Решение Высокого суда Англии в отношении поведения менеджеров банка, обвиненного в нарушении санкций США.

В 2012 и 2019 годах Standard Chartered заключила соглашения с властями США, признав несоблюдение санкций США в отношении Ирана.

230 истцов-инвесторов утверждали, что мировые соглашения касались лишь небольшой части действий банка при нарушении санкций США в отношении Ирана и что нарушение банка на самом деле было преднамеренным, скрытым и известным высокопоставленным чиновникам. Эти обвинения были отклонены в США.

17 июня Апелляционный суд Великобритании вынес решение, оставив в силе решение Высокого суда об отклонении заявления банка Standard Chartered об отказе в иске в Великобритании, поскольку суд заявил, что доводы истцов
являются обоснованными.

Претензии основаны на разделах 90 и 90A Закона о финансовых услугах и рынках 2000 года, которые предусматривают компенсацию в случае искажений или упущений в проспектах эмиссии или другой опубликованной информации, касающейся ценных бумаг.

#compliancepractice #cases #sanction #banks

Система Платон и санкции Ротенберга

Когда-то российские власти придумали систему Платон, чтобы Игорь Ротенберг получал больше

Европейский суд в своем отказном решении от 19 июня сказал раз Игорь Ротенберг владелец 25% оператора Платона компании РТИТС - связь с государственными финансами остается и поэтому отказал ему в снятии санкций.

#sanction #court #EU #compliancepractice

24 июня 2024 года - семинар в смешанном формате в МТПП:

Основные темы:

• Правовые и институциональные основы борьбы с коррупцией в Китае.

• Антикоррупционные оговорки в контрактах с партнерами в КНР.

• Китайские деловые обычаи и практические рекомендации ведения переговоров с партнерами из КНР.

• Уголовно-правовая ответственность бизнеса в Китае. Минимизация рисков российских участников ВЭД.

• Особенности корпоративной этики в компаниях КНР.

В числе спикеров:

• Трощинский Павел Владимирович, кандидат юридических наук; Руководитель Центра политических исследований и прогнозов Института Китая и современной Азии Российской академии наук.
• Зайнигабдинов Александр Русланович, Руководитель пекинского офиса Консалтинговой компании CHINA WINDOW CONSULTING GROUP, арбитр Shanghai International Arbitration Center.


Мероприятие бесплатное, регистрация обязательна.

https://mostpp.ru/events/vebinary/pravo-kitaya-borba-s-korruptsiey-v-kommercheskom-sektore-minimizatsiya-riskov-rossiyskikh-uchastniko/

BIS 🇺🇸 объявила запрет Kaspersky Lab

По данным BIS, это действие является «первым в своем роде и окончательным решением, выданным Управлением информационных и коммуникационных технологий и услуг (OICTS) BIS».

«Kaspersky, как правило, больше не сможет, помимо прочего, продавать свое программное обеспечение на территории США или предоставлять обновления уже используемого программного обеспечения»,

BIS заявило, что добавило в список три организации — АО «Лаборатория Касперского» и ООО «Группа Касперского» (Россия) и Kaspersky Labs Limited (Великобритания) за сотрудничество с российскими военными и разведывательными органами для поддержки целей российского правительства в области киберразведки.

#compliancepractice #BIS #sanction #it

OFAC 🇺🇸 включил все руководство Касперского в SDN

Туда попали 12 человек, на сайте Касперского указаны 8 из них.

#sanction #compliancepractice #OFAC

14 пакет санкций ЕС 🇪🇺

Евросоюз в рамках 14-й пакета санкций против России опубликовал COUNCIL DECISION (CFSP) 2024/1738

В санкционный список ЕС включены следующие физики:

📌 Игорь Алтушкин, Полина Гагарина, Таймураз Боллоев и другие.

Среди юриков:

📌Уральские авиалинии

📌Совкомфлот

📌Институт развития интернета

#EU #sanction #compliancepractice #package14

ЕС 🇪🇺 также включил в санкции исследовательское подразделение КСИР за то что помогает доставлять дроны в РФ.

Решение ЕС Council Implementing Regulation (EU) 2024/1793

#package14 #sanction #EU

14 пакет ЕС - изменения в секторальные санкции

ЕС 🇪🇺 опубликовал COUNCIL REGULATION (EU) 2024/1745
of 24 June 2024 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions
destabilising the situation in Ukraine

Включены в секторальные санкции 675 юридических лиц (из них новых лиц - 61) .

#package14 #compliancepractice #sanction #EU

Еврокомиссия подготовила ответы на вопросы в рамках 14 пакета.

Так интересны разъяснения как будут работать на практике ограничении в отношении системы СПФС.

Новый пакет запрещает проведение операций с использованием системы финансовых сообщений Банка России (СПФС). СПФС — российский аналог SWIFT. Система является инициативой ЦБ России, направленной на нейтрализацию воздействия санкций ЕС. Новая мера запрещает субъектам Союза, работающим за пределами России, напрямую подключаться к этой системе. Новая мера также позволяет включать в запрет транзакций конкретных операторов третьих стран (например, иностранные банки), которые используют SPFS.

Эти меры имеют двойной подход. Во-первых, они запрещают прямое подключение к СПФС банков ЕС, работающих за пределами России.
Предложение предусматривает исключения, например, для платежей за электроэнергию или погашения долга.

Во-вторых, ввести запрет на транзакции для некоторых субъектов в третьих странах, использующих СПФС. Эти организации (например, финансовые учреждения третьих стран) будут перечислены в приложении.

«Ожидается, что это существенно ограничит способность России вести войну и предотвратит срыв наших санкций. Опять же, предусмотрены конкретные исключения, например, в отношении агропродовольственных операций или гуманитарной помощи».

#package14 #compliancepractice #sanction #banks

14 пакет вводит «чистый» механизм вторичных санкций

Статья 5ad запрещает прямое или косвенное взаимодействие между операторами ЕС и кредитными или финансовыми учреждениями, не входящими в ЕС, или другими организациями, предоставляющими услуги криптоактивов, для экспорта, продажи, поставки, передачи или транспортировки в Россию определенных товаров и технологий двойного назначения, включая высокоприоритетные предметы (так называемые «battlefield goods»), а также огнестрельное оружие и боеприпасы.

Аналогично ст. 5ac, такие юрлица должны быть в установленном порядке перечислены в Приложении XLV, а это означает, что они должны быть предварительно идентифицированы Советом ЕС в будущем раунде внесения поправок в Регламент Совета 833/2014.

🆕 Почему это новое? 🆕

Новое поскольку никакой связи с ЕС не требуется.

Это связано с тем, что в статье содержатся широкие ссылки на номенклатуру ограниченных товаров без указания того, что они должны быть произведены в ЕС 🇪🇺.

#sanction #compliancepractice #package14 #EU

Европейский суд удовлетворил иск Дмитрия Пумпянского об отмене введенных против них санкций ЕС 🇪🇺 .

«Cуд отменяет Решение Совета (CFSP) 2022/1530 от 14 сентября 2022 года о внесении изменений в Решение 2014/145/CFSP об ограничительных мерах <...> Предписывает Совету Европейского Союза понести свои собственные расходы и оплатить расходы, понесенные господином Пумпянским», — сказано в документе.

#compliancepractice #cases #EU #court #sanction

Нарушение по ITAR

25 июня 2024 года Госдеп США опубликовал в Федеральном реестре уведомление о шестнадцати лицах, отстраненных по закону за нарушение или сговор с целью нарушения Закона о контроле над экспортом оружия (Arms Export Control Act, 22 U.S.C. 2751 и последующие). Это действие, в соответствии с разделом 127.7(b) Правил международной торговли оружием (ITAR) (22 CFR, части 120-130).

📌Что такое ITAR Debarred Parties List?

Это аналог BIS Denied Persons List и содержит список Юр лиц, признанных виновными в нарушении или сговоре с целью нарушения AECA

📌 что это означает?

Все лица, участвующие в деятельности, подпадающей под действие ITAR, должны внимательно следить за соблюдением всех правил экспортного контроля и следить за тем, чтобы в их деятельности не участвовали лица, лишенные прав.

#export #ITAR #sanction #BIS #комплаенс

Мы все пропустили: Украина 🇺🇦 24 июня ввела новые санкции

Указом Президента №376/2024
введены санкции в отношении Дерипаски, Костина, Миллера, Ротенберга, Дюмина, Фурсенко и других (странно, что только сейчас). Всего в санкции попало 390 физических лиц

Среди попавших под санкции юридических лиц - все дочки Газпрома. Всего в список юридических лиц включено 366 лиц.

Санкции вводятся сроком на 10 лет.

#комплаенс #sanction #compliancepractice #Ukraine_sanction

FinCEN 🇺🇸 нашел нарушение 31 CFR Chapter X, Part 1010

FinCEN раскрыл, что банк Аль-Худа использовал долларовый аукцион Центрального банка Ирака для отмывания денег фирм, связанных с иранскими организациями, находящимися под санкциями, и способствовал потоку фальшивой валюты иранского производства через фиктивные иракские предприятия.

Банк Аль-Худа использовал переводы в долларах США 🇺🇸 через счет CBI открытый в Федеральном резервном банке Нью-Йорка.

#compliancepractice #sanction #FinCen

Банк, спрятанный в самом видном месте. «Медуза» рассказывает удивительную историю люксембургского филиала Газпромбанка — он до сих пор не попал под санкции, а в 2022-м получил рекордную прибыль

Больше 10 лет в Люксембурге работает филиал Газпромбанка — Bank GPB International. Он пережил санкции за аннексию Крыма, а полномасштабное российское вторжение в Украину и вовсе принесло ему небывалую прибыль (впрочем, спустя год она сократилась в 10 раз).

По словам одного из экспертов, Bank GPB International во многом напоминает переродившийся совзагранбанк (такие банки считались неофицилальной зарубежной кассой Советского Союза) — он точно так же обслуживает внешнюю торговлю и «особые нужды» близких к государству клиентов.

Специальный корреспондент «Медузы» Маргарита Лютова подробно рассказывает о благополучной люксембургской «дочке» Газпромбанка.

———

Открыть материал без VPN.

ЕС 🇪🇺 вводит санкции против Белоруссии.

📌Вводится запрет на поставки товаров и технологий двойного назначения, предметов роскоши, технологий морской навигации.
📌Запрещается импорт золота, бриллиантов, гелия, угля и сырой нефти из Белоруссии
📌 запрет на оказание аудиторских, консалтинговых, архитекторских, инжиниронговых, маркетинговых, рекламных услуг.
📌Расширяется запрет на перевозку грузов прицепами и полуприцепами в отношении белорусских перевозчиков.
📌Европейские экспортеры обязаны вносить в контракты положения, запрещающие дальнейший реэкспорт в Белоруссию чувствительных технологий, оружия и боеприпасов.

Цель ограничений — борьба с обходом санкций со стороны России.

#sanction #compliancepractice #EU #Belarus

Воскресное

К лагерям надо приучать смолоду, подумали они в РФ и отправили детей в лагеря Северной Кореи

Канада 🇨🇦 опубликовала руководство по санкционным рискам

С 19 августа 2024 года канадский Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act
требует сообщать о сделках, предположительно связанных с уклонением от санкций в FINTRAC

FINTRAC выпустил специальный бюллетень, содержащий рекомендации для отчитывающихся организаций о red flags 🚩:

📌маршрутизация покупок через определенные промежуточные юрисдикции, включая ОАЭ, Турцию, Китай, Гонконг и СНГ;

📌использование фирм, базирующихся в оффшорных финансовых центрах, которые исторически специализировались на клиентуре из санкционированных юрисдикций;

📌использование непрозрачных корпоративных структур, вновь созданных или ранее бездействующих компаний, а также слишком общих корпоративных названий;

📌использование банковских услуг нерезидентов, когда организации используют финансовые учреждения в юрисдикциях, отличных от места регистрации компании;

📌использование доверенных лиц, например, передача права собственности на активы членам семьи незадолго до введения санкций; и

📌использование альтернативных финансовых каналов, например виртуальных валют.

#compliancepractice #Canada #export #sanction_violation #sanction #комплаенс