санкции Швейцарии 🇨🇭

Швейцария присоединилась к пятому пакету санкций Евросоюза против России и Белоруссии.

Об этом говорится в сообщении на сайте Федерального совета страны.

Департамент экономики, образования и науки Швейцарии вслед за ЕС наложил финансовые санкции и ограничения на въезд 200 физических и юридических лиц.

Теперь санкционный список полностью соответствует перечню ЕС, заявила Швейцария.

Под санкциями страны окажутся в том числе Мария Воронцова и Катерина Тихонова, которые в санкционном списке указаны как «дочери президента Владимира Путина», а также российские политики, бизнесмены, военные и «пропагандисты», заявил Федеральный совет.

#compliancepractice #sanctions

Суд острова Джерси 🇯🇪 заморозил активы Абрамовича на $7 млрд. Об этом пишет Bloomberg.

#compliancepractice #sanctions

Минфин Республики Кипр запретил создавать новые трасты, принадлежащие гражданам России или российским компаниям.

Кроме того, на Кипре запрещено предоставлять новым трастам административные услуги, зарегистрированные офисы, а также услуги по управлению трастами.

Трасты на Кипре запрещено создавать, если их доверительные собственники или бенефициары являются:
а) гражданами России или физическими лицами, проживающими в России
b) юридическими лицами, организациями или структурами, зарегистрированными в России
с) юридическими лицами, организациями или структурами, которыми напрямую или косвенно владеют (более 50%) физические или юридические лица, упомянутые в пунктах а) и b)
d) юридическими лицами, организациями или структурами, которые напрямую или косвенно контролируют физические или юридические лица, упомянутые в пунктах а), b) и с)
e) физическими или юридическими лицами, организациями или структурами, выступающими от имени или по поручению физических или юридических лиц, упомянутых в пунктах а), b), с) и d)
• Кипрский минфин подчеркивает, что данный запрет не распространяется на компании (блокировка относится только к трастам).
• С 10 мая 2022 года запрещено действовать или выступать от имени другого человека в качестве доверительного лица, уполномоченного акционера, директора, секретаря или сотрудника офиса для новых трастов и подобных структур.
• Запрет не распространяется на доверительных собственников и бенефициаров, являющихся гражданами стран-членов Евросоюза либо лицами, имеющими ПМЖ или ВНЖ страны ЕС.

#sanctions #compliancepractice

Как и обещал комплаенс-котика запостить, когда канал достигнет 2000 фаловеров.

Вначале создавал канал для своих студентов, теперь здесь много специалистов.

Два деловых партнера миллиардера Романа Абрамовича — Евгений Тененбаум и Давид Давидович — попали под новые санкции Великобритании. Лондон заморозил их активы стоимостью до 10 млрд фунтов ($13 млрд) и запретил Давидовичу въезд в королевство. Сам Абрамович в британском санкционном списке с середины марта. Там же ранее оказался и другой партнер миллиардера -- Евгений Швидлер

Московская торгово-промышленная палата проводит закрытое совещание для руководства российских компаний на тему: «РЫНОК КИТАЯ – ПРАВОВЫЕ ОСОБЕННОСТИ И ФИНАНСОВЫЕ ТРАНЗАКЦИИ ДЛЯ РОССИЙСКИХ КОМПАНИЙ В УСЛОВИЯХ ОГРАНИЧИТЕЛЬНЫХ МЕР»

Дата: 19 апреля 2022 года
Время: с 10:00 до 12:00 по московскому времени.
Формат: онлайн на платформе ZOOM.
К участию приглашаются руководители компаний, заинтересованных в деловом сотрудничестве с партнерами в Китае.
#compliancepractice

🇦🇪 #ОАЭ Федеральная налоговая служба (FTA) выпустила руководство, чтобы помочь информаторам (“whistleblowers”) предоставлять сведения FTA о любом физическом или юридическом лице, уклоняющемся от уплаты налогов или совершающем другие налоговые правонарушения (несоблюдение налогового законодательства и процедур).

Информирование о нарушениях — это механизм, введенный Кабинетом Министров ОАЭ, обязывающий FTA получать и обрабатывать сведения о несоблюдении физическими или юридическими лицами налогового законодательства, а также предлагать денежное вознаграждение осведомителям при выполнении определенных условий.

Помните, мы так переживали за Фридмана, который не мог нанять прислугу.

Но зря. По сообщению британской Daily Mail олигарх, у которого вроде бы все заблокировано и выделено в месяц по £2500 на жизнь, вдруг оказывается в самом дорогом ресторане Лондона.

Но теперь то, мы можем вздохнуть спокойно! Вчера по крайней мере он поел. Продержится.

#compliancepractice #sanctions

Теперь и Борис Джонсон и даже экс PM не смогут открыть счёт в Сбербанке.


МИД России запретил въезд британскому кабмину

Россия внесла в черный список 10 высокопоставленных чиновников Великобритании в связи с «беспрецедентными враждебными действиями» Лондона, им запрещен въезд в страну, сообщается на сайте российского МИД. В частности, в перечень попали британские премьер Борис Джонсон, министр иностранных дел Лиз Трасс и глава Минобороны Бен Уоллес.

Также в список попали:
🔹министр юстиции Доминик Рааб,
🔹министр транспорта Грант Шаппс,
🔹глава МВД Прити Пател,
🔹министр финансов Риши Сунак,
🔹министр энергетики Квази Квартенг,
🔹министр цифровизации и культуры Надин Доррис,
🔹первый министр Шотландии Никола Стерджен

Помимо этого, запрещен въезд заместителю Уоллеса Джеймсу Хиппи, генпрокурору Англии и Уэльса Суэлле Браверман, а также экс-премьеру Терезе Мэй.

#compliancepractice #контр_меры #sanctions

Московская торгово-промышленная палата проводит обучающий семинар на тему: "Контрактная работа с иностранными контрагентами в условиях кризиса"для юристов российских компаний, участвующих во внешнеэкономической деятельности.

Вопросы для рассмотрения:
• Влияние санкций и иных запретов и ограничительных мер на отношения сторон внешнеэкономического договора.
• Особенности формулирования форс-мажорной оговорки во внешнеторговой деятельности.
• Внесение указания на ст. 401 Гражданского кодекса РФ во внешнеторговом контракте.
• Законопроект об уголовной ответственности за соблюдение западных санкций "О внесении изменений в статью 201 Уголовного кодекса РФ". Минимизация рисков возможного правоприменения.
• Особенности ведения переговоров по заключению договора с иностранным контрагентом
• Юридические меры защиты от санкций: санкционные оговорки, заверения, индемнити.
• Специфика оформления и заключения внешнеэкономических контрактов в кризисных условиях.
• Применимое право и международная подсудность: пророгационные и иные соглашения о выборе применимого права и рекомендации по их составлению. Определение наиболее эффективной модели рассмотрения внешнеторговых споров. Составление протокола разногласий. Выбор между государственным судом и международным коммерческим арбитражем. Медиация.
• Статьи Арбитражно-процессуального кодекса РФ о переносе подсанкционным лицом экономических споров в Россию: толкование и правоприменительная практика. Мероприятие пройдет в онлайн-формате. Стоимость участия при регистрации до 22.04.2022 г. составляет 5 000 рублей, с 23.04.2022 - 7 000 рублей.

#sanctions #compliancepractice #sanction_training

Британский Королевский Институт по изучению услуг (The Royal United Services Institute (RUSI)) опубликовал интересный анализ того, какие меры по финансовым санкциям в отношении олигархов могут стать эффективными.

Так, авторы анализа говорят, что нужно переключиться от санкций к механизму Приказов по заморозке активов (UWO) с тем, чтобы законность активов доказывали сами олигархи наподобие того, как это сформулировано в Швейцарском законе о возврате доходов.

Второе предложение заключается в том, чтобы замораживать активы исходя из предположения основанных на свидетельствах (belief evidence) наподобие того как это сформулировано в Ирландском законе. Но этот инструмент в самой Англии никогда не воспринимался в контексте доходов олигархов и Peps.

Третьим вариантом для рассмотрения является концепция «преступления организованной группой», которая встречается в законодательстве о рэкете в Италии и США. В случае США общий тест заключается в том, знал ли ответчик о преступном характере заговора, в котором он участвовал, а не в том, что он согласился на конкретное предикатное преступление. «Применительно к олигархам ключевым моментом было бы доказательство того, что они знали и понимали коррумпированность российского режима, с которым они связаны, точно так же, как член мафии».

Вместе с тем, авторы исследования признают, что существующие механизмы не совсем подходят к заморозке активов олигархов и надо разрабатывать новые подходы с учётом прав человека и пропорциональности.

#compliancepractice #sanctions #санкции

Кто принимает переводы через SWIFT.
Frank Media опросил розничные банки России, которые не попали под блокирующие санкции, принимают ли они сейчас SWIFT-переводы и выяснил, что такие переводы поступают в «Росбанк», «Уралсиб», УБРиР (УБРИР находится под санкциями Великобритании и Канады — Frank Media), «Русский стандарт», «Зенит», подтвердили их представители. Переводы через SWIFT принимает и «Тинькофф».

"Как долго будут идти такие переводы в Россию, неизвестно, признают банкиры. «Мы отмечаем замедление скорости международных расчетов. Это связано с комплаенс-политикой банков-корреспондентов, которые обязаны контролировать платежи в Россию и из нее на связь с подсанкционными лицами. Тем не менее, платежи исполняются, и оплаты по внешнеторговым контрактам проходят», — говорит директор департамента платежного сервиса и валютного контроля Росбанка Елена Финогенова. Многое зависит от ситуации, какие-то переводы могут пройти в тот же день, какие-то попадают на длительные проверки, сетует представитель «Русского стандарта», пишет издание.

@forbesglobalrus

Перспективы судебных исков

Россия будет в судах оспаривать заморозку своих активов за рубежом, заявила глава Центробанка Эльвира Набиуллина, выступая в Госдуме на заседании фракции КПРФ.

Я не из тех людей, которые будут предлагать юридическое сопровождение в заморских судах, но причина не в вопросе компетенции, а в том, что нужно понимать что подлежит оспариванию, а что нет.

Давайте по порядку. Начнём с санкций ЕС.

✅ В Европе в двух дериктивах ЕС предусмотрены две важные нормы:

- No liability clause (Council Regulation 2019/796) - норма, которая предусматривает освобождение от ответственности физ и юр лиц Европы за замораживаний средств в соответствии с Регламентом.

- No claim clause (директива 2014 года) - норма об отказе в претензиях о выплате компенсации и др. вследствие введения санкций.

✅ В отношении судов в США:

- ссылки на нормы Конституции США о надлежащем процессе (due process - ст. 4), либо о защите собственности (ст. 5) не работают в отношении Non-US persons. Сморите тяжбы Олега Дерипаски, Интратера и других.

Лучше оспаривать в административном порядке в США.

#sanctions #compliancepractice #санкции

Когда-то чтили ФАТФ и стандарты по ПОД/ФТ, теперь можно всем пренебречь.

Не удивляйтесь, что Лондон отзывает режим преференцией для биржи.

#compliancepractice #sanctions #контр_меры