С этого года все компании США, имеющие иностранных акционеров-владельцев до 30 июня должны сдать форму BE-12

Foreign Direct Investment in the United States- BE-12

Учет и анализ ведет Бюро экономического анализа.

С 1 января 2023 г. ведётся реестр иностранных бенефициаров США 🇺🇸. В свое время эти изменения в законодательстве были порождены инициативой G-20 beneficiary ownership transparency, призывающие стран-членов вести учет владельцев компаний UBO и США 🇺🇸 одна из последних стран, которая это имплементировала.

#compliancepractice #AML #FinCen #комплаенс #UBO

Австралия 🇦🇺 вводит наказание за взяточничество зарубежом (немного запоздало, но все-таки)

Палата представителей Австралийского 🇦🇺 парламента начала рассматривать поправки к закону - Crimes Legislation Amendment (Combatting Foreign Bribery) Bill 2023

Законопроект вводит новое правонарушение для корпораций, не способных предотвратить взяточничество за рубежом, которое влечет за собой максимальный штраф в размере 27,5 млн австралийских долларов или выше.

Эта мера возлагает на компании прямую ответственность за взяточничество их сотрудников, внешних подрядчиков, агентов и дочерних компаний за рубежом, если бизнес не может продемонстрировать наличие у них надлежащих процедур.

До этого поправками от 2017 и 2019 годов была введена корпоративная ответственность за взяточничество.

#compliancepractice #anticorruption #комплаенс #compliance

Совет ЕС 🇪🇺 официально утвердил 11 пакет санкций

На сайте Комиссии опубликован пресс-релиз по разным мерам.

1) Торговые меры:

1) введение нового механизма против обхода санкций

2) расширение запрета транзита товаров через РФ 🇷🇺

3) блокирующие санкции в отношении 87 юр лиц, которые поставляют товары двойного назначения (это лица из Узбекистана 🇺🇿, Китая 🇨🇳, ОАЭ 🇦🇪, Сирии 🇸🇾 и Армении 🇦🇲).

4) Ограничение на экспорт еще 15 технологических единиц, найденных на поле боя в Украине, или оборудования, необходимого для их производства.

5) Ужесточение ограничений на импорт товаров из железа и стали путем требования к импортерам подпадающих под санкции товаров из железа и стали, которые были обработаны в третьей стране, доказать, что используемые ресурсы не поступают из России.

6) Расширение запрета не ввоз в РФ люксовых авто

7) Усовершенствование механизма поименованных промышленных товаров в запрещенных списках

2) Транспортные меры:

✅ Полный запрет грузовикам с российскими прицепами и полуприцепами перевозить грузы в ЕС.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, осуществляющих перевалку с судна на судно, подозреваемых в нарушении запрета на импорт российской нефти или ценового предела Коалиции G7 (oil cap).

✅ Запрет заходить в порты ЕС для судов, если судно не уведомляет компетентный орган не менее чем за 48 часов до пересадки с судна на судно, происходящей в исключительной экономической зоне государства-члена или в пределах 12 морских миль от исходной линии этого Побережье государства-члена.

✅ Запрет на доступ в порты ЕС для судов, которые манипулируют своей системой навигационного слежения или отключают ее при транспортировке российской нефти, на которую распространяется запрет на импорт нефти или ограничение цен G7.

3) Меры в энергетическом секторе:

📌 Прекращение возможности импорта российской нефти по трубопроводу в Германию и Польшу.

📌 Введение строгих отступлений от существующих запретов на экспорт, чтобы обеспечить техническое обслуживание трубопровода КТК (Каспийский трубопроводный консорциум), по которому казахстанская нефть транспортируется в ЕС через Россию.

📌 Продление исключений по предельным ценам на сахалинскую нефть для Японии (до 31 марта 2024 г.).

4) Дополнительные санкции:

В отношении 100 лиц вводится блокирующие санкции

5) Дополнительные меры:

❗️Пересмотр критерия включения в список лиц/организаций, занимающихся обходом санкций ЕС, в том числе тех, которые существенно срывают санкции ЕС.

❗️Добавление нового критерия листинга, позволяющего определять физических и юридических лиц, работающих в российском ИТ-секторе с лицензией ФСБ или Минпромторга России.

❗️Добавление исключения из-под санкций, разрешающего продажу прав собственности в российском совместном предприятии, находящимся в совместном владении с включенным в перечень лицом.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего распоряжаться определенными видами ценных бумаг, принадлежащих указанным организациям.

❗️Внесение некоторых разъяснений в положение об обмене информацией между компетентными органами и в отношении соблюдения конфиденциальности общения между адвокатами и их клиентами в контексте обязательств по отчетности.

❗️Добавление исключения из-под санкций, позволяющего предоставлять услуги, необходимые для создания брандмауэра.

❗️Добавление исключения из-под санкций для предоставления лоцманских услуг при определенных обстоятельствах.

#compliance #compliancepractice #EU #sanctions #sanction_violation #11_package

ЕС 🇪🇺 опубликовал 11 пакет (по блокирующим санкциям)

COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2023/1216 of 23 June 2023
implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine

Изучаем лица.

В санкции включены два российских банка. Под ограничения попали Международный расчетный банк и "Центр международных расчетов".

Обе организации попали в санкционный список из-за работы на территориях ЛДНР, а также в Запорожской и Херсонской областях.

UPD.

✅ Артём и Игорь Чайка - дети Игоря Чайки
✅ Артём Усс (тот самый, который сбежал из-под домашнего престарелых в Италии)
✅ Михаил Леонтьев (пресс-секретарь Роснефти)

#compliance #compliancepractice #sanctions #11_package

ЕС 🇪🇺 опубликовал весь «11 пакет» в консолидированном документе

📌 3 Регламента (кроме упомянутого выше):

✅ Council Regulation (EU) 2023/1214 of 23 June 2023 amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising ….

✅ Council Regulation (EU) 2023/1215 of 23 June 2023 amending Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity.

📌и 2 Решения

✅ Council Decision (CFSP) 2023/1217 of 23 June 2023 amending Decision 2014/512/CFSP concerning restrictive measures in view of Russia’s actions destabilising the situation in Ukraine


✅ Council Decision (CFSP) 2023/1218 of 23 June 2023 amending Decision 2014/145/CFSP concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity,sovereigntyandindependenceofUkraine

#compliancepractice #sanctions #EU #11_package

Вторичные санкции ЕС 🇪🇺 (продолжаем разбор)

Впервые ЕС применил вторичные санкции: включают в санкции лица, которые помогают подсанкционным лицам. Компании поставляют двойного назначения, но поставляют санкционным субъектам. Многие эти компании находятся в SDN листе OFAC (компании из Армении, ОАЭ и Ирана).

✅ 3 компании из Китая 🇨🇳 , зарегистрированные в Гонконге - Asia Pacific Links Ltd., Tordan Industry Limited, Alpha Trading Investments Limited;

✅ 1 компания из Армении- Tako LLC;

✅ 2 компании из Узбекистана - Alfa Beta Creative LLC, GFK Logistics Asia LLC;

✅ 2 компании из ОАЭ- I Jet Global DMCC, Success Aviation Services FZC;

✅ 8 компаний из Ирана -

📌Iran Aircraft Manufacturing Industries Corporation (HESA),
📌Design and Manufacturing of Aircraft Engines (DAMA),
📌Islamic Revolutionary Guard Corps Research
📌 Self-Sufficiency Jihad Organization
(IRGC SSJO),
📌Oje Parvaz Mado Nafar Company (Mado),
📌Paravar Pars Company,
📌Qods Aviation Industries,
📌Shahed Aviation Industries, Islamic Revolutionary Guard Corps Aerospace Force

#sanctions #EU #compliancepractice #11_package

Для тех, кто записался, вебинар в понедельник в силе!

Обсудим, как работать на Востоке (многие private jets сейчас улетели в ту сторону, поэтому релевантно как никогда😂)!

Сама запись закрыта, но оставляйте в комментариях заявки на последующие встречи!

Всем привет! С вами «Завтра собес!».

По случаю запуска проекта мы бы хотели рассказать о нем чуть подробнее.

Если вас звали на собеседование в юр. консалтинг или департамент, то вы точно задумывались, какие вопросы вам могут задать, и к чему готовиться.

Кто-то маниакально читал ГК, законы и разъяснения судов, кто-то - учебники или «Глоссу» Карапетова. В любом случае, на это уходит слишком много времени.

Цель нашего проекта - решить проблему подготовки к собесам, вот что мы делаем:

1️⃣ Собираем реальные вопросы с собесов и даем на них сжатые ответы;

2️⃣ Разбираем кейсы и рассказываем, как эффективно их решать;

3️⃣ Делаем квизы, чтобы вы могли подготовиться к письменным тестам.

Благодаря нам вы сможете подготовиться к собесу даже если его назначат на завтра.

Если вы хотите поделиться примером или задать вопрос, то пишите нам: @sobesadmn

‼️Про сообщения в канале

Тот контент, который мы находим нужным поделиться, мы размещаем. У читателей есть право не читать те или иные посты, также как у нас есть право размещать.

Оправдываться за информацию, также как и цензурировать ее в угоду тем или иным предпочтениям, на наш взгляд, не является конструктивным подходом.

Всем добра и хорошего вечера! Спасибо за понимание! 💕

Санкции и реестр бенефициаров. Почему это важно

В статье «Switzerland’s secrecy blind spot hinders sanctions enforcement»
Швейцарское 🇨🇭 СМИ Swissinfo рассуждает почему так необходимо ввести реестр бенефициаров в стране.

В мае главам SECO Хелен Будлингер Артиеда признала, что «главной задачей для наших санкционных групп является выявление бенефициарного владельца любой структуры компании».

Подобное произошло в случае компании Solway Investment Group, бенефициары которой попали в американский санкционный список по режиму Magnitsky Act за коррупцию в Гватемале. Журналисты провели собственное расследования UBO компании и нашли российский след.

Министр финансов конфедерации пообещал, что законопроект о реестре бенефициаров компаний будет представлен только в августе этого года, но сам реестр предполагается сделать непубличным.

В конце приводится хороший пример вереницы трастов Андрея Мельниченко.

#compliancepractice #sanctions #UBO #SECO #Magnitsky_Act #anticorruption

Deutsche Bank сообщил клиентам, что больше не может гарантировать полный доступ к принадлежащим им российским акциям.

Крупнейший банк Германии сообщил в записке от 9 июня, с которой ознакомился Рейтер, что он обнаружил недостачу акций, обеспечивающих депозитарные расписки, выпущенные Deutsche Bank до начала «военной спецоперации» РФ в Украине.

Сами акции хранились в России в другом депозитарном банке.
В записке Deutsche Bank объяснил отсутствие части акций решением Москвы дать добро инвесторам конвертировать некоторые депозитарные расписки в российские бумаги. Конвертация была проведена без участия или надзора немецкого банка, который не смог сверить бумаги компаний с депозитарными расписками.

Впервые крупный банк официально уведомляет держателей депозитарных расписок о том, что они могут не получить в собственность все акции, на которые имеют право, сообщили Рейтер два источника, консультирующие иностранных владельцев российских расписок.

#compliancepractice #sanctions #Euroclear #banks #комплаенс

Вчера в РФ 🇷🇺 был продлен запрет на oil cap в договорах

На самом деле этот документ более менее бесполезен, поскольку тот же OFAC напоминает о том, что в договорах не надо упоминать oil cap determination

OFAC notes that such documents do not need to make any mention of the price cap in order for the commodities traders to be afforded the safe harbor. 

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #oil_embargo #контр_меры

4 компании, афиллированые к Wagner Group, попали в SDN

В SDN лист сегодня включены
четыре юридических лица и одно физическое. Все они, по версии американского Минфина, связаны с основателем ЧВК «Вагнер» Евгением Пригожиным.

Так, в список вошли:

✅ Diamville, алмазная компания базирующаяся в ЦАР

✅ Midas Resources из ЦАР 🇨🇫 занимающаяся добычей ископаемых;

✅ Industrial Resources General Trading, занимающаяся торговлей компания из ОАЭ 🇦🇪

✅ российское ООО «ДМ».

Также под ограничения попал Андрей Иванов 1983 года рождения. Его Вашингтон тоже связывает с Пригожиным.

#комплаенс #compliancepractice #sanctions #OFAC

И снова о конфискации санкционных активов

Эстония 🇪🇪 первой из стран Евросоюза разработала юридическую схему использования замороженных активов России для помощи Украине

Как пишет Postimees, план представлен на рассмотрение правительства, ожидается, что он будет одобрен в ближайшие недели, уточняет издание.
Согласно схеме, Украина документирует ущерб, который причинен ей в ходе конфликта.

Эстония направляет российские активы на восстановление, а Россия сможет произвести с Украиной перерасчет, рассказала премьер-министр Эстонии Кая Каллас.

#sanctions #compliancepractice #confiscation

Госдеп включил в санкции северомакедонца

20 июня 2023 года Госдеп США 🇺🇸 включил в санкции мэра муниципалитета Струга, Северная Македония 🇲🇰 , Рамиза Мерко из-за его предполагаемой коррупции в незаконном присвоении средств и вмешательстве в судебный процесс.

Вместе с ним запрет на въезд в США получили его жена Shpresa и трое совершеннолетних детей Genc, Nazmije, и Drenushe.

#sanctions #compliancepractice #DoS #corruption

28 июня кабинет министров Кипра 🇨🇾 одобрил семь мер по координации применения санкций и борьбы с коррупцией и отмыванием денег.


Их разработали минфин и МИД. Цель — выявить недостатки в законодательной системе Республики Кипр, изучить успешный опыт других стран ЕС в деле применения санкций и провести ряд рекламных кампаний по улучшению имиджа Кипра как международного финансового центра.

Семь мер правительства
1) Назначить ответственного в министерстве финансов, который будет являться контактным лицом и отвечать за получение всей информации от кипрских и иностранных властей и ее надлежащее распространение.

2) Подписать контракт с профессором кафедры аудита и финансов Университета Кипра Андреасом Милидонисом о содействии плану реализации санкций и ограничительных мер в Республике Кипр. Срок действия контракта — один год с возможностью продления.

3) Определить, какие изменения должны быть внесены в законодательство Республики Кипр для лучшей координации действий в вопросах применения санкций и борьбы с их нарушениями. Ответственные — министерство финансов, юридическая служба и другие компетентные органы. Срок реализации — полгода.

4) Провести до конца 2023 года исследование с целью определить критерии, которые улучшат надзор за компаниями, предоставляющими административные услуги в Республике Кипр. В процессе работы учесть положения кипрской законодательной базы по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Подготовить план по созданию единого надзорного органа для работы с компаниями в этой сфере. В процессе проведения исследования учесть требования надзора, осуществляемого на европейском уровне. Координаторы проекта — президентская администрация и минфин. Провести консультации с Кипрской ассоциацией сертифицированных бухгалтеров, Кипрской коллегией адвокатов и Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам.

5) Представить в течение полугода результаты исследования, в котором оцениваются возможности правоохранительных органов по расследованию экономических преступлений и привлечению к суду нарушителей закона в контексте деятельности Республики Кипр как финансового центра. Исполнители — министерство юстиции и полиция. В рамках исследования должны быть выявлены недостатки, — к примеру, нехватка персонала, — или недочеты в ныне действующих процедурах и предложены соответствующие решения.

6) Провести информационную кампанию — как внутри страны, так и за рубежом — по вопросам борьбы с коррупцией и соблюдения рамок ограничительных мер и санкций в Республике Кипр.

7) Подготовить и провести в сотрудничестве с профессиональными ассоциациями и другими структурами рекламную кампанию по ребрендингу Кипра как международного финансового центра.

#compliancepractice #corruption #sanctions

🇨🇭Швейцария присоединилась к европейским санкциям в отношении РФ 🇷🇺

Сегодня Государственный секретариат по экономическим вопросам Швейцарии (SECO) объявил о включении в санкционный список 71 физического и 33 юридических лиц из России. Перечень подсанкционных лиц и компаний теперь соответствует ограничениям, принятым Евросоюзом в рамках 11-го пакета санкций. Напомним, что меры Швейцарии предполагают заморозку активов, а также запрет на въезд на территорию страны.

Согласно информации SECO, решение о полном присоединении к 11-му пакету санкций Евросоюза будет принято в конце августа.

🔗 https://www.seco.admin.ch/seco/en/home/seco/nsb-news.msg-id-96175.html

Разъяснения регуляторов в отношении гуманитарной деятельности и санкций

Британское OFSI 🇬🇧 вместе с американским OFAC 🇺🇸 выпустили совместное Руководство по санкционным исключениям в гуманитарных целях Humanitarian Assistance and Food Security Fact Sheet: Understanding UK and U.S. Sanctions and their Interconnection with Russia 🇷🇺

В документе даются пояснения того, какие НКО и международные организации могут участвовать в сделках по гуманитарной линии. Так, сказано:

«Деятельность НПО и международных организаций по оказанию помощи людям, пострадавшим от войны РФ против Украины, не является объектом санкций США или Великобритании».

В список исключений из-под санкций США также входят:

✅ с/х, медицинские и медицинские приборы, а также клинические исследования.

✅ телекоммуникационные и интернет сервисы (поскольку они защищены 1 поправкой Конституции США 🇺🇸)

✅ транзакции американцев в РФ в личных целях и содержание имущества в РФ (включая выплаты налогов и ЖКХ)

✅ журналистская деятельность и открытия новых бюро

✅ экстренная посадка самолета (после случая экстренной посадки индийского лайнера в РФ с американскими пассажирами не борту)

Если США говорит о деятельности НКО, то Великобритания сужает scope и говорит о гуманитарной деятельности и благотворительных фондах.

Великобритания 🇬🇧 также отдельно упоминает финансовые транзакции и фонды, связанные с удобрениями.

#sanctions #compliancepractice #OFSI #OFAC #licence