📚 Исследование KEPT: ключевые выводы и рекомендации для комплаенс служб и корпоративного сектора
Главная тема исследования «Способы выявления и особенности расследования комплаенс-нарушений и корпоративного мошенничества».
Среди ключевых моментов:
▪️Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.
▪️Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;
▪️Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;
▪️Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.
Исследование не масштабное, однако показательное. В исследовании содержится ценный опыт, который следует анализировать на примере соседних стран и других компаний.
По итогам опроса компаниям рекомендуется:
➖активно развивать и внедрять инструменты автоматизации;
➖усиливать эффективность горячих линий (а если их нет — внедрять);
➖обеспечивать поддержку и обучение своих комплаенс-подразделений;
➖привлекать внешних экспертов для повышения качества проводимых расследований.
Полный текст исследования по ссылке.
Главная тема исследования «Способы выявления и особенности расследования комплаенс-нарушений и корпоративного мошенничества».
Среди ключевых моментов:
▪️Горячие линии как основной канал выявления нарушений: 96% респондентов внедрили горячую линию, которая используется для приема сообщений сотрудников, контрагентов и деловых партнеров, а также 81% нарушений обнаруживается через горячую линию.
▪️Время расследования: отмечается, что большинство расследований (58%) завершается в течение 30 дней, что свидетельствует об отлаженности процессов в компаниях;
▪️Использование автоматизации: Исследование выявило тенденцию к автоматизации процессов выявления рисков и нарушений, что значительно повышает эффективность контрольных мероприятий;
▪️Недостатки в ресурсах и экспертизе: более половины респондентов отметили нехватку трудовых ресурсов и необходимость в дополнительном обучении и внешней экспертизе для эффективности расследований.
Исследование не масштабное, однако показательное. В исследовании содержится ценный опыт, который следует анализировать на примере соседних стран и других компаний.
По итогам опроса компаниям рекомендуется:
➖активно развивать и внедрять инструменты автоматизации;
➖усиливать эффективность горячих линий (а если их нет — внедрять);
➖обеспечивать поддержку и обучение своих комплаенс-подразделений;
➖привлекать внешних экспертов для повышения качества проводимых расследований.
Полный текст исследования по ссылке.
🇪🇺 Евросоюз исключил из санкционных списков основателя «Яндекса» Аркадия Воложа
Экс-глава «Яндекса» Аркадий Волож был внесен в антироссийский санкционный список летом 2022 года. В декабре 2022 года бизнесмен ушел с поста гендиректора «Яндекса». Он добивался отмены решения в Европейском суде. Его представитель настаивал на том, что предприниматель в данный момент не замешан «в экономических секторах России».
Обновление опубликовано в Журнале Европейского совета. В документе говорится, что из санкционного списка должны быть удалены «девять скончавшихся лиц и три других физических лица».
#санкционный_комплаенс
Экс-глава «Яндекса» Аркадий Волож был внесен в антироссийский санкционный список летом 2022 года. В декабре 2022 года бизнесмен ушел с поста гендиректора «Яндекса». Он добивался отмены решения в Европейском суде. Его представитель настаивал на том, что предприниматель в данный момент не замешан «в экономических секторах России».
Обновление опубликовано в Журнале Европейского совета. В документе говорится, что из санкционного списка должны быть удалены «девять скончавшихся лиц и три других физических лица».
#санкционный_комплаенс
🇪🇺Европарламент одобрил закон о «криминализации» обхода санкций ЕС
Сообщение об этом опубликовано на сайте законодательного органа ЕС.
В сообщении Европарламента сказано, что нарушение и обход санкций станут уголовными преступлениями, за которые будет предусмотрено наказание в виде лишения свободы сроком до 5 лет. Среди других видов наказания — штрафы.
Новые правила установят, что незамораживание средств, а также несоблюдение запретов на поездки, эмбарго на поставки оружия, перевод средств лицам, находящимся под санкциями, или ведение бизнеса с государственными предприятиями стран, находящихся под санкциями, являются наказуемыми правонарушениями.
В соответствии с принятыми правилами обход санкций, а именно «сокрытие или перевод средств, которые должны быть заморожены, сокрытие истинного владельца имущества и непредоставление необходимой информации», также будет наказываться.
Документ требует одобрения Советом ЕС и вступит в силу через 20 дней после публикации, после чего у стран — членов блока будет один год, чтобы перенести его в национальное законодательство.
Цель закона — устранить различия в национальных подходах к санкциям.
#санкционный_комплаенс
Сообщение об этом опубликовано на сайте законодательного органа ЕС.
В сообщении Европарламента сказано, что нарушение и обход санкций станут уголовными преступлениями, за которые будет предусмотрено наказание в виде лишения свободы сроком до 5 лет. Среди других видов наказания — штрафы.
Новые правила установят, что незамораживание средств, а также несоблюдение запретов на поездки, эмбарго на поставки оружия, перевод средств лицам, находящимся под санкциями, или ведение бизнеса с государственными предприятиями стран, находящихся под санкциями, являются наказуемыми правонарушениями.
В соответствии с принятыми правилами обход санкций, а именно «сокрытие или перевод средств, которые должны быть заморожены, сокрытие истинного владельца имущества и непредоставление необходимой информации», также будет наказываться.
Документ требует одобрения Советом ЕС и вступит в силу через 20 дней после публикации, после чего у стран — членов блока будет один год, чтобы перенести его в национальное законодательство.
Цель закона — устранить различия в национальных подходах к санкциям.
#санкционный_комплаенс
Ассоциация комплаенс и деловой этики запускает исследование для составления среднестатистического портрета комплаенс специалиста в странах Центральной Азии и Кавказа.
Анкета состоит из 26 вопросов, заполнение займет у Вас не более 7-10 минут.
Период проведения опроса: до 31 марта 2024 года.
Опрос проводится анонимно, все данные будут представлены в итоговом отчете в обобщенном, деперсонифицированном виде. Результаты исследования будут размещены публично на сайте и в соц.сетях Ассоциации комплаенс и деловой этики.
Ваше мнение очень важно для нас!
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности РК (МЦРИАП) проверяет АО «Единый накопительный пенсионный фонд» (ЕНПФ), АО «Казахтелеком» и авиакомпанию «Air Astana» из-за утечки персональных данных казахстанцев.
По данным пресс-службы ведомства, МЦРИАП совместно с КНБ и АО «Государственная техническая служба» завершили анализ состояния информационной безопасности операторов мобильной связи.
Фактов компрометации не установлено, компании защищены отечественными оперативными центрами информационной безопасности и работают в тесном контакте с Национальным координационным центром информационной безопасности АО «Государственная техническая служба».
"Помимо изложенного, информацию в отношении определённой страны отметил сам первоисточник информации, где её опубликовали. Министерство обращает внимание, что преступность не имеет национальности и пока не располагает достоверными фактами, позволяющими давать информацию про какую-либо страну или организацию" - из сообщения пресс-службы МЦРИАП РК.
Контекст. Ранее в министерстве общественной безопасности КНР произошла массовая утечка внутренних данных. Китайская хакерская группировка более 2 лет имела доступ к инфраструктуре казахстанских операторов связи. Файлы с конфиденциальными разговорами и оперативными данными выложили на хостинге GitHub в открытом доступе. Среди обнародованных файлов обнаружены приватные данные абонентов казахстанских операторов связи Beeline, Altel и Казахтелеком.
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Компания Microsoft отправила российским компаниям письмо о том, что c 20 марта 2024 года закроет доступ к своим облачным продуктам для российских организаций.
Microsoft заблокирует доступ к Excel, Microsoft 365, Microsoft Teams, Microsoft Outlook, к хранилищу OneDrive, к облачной платформе Azure и еще 50 продуктам.
Продукты физических лиц Microsoft отключать не планирует. Сами ограничения объясняются 12 пакетом санкций ЕС против России от 19 декабря 2023 года. В частности, ограничивается поставка в РФ программного обеспечения для бизнес-аналитики и других продуктов.
#санкционный_комплаенс
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
📌Отдельный закон по борьбе с рабством появится в Казахстане
Депутаты Мажилиса РК одобрили законопроект «О противодействии торговле людьми». Введут ответственность за все формы торговли людьми, включая принудительный труд, сексуальную эксплуатацию, принуждение к попрошайничеству и извлечение органов.
Законодательно введут понятие «жертва торговли людьми» вне зависимости от возбуждения уголовного дела.
По преступлениям, связанным с торговлей людьми, добровольное примирение сторон станет невозможным.
Депутаты Мажилиса РК одобрили законопроект «О противодействии торговле людьми». Введут ответственность за все формы торговли людьми, включая принудительный труд, сексуальную эксплуатацию, принуждение к попрошайничеству и извлечение органов.
Законодательно введут понятие «жертва торговли людьми» вне зависимости от возбуждения уголовного дела.
По преступлениям, связанным с торговлей людьми, добровольное примирение сторон станет невозможным.
Этот праздник воплощает величие культуры и лучшие традиции нашего народа. Это замечательное время, когда пробуждается и обновляется не только окружающий нас мир, но и сам человек.
Пусть Наурыз принесет в каждый дом мир, спокойствие и процветание!
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
завершилось расследование по делу блогера Елены Блиновской об отмывании денег
Главное следственное управление Следственного комитета РФ завершило расследование уголовного дела в отношении блогера Елены Блиновской и её супруга об уклонении от уплаты налогов и легализации денежных средств.
🔍 Что случилось?
В марте прошлого года участники тренингов Блиновской стали массово жаловаться в Генпрокуратуру РФ, обвиняя блогера в мошенничестве и обмане. Блиновская была задержана на границе России и Белоруссии, она пыталась покинуть территорию страны после своего выступления на бизнес-форуме Amocrm в спортивном комплексе «ВТБ Арена». Скандал вызвал широкий резонанс.
Детали дела:
▪️Елене и её мужу предъявлены серьёзные обвинения:
— Блиновской вменяют уклонение от уплаты налогов, легализацию преступных доходов и неправомерный оборот платежных средств;
— Её супруг обвиняется в легализации преступных доходов и пособничестве уклонению от уплаты налогов.
▪️Судьба блогера усложнилась после нарушения домашнего ареста. Видимо, марафоны желаний не предвидели судебные заседания.
🏛 Следующий шаг:
Следственный комитет сообщает, что в ближайшее время Блиновских уведомят об окончании следственных действий. Тогда они смогут приступить к ознакомлению с материалами дела. Арбитражный суд Москвы назначил на 2 апреля основные слушания по иску блогера Елены Блиновской о незаконности решения налоговой инспекции.
#ОтмываниеДенег #Налоги
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
Gunvor признал себя виновным в заговоре с целью нарушения закона США о взяточничестве на слушаниях в федеральном суде в Бруклине, штат Нью-Йорк, что ознаменовало конец длительного уголовного расследования.
Жан-батист Леклерк, главный юрисконсульт Gunvor, сознался в заговоре, который противоречит Закону о коррупции за рубежом (FCPA), заплатив посредникам за победу в бизнес-сделках. В период с 2012 по 2020 год компания Gunvor и ее соучастники выплатили посредникам более $97 млн, сознавая, что часть этих денег будет использована для взяток эквадорским чиновникам, включая представителей компании Petroecuador.
Организация совершала взятки через банки в США, используя подставные компании с Панамы и Британских Виргинских островов. Одним из примеров использования денег была покупка часов Patek Philippe из 18-каратного золота для одного из руководителей Petroecuador.
В обмен на взятки высокопоставленные эквадорские чиновники помогли гос.компаниям, выступавшим в качестве фронтирующих компаний Gunvor, выиграть права на договоры займа с Petroecuador. Это позволило Gunvor избежать конкуренции и получить конфиденциальную информацию о сделках с нефтью.
Председатель Gunvor Торбйорн Тьорнквист заявил о стремлении компании исправить прошлые ошибки и улучшить свою комплаенс программу. Соглашение не требует от Gunvor нанимать независимого комплаенс наблюдателя за соблюдением соглашения и улучшением своей комплаенс деятельности.
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
📣 Продолжается сбор ответов для исследования «Портрет комплаенс специалиста в странах Центральной Азии и Кавказа».
Ассоциация комплаенс и деловой этики запускает исследование для составления среднестатистического портрета комплаенс специалиста в странах Центральной Азии и Кавказа.
Анкета состоит из 26 вопросов, заполнение займет у Вас не более 7-10 минут.
Период проведения опроса: до 31 марта 2024 года.
Опрос проводится анонимно, все данные будут представлены в итоговом отчете в обобщенном, деперсонифицированном виде. Результаты исследования будут размещены публично на сайте и в соц.сетях Ассоциации комплаенс и деловой этики.
➡️ Заполните опросник уже сейчас: https://forms.gle/iDuoFjATthyuqqvB9
Ваше мнение очень важно для нас!
Ассоциация комплаенс и деловой этики запускает исследование для составления среднестатистического портрета комплаенс специалиста в странах Центральной Азии и Кавказа.
Анкета состоит из 26 вопросов, заполнение займет у Вас не более 7-10 минут.
Период проведения опроса: до 31 марта 2024 года.
Опрос проводится анонимно, все данные будут представлены в итоговом отчете в обобщенном, деперсонифицированном виде. Результаты исследования будут размещены публично на сайте и в соц.сетях Ассоциации комплаенс и деловой этики.
Ваше мнение очень важно для нас!
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
📌 Отечественные вендоры потеснят зарубежных
Правительство Республики Казахстан ввело ограничение на госзакупку софта от иностранных производителей. С 20 мая из реестра доверенного ПО исключат все зарубежные IT-продукты, кроме решений, у которых нет казахстанских аналогов.
Зато от нововведения выиграют казахстанские разработчики. К участию в госзакупках допустят физлица и юрлица из реестра отечественных производителей товаров, работ и услуг.
#цифровизация_комплаенс
Правительство Республики Казахстан ввело ограничение на госзакупку софта от иностранных производителей. С 20 мая из реестра доверенного ПО исключат все зарубежные IT-продукты, кроме решений, у которых нет казахстанских аналогов.
Зато от нововведения выиграют казахстанские разработчики. К участию в госзакупках допустят физлица и юрлица из реестра отечественных производителей товаров, работ и услуг.
#цифровизация_комплаенс
Министерство юстиции США (DOJ) предъявило обвинения в нарушении законодательства о переводе денежных средств без лицензии одной из крупнейших криптовалютных бирж в мире — KuCoin, а также двум ее основателям, гражданам Китая Чун Гану и Ке Тангу.
В обвинительном акте, говорится, что KuCoin и ее основатели умышленно игнорировали американские законы по борьбе с отмыванием средств, полученных преступным путем (AML), и не отслеживали подозрительные транзакции, как того требуют федеральные законы.
Сообщается, что с 2017 года KuCoin, получила более $5 млрд и отправила более $4 млрд средств, полученных криминальным путем. Министерство юстиции США утверждает, что многие клиенты KuCoin выбирали эту биржу именно из-за ее анонимности.
Согласно информации от правоохранительных органов США, KuCoin активно рекламировала себя американским пользователям в соц.сетях, позиционируя себя как биржу, где можно торговать криптовалютами без прохождения процедуры KYC («знай своего клиента»).
#AML #cryptocompliance
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM
🇰🇿 Казахстан внедряет антикоррупционные стандарты ОЭСР
Казахстанская делегация принимает участие в работе Глобального форума ОЭСР по борьбе с коррупцией, который объединяет представителей 90 стран мира и ведущих международных экспертов.
Делегация во главе с Асхатом Жумагали, Председателем Агентства РК по противодействию коррупции на Форуме озвучили вопросы межгосударственного взаимодействия по возвращению активов, оказанию правовой поддержки, этико-правовые нормы и прозрачности бюджета.
На данный момент Казахстан успешно прошел четыре раунда мониторинга Стамбульского плана действий ОЭСР, что приближает нашу страну к присоединению к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных лиц при проведении международных сделок. Оценка пятого раунда будет проведена в период с апреля по октябрь текущего года.
Казахстанская делегация принимает участие в работе Глобального форума ОЭСР по борьбе с коррупцией, который объединяет представителей 90 стран мира и ведущих международных экспертов.
Делегация во главе с Асхатом Жумагали, Председателем Агентства РК по противодействию коррупции на Форуме озвучили вопросы межгосударственного взаимодействия по возвращению активов, оказанию правовой поддержки, этико-правовые нормы и прозрачности бюджета.
На данный момент Казахстан успешно прошел четыре раунда мониторинга Стамбульского плана действий ОЭСР, что приближает нашу страну к присоединению к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных лиц при проведении международных сделок. Оценка пятого раунда будет проведена в период с апреля по октябрь текущего года.