Очередные блокирующие санкции ЕС против иранских производителей БПЛА. Де-факто - вторичные санкции.

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2023/12/11/iran-council-sanctions-6-persons-and-5-entities-under-the-framework-for-restrictive-measures-in-view-of-iran-s-military-support-of-russia-s-war-of-aggression-against-ukraine/

Очередная волна блокирующих санкций США. В SDN добавлено более 150 юридических и физических лиц. Основные параметры:

1. Продолжение и расширение практики вторичных санкций по основаниям обхода экспортного контроля США и поставок в Россию товаров двойного и военного назначения. 2023 г. в целом характеризуется заметной активизацией такой практики.

2. Во вторичных санкциях на этот раз более заметны китайские компании. В частности, речь о частной "оборонной" компании Jarvis, которая, по версии Минфина США, координировала поставки в РФ вооружений и товаров в области высоких технологий. Объемы военных поставок были, судя по всему, весьма скромными. А вот электроника поставлялась на "миллионы долларов". При этом американцы указывают на то, что компания обходила не только американское, но и китайское законодательство. Заблокированы китайские, российские и пакистанские лица, которые считаются участниками схемы поставок. Среди китайских компаний также поставщики в РФ электроники, спутниковых снимков, металлообрабатывающих станков.

3. Ожидаемо под вторичные санкции попал очередной набор турецких компаний. На этот раз 7 единиц. Речь о поставщиках и перевозчиках товаров двойного назначения в РФ. При этом из релиза не ясно, идет ли речь об американских товарах, то есть является ли основанием санкций обход именно американского экспортного контроля. Мы замечали эту тенденцию в ноябрьской волне санкций США. При этом правовым механизмом санкций остается "резиновый" EO 14024.

4. Вторичные санкции против юрлиц из ОАЭ тоже неудивительны и вписываются в тенденции 2023 г. Там в основном компании, задействованные в поставках авиационных запчастей.

5. Пожалуй впервые за долгое время в связи с РФ засветился гражданин Южной Кореи. Господина Ли тоже заблокировали как участника поставок электроники в РФ.

6. Швейцарцы в SDN не редкость. Уже рутина.

7. Сингапурские лица попадаются реже. Тем более, что заблокированная Micro Electronics Technologies, судя по всему, не просто фиктивная компания, а полноценная фирма, предоставляющая услуги в области электроники.

8. Пополнился список киргизских заблокированных лиц в связи с поставками в РФ. Речь о Weitmann Handeln Allianz . Ранее в июле блокировали четыре компании.

9. За компанию - лица из Таджикистана и с Мальдив.

10. Остальной набор относительно стандартен. Российские компании в области ОПК, электронной промышленности, машиностроения, транспорта.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1978

Эпопея с гармонизацией законодательства стран ЕС об административном и уголовном преследовании за нарушение режима санкций тянется уже давно. И близка к завершению. Но нужно понимать, что отдельные страны-члены вполне успешно используют свое национальное право для преследования тех, кто обходит санкции. К тому же весьма активно идет сотрудничество с властями США. "Чемпионами" по уголовным делам можно назвать Нидерланды и Германию.

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2023/12/12/council-and-parliament-reach-political-agreement-to-criminalise-violation-of-eu-sanctions/

Таможня Германии предупредила, что может конфисковать рождественские подарки из России, в связи с необходимостью соблюдения санкционного режима.

«Ввоз множества товаров различного характера из России запрещен. Под него попадают и товары, которые могут иметь типичное содержание подарочных посылок, например, целлюлозу и бумагу, дерево и изделия из древесины, камни и драгоценные металлы, сигареты, пластмассы и химические изделия, включая такие готовые химические изделия, как косметика», – отметила таможня.

Даже книги или игрушки могут остаться на пунктах пограничного контроля. При этом в таможне подчеркнули, что «нет исключений из запрета подарочных посылок, которые подпадают под приложение санкционного регламента и иногда отправляются частным лицом другому частному лицу в таможенной зоне ЕС».

«Изделия, подпадающие под санкции, могут быть арестованы, то есть конфискованы», – предупредили в ведомстве.

Ранее в Кремле предупредили, что Москва ответит на конфискацию российских резервов странами НАТО.

⬆️Мы ранее писали о рисках конфискации на таможне стран ЕС товаров россиян для личного пользования, которые подпадают под действие ст. 3i Регламента Совета ЕС 833/2014. Это могут быть и фотоаппараты, и мобильные телефоны, и одежда, и чемоданы, и туалетная бумага.

Нас упрекали, что мы просто ловим хайп и такого никогда не будет. Может и не будет. Но если, как пишут коллеги @ru_global немецкие товарищи будут стараться и дальше, то вполне вероятно.

Из архива на эту тему:

https://ru.valdaiclub.com/a/highlights/budet-li-tamozhnya-stran-es-razdevat-grazhdan/

Ну что же, 12 пакет, о котором так долго говорили "большевики" в ЕС, принят. Он довольно масштабный.

Начнем с хороших новостей. Туалетную бумагу для личного пользования в ЕС из России ввозить все же можно. То же касается одежды и средств гигиены. Но строго для личного пользования. Нашумевшие запреты на автомобили несколько смягчаются. Теперь можно гражданам ЕС, которые живут в РФ (впрочем, и раньше можно было). Также вопрос по автомобилям передается на уровень властей стран ЕС, что тоже уже было. Так что в сухом остатке прогресс только по туалетной бумаге и предметам для личного пользования. Ну и то ладно. Хоть раздевать, наверное, не будут. Хотя некоторые будут по этому поводу грустить.

Теперь о менее приятном.

1. Расширение списка российских лиц в приложении IV Регламента 833/2014, то есть список предприятий, поддерживающих ОПК. По своему набору он похож на американский Entity List в его российском сегменте. Но смысл иной. В случае ЕС по данным компаниям не действуют исключения, например, по ст. 2 и 2а. В сухом остатке - не особо критично. В отношении РФ и так действует жесткий экспортный контроль, а получить исключения для сделок с такими предприятиями и раньше было сложно, если вообще возможно.

2. Расширяется список промышленных товаров, запрещенных к ввозу в РФ. Новых не так много в т.ч. потому, что запреты и так уже очень широки. Из нового - литиевые батареи, запчасти для машин и др.

3. Продлеваются исключения по импорту стали. Это скорее из хорошего. Стрелять в ногу себе не хотят. Пока.

4. Расширяются ограничения на транзит грузов через Россию. На случай их "потери" на территории РФ. Логично, ожидаемо.

5. Расширяется список товаров, запрещенных к импорту из РФ. Сжиженный пропан, медная проволока, алюминиевая проволока и др. Список и так широк. Но расширения возможны.

6. Продлеваются исключения по финансовым операциям в отношении энергетического сектора. Продлеваются исключения по нефти, в т.ч. по "Сахалину" для Японии. Также сохраняются исключения по атомной промышленноси для Венгрии.

7. Вводятся запреты на импорт алмазов из России. Бельгийские обработчики наверняка уже готовят восстание против имперских властей и точат ножи. Но страны группы семи тоже продвигают запрет. США здесь уже давно лидер. Так что бельгийское восстание пока обречено.

8. Усиливаются меры по борьбе с обходом ценового порога на нефть и нефтепродукты. Теперь нужно отчитываться о том, кому ты продал свой танкер. Уж не русским ли? И конечно старое-доброе - обмен информацией, сотрудничество и прочее бла-бла. Не безобидное впрочем.

9. Экспортеры должны будут прописывать в контрактных обязательствах реэкспорт товаров военного назначения или приоритетных товаров экспортного контроля. Разумно. Но что если покупатель перепродаст дальше без таких обязятельств? Вспоминается кейс Apollo Aviation.

10. Наконец, в Решение 269/2014 вносятся изменения, расширяющие список заблокированных лиц. Набор привычен: СМИ, патриотические движения, компании в области ОПК и высоких технологий. Среди общественных движений - даже общество "Знание". Из примечательного - блокирование Росфинмониторинга. Толку от этого для инициаторов, впрочем, ноль.

Завершим также позитивом. Булочная "У Семеныча" и ларек "Ремонт обуви у Ашота" пока не под санкциями. Но все впереди.

https://eur-lex.europa.eu/oj/daily-view/L-series/default.html?&ojDate=18122023

Запрет на предоставление российским лицам программного обеспечения, вошедший в 12 пакет санкций ЕС, носит довольно широкий характер. С одной стороны, в приложении X (в Регламенте 833/2014 оно пойдет как XXXIX), указаны сферы деятельности, по которым ПО запрещено к поставкам (планирование, отношения с заказчиками, мониторинг, цепочки поставок, управление проектами и т.п.). С другой стороны, это означает, что запрещено все или почти все. На деле это будет означать уход использования ПО в серую зону. Окончательный уход.

https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=OJ:L_202302878

Президент США подписал новый исполнительный указ, вводящий поправки к существующим Указам 14024 и 14068. Общий смысл поправок состоит в ужесточении политики противодействия обходу санкций, а также усилении торговых санкций. В частности:

В Указ 14024 вносится поправка, дающая полномочия профильным ведомствам (Минфин во взаимодействии с Госдепартаментом и Минторгом) вводить санкции в отношении зарубежных банков, осуществляющих значимые транзакции c рядом секторов российской экономики: ВПК, технологии, строительство, космос и т.п. По данным секторам ранее были определения Минфина США во исполнение ст. 1 указа 14024.

Кроме того, определяется список товаров, сделки по которым могут повлечь санкции в отношении зарубежных финансовых институтов. Они поименованы в отдельном Определении Минфина США во исполнение новой версии Указа 14024. Здесь уже привычные товары: отдельные навигационные приборы, оптические системы, подшипники, отдельные химические продукты, электронное тестовое оборудование, полупроводники и иная электроника, оборудование.

Предусматривается два вида санкций. Либо старые добрые блокирующие санкции. Либо внесение в CAPTA List, то есть запрет на корсчета в банках США. Вторая мера более мягкая и может использоваться как предупреждение. На практике применяется довольно редко. CAPTA List и SDN - это просто несопоставимые величины.

Понятие значимых транзакций также не раскрывается. Это тоже старая традиция, создающая правовую неопределенность и заставляющая бизнес вообще не рассматривать варианты транзакций.

Также дополняется Указ 14068. Вновь прописываются запреты на импорт в США рыбы и морепродуктов, алкоголя, непромышленных алмазов, в т.ч. при наличии отдельных российских долей в поставках. Список может расширяться и далее по усмотрению Минторга и других ведомств.

Строго говоря, правовые механизмы для использования таких мер были и ранее. Например, компании из третьих стран можно было в соответствии со ст.1 Указа 14024 блокировать по основаниям обхода санкций. И на практике таких случаев было много. В 2023 г. заблокированы десятки компаний за обход экспортного контроля США.

Смысл новых поправок в том, чтобы конкретизировать данные нормы в отношении финансового сектора. Банки в 2023 г. по вторичным санкциям как раз трогали в гораздо меньшей степени. Сигнал банкам и другим финансовым институтам, что теперь будут трогать. И под это есть новая норма.

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20231222

Для гурманов - скоро на сайте и в бумаге. Первый английский номер за 2024 год.

А можно даже подписаться.

https://eng.globalaffairs.ru/subscription/

Снова о конфискации российских активов. В Германии планируют конфисковать 720 млн. евро российской финансовой организации, заблокированной в соответствии с Регламентом 269/2014. Конфискация осуществляется в рамках уголовного дела по факту попытки вывода замороженных средств данной организации.

Иными словами, страны ЕС адаптируют практику США, где конфискация замороженных российских активов тоже пока ограничивается рамками уголовного преследования нарушителей режимов санкций.

Скорее всего, конфискованные активы будут переданы Украине.

https://www.generalbundesanwalt.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/DE/aktuelle/Pressemitteilung-vom-20-12-2023.html?nn=478184

Санкционное бремя. Итоги года (часть 1)

1. При всем многообразии регуляторных норм, которые вводятся разными национальными регуляторами, бизнес остается зачастую без регламентов и разъяснений, что затрудняет комплаенс на любом уровне. Уровень комплаенс-зрелости не успевает за быстрорастущей регуляцией.

2. Как показывает практика, даже банки, которые научены работать с ПОД/ФТ не понимают разницы между AML и санкциями (например, разница в применении теста контроля для под/фт и санкций) и допускают большие ляпы, часто перекладывают их на клиентов (например, в случае блокировки транзакции клиента из-за того, что корбанк под-санкциями. Это ошибка банка, но расплачивается клиент).

3. В Европе ситуация не лучше: например, юристы, которые занимались правом ЕС 🇪🇺 должны были переорентироваться в санкционщиков и в сжатые сроки формировать комплаенс регламенты (и в них конечно больше юридического, чем комплаенса), поэтому риск менеджмент в работе юристов по санкциям абсолютно не до оценен и и применяется обычно только первая его стадия - идентификация риска. Без определения риск-аппетита, механизмов эскалации и митигации санкционного риска сама идентификация повисает в воздухе и это равнозначно тому как определять риски за прошлые периоды (вроде работа выполнена, но бессмысленно работать с прошлыми рисками).

4. Конечно, краткая OFAC risk matrix абсолютно недостаточна, поскольку, во-первых, она больше подходит для банков и, во-вторых, списана с AML, но AML намного уже по объему и по содержанию , поэтому на месте OFAC я бы ее заменил на более специфичную, но это уже другой разговор.

5. За последний год было выпущено несколько alerts 🔔 с red flags 🚩, но первая проблема состоит в то, что часто они повторяются, вторая - нет системы в этих red flags 🚩. Следующий год я ты посвятил систематизации рисков (а не их умножению).

#compliancepractice #reports #комплаенс #sanction

Санкционное бремя. Итоги года (часть 2)

6) Регуляторика по санкциям очень нестабильна. G-7 продолжает вводить новые ограничения в отношении РФ, в то время как, например, в отношении террористов Хамаса они очень медленно соображают и включили считанных лиц, хотя фин потоки по треугольнику ХАМАС и Хезбола - Иран 🇮🇷- Катар 🇶🇦 всем хорошо известны.

7) по санкционному комплаенсу отсутствует международной стандарт в отличие от ИСО по противодействию коррупции ISO 37001. На этом фоне процветают разные ассоциации, предлагающие различные сертификации. Но это не сертификация, а тренинги по повышению квалификации. К этому и надо так относиться.

8) санкции также как и противодействие коррупции рассматривается разными представителями общественно-социальных наук. Например, большой вклад в изучение санкций вносят политологи (в России это команда РСМД во главе с Иваном Тимофеевым (Иван, привет 👋 )). Экономисты также не отстают и подсчитывают, что санкции не приносят никаких loss.

9) Юристы находятся в узком коридоре между запретом регуляторов не обходить санкции (смотрите требования ассоциации адвокатов Англии по SDD своих клиентов), и предоставлением профессиональных услуг и консультированиям по санкциям. На этом фоне растет широкая палитра помагайшиков (помните ту даму, которая ушла с руководящей должности в ВТБ, чтобы помогать санкционщикам переводить активы. В итоге сама под санкциями SDN).

Европейцы в этом смысле осторожные, тогда как некоторые британцы менее осторожны. С американцами анализ сложнее из-за разницы между штатами.

#compliancepractice #комплаенс #sanction #sanction_violation

Товары первой необходимости для Ирана - это интересное. Ну какая есть необходимость, такая и есть.

https://tass.ru/ekonomika/19639177

Брокеры отмечают рост внимания Банка России к их действиям при возможном расширении западных санкций против российской инфраструктуры.

В ЦБ говорят о регулярном проведении стресс-тестирования профучастников для проверки их финансовой устойчивости. Компании и сами вводят ограничения использования валютных активов клиентами. По мнению экспертов, одним из решений могла бы стать конвертация таких активов в валюты дружественных стран и золото.

Фото: Игорь Иванко/Коммерсантъ

#Ъузнал

💬🌐 Что стало понятно в 2023 г.? Конфронтация России и Запада долгосрочна — она затянется на годы или даже десятилетия. У нее могут быть разные параметры — предсказуемость, управляемость, кризисы. Логика конфронтации никуда не исчезнет. Конец СВО не закончит противостояние, а будет лишь завершением одного из эпизодов.

Вчера в @dostoevsky_lib завершили сезон городских завтраков РСМД итоговым мероприятием, на котором Иван Тимофеев @sanctionsrisk и Андрей Кортунов подвели внешполитические итоги 2023 г. Тезисы, видео и фото опубликованы на сайте РСМД.

— Андрей Кортунов
Сегодня речь идет не только о противостоянии России и Запада, начался фундаментальный кризис, сопровождающийся региональной нестабильностью (Ближний Восток, Южный Кавказ), началом распада глобальной торговой и инвестиционной системы — с июля 2023 г. произошел резкий спад американо-китайской торговли, осенью — ЕС и КНР, началом настоящей технологической войны между Вашингтоном и Пекином, распадом системы контроля над вооружениями. К началу 2026 г. закончится действие СНВ-3, осталось два года до перезаключения, однако и сейчас его действие приостановлено. Существуют серьезные проблемы с нераспространением ядерного оружия в Восточной Азии, нет никаких надежд на возобновление ДРСМД. Основным изменением стало то, что кризис охватил все договоры.

— Иван Тимофеев
В 2022 г. — динамический хаос, состояние катастрофы, идеальный шторм; не было никакого понимания, что будет дальше. Тогда прошли опасную развилку. 2023 г. ознаменовал выход из динамического хаоса на плато. Ведутся дискуссии о том, как долго мы будем жить на плато. Ответа пока нет. Можно почитать мемуары эмигрантов после революции: сквозила мысль о том, что советское государство долго не просуществует. Тем не менее оно функционировало более 70 лет. Изменения могут быть сильно отсрочены или произойти мгновенно. Но мне кажется, что пока мы находимся на зарождающейся стадии плато, нам нужно принять его правила и научиться с ним жить.

https://russiancouncil.ru/news/eksperty-podveli-vneshnepoliticheskie-itogi-2023-goda/

🌐 На исходе 2023 года уже не найти тех, кому кажется, что мир вернётся к былому состоянию.

Иван Тимофеев @sanctionsrisk в статье для @dprunews успокаивает — мир не рухнет, подводит итоги мировой политики в уходящем году и прогнозирует, как изменятся глобализация и роли России, Китая, США и Евросоюза в мире.

Несколько тезисов:
— Мы попрощались с идеалистическими представлениями о глобализации, которые бытовали в конце 1990-х — начале 2000-х. Сейчас глобализация в том виде, в котором она была привлекательна 20 лет назад, для ряда игроков попросту неприемлема. Таких игроков как минимум четыре: Россия, Китай, США, ЕС.
— Отношения России с приграничными странами на европейской стороне продолжают ухудшаться. Текущее состояние закрытых границ и постепенной милитаризации Балтийского региона — это не финальный этап. Дело может зайти и дальше.
— Санкционная эскалация остаётся на высоком уровне, только для российского общества она уже выглядит как рутина. Однако эта привычность не должна вводить в заблуждение, потому что де-факто перечень ограничений будет продолжаться, в особенности это касается списка физических лиц, в отношении которых действуют финансовые блокирующие санкции, а также списка товаров экспортного контроля.
— Камни, стрелы и обвинения в политизированности всё чаще летят в сторону ООН. Но значит ли всё это, что надо от ООН отказываться? Нет. Всё же она остаётся единственной универсальной международной организацией, и ничего схожего по своему охвату и легитимности человечество до сих пор не придумало.
— В современном мире союзники однозначно остаются нужны, и Россия никогда не отказывалась от этой идеи как в военной, так и в экономической области. При этом союзничество сегодня — это не всегда жёсткое договорное партнёрство. Оно может быть и ситуативным, направленным на решение конкретных проблем. У нас нет другой альтернативы, кроме создания новых международных институтов и их развития.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/mir-ne-rukhnet-chto-budet-s-rossiey-kitaem-ssha-i-evrosoyuzom-v-2024-godu/

А вот и первый номер первого января. Всё, что могли, собрали вам под ёлочку.

https://globalaffairs.ru/issues/2024/1/

Это ещё не всё. Английский номер тоже атакует новогодний праздничный стол.

https://eng.globalaffairs.ru/issues/2024/1/