Transparency International опубликовала отчёт о том как российские компании делают hot lines


Как пишут авторы в отчете самым проблемным параметром оказалось раскрытие процедуры и сроков рассмотрения сообщений: только 26 компаний из 100 получили баллы по этому критерию оценки. Также лишь в половине исследованных компаний обратиться на горячую линию могут не только сотрудники, но и контрагенты.

РЖД получает 100 балов, а Сбербанк и Veon (который Билайн) 85.

Ну как так?
#anticorruption #compliancepractice #whistleblowers

David Banisar из Article 19 опубликовал статью, проанализировав как выполняются нормы о защите заявителей во всех странах.

В целом, он обнаружил, что 150 государств-членов ООН и 20 самоуправляющихся юрисдикций приняли ту или иную форму защиты осведомителей, хотя большинство из них довольно ограничены и ничего не говорят о реализации или эффективности.

Каждая страна отмечена самым сильным законом о защите, который у нее есть. В большинстве стран действует несколько законов, охватывающих различные аспекты и темы:

1. Комплексная (46 юрисдикций). Страны с одним законом или комбинацией законов, обеспечивающих всестороннюю (широкую, но обычно не абсолютно все, особенно национальную безопасность) защиту лиц, сообщающих о нарушениях, в разных секторах занятости и предметных областях (например, Великобритания, Новая Зеландия, ЮАР). Как правило, они являются самостоятельными, но в некоторых случаях могут составлять обширный раздел трудового законодательства (Норвегия). В некоторых случаях может быть 2 закона, которые охватывают разные сектора занятости, например, в Австралии, которые в совокупности являются довольно всеобъемлющими. Сюда не входят Индия (не действует) или Либерия (закон утратил силу).

2. Отраслевая (13 юрисдикций). Страны с законом по лекалам норм Всемирного банка, который обеспечивает всестороннюю защиту осведомителей в широком спектре предметных областей, но только в одном секторе занятости (только в государственном или частном секторе), например, в Канаде и США. В другом секторе могут быть некоторые меры защиты, но они не всеобъемлющие.

3. Тематическая (~90 юрисдикций). В стране есть закон или законы, предусматривающие защиту в одной тематической области, такой как борьба с коррупцией или окружающая среда. Может быть серия тематических законов для областей, но не всеобъемлющая защита, поэтому пробелы в защите зависят от предмета. Они варьируются в широких пределах, некоторые из них представляют собой всеобъемлющие автономные законы, в то время как большинство из них представляют собой краткие положения. Я не включаю многие законы о борьбе с коррупцией, где единственной защитой является сохранение конфиденциальности личности человека.

4. Структурные (23 юрисдикции). В стране не принят закон, подпадающий под одну из вышеперечисленных категорий, но принят закон, включающий общие принципы защиты лиц, сообщающих о нарушениях, но без подробной защиты. Они часто содержатся в законах о свободе информации, а также в некоторых законах о труде и коррупции.

5. Законопроекты или инициативы. В стране не принят закон ни по одной из вышеперечисленных категорий, но в настоящее время (примерно за последние 5 лет) активно рассматривается закон о защите осведомителей в целом или тематически.

Я бы на самом деле выявил ещё одну категорию - ЕС, где разработан специальный механизм информирования о санкционных нарушениях (мы об этом ранее писали).

#compliancepractice #whistleblowers #sanction #anticorruption

Заявители по санкциям

Наблюдается интересная экстраполяция или расширения понятия института заявителя (whistleblowers).

В марте 2022 на уровне ЕС появился EU Sanction Whistleblowers Tool. В мае британский FCA ввёл свой канал для таких лиц.

В США обсуждают как задействовать whistleblower механизм, поскольку законодательство обширное и есть как у Комиссии по ценным бумагам своя программа SEC whistleblower program, у Департамента юстиции своя (DoJ whistleblower program), которая защищает иностранных заявителей и создаёт механизм информирования. Своя программа есть у налоговой службы.

Здесь интересная логика: раз нарушение режима санкций осуществляется в том числе через подделку отчетности (books and records), то SEC также может принять принудительные меры, во исполнения Закона о биржах либо если нарушается обязанность владельца регистрации по раскрытию информации в соответствии с федеральными законами о ценных бумагах.

Таким образом, программа SEC по заявителям также может быть распространена и на заявителей по санкциям.

Но есть одно препятствие. Не будет ли это конкуренцией ведомств: в первую очередь между OFAC и SEC. И потом расследования OFAC имеют свою логику и связаны с банками.

#compliancepractice #whistleblowers #sanction #SEC #OFAC #EU

Сегодня SEC опубликовала решение о вознаграждении $20 млн. заявителю о нарушениях (Whistleblower)

Здесь представляет интерес не сама сумма вознаграждения $20 млн., которая составляет процент (от 10 до 30) от суммы выявленного нарушения. А система принятия решения.

В опубликованном Order SEC обсуждает почему Claimant 1 (здесь заявитель в процессуальном смысле) заслужил данную награду, а два других заявителя (Claimant 2 и Claimant 5) не удостоились.

Несмотря на то, что Claimant 1 сам был вовлечён в противоправную деятельность под руководством своего начальника, его помощь в предоставлении информации SEC помогло расследовать комплексное нарушение.

Из этого решения можно сделать несколько выводов:

- даже сам нарушитель (который работает либо под принуждением, либо находится в субординации к главному нарушителю) может стать whistleblower если он своевременно раскроет всю схему.

- конечно, его поведение будет учитываться при назначении вознаграждения (можно предположить, что сумма вознаграждения была 10%)

- на вознаграждение могут претендовать несколько человек и SEC открыто анализирует почему принято данное решение (что ещё один шаг к транспарентности самой Комиссии и принятия решений).

#compliancepractice #anticorruption #SEC #whistleblowers

Опубликован Regional Whistleblowing Hotline Benchmark Report 2022 от Navex.

В рамках регионального исследования по бенчмаркингу "горячих линий" были проанализированы показатели эффективности различных каналов информирования. Ниже приводим основные выводы из исследования:

▪️ Пандемия COVID-19 по-прежнему оказывает влияние на тенденции внутренней отчетности и информирования. Одним из эффектов удаленной работы является то, что компании стали чаще использовать цифровые платформы по управлению инцидентами и сообщению о неправомерных действиях. Сообщения, полученные по телефонии, в 2021 году были выше в некоторых регионах.

▪️ Средний уровень сообщений о нарушений на горячую линию в Европе четвертый год подряд остается неизменным - 0,5 сообщений на 100 сотрудников. Исключая данные Великобритании из данного контрольного показателя, мы видим, что в остальной Европе наблюдается устойчивый рост объема сообщений за последние три года - с 0,4 сообщений в 2019 году до 0,6 в 2021 году. Количество сообщений на 100 сотрудников в Азиатско-Тихоокеанском регионе - 0,5, Северной Америке - 1,4, Южной Америке - 2,3.

▪️ Снизилось количество анонимных сообщений по сравнению с 2020 годом: Азиатско-Тихоокеанский регион – с 73% до 62% , Южная Америка – с 70% до 58%, Северная Америка – с 56% до 48%. Для европейских организаций доля анонимных сообщений остается на прежнем уровне – 56%, однако показатель значительно ниже остальных регионов.

▪️Доля подтвержденных сообщений: Южная Америка – 51%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 47%, Европа и Северная Америка - 43%. Отмечен положительный рост количества подтвержденных анонимных сообщений: Южная Америка – 49%, Европа – 43%, Азиатско-Тихоокеанский регион – 36%, Северная Америка – 38%. Доля подтвержденных сообщений в небольших организациях выше, чем в крупных.

▪️ Средняя продолжительность рассмотрения сообщений: Северная Америка – 39 дней, Южная Америка – 49 дней, Европа – 74 дня, Азиатско-Тихоокеанский регион – 86 дней.

▪️Рассмотрение анонимных сообщений занимает больше времени, чем неанонимных: Европа – 71 день против 67, Азиатско-Тихоокеанский регион – 82 дня против 68, Северная Америка – 41 против 37, Южная Америка – 51 против 45.

▪️ Меры по итогам рассмотрения подтвержденных сообщений: дисциплинарные меры приняты в 92-100% случаев, пересмотр политик и процедур – в 56-82% случаев, проведение тренингов – 60-79% случаев.

📚 На основе исследования выделены рекомендации по повышению эффективности горячих линий:

📎 Внедрение различных каналов для информирования о нарушениях. Данные показывают, что сотрудники ценят возможность использовать несколько каналов информирования и иметь к ним доступ.

📎 Повышать осведомленность о возможности обращения на горячую линию. Сотрудники должны понимать ценность инструмента "горячая линия" для снижения рисков, а также знать о о чем необходимо сообщать, как, когда и по каким каналам.

📎 Активное информирование, обучающие тренинги и разъяснительные встречи. Выделить достаточное количество ресурсов для приема и обработки сообщений, а также наличие у ответственных сотрудников необходимых компетенций.

📎 Устранение страха "возмездия". Обеспечить должную защиту информаторов, в том числе отсутствие на практике случаев преследования информаторов, наличие эффективных способов защиты конфиденциальности личности информаторов, информирование о них сотрудников и иных заинтересованных лиц, формирование у них должного уровня доверия к горячей линии.

#compliancepractice #whistleblowers

Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями Минфина США (FinCEN) всего за три недели в начале этого года получило более 100 обращений от осведомителей о возможном нарушении банками санкций

Об этом сообщили агентству Bloomberg информированные источники. Столько же обращений было зарегистрировано за предыдущие два года действия программы, пишет агентство.

Осведомители активизировались после того, как в конце декабря прошлого года власти США улучшили условия программы и включили в нее гарантированные вознаграждения осведомителям, в том числе иностранцам. Прежде за подобные обращения денег не платили.

‼️ напомню, что программа защита заявителей существует не только у SEC и DoJ в рамках FCPA, но и у налоговой службы IRC и в рамках государственной службы.

90% дел по FCPA, инициировались благодаря информации заявителей, которые за это получают до 30% вознаграждения от суммы штрафа.

Думаю, что подобное можно будет ожидать и по санкциям. И к середине 2023 г. мы увидем рост дел по нарушению санкций.

#compliancepractice #sanctions #whistleblowers #FinCen

Большая палата ЕСПЧ пересмотрела дело люксембургского заявителя

В свое время мы писали о деле Хале, которому не удалось отстоять свое право в рамках ст.10 Европейской конвенции о правах человека (право на свободу выражения), но он не остановился и подал апелляцию в Большую палату ЕСПЧ.

2 февраля 2023 г. Дело в Большой Палате ЕСПЧ было пересмотрено и 14 февраля 2023 г. решение было опубликовано.

Предыстория:

Дело касалось раскрытия заявителем, когда он работал в Pwc, конфиденциальных документов, охраняемых профессиональной тайной, в том числе 14 налоговых деклараций многонациональных компаний и двух сопроводительных писем, полученных на его рабочем месте.

После подачи жалобы его работодателем и закрытия уголовного дела против него Апелляционный суд обязал заявителя выплатить уголовный штраф в размере €1000 и выплатить символическую сумму в €1 в качестве компенсации морального вреда.


В этот раз ЕСПЧ признал право заявителя:

‘Принимая во внимание свои выводы о важности как на национальном, так и на европейском уровне публичных дебатов о налоговой практике многонациональных компаний, существенный вклад в которые внесла раскрытая заявителем информация, Суд счел, что общественный интерес в разглашении этой информации, перевешивают все вытекающие из этого вредные последствия.

Суд, взвесив различные интересы, поставленные на карту, и приняв во внимание характер, суровость и сдерживающий эффект осуждения заявителя в уголовном порядке, пришел к выводу, что вмешательство в его право на свободу выражения мнений, в частности на его свободу распространять информацию, не было «необходимо в демократическом обществе». Отсюда следует, что имело место нарушение статьи 10 Конвенции’.

Суд обязал Люксембург 🇱🇺 выплатить заявителю €15 000 в качестве морального вреда и €40 000 в качестве оплаты юридических услуг.

Необходимо заметить, что первоначальное решение ЕСПЧ многих смутило, поскольку оно противоречило принципам защиты заявителей против коррупции, принятым на уровне ЕС (вначале Директива 2014 г., и сменившая ее Директива 2019 г.).


#compliancepractice #whistleblowers #anticorruption #court

Европейская Комиссия намерена обратиться в суд ЕС из-за провала в разработке законодательства о защите заявителей

На следующий день после публикации Решения Большой Палаты ЕСПЧ по делу Хале ⬆️ , Европейская комиссия объявила о решении в отношении 8 стран ЕС 🇪🇺 - Чехия🇨🇿, Эстония 🇪🇪, Испания 🇪🇸, Италия 🇮🇹, Люксембург 🇱🇺, Венгрия 🇭🇺 и Польша 🇵🇱 - ЕК намерена обратиться в Суд ЕС за то, что эти страны не разработали национальные законы о защите заявителей в соотвествии с Директивой 2019 г.

Нидерланды 🇳🇱 в последний момент приняли национальный закон о защите заявителей, поэтому не попали в список.

Директива 2019 требует, чтобы государства-члены предоставили заявителям, работающим в государственном и частном секторах, эффективные каналы для конфиденциального сообщения о нарушениях правил ЕС, создав надежную систему защиты от дискриминации. Это относится как к внутренней (внутри организации), так и внешней (к компетентному государственному органу).

Государства-члены должны были принять необходимые меры для соблюдения положений Директивы до 17 декабря 2021 года. В январе 2022 г. ЕК уже информировала, что 24 государства пропустили срок представления национального законодательства.

#anticorruption #whistleblowers #compliancepractice #EU

Статья Дениса Примакова ‘Три новых тренда в санкционном комплаенсе: «физики», российские регуляторы, информаторы’ вышла в Методическом журнале:
«Bнутренний контроль в кредитной организации».

В статье даётся подробный разбор законодательства о защите информаторов по санкциям в Великобритании, ЕС и США.

#sanctions #комплаенс #compliancepractice #whistleblowers

ЕС 🇪🇺 подводит промежуточные итоги по санкциям

Think Tank Европейского парламента 10 марта опубликовал доклад 📑, в котором рассмотрел следующие вопросы:

📌 Санкции ЕС в отношении России: состояние дел
📌 Как работает oil cap и нефтяное эмбарго
📌 Эффективность санкций: согласование между государствами и правоприменение
📌 Экономический эффект санкций
📌 Позиция Европейского парламента.

В Разделе 3 приводятся в пример whistleblower tool и разные форумы по санкциям в рамках улучшения инфорсмента. Также, в частности, отмечается что ОАЭ 🇦🇪 является save heaven для российских бизнесменов, а Бразилия 🇧🇷, Китай 🇨🇳, Индия 🇮🇳 и Турция 🇹🇷 получателями российского экспорта.

#compliancepractice #sanctions #EU #whistleblowers #комплаенс

Совет ЕС 🇪🇺 финализировал проект Директивы о криминализации обхода санкций ЕС


Действия, которые государства-члены будут квалифицировать как уголовные преступления (серьёзные нарушения свыше €10,000), включают:

✅ помощь лицам, подпадающим под ограничительные меры ЕС,

✅ помощь в обходе запрета на поездки ЕС,

✅помощь в торговле (и сама торговля) санкционными товарами

✅ осуществление сделок с государствами или организациями, на которые распространяются ограничительные меры ЕС.

‼️Предложения следующие:

📌 Государствам-членам предлагается установить оборотные штрафы (минимум и максимум). Скорее всего штраф будет варьироваться в рамках 3-5% от оборота компании за предыдущий год (как это сейчас выглядит в проекте Директивы по DD и в GDPR (там до 4%).

📌 Активы и доходы от действий по обходу санкций (передача замороженных активов, предоставление ложной информации о бенефициарном владельце санкционного актива) должна быть заморожены и конфискованы.

📌 Должны быть созданы конфиденциальные каналы для информирования о нарушениях и заявители должны подпадать под защиту. Дается прямая отсылка к Директиве ЕС 2019/1937 о лицах сообщающих о нарушениях ЕС (whistleblower protection).

📌Государства-члены также должны будут обновить свои национальные законы, чтобы при определении наказания учитывались отягчающие обстоятельства. Отягчающим обстоятельством, например, может быть то, что преступление совершено в рамках преступной организации или публичным должностным лицом.

#compliancepractice #sanctions #EU #sanction_violation #whistleblowers

Украина 🇺🇦 запускает горячую линию для осведомителей о коррупции

Согласно НАБУ, до 10% от доходов, полученных незаконным путем, будет передаваться непосредственно лицу, сообщившему об этом.

Портал заработает в сентябре.

Как отмечает Insider, ЕС 🇪🇺 уже давно говорит о том, что противодействие коррупции - ключ в ЕС и также приводит данные о том, что украинцы видят в коррупции вторую проблему (77%) после вторжения РФ.

От себя отмечу. Создаётся такое впечатление, что как будто не было 8 лет вбухивания огромных денег международных доноров в разнообразные антикор-инициативы в Украине. То есть европейцы и другие тратились - но мало, что происходило, и, по-видимому, до прошлого года всех все устраивало.

#compliancepractice #corruption #anticorruption #whistleblowers

ВАКС Украины 🇺🇦 впервые присудил $350,000 вознаграждения заявителю по коррупции

В деле по вымогательству взятки в размере $5 950 000 со стороны представителей НАБУ и САПО.

2 октября суд вынес обвинительный приговор в отношении 4 подсудимых и присудил государству выплатить заявителю $350,000.

Как отмечается, это первый случай со времени принятия закона о защите заявителей по коррупции в 2019 г., когда заявителю присудили такую сумму.

#corruption #anticorruption #whistleblowers #court

Kept опубликовала исследование о корпоративных расследованиях

Компания Kept (бывшая KPMG) опубликовала интересное исследование.
Основные результаты:

📌Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.

📌Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;

📌Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;

📌Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.

#compliancepractice #fraud #study #whistleblowers

Amazon могло нарушить санкции Великобритании 🇬🇧 в отношении РФ 🇷🇺

Бывший сотрудник компании заявил, что Amazon нарушила санкции Великобритании, предоставив Москве свою технологию распознавания лиц после 2022 года.

Это обвинение является частью доказательств, представленных Чарльзом Форрестом в иске, который он подал против своего бывшего работодателя, Amazon Web Services, с которым компания борется. Форрест утверждал, что его несправедливо уволили после того, как он сообщил о ряде вопросов в период с ноября 2022 года по май 2023 года.

Материалы по делу были заслушаны в рамках предварительного слушания в трибунале по трудовым спорам центрального Лондона на этой неделе.

Согласно материалам трибунала, Форрест утверждал, что Amazon в 2020 году заключила сделку с российской компанией VisionLabs о предоставлении ей доступа к своей технологии распознавания лиц «через, судя по всему, подставную компанию, базирующуюся в Нидерландах», добавив, что эта технология была использована после 2022 года.

#compliancepractice #UK #cases #court #whistleblowers

Европарламент проиграл в суде ЕС 🇪🇺

Уволенный помощник депутата Европарламента, который раскрыл информацию о нарушениях (whistleblower) обратился в суд с тем, чтобы ему выплатили компенсацию в €200 тыс.

Суд нашел четыре нарушения Парламента:

1) парламент не предпринял достаточные меры для защиты информатора

2) раскрыл его личность, чем подверг дискриминации и преследованию

3) для защиты информатора не обязательно признавать его whistleblower, поскольку на всех людей которые информируют о нарушениях, распространяется защита

4) Парламент не проинформировал заинтересованное лицо надлежащим образом о мерах, принятых в ответ на его жалобы в установленный срок.

#compliancepractice #whistleblowers #court #EU