Недостаток санкционной экспертизы

Проблема с НРД и финансовыми посредниками состоит в том, что у них нет санкционный экспертизы.

Если бы были, то давно бы финансовые посредники, имеющие договорные отношения с собственниками ценных бумаг, подавали на лицензии в OFAC и в ЕС на разблокировку активов, застрявших в связке НРД - евроклир.

Ждать судебного исхода НРД в суде ЕС - это потеря времени (сам суд будет не быстрый), а значит и потеря доходов от потенциальной прибыли от ЦБ.

В общем, урок всей басни таков - вкладывайте в санкционный комплаенс и он будет приносить вам доход (или по крайней мере защищать от рисков).

#compliancepractice #банковский_комплаенс #sanction #санкции

Китай с удовлетворением отмечает, что Россия поднялась на третье место среди тех, кто использует юань для международных расчётов.

«The SWIFT report showed that Russian firms and banks were involved in almost 4 percent of international yuan payments by value in July. That was an increase from 1.42 percent the previous month and from zero in February when the Russia-Ukraine conflict began.

"If sanctions on Russia continue, the share will continue to increase in its use," Dong said».

https://www.globaltimes.cn/page/202208/1273401.shtml

🇬🇧 Британский аналитический центр RUSI опубликовал новый доклад. Он посвящен проблемам обеспечения российской армии новым вооружением в условиях продолжения военных действий на территории Украины. По мнению экспертов RUSI, такие проблемы могут возникнуть совсем скоро.

Сообщается, что специалисты RUSI изучили 27 российских систем вооружений и единиц военной техники, потерянных во время военных действий. Их экспертиза показала, что они содержат большое количество микроэлектроники иностранного производства. В частности, RUSI совместно с Reuters выявили не менее 450 уникальных микроэлектронных компонентов внутри систем вооружения РФ, которые были произведены компаниями из США, Европы и Восточной Азии.

Большинство иностранных компонентов приходится именно на американские компании (318 из 450). Примечательно, что лишь 18% из них подпадают под действие экспортного контроля США. Остальные, как можно предположить, свободно и вполне законно импортируются в Россию.

Довольно сложно однозначно согласиться или опровергнуть уверенность экспертов RUSI в том, что чрезмерная зависимость РФ от иностранных компонентов со временем приведет к серьезному ослаблению российской армии. В данном случае необходимо иметь представление как о возможностях импортозамещения, так и о потенциале переориентации импорта на азиатских партнеров.

⚡⚡Уже совсем скоро, 15 сентября, проводим на базе МТПП семинар по экспортному контролю.

Выступают Иван Тимофеев (РСМД), Таня Галандер ("Граф фон Вестфалия") и Алексей Сапожников ("Редль и партнеры"). Ведет семинар Сурен Варданян - вице-президент МТПП.

Ключевые вопросы:

В чем суть норм экспортного контроля в отношении России со стороны США, ЕС, Великобритании, Японии, Австралии и других инициаторов санкций?

Какие товары подпадают под ограничения и каковы исключения из данных ограничений?

В чем состоят условия выдачи лицензий на поставки товаров, находящихся под экспортным контролем?

Что означают списки юридических и физических лиц, находящихся под экспортным контролем?

Какие виды административной и уголовной ответственности существуют в связи с нарушениями экспортного контроля?

Какие кейсы иллюстрируют наступление риска? Какие уроки дают существующие кейсы?

В чем суть сопутствующих санкционных рисков экспортного контроля?

Приходите! Будет интересно.

https://events.check-in.ru/events/137348f6-e067-4cb9-9787-f78c6f63c347

Добралась до 7 тыс. подписчиков.

Спасибо всем читателям. Вы вдохновляете писать дальше. Что бы ни происходило, одно неизменно - моя любовь к Ближнему Востоку и интерес к российской политике в регионе. Собственно, это больше, чем интерес – это вся жизнь.

И спасибо коллегам. Ниже каналы, которые читаю, с кем дружу или часто взаимодействую. Их так много, что все не вместить. Сорри, если кого-то упустила. Сознательно не упоминаю те, где стало слишком много украинской, а не региональной повестки (за исключением близких к официальным). Наверное, стоит сделать отдельный список.

Мой личный канал, где мало постов, но можно комментировать и писать мне
@mbbelenkaya

Друзья-эксперты-коллеги, с кем часто на связи

@vostochnysyndrome – Ксения Светлова об Израиле и Ближнем Востоке
@middleastguide – Полина Василенко об Иране и не только
@semenovkirill – Кирилл Семенов от политики до религии в нашем любимом регионе.
@turkeyabout Яшар Ниязбаев о Турции
@zangaro – о Черной Африке
@irandezhurniy – Никита Смагин об Иране
@energy4africa – Энергетика в Африке
@kramnikcat – Илья Крамник об армии и оружии
@ImpNavigator – вся иранская военка и не только
@khamsin_season – все о регионе
@baynazavrik (https://t.iss.one/+Ri0Q2T78-RnN87hH) – заметки на полях, международка
@jewishquestion – Израиль и еврейские общины

Коллеги по «Коммерсантъ»
@infodeserteur – Кирилл Кривошеев
@Crexcrexcrex – Александр Черных
@MaximYusin – Максим Юсин

Новости обо всем
@highlylikely20
@truth_aggregator

Внешняя политика
@dpol_un – блог первого зам. постпреда РФ при ООН Дмитрия Полянского
@ulyanov_mikhail – постпред РФ при международных организациях в Вене Михаил Ульянов
@ru_global – Россия в глобальной политике от Федора Лукьянова
@valdaiclub
@russiancouncil – РСМД
@Primakov
@sanctionsrisk – канал о риске санкций для экономики и бизнеса (Иван Тимофеев и К)
@mayamanna – главред RT Arabic
@russarabbc – Российско-арабский деловой совет

Международка за пределами любимых регионов
@baunovhaus – Александр Баунов обо всем
@agabuev Александр Габуев о Китае и геополитике
@golovnin_tokyo Япония
@vneshpol – Алексей Наумов
@diplomatia
@mmrus – Мьянма
@pqntc1 – Латамерика

Научно-учебное
@kafarabphil кафедра арабской филологии ИСАА
@cais_ivran Центр арабских и исламских исследований ИВ РАН
@Kurd.book.review книги о курдах

Региональное
@MEASTru
@arabstatesofgulf – все о Персидском заливе
@AssadStash
@minarety
@NovostiDamask – вестник Дамаска
@q_e_d_around_the_world
@michael_shraibman
@kief_point
@inosmi_natapara
@vostochnykaraul
@salam_ustani
@knyaz_cherkasky
@KedrLubnany – Ливан
@alg_today – Алжир
@marocrus – Марокко
@tangermanar – Марокко
@extradrybrut – Саудовская Аравия (лирическое)
@welcometosaudi – Саудовская Аравия (новостное)
@ShaterGaddafi – Ливия
@IranPakistanAfganistan – Иран-Пакистан-Афганистан
@afgbezparandzhi – Афганистан и не только

Африка
@africanists – все об Африке
@strana_tuaregov
@afric_ylbIbka
@abyssinicus

Турция
@voice_of_turkey
@turkey_is
@turkulubu
@KamranLeaks – от Европы до Турции

@dezhurniy – соседнее Закавказье

Израиль
@israeltoday
@Intellinews_russian
@snimulapshu
@migdalsergei
@zvizilber
@dubovd
@markkot56

Для души
@moscowtokyo – заметки о жизни в Лондоне
@bellavoll – от благотворительности до литературы

⬆️ Оч круто! Поздравляем и с удовольствием читаем.

🇺🇸19 августа OFAC выпустил две генеральные лицензии в рамках режима санкций США в отношении России.

✔️Генеральная лицензия №38А: разрешает транзакции, которые в ином случае были бы запрещены указом 14024, ели они необходимы для пенсионных выплат 1) гражданам США или 2) лицам, не являющимся гражданами США, которые находятся за пределами России. При этом роль заблокированных лиц, т.е. фигурантов американского списка SDN, должна сводиться к обработке денежных средств. Лицензия заменила июньскую генлицензию №38, которая разрешала транзакции, имеющие отношения к пенсионным выплатам только гражданам США.

✔️Генеральная лицензия №50: разрешает лицам, не являющимся фигурантами SDN-списка, закрыть индивидуальные счета в финансовом институте, попавшем под санкции США по исполнительному указу 14024. 📌Предусмотрен единовременный перевод данных средств на счет этого лица в финансовом учреждении, против которого не действуют блокирующие санкции.

🇨🇦🇷🇺Канада расширила санкции в отношении России.

Помимо прочих, под ограничительные меры попали:
- Уполномоченная при Президенте Российской Федерации по правам ребёнка Мария Львова-Белова;
- Ряд губернаторов: Глеб Никитин (Нижегородская область), Роман Старовойт (Курская область), Евгений Куйвашев (Свердловская область) и др.;
- Концерн Автоматика.

Теперь в канадском списке более 920 фамилий и 256 организаций.

🔗https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/russia_regulations-reglement_russie28.aspx?lang=eng
https://www.international.gc.ca/world-monde/international_relations-relations_internationales/sanctions/russia_regulations-reglement_russie27.aspx?lang=eng

🇳🇿🇷🇺 Вчера МИД Новой Зеландии объявил о новых санкциях в отношении российских физических и юридических лиц.

В санкционный список были включены 48 человек и 1 организация. По словам министра иностранных дел Новой Зеландии, “новые санкции направлены против российских чиновников и военных фигур в сепаратистских администрациях Донецка и Луганска“. Под санкции также попала херсонская общественно-политическая организация “Комитет спасения за мир и порядок”.

К настоящему моменту Новая Зеландия уже применила санкции в отношении около 900 физических и юридических лиц, а также ввела ограничения в области торговли с Россией.

🇬🇧 Управление национальной статистики Великобритании (ONS) опубликовало отчет о влиянии санкций на торговлю России и Великобритании по состоянию на июнь 2022 г. Резюмируем главные моменты.

Импорт
К настоящему моменту под британские санкции попали 96% всех импортируемых из России товаров. Объем импорта товаров из России в июне составил 33 млн фунтов, что на 96,6% ниже среднемесячного импорта до начала спецоперации. Июнь также стал первым месяцем с 1997 г., когда Великобритания не импортировала российское топливо. Важно отметить, что британским компаниям рекомендуется получать нефть от альтернативных источников, однако импорт российской нефти все еще не запрещен.

Экспорт
К июню экспорт товаров в Россию сократился на 66,9% по сравнению со среднемесячными значениями прошлого года и составил лишь 83 млн фунтов. В частности, экспорт машин и транспортного оборудования упал более чем на 90% ввиду ограничений на экспорт товаров двойного назначения, машин, предметов роскоши и товаров, связанных с авиацией и космосом. При этом экспорт химикатов незначительно увеличился (2,3%) и к июню составил 61,6 млн фунтов. Вместе с ними увеличился экспорт медицинских и фармацевтических товаров.

Несмотря на то, что главным фактором сокращения торговли между Россией и Великобританией стали санкции, немаловажное значение имеет то, что британские компании все больше стремятся “самосанкционироваться”. Опасаясь невольного нарушения экспортного контроля и вторичных санкций, компании Соединенного Королевства следуют рекомендациям правительства и ищут альтернативные источники импорта и экспорта даже при условии того, что торговля с Россией формально не запрещена.

🇺🇸🇨🇳Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США добавило 7 организаций из Китая в Entity List🚫 за «действия, противоречащие интересам национальной безопасности или внешней политики Соединенных Штатов».

📌Под экспортные ограничения попали:

-China Aerospace Science and Technology Corporation (CASC) 9th Academy 771 Research Institute,
-China Aerospace Science and Technology Corporation (CASC) 9th Academy 772 Research Institute,
-China Academy of Space Technology 502 Research Institute,
-China Academy of Space Technology 513 Research Institute,
-China Electronics Technology Group Corporation 43 Research Institute,
-China Electronics Technology Group Corporation 58 Research Institute,
-Zhuhai Orbita Control Systems.

CASC - поставщик баллистических ракет средней и межконтинентальной дальности для Ракетных войск Народно-освободительной армии Китая. Китайская академия космических технологий (China Academy of Space Technology) занимается разработкой и производством космических аппаратов, в том числе спутников. Китайская группа электронных технологий (China Electronics Technology Group Corporation) — государственная компания, специализирующаяся на производстве и поставках информационных систем, электронного оборудования, устройств связи, программного обеспечения военного и специального назначения. Zhuhai Orbita Control Systems производит и продает микросхемы.

В Final Rule, опубликованном ведомством, отмечается, что внесение данных лиц в санкционный список Минторга США связано с приобретением и попыткой приобретения с их стороны предметов американского происхождения в целях поддержки действий Китая по модернизации вооруженных сил. В их отношении будет действовать презумпция отказа.

🔗https://www.federalregister.gov/documents/2022/08/24/2022-18268/additions-of-entities-to-the-entity-list

🇪🇺 Европейский союз представил собственную инфографику по влиянию международных санкций на экономику России.

По прогнозам ЕС, ВВП России к концу 2022 г. упадет более, чем на 11% 📉. Более того, по оценкам Всемирного банка, импорт России по сравнению с прошлым годом упадет на 35,2%, а экспорт сократится на 30,9%.

Единственное, что будет расти, согласно данным Всемирного банка, – инфляция 📈. Ожидается, что к концу года инфляция в России достигнет 22%. Для сравнения: в прошлом году инфляция в России составила 6,7%.

Наконец, после многочисленных колебаний с более чем 3 600 пунктов до менее 2 200 пунктов индекс Московской биржи на данный момент составляет около 2 200 пунктов.

Это даже как-то трогательно

https://www.kommersant.ru/doc/5526732?tg

Показательный в своей проработанности текст немецкого аналитического центра SWP о перспективах отмены туристических виз для граждан России. Вероятно, примерно такая бумага легла на стол Олафа Шольца и после некоторой редактуры была добавлена на сайт. Беспристрастно перечислены аргументы за и против масштабных визовых санкций. В пользу запрета автор текста приводит симптоматичный тезис:

"Как показала практика, десятилетия контактов между государствами ЕС и Российской Федерацией на общественном, экономическом и научном уровне не смогли создать общую ценностную основу и политическую стабильность".

Вне дискуссии о визах в этом положении можно усмотреть сигнал к пересмотру всей парадигмы выстраивания межобщественного взаимодействия между Россией и ЕС. KPI на создание "общей ценностной основы" будут пересмотрены.

Что касается виз, текст рекомендует ограничиться введением отдельных ограничительных мер в рамках действующей системы выдачи. Такой и будет позиция Берлина на переговорах глав МИД ЕС в конце августа.

📕 The Economist опубликовал новую статью об эффективности международных санкций в отношении России 🇷🇺. Примечательно, что в отличие от подавляющего большинства подобных работ сегодня, она не написана в духе “Россия движется к провалу”. Напротив, автор напомнил, что “удовлетворение западного общественного мнения” вообще-то не единственная цель, которую ставили перед собой западные страны, однако, как видится, это единственная цель, которую на данный момент удалось достичь.

Тем не менее, по мнению автора статьи, перспективы текущего санкционного давления на Россию все же не столь красочные. Среди них – вывод из эксплуатации пятой части российских гражданских самолетов к 2025 г. из-за нехватки запчастей, серьезная задержка модернизации телекоммуникационных сетей, утечка талантов и развитие “кланового” капитализма.

И все же краха экономики, как следует из работы, быть не может. В условиях глобализированной экономики любое государство, демократическое или авторитарное, хорошо адаптируется к потрясениям и находит новых торговых партнеров, особенно с учетом того, что большинство стран не желают навязывать политику Запада.

К санкциям ЕС против Москвы присоединилась Норвегия

К седьмому пакету санкций, введенных Евросоюзом в отношении Москвы, присоединилась Норвегия, сообщили в министерстве иностранных дел страны.

Седьмой пакет ограничительных мер, в которой вошел, в частности, запрет на покупку российского золота (даже в виде золотых украшений), был утвержден Евросоюзом 21 июля.

Норвегия не является членом ЕС, поэтому санкции, утвержденные Европарламентом, норвежские депутаты обсуждали отдельно - и в итоге включили его в законодательство страны.

Сегодня решение вступило в силу.

@bbcrussian

🇺🇸 Бюро промышленности и безопасности США (BIS) отчиталось о своих “успехах” за полгода российской спецоперации:

📌 Опубликовано более 10 постановлений об экспортных ограничениях, что привело к сокращению американского экспорта в Россию на 97%;
📌 Создана коалиция из 37 стран-союзников (включая 27 государств-членов ЕС), которые ввели практически аналогичные меры в отношении РФ;
📌 Ускорена процедура получения лицензий на экспорт военных товаров на Украину на общую сумму более 1 млрд долларов;
📌 Предотвращено более 100 незаконных поставок в Россию и Белоруссию;
📌 Задержано или изъято 244 партии товаров на общую сумму более 93 млн долларов;
📌 В санкционный список добавлены 355 организаций, “оказывающих военную поддержку российской армии”;
📌 Опубликовано 9 приказов о временном лишении экспортных прав в отношении российских и белорусских коммерческих и грузовых авиакомпаний.

🇪🇺«Там, где сегодня требуется единогласие, существует риск того, что одна страна своим вето помешает всем остальным двигаться вперед».

Канцлер ФРГ Олаф Шольц предложил обсудить возможность реформы ЕС и отказа от права вето, остановившись на принципе большинства при принятии решений в таких вопросах, как санкции или права человека.

Он также считает необходимым пересмотреть принцип формирования Европарламента, чтобы предотвратить его «раздувание» в будущем.

«Мы должны сомкнуть ряды, урегулировать старые конфликты и найти новые решения... Когда, как не сейчас, мы преодолеем разногласия, которые сковывали и разделяли нас годами?» — сказал канцлер Германии.

Ранее Шольц призвал к расширению ЕС путем включения в него Украины, Молдавии и Западных Балкан.

🇯🇵 Хотя Япония и поддержала общее решение G7 отказаться от импорта российских углеводородов, Токио не спешит возлагать на себя строгие обязательства. Во-первых, это даст японским компаниям время подготовиться и заключить контракты с альтернативными поставщиками, а, во-вторых, в правительстве надеются, что этого делать, возможно, и не придется. Специальная военная операция закончится, возникнут новые геополитические расклады, которые и надо будет учитывать уже в долгосрочной перспективе. К тому же нет полной уверенности и в том, что санкции дадут ожидаемый эффект и вынудят Москву пойти на уступки.

Турбулентность на мировых энергетических рынках, вероятно, станет весьма продолжительным явлением, поэтому японское правительство в ближайшие годы обратится к атомной энергетике и будет стремиться развивать ее на более жестких принципах безопасности, сформулированных и успешно отработанных по итогам фукусимской катастрофы. Японии потребовалось более десятилетия интенсивной работы, направленной на пересмотр своей комплексной энергетической политики, которая фактически обнулилась после трагических событий марта 2011 г. Это было необходимо, чтобы найти баланс между отказом от ядерной энергетики и сохранением благоприятной экологической обстановки, оказавшейся под угрозой в результате существенного роста объемов сжигания на ТЭС сырой нефти, угля и природного газа. Обострилась и проблема диверсификации импорта первичных энергоресурсов для нужд не только электроэнергетики, но также нефте- и газохимии, не говоря уже о прочих смежных отраслях. И тем не менее сегодня страна снова возвращается к ситуации, когда без АЭС не обойтись.

В отличии от Евросоюза, страны-члены которого расположены географически близко друг к другу и могут осуществлять трансграничную передачу тех энергоресурсов, которые наиболее нужны в данный момент отдельным национальным потребителям, у Японии, очевидно, такого преимущества нет, поэтому ей приходится рассчитывать только на свои силы, избегая резких движений во взаимодействии со стратегически важными поставщиками, к числу которых относится и Россия. Поэтому заявления Токио — например, о вероятном установлении потолка цен на российскую нефть (что вообще неосуществимо без участия в этом процессе Индии и Китая) — не следует воспринимать буквально, а только через призму желания Японии показать свою лояльность западным союзникам. В реальности же отказ от российских энергоресурсов со стороны Японии если и возможен, то в отдаленной перспективе, когда наступит ясность в отношении АЭС и будет достигнут уровень генерации от ВИЭ, близкий к 50%.

Константин Корнеев анализирует обновленную энергетическую стратегию Японии.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/rossiyskaya-neft-i-perezapusk-aes-obnovlennaya-energeticheskaya-strategiya-yaponii/

📰 Financial Times и Reuters сообщают, что сегодня состоится встреча министров иностранных дел стран ЕС 🇪🇺. Одним из ключевых вопросов для обсуждения станет ужесточение санкций в отношении РФ. Одним из результатов переговоров может стать отмена для российских граждан возможности получения шенгенской визы в упрощенном порядке.

Соглашение об упрощенном визовом режиме 2006 г. уже было частично отменено в феврале этого года. Тогда ограничения коснулись российских дипломатов, членов официальных делегаций, бизнесменов и парламентариев. В результате принятых на сегодняшней встрече решений под санкции могут попасть все граждане РФ 🇷🇺.

В этом контексте стоит понимать две вещи:

📌 Во-первых, даже если консенсус по данному вопросу будет найден, шенгенские визы россиянам выдавать не перестанут. Да, получить визу станет труднее, так как будут учитываться многие критерии, которые раньше не рассматривались. Процесс будет занимать больше времени и требовать больше усилий и средств. Но все же о полной отмене получения шенгена речи сейчас не идет.

📌 Во-вторых, любой процесс принятия решений внутри ЕС требует согласия всех министров. Сегодня такого консенсуса нет. Изоляцию российского общество от ЕС поддерживает меньше половины стран-членов, в числе которых Чехия, Эстония, Латвия, Финляндия, Дания и др. Другая часть Евросоюза ставит вопрос об отмене выдачи виз российским гражданам под серьезные сомнения или же выступает резко против данной инициативы.