Большая палата ЕСПЧ пересмотрела дело люксембургского заявителя

В свое время мы писали о деле Хале, которому не удалось отстоять свое право в рамках ст.10 Европейской конвенции о правах человека (право на свободу выражения), но он не остановился и подал апелляцию в Большую палату ЕСПЧ.

2 февраля 2023 г. Дело в Большой Палате ЕСПЧ было пересмотрено и 14 февраля 2023 г. решение было опубликовано.

Предыстория:

Дело касалось раскрытия заявителем, когда он работал в Pwc, конфиденциальных документов, охраняемых профессиональной тайной, в том числе 14 налоговых деклараций многонациональных компаний и двух сопроводительных писем, полученных на его рабочем месте.

После подачи жалобы его работодателем и закрытия уголовного дела против него Апелляционный суд обязал заявителя выплатить уголовный штраф в размере €1000 и выплатить символическую сумму в €1 в качестве компенсации морального вреда.


В этот раз ЕСПЧ признал право заявителя:

‘Принимая во внимание свои выводы о важности как на национальном, так и на европейском уровне публичных дебатов о налоговой практике многонациональных компаний, существенный вклад в которые внесла раскрытая заявителем информация, Суд счел, что общественный интерес в разглашении этой информации, перевешивают все вытекающие из этого вредные последствия.

Суд, взвесив различные интересы, поставленные на карту, и приняв во внимание характер, суровость и сдерживающий эффект осуждения заявителя в уголовном порядке, пришел к выводу, что вмешательство в его право на свободу выражения мнений, в частности на его свободу распространять информацию, не было «необходимо в демократическом обществе». Отсюда следует, что имело место нарушение статьи 10 Конвенции’.

Суд обязал Люксембург 🇱🇺 выплатить заявителю €15 000 в качестве морального вреда и €40 000 в качестве оплаты юридических услуг.

Необходимо заметить, что первоначальное решение ЕСПЧ многих смутило, поскольку оно противоречило принципам защиты заявителей против коррупции, принятым на уровне ЕС (вначале Директива 2014 г., и сменившая ее Директива 2019 г.).


#compliancepractice #whistleblowers #anticorruption #court

Европейская Комиссия намерена обратиться в суд ЕС из-за провала в разработке законодательства о защите заявителей

На следующий день после публикации Решения Большой Палаты ЕСПЧ по делу Хале ⬆️ , Европейская комиссия объявила о решении в отношении 8 стран ЕС 🇪🇺 - Чехия🇨🇿, Эстония 🇪🇪, Испания 🇪🇸, Италия 🇮🇹, Люксембург 🇱🇺, Венгрия 🇭🇺 и Польша 🇵🇱 - ЕК намерена обратиться в Суд ЕС за то, что эти страны не разработали национальные законы о защите заявителей в соотвествии с Директивой 2019 г.

Нидерланды 🇳🇱 в последний момент приняли национальный закон о защите заявителей, поэтому не попали в список.

Директива 2019 требует, чтобы государства-члены предоставили заявителям, работающим в государственном и частном секторах, эффективные каналы для конфиденциального сообщения о нарушениях правил ЕС, создав надежную систему защиты от дискриминации. Это относится как к внутренней (внутри организации), так и внешней (к компетентному государственному органу).

Государства-члены должны были принять необходимые меры для соблюдения положений Директивы до 17 декабря 2021 года. В январе 2022 г. ЕК уже информировала, что 24 государства пропустили срок представления национального законодательства.

#anticorruption #whistleblowers #compliancepractice #EU

Статья Дениса Примакова ‘Три новых тренда в санкционном комплаенсе: «физики», российские регуляторы, информаторы’ вышла в Методическом журнале:
«Bнутренний контроль в кредитной организации».

В статье даётся подробный разбор законодательства о защите информаторов по санкциям в Великобритании, ЕС и США.

#sanctions #комплаенс #compliancepractice #whistleblowers

ЕС 🇪🇺 подводит промежуточные итоги по санкциям

Think Tank Европейского парламента 10 марта опубликовал доклад 📑, в котором рассмотрел следующие вопросы:

📌 Санкции ЕС в отношении России: состояние дел
📌 Как работает oil cap и нефтяное эмбарго
📌 Эффективность санкций: согласование между государствами и правоприменение
📌 Экономический эффект санкций
📌 Позиция Европейского парламента.

В Разделе 3 приводятся в пример whistleblower tool и разные форумы по санкциям в рамках улучшения инфорсмента. Также, в частности, отмечается что ОАЭ 🇦🇪 является save heaven для российских бизнесменов, а Бразилия 🇧🇷, Китай 🇨🇳, Индия 🇮🇳 и Турция 🇹🇷 получателями российского экспорта.

#compliancepractice #sanctions #EU #whistleblowers #комплаенс

Совет ЕС 🇪🇺 финализировал проект Директивы о криминализации обхода санкций ЕС


Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:

✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,

✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,

✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами

✅ осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.

‼️Предложения следующие:

📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).

📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.

📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).

📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers

Украина 🇺🇦 запускает горячую линию для осведомителей о коррупции

Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.

Портал заработает в сентябре.

Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.

От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.

#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers

ВАКС Украины 🇺🇦 впервые присудил $350,000 вознаграждения заявителю по коррупции

В деле по вымогательству взятки в размере $5 950 000 со стороны представителей НАБУ и САПО.

2 октября суд вынес обвинительный приговор в отношении 4 подсудимых и присудил государству выплатить заявителю $350,000.

Как отмечается, это первый случай со времени принятия закона о защите заявителей по коррупции в 2019 г., когда заявителю присудили такую сумму.

#corruption #anticorruption #whistleblowers #court

Kept опубликовала исследование о корпоративных расследованиях

Компания Kept (бывшая KPMG) опубликовала интересное исследование.
Основные результаты:

📌Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.

📌Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;

📌Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;

📌Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.

#compliancepractice #fraud #study #whistleblowers

Amazon могло нарушить санкции Великобритании 🇬🇧 в отношении РФ 🇷🇺

Бывший сотрудник компании заявил, что Amazon нарушила санкции Великобритании, предоставив Москве свою технологию распознавания лиц после 2022 года.

Это обвинение является частью доказательств, представленных Чарльзом Форрестом в иске, который он подал против своего бывшего работодателя, Amazon Web Services, с которым компания борется. Форрест утверждал, что его несправедливо уволили после того, как он сообщил о ряде вопросов в период с ноября 2022 года по май 2023 года.

Материалы по делу были заслушаны в рамках предварительного слушания в трибунале по трудовым спорам центрального Лондона на этой неделе.

Согласно материалам трибунала, Форрест утверждал, что Amazon в 2020 году заключила сделку с российской компанией VisionLabs о предоставлении ей доступа к своей технологии распознавания лиц «через, судя по всему, подставную компанию, базирующуюся в Нидерландах», добавив, что эта технология была использована после 2022 года.

#compliancepractice #UK #cases #court #whistleblowers

Европарламент проиграл в суде ЕС 🇪🇺

Уволенный помощник депутата Европарламента, который раскрыл информацию о нарушениях (whistleblower) обратился в суд с тем, чтобы ему выплатили компенсацию в €200 тыс.

Суд нашел четыре нарушения Парламента:

1) парламент не предпринял достаточные меры для защиты информатора

2) раскрыл его личность, чем подверг дискриминации и преследованию

3) для защиты информатора не обязательно признавать его whistleblower, поскольку на всех людей которые информируют о нарушениях, распространяется защита

4) Парламент не проинформировал заинтересованное лицо надлежащим образом о мерах, принятых в ответ на его жалобы в установленный срок.

#compliancepractice #whistleblowers #court #EU