Нет повести печальнее на свете, чем попасть к ‘санкционному’ консультанту (фирме), которая в последний месяц вдруг решила что она спец по санкциям

Случай: от одного Рульфа (всеми уважаемого, работающего на гос заказы).

Насоветовали подсанкионному лицу переписать бизнес, но вопрос контроля их даже не смутил.

#compliancepractice #sanctions

В Госдуму внесли законопроект о наказании за исполнение санкций в России

Предлагается дополнить часть вторую статьи 201 УК («Злоупотребление полномочиями»), которая предусматривает уголовную ответственность за использование лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, новым квалифицирующим признаком.
В документе уточняется, что те, кто будут исполнять иностранные санкции в России, могут понести наказание вплоть до 10 лет лишения свободы.

У меня вопрос только один к депутатам:

‘Интересно а на депутатов, которые реструктуризируют свои активы, чтобы избежать западные санкции тоже уголовная отвественность будет распространяться? А если при этом супруга депутата или дети участвуют, то даже не надо иммунитет снимать, ведь, так, да?’

#compliancepractice #sanctions #контр_меры

Ещё одно замечание: ст.201 УК РФ относится к главе ‘Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях’ и распространяется на коммерческие негосударственные компании.

Но компании с госучастием (хозяйственные общества с долей государства 50% и более) не охватываются этой главой. Смотрите примечание к ст.285 УК РФ.

То есть компаниям с госучастием (Газпрому и др.) можно будет следовать односторонним санкциям и развивать санкционный комплаенс, а частным - нет.

Вывели братца из-под уголовки, нормально так.
#контр_меры

Пояснения к законопроекту (дискуссия на полях с дружественным каналом)

Да, субъекты ответственности по ст. 201 УК РФ - лица, выполняющие управленческие функции в коммерческих организациях.

Но:

⛔️Первое. Главы функции комплаенса обычно занимают высокие должности и приравниваются к данным субъектам.

⛔️Второе. Никто не отменял соучастие в виде пособничества, подстрекательства и организации. По ст. 201 УК РФ - это могут быть не лица, выполняющие управленческие функции, а те, кто каким либо образом ответственен за санкционный комплаенс.

Поэтому расслабляться рано.

#compliancepractice #контр_меры

Глава НЛМК Лесин рассказал о рисках

По мнению главы НЛМК, некоторые решения, которые в этой ситуации принимают российские власти, вызывают обеспокоенность. «Очевидно, многие меры сейчас принимаются стремительно, их последствия не были проанализированы в полной мере», — заявил он.

Среди таких инициатив он, в частности называл расширение списка экспортных товаров, которые предполагается продавать за рубли. «Переход на платежи в рублях просто выбросит нас с международных рынков», — считает Лисин.

Также глава НЛМК усомнился в том, что законопроект о делистинге депозитарных расписок на ценные бумаги российских компаний с иностранных бирж с последующей конвертацией в российские акции поможет стабилизировать экономику. «Предложенный законопроект несет не снижение рисков, а рост. Ущемляются права акционеров, которые поверили в Россию и многие годы инвестировали в российский рынок», — считает Лисин.

#compliancepractice #контр_меры

Пятый пакет санкций ЕС

Урсула фон дер Ляйен, глава Еврокомиссии, объявила о пятом пакете санкций против России:

— Запрет на импорт российского угля на 4 млрд евро в год

— Полный запрет на транзакции 4 российских банков, (в их числе ВТБ)

— Запрет российским судам заходить в порты ЕС

— Запрет на работу в ЕС транспортным компаниям из России и Белоруссии

— Запрет на экспорт в Россию полупроводников, продукции машиностроения, траснпорта на сумму около 10 млрд евро

— Прочие запреты на импорт из России на 5,5 млрд евро


Также ЕС продолжит разрабатывать новые санкции против экспорта российской нефти и газа.

#compliancepractice #sanctions #EU

Reuters пишет, что под новые санкции попадут 4 крупнейших банка из тех, которых ранее отключили от Свифт, следовательно, скорее всего, это будут ВТБ, Банк Открытие, ВЭБ и Промсвязьбанк.

Это вполне логичное включение. Эти банки до этого попали в блокирующий список OFAC.
#compliancepractice #sanctions #EU

По просьбе подписчика публикую вакансию

Позиция: ведущий специалист функции комплаенс.
Локация: Санкт-Петербург

Группа «Илим» https://www.ilimgroup.ru - лидер целлюлозно-бумажной промышленности России. Приглашает в команду ведущего специалиста комплаенс.

Основная задача - сопровождение процесса по внедрению в компании системы управления соответствием (compliance) согласно требованиям стандартов ISO, включая подготовку к международной сертификации по стандартам ISO.

Контакты для связи: [email protected]

#compliancepractice #compliance

Канада 🇨🇦 включила в санкционный список дополнительных лиц из РФ.

Среди них:
Потанин
Вексельберг,
Михельсон.

#compliancepractice #sanctions

Забавляет эта возня. Вначале государство все делает для того, чтобы появились ‘меняли’ и серый рынок, а потом отвественно с ними начинает бороться.

Федеральная налоговая служба поручила территориальным отделениям вместе с МВД искать валютных спекулянтов, торгующих валютой в обход банков. Об этом, как сообщает РБК, говорится в письме ФНС от 23 марта. Его содержание подтвердили два источника издания, знакомых с документом.

В письме сказано, что валюту «с рук» продают в соцсетях, телеграм-каналах и интернет-сервисах с объявлениями, что «в нынешних условиях несет угрозу устойчивости валюты РФ и стабильности внутреннего валютного рынка».

#compliancepractice #overcompliance

🚨🚨 #OFAC 5 апреля ввёл санкции в отношении крупного российского даркнет-рынка Hydra,

который немецкие правоохранительные органы закрыли вчера, а также наложил санкции на еще одну связанную с Россией биржу #криптоактивов, Garantex. OFAC добавило в список SDN более 100 криптоадресов, принадлежащих Hydra и Garantex.

Санкции были введены в отношении частей связанной с Россией экосистемы программ-вымогателей. Являясь рынком даркнета, Hydra задействовала программы-вымогателей как услугу и получила более 8 миллионов долларов доходов от программ-вымогателей — потенциально для облегчения дальнейшего отмывания денег.

По данным OFAC, Garantex — это эстонская криптовалютная биржа, которая способствовала незаконным транзакциям на сумму более 100 миллионов долларов, в том числе с участниками программ-вымогателей.

Это очень похоже на санкционные действия OFAC, принятые в прошлом году против бирж Chatex и SUEX, базирующихся в Латвии и Чешской Республике, которые способствовали отмыванию программ-вымогателей в России.

Это еще одно крупное действие OFAC по борьбе с экосистемой программ-вымогателей, и оно, безусловно, является частью более широких усилий по борьбе с Россией, включая ее незаконную экономику, с помощью санкций.

#compliancepractice #sanctions #SDN #OFAC

Пресс-релиз Белого Дома США

США вводят санкции против дочерей президента России Владимира Путина, жены и дочери главы МИД РФ Сергея Лаврова, а также против Сбербанка и Альфа-банка.
Под санкциями также оказались премьер-министр Михаил Мишустин и зампред Совбеза России Дмитрий Медведев.

Новые санкции США в том числе запрещают и инвестиции в российскую экономику. Белый дом заявил, что США суммарно полностью заблокировали более 2/3 российского банковского сектора, а российская экономика теперь перестанет входить в двадцатку крупнейших.

В блокирующие санкции попадают Альфа-банк и Сбербанк. Раньше на них распространялись другие режимы санкций.

Завтра OFAC объявит какие госкомпании будут включены в SDN список.

Санкции США могут быть усилены или ослаблены в зависимости от ситуации «на земле», говорится в заявлении Белого дома.

#compliancepractice #sanctions

Как сообщила британская Independent Великобритания 🇬🇧 заморозила средства и активы Сбербанка и Московского кредитного банка.

#compliancepractice #OFSI

Даже Собянину досталось от OFAC

OFAC опубликовал лист физических и юрлиц, которые попали под блокирующие санкции

- Про Сбер и Альфу и их дочек смотрите пост про Генлицензии ниже.

- среди физиков:

🤦‍♂️Не забыли бывшего генпрокурора Юрия Чайку (его сын уже давно в санкциях) и тоже бывшего генпрокурора Устинова (ну помните, они рокировки с Чайкой делали).

🤦‍♂️также включили человека при ком столица ‘похорошела’ новыми бордюрами (раз в полгода). Узнали? Да, именно он.

🤦‍♂️ остальные по списку - Матвиенко, Краснов, Мишустин (и думаешь, господи, уже устаёшь из перечислять из списка в список)

В общем, OFACу, как и нам, уже так лень, что он просто пишет:
‘Собянин ранее был включён в санкции Великобритании и Канады’.

#compliancepractice #OFAC #sanctions

Вместе с новым списком, были опубликованы 6 генлицензий OFAC


General License 8B,
General License 9B, 
General License 10B, 
General License 21,
General License 22, и
General License 23.  

Американские граждане и структуры должны будут завершить все транзакции со Сбербанком и его «дочками» до 13 апреля, с Альфа-банком — до 6 мая. Операции, необходимые для завершения работы компании Sberbank CIB USA, включая выплаты заработных плат и выходных пособий, необходимо закончить до 7 июня. 

Лицензия Минфина США предусматривает, что до 24 июня Сбербанку и Альфа-банку, а также уже попавшим под санкции структурам (ВЭБу, Совкомбанку, ВТБ, «Открытию», а также ЦБ) будут разрешены операции, связанные с обслуживанием сделок в энергетическом секторе.

До 25 мая граждане США должны будут продать доли в капитале и долговые обязательства «Сбера» (причем сделка должна быть совершена с гражданином другой страны), в случае Альфа-банка такая лицензия действует до 30 июня. 
#OFAC #sanctions

США предъявили обвинение Константину Малофееву в нарушении режима санкций.

Обвинительное заключение напоминает, что Малофеев, который являлся управляющим партнером американской инвестиционной компании Marshall Capital Partners, был еще в 2014 году внесен в Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN). Американским гражданам запрещено иметь дела с лицами, внесенными в этот список, однако американский гражданин John Hanick, по сути, стал прокси Малофеева, предоставляя тому товары, услуги и привлекая финансирование в интересах самого Малофеева и принадлежащих ему структур. Это продолжалось до конца 2018 года.

Кроме прочего, мистер Хэник помогал обвиняемому в выстраивании работы телевизионных каналов Малофеева в России и Греции и в попытке купить болгарский телеканал. Хотя формально зарплату американский гражданин получал от двух российских юрлиц, все возникающие вопросы он решал напрямую с Малофеевым, перед которым и отчитывался. Очевидно, что зарплата была хорошей, так как часть денег переводилась работником на его американский счет.

Так же Малофеев использовал помощь Хэника в том, чтобы спрятать факт владения американским активом в Техасе, чтобы избежать блокировки актива после введения санкций. Хэник предоставил в американский банк сфальсифицированные документы о том, что еще до введения санкций якобы выкупил сейшельский оффшор, на котором "висел" актив.

Интересно, что в деле значится только один обвиняемый: Константин Малофеев, но не мистер Хэник. Формально Малофеева обвиняют в обходе санкций через найм прокси. Все имущество, которое оказалось у Малофеева в результате обхода санкций Минюст хочет изъять в пользу государства.

Хотя Большое жюри одобрило обвинение, главное препятствие к процессу - отсутствие Малофеева в США. Но я полагаю, что Минюст это прекрасно понимает и главная цель - показать всем подсанкционным лицам, что США все видят и знают, плюс дополнительная цель - конфисковать американские активы обвиняемого. Обвинение было рассекречено сегодня и пока даже в системе регистрации документов федеральных судов не появилось.

Кипр лишает гражданство из-за санкций

Как пишет Cypres-mail Кипр 🇨🇾 лешил 4 российских подсанкционных лиц кипрского гражданства, полученные ими в 2020 г. по программе гражданство за инвестиции.

Это интересный юридический казус, поскольку в законе о гражданстве перечислен закрытый перечень случаев, по которым можно лишить гражданство из них:

✅ фрод при подаче заявления на гражданство;

✅ совершение преступления;

✅не соблюдение условий натурализации за инвестиции (продажа недвижимости или если инвестор «вытащил» свои инвестиции раньше положенного срока)

Говоря о санкциях, можно их рассматривать как частный пример третьего случая. Поскольку их активы блокируются, то и продолжения инвестиционной программы становится проблематичным.

#sanctions #compliancepractice

Санкции BIS

Департамент промышленной безопасности (BIS) Минторга США обьявил о введении экспортных санкций в отношении трех российских авиакомпаний: «Аэрофлота», Utair и Azur Air.

Ограничительные меры предусматривают, что авиаперевозчики не смогут не только экспортировать американскую продукцию из США, но реэкспортировать ее из других стран мира. Санкции вводятся на срок в 180 дней с возможностью продления.

Дополнительные меры, пояснили в Минпромторге США, приняты из-за того, что авиакомпании нарушили санкции, наложенные на Россию из-за вторжения в Украину.
#sanctions #compliancepractice #BIS

✅ Предложения по санкционному комплаенсу

1) консультации компаний в отношении применения санкций (американских, европейских, российских и других)

2) карта санкционных рисков для компаний с учётом профиля компании и взаимодействия с контрагентами и клиентов из санкционных списков, так и без таковых.

3) консультации по реструктуризации сделок с учётом санкционного элемента и во избежания попадания в санкции.

4) обучение сотрудников компании клиента по санкционному комплаенсу.

5) разработка санкционной политики и регламентов с учётом требований разных регуляторов, и помощь в настройке санкционного комплаенса в операционную деятельность компании.

6) проверка по запросу контрагентов и сделок в отношении санкционных и других рисков (due diligence).

7) введение переговоров с контрагентами, включая банки по санкционным вопросам. Составление меморандумов для них.

8) составление запросов на лицензии в OFAC, OFSI и ЕС.

9) Due Diligence и profiling контрагентов и партнеров (не только санкционных, но и других рисков).

10) заключения по исламскому праву и вопросов, связанных с с юрисдикциями Ближнего Востока.

11) работаем в разных юрисдикциях, включая Кипр 🇨🇾 , Великобритания 🇬🇧, Израиль 🇮🇱 и ОАЭ 🇦🇪.

О нас: https://sanctions.legal

Пишите на почту [email protected]


#compliancepractice #sanctions

Сближение систем по защите данных в ЕС 🇪🇺 и США 🇺🇸

Европейский совет по защите данных (EDPB) 7 апреля 2022 принял заявление об принятии новой Трансатлантической системы конфиденциальности данных. EDPB приветствует взятые на себя США обязательства по принятию «беспрецедентных» мер по защите конфиденциальности и личных данных лиц в Европейской экономической зоне (ЕЭЗ), когда их данные передаются в США, как положительный первый шаг в правильном направлении.

Это ещё один шаг по сближению двух систем после отказа Европы от практики privacy shield, в результате которого персональные данные европейцев не были защищены в США.
#compliancepractice #GPDR

ЕС опубликовал новый список санкционных физиков и юридических лиц

Теперь в списке Council Regulation (EU) 2022/580 of 8 April 2022 amending Regulation (EU) No 269/2014

- 1110 физических лиц (+216 новых лиц)

- 83 юридических лица (+17 новых лиц)

#compliancepractice #sanctions #EU