Американский корабль попал в санкционную бездну

Нефтяной танкер Oceania, принадлежащий крупной транспортной компании Euronav, торгуемой в США, предположительно перевозит иранскую сырую нефть в ключевом азиатском морском проливе в нарушение американских санкций. Все происходило через прокачку нефти от Oceania на другой танкер Abyss (ship-to-ship transfer), который шел предположительно из иранского порта Bandar Mashahr

Представитель компании прокомментировал, что если утверждение о том, что нефть является иранской, будет доказано, «груз будет возвращен третьей стороне, которая его доставила».

Танкер Abyss управляется вьетнамской компанией PetroVietnam Transportation.

Американской nexus будет достаточно для обвинения, если подтвердится перекачка.

#санкции #compliancepractice #sanctions #sanction_violation

США 🇺🇸 оперативно отреагировали на так называемый налог на выход (exit tax)

30 марта 2023 г. опубликовано обновленное разъяснение OFAC 1118, согласно которому необходимо получать лицензии американским лицам для совершения прямых и косвенных транзакций либо передачу активов в пользу ЦБ РФ, Минфина и других российских ведомств.

При этом разъясняется, что специальный взнос, утвержденный спец правительственной подкомиссией в РФ нельзя рассматривать в качестве оплаты налогов и обязательных взносов, которые разрешены Генлицензией GL 13D.

‼️ Другим словами, компаниям US persons, которые будут вынуждены платить 10% взноса за уход с российского рынка, необходимо будет получать на это лицензию OFAC.

Вырисовывается совсем тупиковая ситуация, например, для Citi Bank -
для того, чтобы уйти из РФ нужно ликвидироваться или продаться, но для этого по российским правилам, следует получить разрешение и заплатить специальный вклад 10% от сделки, но чтобы его заплатить необходимо получить разрешение от OFAC.

#sanctions #OFAC #licence #compliancepractice #комплаенс

Центральный банк 🏦 ОАЭ 🇦🇪 отозвал лицензию у МТС банка.

Напоминаю, что вначале МТС банк 1 января 2023 г. получил лицензию в стране.

И меньше чем через месяц после этого попал в SDN лист США 🇺🇸

После отзыва лицензий, а течение 6 месяцев МТС банк должен закрыть свои все офисы в стране. Но не имеет право открывать новые счета.

#compliancepractice #sanctions #комплаенс #ME_sanctions

Цена вопроса: еще раз о санкционных ограничениях на услуги юристов.

В Коммерсанте опубликована заметка Дениса Примакова о проблемах поиска юристов в ЕС по делам о признании или приведении в исполнение судебного (арбитражного) решения, вынесенного в России или любой другой стране, не входящей в союз.

#комплаенс #sanctions #compliancepractice #licence #EU

Оценка корпоративных программ по комплаенсу от DoJ

В марте 2023 г. DoJ обновил документ, посвящённый оценке программы.

Видимое изменение, которое я заметил (может их больше), заключается в детализации второго вопроса, который ставят прокуроры при оценке комплаенс программ компаний.

Раньше вопрос звучал только как ‘Применяется ли программа комплаенса честно и добросовестно?’ ( Is the program being applied earnestly and in good faith?). Теперь добавили второй вопрос-уточнение: ‘выделяются ли адекватные ресурсы для того, чтобы функция была эффективной?’ (In other words, is the program adequately resourced and empowered to function effectively?)

‼️ Выделение ресурсов важный вопрос при определении добросовестности комплаенс функции, поскольку сколько угодно можно говорить о tone at the top, но если нет ресурсов у функции, то программа получится только на бумаге.

#compliancepractice #anticorruption #DoJ #комплаенс #FCPA

ЕС 🇪🇺 приглашает прокомментировать драфт по руководству ограничения предметов двойного назначения относительно систем электронного слежения (cyber-surveillance items) по 5 статье Регламента

Еще в 2021 году ЕС модернизировал свой контроль предметов двойного назначения и ввел односторонний (на основе конечного пользователя) контроль над элементами кибернаблюдения.

⛔ Введены меры контроля за экспортом не включенных в перечень средств кибер-наблюдения для использования в связи с внутренними репрессиями или нарушениями прав человека/гуманитарного права.

Это вызвало много вопросов относительно того, когда такие проверки были инициированы (в первую очередь, в отношении объема товаров и уровня должной осмотрительности, которую должны проводить экспортеры).

Тем временем немецкая BAFA опубликовала свои собственные рекомендации (по статье 5 Регламента ЕС (Регламент (ЕС) 2021/821)).

Среди вопросов обсуждается:

✅ пояснения по определениям

✅ контроль конечного использования (пользователя),

✅ контроль технической сферы

✅ меры Due Diligence.

📣 Проект Руководства ЕК подлежит открытому обсуждению до 9 июня 2023 года.

#комплаенс #export #compliancepractice #EU #sanctions

Расследование про 💰

Washington Post опубликовала интересное расследования, про тот как предположительно кипрская компания Р.Абрамовича купила квартиру школьному учителю российского президента, которая давно живет в Израиле.

В 2005 г. 2 месяца спустя, после того как российский президент и его учительница встретились в Иерусалиме, ею была куплена квартира стоимостью $245,000 (деньги прямо поступили на ее счет в день покупки квартиры).

Оплата поступила от N.P. Gemini Holdings Ltd, которая в 2008 г. упоминалась в судебных документах в Лондоне, где было установлено что данная компания принадлежит Р. Абрамовичу.

‼️ к слову сказать, сейчас подобные квартиры в Тель-Авиве стоят от $1 млн.

#compliancepractice #sanctions

Напоминание про завтрашний вебинар!

Участие бесплатное!

В Латвии расследуются 150 уголовных дел по фактам обхода антироссийских санкций

По трем из них начато уголовное преследование, сообщил исполняющий обязанности директора управления налоговой и таможенной полиции Дайрис Аниньш. Небольшой объем переданных для уголовного преследования процессов Аниньш объяснил сложным и длительным процессом запроса международной помощи.

Таможенное управление Службы госдоходов Латвии провело 131 812 документальных проверок и 4047 физических проверок грузов. В связи с нарушением санкций против России и Белоруссии отменены 3692 груза.

#sanctions #compliancepractice #sanction_violation

Сейм Литвы 🇱🇹 запретил россиянам без ВНЖ покупать недвижимость в стране

Парламент Литвы принял закон, который вводит ряд ограничений для граждан России и Беларуси. В частности, россиянам без постоянного вида на жительство в стране запрещается покупать недвижимость.

Принятый Сеймом Литвы закон регламентирует ‘ограничительные меры, связанные с военной агрессией против Украины’. Одно из ограничений касается покупки недвижимости в стране — она будет запрещена россиянам и юрлицам, созданным ими. Исключения будут сделаны для обладателей временного или постоянного вида на жительство в Литве, а также при вступлении в права наследования.

Аналогичный запрет был предусмотрен в первоначальном варианте законопроекта для граждан Беларуси, однако к окончательной версии его из документа исключили.

Кроме того, законопроект приостанавливает прием заявлений на визу гражданами России и Беларуси в визовых службах Литвы за границей (за исключением случаев посредничества МИД Литвы).

Также в законопроекте говорится, что въезжающие через внешнюю границу Евросоюза в страну россияне могут подвергаться «индивидуальной дополнительной проверке». Это не будет касаться членов семей граждан ЕС, тех, у кого есть ВНЖ или национальная виза стран ЕС, а также пользующихся упрощенным транзитом для поездок в Калининградскую область.

Фигурировавший в первом варианте законопроекта запрет на получение гражданства для россиян и белорусов к окончательному чтению был исключен из документа.

Закон вступит в силу 3 мая 2023 года и будет действовать до 2 мая 2024 года.

Один из авторов законопроекта депутат Лауринас Кащюнас назвал его «мощным инструментом национальных санкций». «Это ответственность обществ России и Белоруссии за войну и агрессию в Украине, [который] снижает возможные влияния и риски для национальной безопасности Литвы», — говорится в пояснении к законопроекту.

За законопроект проголосовали 76 депутатов Сейма, против – 13, еще 34 депутата воздержались.

#compliancepractice #sanctions

Правкомиссия разрешила платить в рублях по ипотеке физлицам резидентам недружественных стран

Как следует из Выписки из протокола заседания подкомиссии Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации от 22 марта 2023 года № 149/1, Комиссия разрешила банкам выдавать займы в рублях физическим лицам - резидентам недружественных стран.

#compliancepractice #санкции #контр_меры

Выкладываем запись вебинара по теме "Бизнес в ОАЭ 🇦🇪 в контексте современных вызовов для российского рынка"

Алексей Мягченков и Денис Примаков обсудили следующие темы:
 
1. Дружественная юрисдикция и что это значит для российского бизнеса.
 
2. Создание компании в ОАЭ 🇦🇪
 
3. Влияние санкций и банковский комплаенс в ОАЭ 🇦🇪
 

#compliancepractice #sanctions #ME_law #ME_sanctions #sanction_training

США 🇺🇸 пользуются программным обеспечением компании, которая была ранее включена в Entity list

Расследование NYT показало, что через пять дней после того, как американский BIS 3 ноября 2021 г. объявил о внесении израильской компании NSO Group в Entity list за противоречащую интересам национальной безопасности и внешней политики США, Вашингтон приобрел у NSO через подставную компанию другое программное обеспечение.

Это программное обеспечение известно как Landmark, система геолокации, которая позволяет определить точное местоположение человека, введя его номер телефона. Эта система отличается от Pegasus, которая представляет собой вредоносное программное обеспечение, внедряемое в мобильный телефон, чтобы взломать его, получить доступ ко всей хранящейся на нем информации, прочитать зашифрованные сообщения и тайно включить камеру и микрофон.

Бекграунд: примерно 12 лет назад эта компания изобрела инструмент, помогающий израильским спецслужбам следить за террористами и потенциальными террористами. Саму программу назвали Pegasus. С появлением этого продукта в руках силовых органов количество терактов в Израиле сократилось в разы. Pegasus может беспрепятственно проникать в смартфоны людей, практически не оставляя за собой следов. После проникновение программа может считывать всю информацию о владельце аппарата: разговоры, сообщения, фотографии, геолокацию, доступ к камере и микрофону, всю информацию из приложений и так далее.

#sanctions #BIS #compliancepractice

Санкционный посланник в Казахстане 🇰🇿

Специальный посланник Европейского союза (ЕС) по санкциям Дэвид О`Салливан приедет в Казахстан, сообщил посол ЕС Кестутис Янкаускас.

«Что касается санкций ЕС, то они направлены против агрессоров войны – России и Белоруссии. Евросоюз внимательно следит за тем, как действуют санкции, как меняются торговые потоки. Мы неоднократно обсуждали эти проблемы с нашими казахстанскими партнерами. Сейчас мы готовимся к визиту нашей межведомственной группы экспертов ЕС, в том числе специального посланника по санкциям Дэвида О`Салливана в Астану 24-25 апреля для дальнейшей работы над многочисленными вопросами, связанными с санкциями», - сообщил Янкаускас, отвечая на вопрос редакции агентства КазТАГ.

#compliancepractice #sanctions #EU

OFAC 🇺🇸 включил в санкции Genesis Market одну из крупнейших в мире незаконных торговых площадок данных в киберпространстве

5 апреля 2023 г. в соответствии с Исполнительным указом Президента США (EO) 13694 с поправками, внесенными E.O. 13757, Genesis Market включен в SDN лист за соучастие или прямое или косвенное участие в кибердеятельности, исходящей или направляемой лицами, полностью или частично находящимися за пределами США.

В пресс-релизе Госдепа отмечается, что Genesis Market, предположительно действующая с территории РФ, воровала корпоративную информацию у американских компаний и совершала другие киберпреступления против них.

#compliancepractice #sanctions #OFAC

OFAC и BIS оштрафовали Microsoft на $3 млн

6 апреля 2023 г. на сайте OFAC опубликован пресс-релиз, в котором подведены итоги совместного расследования нарушений компании Microsoft за 2016-2017 годы.

BIS оштрафовала компанию на $624,013 за то, что российское подразделение продавало свою продукцию компаниям, находящимися в Entity list (например, компании Главросэкпертиза).

Компания также заключила соглашение с OFAC об оплате штрафа в размере $2,980,265.86 за 1,339 нарушения в отношении санкционных режимов Ирана, Сирии, Кубы и РФ

‼️Еще раз: за 1,339 нарушений - штраф в $2 млн.

Представляю изумление других компаний, оштрафованные ранее за единичные нарушения.

#OFAC #compliancepractice #sanctions #BIS #OFAC

‼️Анонс (напоминание)

Семинар 12 апреля:

"Санкции и структурирование сделок с иностранными контрагентами"

Основные вопросы:

✅ Как санкции влияют на сделки с международным элементом?

✅ Что является маркерами «обхода санкций» и ответственность за возможные факты обхода со стороны регуляторов.

✅ Red flags при структурировании трансграничных сделок в современных реалиях.

✅ Особенности проведения Due Diligence и учета его результатов.

✅ Разработка опций для реализации сделок и критерии выбора.

✅Эффективность санкционных оговорок во внешнеторговых контрактах и ответственность за её нарушения. Заверения, гарантии и sanction letter. Страхование рисков.

✅ Актуальные правовые вопросы структурирования внешнеторговых сделок при использовании параллельного импорта.

✅ Проверка контрагента или предмета сделки на санкционный риск.

Дата: 12 апреля 2023 года
Время: с 14:00 до 18:00
Формат проведения: гибридный формат – очно в Большом зале МТПП, онлайн - на платформе ZOOM.

#compliancepractice #комплаенс #sanctions #DD #sanction_training

В Казахстане утвердили Типовое положение об антикоррупционных комплаенс-службах в субъектах квазигосударственного сектора
 
В этом документе среди прочего определены место и полномочия антикоррупционной комплаенс-службы.

Так, Антикоррупционная комплаенс-служба осуществляет свои полномочия независимо от исполнительного органа, должностных лиц субъекта квазигосударственного сектора, подотчетна совету директоров, наблюдательному совету (при его наличии) или иному независимому органу управления.

Надо сказать, что этот документ стал результатом долгой работы и дискуссии многих заинтересованных лиц.

#compliancepractice #комплаенс #anticorruption #business_integrity_Kazakhstan