British American Tobacco PLC (BAT) согласилась выплатить более $635 млн по обвинению за нарушение санкций Северной Кореи

Компания British American Tobacco PLC и ее сингапурская дочка заключили соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA) с федеральной прокуратурой в связи с незаконными продажами сигарет в течение 10 лет после того, как компания объявила о выходе из своего северокорейского бизнеса.

BAT, производящая сигареты Lucky Strike, Dunhill и Pall Mall, продолжала продавать табачные изделия Северной Кореи через сингапурскую компанию, чем нарушила положения International Emergency Economic Powers Act (IEEPA).

‼️во-первых, как заявляется в пресс-релизе это самый большой штраф по режиму северокорейских санкций.

Во-вторых, DPA не так часто применяется в уголовных преследованиях по санкциям.

В-третьих, одновременно с DPA, публикуется обвинительное заключение в отношении трех физических лиц: северокорейского банкира Sim Hyon-Sop, и двух китайских 🇨🇳 соучастников Qin Guoming и Han Linlin.

#sanctions #compliancepractice #DoJ

В США 🇺🇸 арестовали двух россиян по обвинению в поставках авиазапчастей российским компаниям в обход санкций

В четверг, 11 мая, в Майами арестовали двух граждан России, которых подозревают в поставках в Россию тысяч авиазапчастей для самолетов Boeing и Airbus в обход санкций, введенных против российских авиакомпаний, сообщает The New York Times со ссылкой на материалы дела и данные российской таможни.

По данным газеты, в августе 2022 года россиянин Олег Пацуля отправил имейл авиакомпании «Россия», попавшей под санкции, и предложил организовать поставки запчастей через сеть компаний, базирующихся во Флориде, Турции и России.

Среди прочего Пацуля поставлял дорогие тормозные системы для самолета Boeing 737 как минимум трем российским авиакомпаниям, двум из которых было запрещено покупать продукцию американского производства.

Как следует из таможенных данных, собранных американским агрегатором Import Genius, на которые ссылается NYT, всего за восемь месяцев 2022 года в Россию было отправлено более пяти тысяч партий авиазапчастей американского производства на сумму 14,4 млн долларов.

Запчасти отправлялись для авиакомпаний «Россия», «Аэрофлот», «Урал», «Победа», S7 Airlines и Utair, пишет NYT. Так, на склады «Аэрофлота», по данным газеты, поступили десятки партий медных проводов, болтов, графита и других деталей, произведенных американской Boeing.

Большинство деталей, как свидетельствуют данные, проходило через ОАЭ, Турцию, Китай и Мальдивы. Однако несколько партий были отправлены напрямую из США или Европы.

11 мая 2023 г. во Флориде ФБР провела обыски в компании MIC-USA LLC, принадлежащей Олегу Пацуле, Агунде Матвеевой и Ирине Макеевой.

#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanctions

Комплаенс-офицер признан виновным во фроде и может получить 20 лет лишения свободы

8 июня 2023 г. DoJ опубликовал пресс-релиз, согласно которому жюри признало виновным директора по комплаенсу аптечной сети Miramar, которая мошенническим образом похитила у страховой программы Medicare $50 млн. Стивен Кинг и его сообщники через управляющую компанию A1C Holdings LLC, получали рецепты на лидокаин и тестирование на диабет для пациентов, которые в этом не нуждались и поставляли их в Miramar.

Чтобы скрыть противоправные действия Кинг и его сообщники зарегистрировали свои аптеки с доставкой по почте в качестве обычных точек розничной торговли, также отправка лекарств осуществлялась без согласия пациентов, даже пытались скрыть бенефициарных владельцев холдинга.

Как пишет DOJ, как директор по комплаенсу, Кинг имел уникальную возможность предотвратить мошенническую схему и сообщить о ней, но вместо этого он использовал свое положение, чтобы обмануть Medicare.

‼️Модель мошенничества через систему медицинского страхования Medicare в США 🇺🇸 настолько популярна (Health Care Fraud), что в 2017 г. DoJ запустил Health Care Fraud Strike Force Program. Но уникальность данного случая состоит в том, что мистер Кинг не только не предотвратил это, но и сам был одним из авторов мошеннической схемы.
Тут может только сказать: в семье не без урода.

#compliancepractice #compliance #DoJ #fraud

Нарушения FARA, обход санкций, два ствола

Прокуратура Южного округа Нью-Йорка 🇺🇸 опубликовала обвинительное заключение в отношении мистера Галя Луфта, обладателя паспортов США 🇺🇸 и Израиля 🇮🇱

Его обвиняют в 8 эпизодах, в том числе, в нарушении Закона об инагентах FARA, контрабандой оружия, нарушении иранского режима санкций и ложных показаниях.

Будучи со-директором НКО из Мэриленда, он рекрутировал американцев для работы на Китай 🇨🇳. Также в качестве посредника он выступал по сделкам по вооружению между китайцами, которые продавали оружие в Ливию 🇱🇾, ОАЭ 🇦🇪 и Катар 🇶🇦. Не успокоившись, он занялся продажей иранской 🇮🇷 нефти через Бразилию 🇧🇷

Когда читаешь его «подвиги», понимаешь «человек умеет жить на всю катушку» 😂.

#sanctions #compliancepractice #DoJ #dual #FARA

В NY TIMES вышла интересная статья как арт-дилеры помогают отмывать деньги Hezbollah и другим санкционщикам

В апреле 2023 г. Минюст США выдвинул обвинение Mr Ahmed, ливанскому арт-дилеру. В тексте приводятся много схем через которые картины продавались террористическим группировкам из Сьерры Леоны и Хезболлы. Мужчина до сих пор находится на свободе в Ливане.

Согласно судебным документам, чикагская галерея разрешила «предприятиям, контролируемым или действовавшим в интересах» г-на Ахмада, оплатить часть счета на сумму $241 000 косвенно, через третье лицо, по чекам менее $10 000, что обошло требования финансовой отчетности США и скрыло информацию и его роль в продаже.

Основная проблема состоит в том, что арт-галереи и аукционные дома не проверяют клиентов и не разумно, как они заявляют, от них это ожидать.

#compliancepractice #sanction_violation #DoJ #sanction

США 🇺🇸 передадут Украине 🇺🇦 активы, конфискованные у российских бизнесменов

Госсекретарь США Энтони Блинкен заявил, что США впервые передадут Украине $5,4 млн, конфискованные у находящихся под санкциями российских бизнесменов. Об этом сообщает «Украинская правда» со ссылкой на пресс-конференцию Блинкена и главы МИД Украины Дмитрия Кулебы.

По данным издания, Украина планирует направить эти средства на поддержку и реабилитацию ветеранов войны.

В начале февраля генпрокурор США Меррик Гарланд заявил о передаче Украине 5,4 млн долларов, конфискованных у православного бизнесмена, основателя издания «Царьград» Константина Малофеева. Ранее прокуратура обвинила Малофеева в том, что он, будучи под санкциями США, пытался перевести средства своему деловому партнеру, чем нарушил введенные против него ограничения.

Генпрокурор Украины Андрей Костин, который тоже был на мероприятии, заявил, что эти деньги пойдут на восстановление его страны, разрушенной во время войны.

#compliancepractice #sanction #DoJ

Гонконг 🇭🇰 больше не безопасная гавань для обхода санкций

США 🇺🇸 предъявило обвинение в обходе санкций жителю Гонконга и российскому гражданину Максиму Марченко.

Через офшорные компании Alice Components Co. Ltd. (Alice Components), Neway Technologies Limited (Neway) and RG Solutions Limited (RG Solutions) он организовал схему незаконного приобретения микроэлектроники двойного назначения американского производства с военным применением от имени конечных пользователей в РФ.

Как только американцы выманили его на свою территорию, он был задержан.

#compliancepractice #sanction_violation #DoJ

Прокуратура США объявила обвинения против Фархада Нафейя за нарушения иранских санкций

Ему вменяют экспорт обновлений программного обеспечения для телекоммуникационных серверов коммерческого уровня в Иран 🇮🇷 , а также за уклонение от уплаты налогов.

Нафей получил лицензии от OFAC на консультирование неиранских телекоммуникационных компаний по вопросам ведения бизнеса с Ираном. Однако эти лицензии не давали Нафейю права поставлять какое-либо оборудование, программное обеспечение или технологии непосредственно Ирану. Нафей превысил свои лицензии OFAC, нарушив тем самым ITSR и IEEPA, напрямую предоставив обновления программного обеспечения для телекоммуникационного оборудования в Иране. В своем соглашении о признании вины Нафей признал, что знал, что превысил условия лицензии, когда сделал это. В своем соглашении о признании вины Нафей также признал, что общая сумма продаж таких обновлений программного обеспечения в Иран составила около $400 000.

Что грозит Нафею?

Судья Мартинес-Олгин назначил слушание приговора Нафеи на 29 января 2024 года. Нафейю грозит максимальный установленный законом срок тюремного заключения в 20 лет, максимальный штраф в размере $1 000 000 и реституция, если это необходимо.

По обвинению в уклонении от уплаты налогов Нафейю грозит максимальный срок тюремного заключения до пяти лет, максимальный штраф в размере $250 000 и возмещение налоговой службе США не менее $79 124.

#compliancepractice #OFAC #DoJ

DoJ подал в суд на гражданскую конфискацию яхты ⛵️ С. Керимова

23 октября 2023 г. DoJ обратился в суд Южного Округа Нью-Йорка с исковым заявлением о конфискации яхты ⛵️ Amedea, принадлежащая Сулейману Керимову.

В 2022 г. Яхта была арестована на Фиджи 🇫🇯 по просьбе американских властей. Как утверждает DOJ, суперяхта была модернизирована и содержалась в нарушение санкций против Керимова и лиц, действующих от его имени, и, следовательно, яхта подлежит конфискации в соответствии с Законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях - International Emergency Economic Powers Act.

‼️ Напомню, что это не первый случай обращения в суд за гражданской конфискацией. До этого мы разбирали дела о конфискации активов Малофеева и Скоча.

#compliancepractice #DoJ #sanction #confiscation

4 человека арестованы в США 🇺🇸 за нарушение санкций

1 ноября 2023 г. DoJ 🇺🇸 сообщает, что в США арестовали четырех человек за организацию схемы поставок электроники на более чем $7 млн в Россию в нарушение санкций.

Согласно судебным документам, Николай Гольцев, 37 лет, из Монреаля; Салимджон Насриддинов, 52 года, из Бруклина; и Кристина Пузырева, 32 года, из Монреаля, обвиняются в уклонении от санкций и схеме экспортного контроля, в рамках которой полупроводники, интегральные схемы и другие электронные компоненты двойного назначения на миллионы долларов были незаконно экспортированы в Россию через две подставные компании из Бруклина.

Насриддинов, житель Бруклина и гражданин России и Таджикистана, был арестован 31 октября в Бруклине. Гольцев и Пузырева были арестованы в отеле на Манхэттене 31 октября во время поездки в Нью-Йорк к Насриддинову.

#compliancepractice #sanction #DoJ #sanction_violation

США 🇺🇸 объявили об уголовном преследовании бельгийца за помощь по обходу санкций

Hans De Geetere, владелец многочисленных компаний, организовал сеть по доставке электроники в Россию через перевалочные пункты в Гонконге, Китае и Турции.

Компания Eriner, возглавляемая Hans De Geetere, неоднократно вела дела с гонконгской компанией M and S Trading и координировала заказы на электронику для России, в том числе заказы на интегральные схемы той же модели, что и в беспилотных летательных аппаратах (БПЛА) российского производства.

Ему предъявлено два обвинения, он включен в SDN лист, его пять компаний включены BIS Entity list.

#compliancepractice #SDN #BIS #export #DoJ #sanction_violation

Год Disruptive Technology Strike Force Efforts

США 🇺🇸 отмечает год созданию специального подразделения по Предотвращению приобретения чувствительных технологий со сторонах враждебных государств при Минюсте.

Приводится интересная статистика:

📌 В восьми делах обвиняемым было предъявлено обвинение в отправке или попытке отправки полупроводников, микроэлектроники или других технологий в Россию в нарушение законодательства США (кейсы Пацули, Артура Петрова, Максима Марченко, Николая Григорьева, Настридинова, Ильи Хана и бельгийца Hans Maria De Geetere).

📌 В трех кейсах бывшим сотрудникам американских компаний предъявлены обвинения в краже конфиденциальной и служебной информации, связанной с чувствительными технологиями, и попытке переправить такую ​​информацию в Китай.

📌 В трех кейсах обвиняются лица в стремлении приобрести секретную американскую технологию от имени правительства Ирана или иранских конечных пользователей.

#DoJ #compliancepractice #sanction

Минюст США 🇺🇸 предъявил обвинение президенту ВТБ Андрею Костину

В сообщении DoJ говорится, что Костину «предъявлены обвинения по двум пунктам в сговоре с целью нарушения санкций, двум пунктам нарушения санкций и в сговоре с целью отмывания денежных средств на $135 млн. » – по каждому из них предусмотрено максимальное наказание в виде 20 лет тюрьмы.

Костин и двое граждан США также предположительно участвовали в схеме уклонения от санкций, связанной с роскошным домом в Аспене, штат Колорадо. Пособники Вадим Вольфсон, он же Вадим Беляев, 56-летний житель Остина, штат Техас, постоянный резидент США, и Гэннон Бонд, 49 лет, гражданин США из Эджуотера, штат Нью-Джерси, были арестованы 22 февраля.

#compliancepractice #sanction #DoJ

NSD 🇺🇸 заключила первый declination по санкционному делу

В этом году в рамках DoJ был создан Отдел национальной безопасности (NSD), в компетенцию которого входит предотвращение незаконного экспорта чувствительных товаров, технологий и услуг,
а также незаконные транзакции со странами, на которые распространяются санкции и с санкционными лицами.

Три 3️⃣ главных принципа работы с компаниями, которые полностью списаны с модели антикоррупционного инфорсмента:

1) voluntary disclosure - добровольное раскрытие нарушений

2)full cooperation - полное сотрудничество

3) timely and appropriate remediation - введение мер исправления

Те, компании которые выполняют эти принципы могут избежать наказание в виде declination (опять этот вид соглашение был опробирован в рамках антикоррупции)

21 мая 2024 года NSD заключила впервые declination с компанией MilliporeSigma, которая была признана виновной в Экспорте в Китай 🇨🇳 биотехнологических компонентов по подложным экспортным документам в обход ограничениям.

‼️ санкционное правоприменение в США продолжает черпать вдохновение из антикоррупционной практики. Или зачем создавать велосипед 🚴‍♀️.

#NSD #DoJ #sanction #OFAC #enforce #declination

Физическое лицо признано виновным в подкупе мексиканской компании

50-летний бывший трейдер энергоносителей из Хьюстона признал себя виновным в своей роли в схеме подкупа мексиканских чиновников с целью получения контрактов для его тогдашнего работодателя Vitol Inc., американского филиала крупнейшей в мире независимой энергетической торговой компании.

Согласно судебным документам, Хавьер Агилар и его сообщники заплатили около 600 000 долларов в качестве взяток двум старшим должностным лицам PEMEX Procurement International Inc. (PPI), дочерней компании мексиканской государственной нефтяной компании Petróleos Mexicanos (PEMEX), в обмен на помощь в получении бизнеса для Vitol.

В декабре 2020 Vitol призналась в подкупе должностных лиц Эквадора, Мексики и Бразилии и нарушении FCPA и заплатила $135 млн.

#FCPA #anticorruption #DoJ #compliancepractice

В США 🇺🇸 израильтянин признал вину в обходе экспортного контроля и поставке российским клиентам авионики

10 сентября DoJ публикует пресс-релиз, согласно которому
в период с марта 2022 года по май 2023 года Хаймович способствовал экспорту деталей и авионики самолетов, в том числе с применением ракетных технологий из Флориды от имени российских клиентов. Эти российские конечные клиенты регулярно поручали Хаймовичу обманывать американских производителей и поставщиков относительно конечного пункта назначения товаров.

Например, в период с апреля 2022 года по апрель 2023 года, после того как США ввели дополнительные ограничения на экспорт товаров в Россию, Хаймович организовал более 160 поставок компаниям на Мальдивах 🇲🇻 и в ОАЭ 🇦🇪 , которые были ответственны за незаконную доставку товаров в Россию. Одна из таких поставок — модуля воздушных данных — произошла в августе 2022 года. Хаймович, нанятый авиакомпанией «Сибирь» для доставки компонента самолета в Россию, поручил своему сообщнику ложно сообщить американскому поставщику, что деталь предназначалась для Мальдив; на самом деле Хаймович знал, что деталь предназначалась для России в интересах S7 Airlines.

#compliancepractice #DoJ #sanction #sanction_violation #export