Пока многие разыскивают некого Евгения, Канада 🇨🇦 вводит санкции в отношении:

✅ четверых физических лиц:

- Сергей Мучкаев
- Николай Колесов
- Владимир Лепин
- Алексей Комиссаров

✅ 28 юридических лиц, таких как:

- Уралсиб банк
- Росбанк
- Зенит банк
- российский региональный банк развития

#sanction #compliancepractice #Canada

Украина 🇺🇦 запускает горячую линию для осведомителей о коррупции

Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.

Портал заработает в сентябре.

Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.

От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.

#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers

Премьер Эстонии Кая Каллас ответила на обвинения в том, что ее муж имеет деловые отношения с Россией. Она подчеркнула, что они не нарушают санкции ЕС.

Детали. Накануне телеканал ERR сообщил, что логистическая компания Stark Logistics, 25% которой владеет супруг эстонского премьера Арво Халлик, продолжает перевозки в Россию и обратно. Президент Эстонии Алар Карис призвал Каллас «прояснить ситуацию». Глава МВД Эстонии Лаури Ляэнеметс назвала разоблачения «особенно тревожными» из-за «нулевой терпимости правительства к любому виду бизнеса, связанного с Россией».

Сегодня Каллас признала, что у ее супруга есть миноритарный пакет акций в логистической фирме, которая, по ее словам, не нарушала санкций или неписаных правил. Премьер Каллас сказала: муж объяснил ей, что в марте 2022 года Stark Logistics прекратила работать с российскими компаниями, но продолжает помогать завершить производственную деятельность в России некоему эстонскому клиенту.

«С коммерческой точки зрения это не оборот в России. Потому что ты оказываешь услугу эстонской компании, выставляешь счета эстонской компании, платишь налоги в Эстонии», — заявила премьер. Каллас подчеркнула, что в Stark Logistics действует внутреннее правило, согласно которому фуры не заправляются на российской территории при осуществлении перевозок, чтобы деньги не оставались в России.

В Stark Logistics заявили Financial Times, что весь бизнес был законным, не нарушал санкции и не приносил никакой выгоды России. Последнюю поставку в Россию компания планирует осуществить в сентябре. Издание напоминает, что в мае Каллас говорила, что предприятиям Эстонии следует найти «моральный компас» и отказаться от сделок, которые могут привести к тому, что Москва получит доступ к товарам, находящимся под санкциями.

@forbesglobalrus

DoJ vs компания Илона Маска

Минюст США подал в суд на принадлежащую Илону Маску ракетно-космическую компанию SpaceX, обвинив в дискриминации лиц, ищущих убежище при найме на работу

DoJ , как это следует из пресс-релиза, в объявлениях о вакансиях и публичных заявлениях в течение нескольких лет SpaceX ошибочно утверждала, что в соответствии с федеральными правилами, известными как «законы об экспортном контроле», SpaceX может нанимать только граждан США и законных постоянных жителей, которых иногда называют «обладателями грин-карты».

Законы об экспортном контроле не налагают подобных ограничений на прием на работу. Более того, разрешение лицам, получившим убежище, и беженцам жить и работать в Соединенных Штатах не истекает, и они находятся на равных правах с гражданами США и законными постоянными жителями в соответствии с законами об экспортном контроле.

В соответствии с этими законами такие компании, как SpaceX, могут нанимать лиц, получивших убежище, и беженцев на те же должности, на которые они нанимают граждан США и законных постоянных жителей. А после приема на работу лица, получившие убежище, и беженцы могут получить доступ к информации и материалам, подлежащим экспортному контролю, без дополнительного одобрения правительства, точно так же, как граждане США и законные постоянные жители.

#compliancepractice #комплаенс #ESG #human_rights

Немного про тренды антикоррупции

Пока в РФ расформировали управление по противодействию коррупции в АП и теперь можно не ожидать нацпланов по ее борьбе (ее же победили - все сидят), на международном уровне наметились разные тренды.

✅ Первый тренд связан с дивергенцией AML и антикоррупции, как по методам, так и с пониманием того, что отмывание является частью (предикативным преступлением) коррупционного деяния.

✅ Второй тренд связан с расширением понятия «коррупция» и включением таких элементов как grand corruption и strategic corruption. Отсюда попытка создать инструмент противодействия grand corruption через учреждение International anti-corruption court.

✅ Третий тренд - распространение антикор инструментария на санкции - отсюда попытка построить юридические обоснования к конфискации замороженных активов как часть борьбы с kleptocracy - ныне очень популярный концепт.

#compliancepractice #anticorruption #corruption #sanction

​​Суд в Праге отобрал за долги квартиру у карагандинской чиновницы Мадины Ашировой

В конце июля в пражскому суде была поставлена финальная точка о взыскании с компании Lambiance Ltd s.r.o. долгов по налогам, которые фирма, принадлежащая руководительнице государственного центра оказания специальных услуг «Активное долголетие» Караганды Мадина Аширова не платила долгие годы. В результате записанная на принадлежащее ее семье чешское юрлицо квартира ушла с торгов, а сама она, ее сын и дочь попали в Чехии в черный список недобросовестных налогоплательщиков.

Мадина Аширова довольно известная в Караганде персона. В разные годы она возглавляла местный зоопарк и центральный городской парк. Обе структуры контролируются муниципальными властями, как и ее нынешнее место работы. Затем она занимала кресло депутата городского маслихата. В этом году она снова выдвинула свою кандидатуру на выборах в гормаслихат от партии Amanat, но проиграла.

Квартиру в Праге семья Ашировых купила еще в июне 2008 года. Официально ее записали на компанию Lambiance Ltd s.r.o., где ее дочь Анель Аширова владеет долей 60%, сын Айдын Аширов 20%, а самой Мадине принадлежат оставшиеся 20%.

Квартира, судя по бухгалтерской отчетности компании, обошлась им в 5,8 млн крон (€240 тыс. по курсу того времени). Апартаменты относительно небольшие: 83,5 м², две спальни, кухня, совмещенная с гостиной, балкон и кладовка. Кроме того, к жилплощади прилагался подземный гараж площадью около 10 м².

Дом Ашировых расположен в очень уютном районе Праги: это не шумный центр с его толпами туристов, а небольшой, окруженный парками и относительно изолированный поселок Цисаржка на месте бывшей усадьбы с виноградниками. В основном там расположены особняки, но квартира Ашировых была в новом пятиэтажном доме. Они выбрали апартаменты на втором этаже.

Этой недвижимостью семья Ашировых беззаботно владела многие годы. Слишком беззаботно, потому что налоги на компанию, формально владевшей квартирой, никто не платил — а начисления, вероятно, шли на номинальных сотрудников организации.

В 2018 году в официальном чешском кадастре появились записи про обременения: фирма Lambiance Ltd s.r.o. задолжала 20 тысяч крон (€830) по социальному обеспечению и 154 тысячи крон (€6,4 тысячи) — системе обязательного медицинского страхования.

«Данная претензия возникла в результате неуплаты должником взносов по государственному медицинскому страхованию вовремя и в надлежащем размере», — говорится в документе.

И уже в этом году дело дошло до суда о взыскании долгов. Согласно документам кадастра, в деле был еще один долг, более значительный — на 1,2 млн чешских крон (около €50 тысяч), но как он возник, «Выходу к морю» выяснить не удалось.

В итоге в марте 2023 года судебные приставы выставили квартиру семьи Ашировых на аукцион. Выручили приставы за недвижимость карагандинской чиновницы значительно меньше, чем ожидали: при рыночной стоимости объекта примерно в 10 млн крон (€415 тысяч) покупатель заплатил всего 6,9 млн (€287 тысяч).

C одной стороны, новый владелец этой квартиры здорово сэкономил, с другой — он покупал кота в мешке, потому что судебные приставы по каким-то причинам не смогли организовать показы объекта. Так из-за долга меньше 60 тысяч евро семья Мадины Ашировой лишилась квартиры в живописном районе Праги ценой почти в 8 раз больше.@off_shores

Если нельзя победить коррупцию, лучше ее возглавить.

В марте 2023 года Дилма Руссефф стала председателем Банка БРИКС.

Символизм состоит в том, что в свое время в 2016 г. она прошла импичмент в следствии которого потеряла пост президента Бразилии. Импичмент стал результатом большого коррупционного расследования вокруг компании Petrobras, которое привело к отставке многих высокопоставленных должных лиц и нескольких президентов по всей Латинской Америке.

Символизм состоит в том, что страны БРИКС как и новые члены в лице Египта, Саудовской Аравии и ОАЭ никогда не были замечены в том, что они приверженцы высоких антикор стандартов.

#anticorruption #corruption #compliancepractice

Heineken сообщила о продаже всех российских активов за один евро

Пресс-служба сообщает, что компания окончательно покидает российский рынок. Также компания прекратит выпуск пива под брендом Amstel.

Акции выкупила Arnest Group, которая специализируется на производстве косметики, хозтоваров и упаковки. В собственности компании также оказались семь пивоваренных заводов, на которых трудоустроены порядка 1,8 тысячи сотрудников. Работникам обещали сохранить места в течение ближайших трех лет.

#compliancepractice #sanction #комплаенс #контр_меры

Зеленский хочет приравнять коррупцию в Украине к госизмене на время действия военного положения

По словам украинского президента, это поможет избавиться от коррупционеров, которые наживаются на государственных деньгах: «Я понимаю, что такое оружие не может действовать постоянно в обществе, но, думаю, на военное время — это поможет. Очень важно не закручивать гайки и не смотреть каждый раз на тот или иной острый вопиющий случай. Мы должны вводить системные вещи".

‼️ Здесь есть две опасности. Первая связана с компанейшеной и как любая компанейшена не приведет к желаемой цели.

Вторая опасность связана с недоверием. Столько раз говорилось, что вот сейчас, вот сейчас мы после золотых унитазов Януковича построим государство, где будет минимальная коррупция, но не получалось.

#compliancepractice #anticorruption #corruption

FT анализирует поступок Воложа

«Санкции, конечно, играют роль. Он очень переживает за санкции и свою репутацию», — сказал человек. «И он действительно против войны и хотел заявить об этом с самого начала».

Санкции ЕС, связанные с вторжением России в Украину, возобновляются каждые шесть месяцев. По словам близких к нему людей, Волож надеется, что сможет убедить ЕС не продлевать санкции против него, когда срок их действия истечет 15 сентября.

Санкции ЕС могут быть сняты в соответствии с решениями суда или если государства-члены согласятся с тем, что существуют «убедительные доказательства» того, что физическое или юридическое лицо «больше не соответствует критериям листинга», заявил представитель Европейской комиссии.

Несколько олигархов, попавших под санкции, рассказали FT, что их отпугивает высказывание против войны из-за отсутствия в США, Великобритании и ЕС официальной процедуры отмены санкций, если они это сделают.

«Если бы у них была какая-то процедура, например, давайте подпишем декларацию, тогда это было бы очень легко, не так ли? Если они считают, что это критически важно . . . мы подпишем и опубликуем его», — сказал один олигарх.

Ни одно государство-член ЕС не поднимало вопрос об исключении Воложа из списка стран-членов ЕС, сообщили FT два дипломата.

«Я не думаю, что что-то произойдет, к сожалению», — сказал другой человек, близкий к Воложу. «[Другие россияне, попавшие под санкции] раньше убеждали себя, что они были очень близки». . . и это было полностью принятие желаемого за действительное».

‼️ Полностью согласен с анализом: одного заявления не достаточно иначе это было бы слишком легко.

#compliancepractice #sanction #EU

Опубликована консолидированная версия Регламента ЕС 833/2014 с учетом 11 пакета.

#compliancepractice #sanction

В Германии выдали ордер на арест гражданина России и Германии, подозреваемого в обходе санкций ЕС. По данным прокуратуры, мужчина поставлял в Россию электронные компоненты для беспилотников.

Детали. По данным федеральной прокуратуры, подозреваемый – Вальдемар В. – является управляющим директором двух компаний, которые он основал для международной торговли электронными компонентами.

В период с января 2020 года по март 2023 года он якобы экспортировал 26 электронных компонентов в российскую компанию, производящую военную технику. В том числе, к примеру, беспилотник «Орлан-10», который используется российскими вооруженными силами на Украине, рассказали в прокуратуре. Общая стоимость компонентов, переданных в обход запрета, составила около 715 000 евро.

@forbesglobalrus

OFAC выпустил видео по санкциям

OFAC опубликовал второй выпуск веб-серии «Введение в OFAC» — серии коротких видеороликов, созданных для того, чтобы предоставить общее представление об основах OFAC и реализации санкций.

Интересная разница в подходах: британский OFSI выпускает обучающие подкасты (7 выпусков), американцы записывают видео.

#compliancepractice #sanction #OFAC

Национальный антитеррористический центр Чехии проводит расследование в отношении Raiffeisenbank в связи с ее деятельностью в РФ.

Как сообщает телеканал ČT24,
Ассоциация по правам граждан и предпринимателей подала на банк иск по подозрению в поддержке терроризма, поскольку, оставаясь на российском рынке, банк участвует в финансировании войны в Украине.

«К сожалению, подоходный налог банка поступает в бюджет российского государства, которое использует его для финансирования агрессии против Украины», – указывает автор петиции Ладислав Пелцл, который сам является клиентом банка 😂😂. «Мысль о том, что мы пользуемся той же банковской картой, что и, образно говоря, поставщик военной техники для российской армии, для нас неприемлема», – отмечает Пелцл.

«В настоящее время мы занимаемся этим делом, но не можем предоставить никакой дополнительной информации о ходе расследования», – сообщил телеканалу ČT24 представитель Президиума полиции Ондржей Моравчик.

«Мы стремимся к дальнейшему сокращению деловой активности в России. […] Финансовая группа отвечает за целостность банка в РФ, в котором работают более 9000 человек», — говорится в пресс-релизе Raiffeisenbank.

‼️уважаемый Ладислав Пелцл, который продолжает пользоваться услугами банка, вы, либо крестик снимите либо трусы наденьте.

#sanction #compliancepractice

Индия и алмазные санкции

Индия 🇮🇳 обратилась к США 🇺🇸 с просьбой вернуть $26 млн, принадлежащих как минимум двум индийским алмазным компаниям.

Перевод был заморожен из-за их предполагаемых торговых связей с попавшей под санкции российской алмазной компанией АЛРОСА.

OFAC заморозил транзакции двух двух дочек индийских компаний в Дубае, предметом которых были покупка алмазного сырья.

‼️Судя по всему обоснования индийского правительства состоит в том, что эти транзакции не направлены в АЛРОСА.

#compliancepractice #sanction #OFAC

Минобороны Франции 🇫🇷 опубликовало отчет по экспортным ограничениям

Обращает на себя внимание давольно большой объем текста (133 стр) по сравнению с докладами в США 🇺🇸 и отражения дискуссии и полемики как на уровне европейских стран, так и с США.

📌 Призывая к большему сотрудничеству и координации между союзниками, в докладе также признается, что различные режимы и механизмы контроля могут привести к большей неопределенности (стр. 22). В отличие от прошлого, Франция приняла гораздо более прагматичный подход к экстерриториальности правил США, как ITAR, посредством полного сотрудничества, развитого в рамках совместного надзора за программами и мониторинга конечного использования.

📌Франция получает ежегодно от 4 000 до 5 000 новых запросов на экспортные лицензии и от 2 000 до 2 500 запросов на изменения лицензий.

📌 Напоминание (стр. 42) о возможном пересмотре/приостановлении действия лицензии в случае изменения условий или в случае, если лицензия может противоречить международным обязательствам Франции.

#compliancepractice #export #dual #licence #France

Британская FCA нашла санкционные нарушения у WISE

Британская компания WISE провела транзакцию в £250 лицу под российскими санкциями, чем нарушила санкции в отношении РФ.

Интересно описывается процедура списания средств от момента включения лица в санкции до факта перевода и последующего факт-чекинга (блокировка дебетовой карты произошла только на четвертый день после включения лица в санкции).

Таким образом, ведомство приходит к выводу:

Политика Wise на момент нарушения (не ограничивать использование дебетовых карт, если было обнаружено возможное совпадение имени с указанным лицом) была неподходящей для управления санкционными рисками. Отсутствие персонала для проверки предупреждений о санкциях в выходные дни также привело к существенной задержке введения надлежащих ограничений на счет и дебетовую карту санкционного лица.

Когда компания определяет риск санкций, она должна предпринять шаги для полного устранения этого риска путем оперативного ограничения всех форм доступа к средствам или экономическим ресурсам.

#compliancepractice #sanction #FCA

🇨🇭Швейцария инициирует консультации по борьбе с отмыванием денег и обходом санкций

В среду Федеральный совет Швейцарии сообщил о начале серии консультаций по законопроекту об усилении действующей системы борьбы с отмыванием денег и обходом санкционных ограничений.

Среди ключевых элементов, которые должны быть зафиксированы в потенциальном законопроекте, выделяются:

✔️ Введение федерального реестра, в котором будут отражены юридические лица Швейцарии совместно с информацией об их бенефициарном владельце. Мера должна затруднить нарушителям сокрытие активов от полиции и налоговых органов. Согласно данным Совета, реестр будет администрироваться Министерством юстиции и полиции страны и подлежать регулярным проверкам Минфина;
✔️ Правила проверки по борьбе с отмыванием денег теперь будут применяться также к консультационной деятельности, включая консультации по юридическим вопросам. Сделки с недвижимостью и структурирование бизнес-процессов при этим признаются наиболее подверженными риску;
✔️ Расширение мер по предотвращению нарушения или обхода санкций;
✔️ Снижение порога для наличных расчетов при торговле драгоценными металлами со 100 000 до 15 000 швейцарских франков.

По сообщениям Bloomberg, обсуждения нового законопроекта начались на фоне критики со стороны США 🇺🇸 действующей швейцарской системы по борьбе с отмыванием денег и обходом санкций. В частности, Госдепартамент США ранее определил ее как неэффективную и требующую доработки.

31 августа министерство юстиции США сообщило об аресте в Республике Кипр 33-летнего гражданина России и Германии Артура Петрова.

Американские власти подозревают его в незаконном экспорте из США в Россию чувствительной микроэлектроники, имеющей военное применение.

Арест был произведен 26 августа по запросу Вашингтона. Минюст США полагает, что сотрудник петербургской компании «Электроком» является участником сети по закупке технологий и микроэлектроники для российских производителей военной продукции. Ему предъявлены 11 обвинений, включая контрабанду и отмывание денег.

#export #sanction_violation #compliancepractice #OFAC