📌Отдельный закон по борьбе с рабством появится в Казахстане

Депутаты Мажилиса РК одобрили законопроект «О противодействии торговле людьми». Введут ответственность за все формы торговли людьми, включая принудительный труд, сексуальную эксплуатацию, принуждение к попрошайничеству и извлечение органов.

Законодательно введут понятие «жертва торговли людьми» вне зависимости от возбуждения уголовного дела.

По преступлениям, связанным с торговлей людьми, добровольное примирение сторон станет невозможным.

📌 Отечественные вендоры потеснят зарубежных

Правительство Республики Казахстан ввело ограничение на госзакупку софта от иностранных производителей. С 20 мая из реестра доверенного ПО исключат все зарубежные IT-продукты, кроме решений, у которых нет казахстанских аналогов.

Зато от нововведения выиграют казахстанские разработчики. К участию в госзакупках допустят физлица и юрлица из реестра отечественных производителей товаров, работ и услуг.

#цифровизация_комплаенс

🇰🇿 Казахстан внедряет антикоррупционные стандарты ОЭСР

Казахстанская делегация принимает участие в работе Глобального форума ОЭСР по борьбе с коррупцией, который объединяет представителей 90 стран мира и ведущих международных экспертов.

Делегация во главе с Асхатом Жумагали, Председателем Агентства РК по противодействию коррупции на Форуме озвучили вопросы межгосударственного взаимодействия по возвращению активов, оказанию правовой поддержки, этико-правовые нормы и прозрачности бюджета.

На данный момент Казахстан успешно прошел четыре раунда мониторинга Стамбульского плана действий ОЭСР, что приближает нашу страну к присоединению к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных лиц при проведении международных сделок. Оценка пятого раунда будет проведена в период с апреля по октябрь текущего года.

💰 Биржа OKX резко ужесточила комплаенс после иска против KuCoin

Претензии Минюста США к еще одной из крупнейших в мире криптобирж — KuCoin — вызвали на рынке опасения, что с подобными юридическими рисками могут столкнуться и другие криптовалютные биржи, включая OKX.

OKX, четвертая по объему торгов криптовалютная биржа в мире, сделала отдел комплаенса, базирующийся в США, самым приоритетным в своей бизнес-структуре.

Эта новость появилась на фоне растущего внимания со стороны властей и регуляторов к вопросам проверки персональных пользовательских данных — процедуры KYC («знай своего клиента») и борьбы с отмыванием денег, полученных преступным путем (AML).

Решение OKX о прекращении поддержки USDT для европейских пользователей сигнализирует о потенциальном изменении стратегии OKX в сторону более строгого соблюдения нормативных требований.

18 марта биржа приостановила торговлю крупнейшим стейблкоином Tether (USDT) для пользователей, находящихся на территории Евросоюза. Эксперты связывают ограничения со скорым вступлением в силу закона о регулировании криптовалютной индустрии в ЕС, который называется MiCA. Новый закон полностью вступит в силу 30 декабря 2024 года и ограничит использование некоторых стейблкоинов в ЕС.

#cryptocompliance #AML #KYC

💰 Основателя криптобиржи FTX приговорили к 25 годам заключения

Основателя и бывшего гендиректора одной из крупнейших криптовалютных бирж FTX Бэнкмана-Фрида суд США приговорил к 25-летнему заключению. Обвинители просили для него от 40 до 50 лет.

Бэнкман-Фрид ранее был признан виновным в организации финансового мошенничества, в результате которого он похитил у клиентов $8 млрд. Суд обязал криптоинвестора возместить ущерб клиентам на сумму $11 млрд.

Основанная в 2019 году биржа FTX в ноябре 2022 года оценивалась в $32 млрд. Стоимость компании обнулилась за несколько дней после публикации журналистских расследований об активах второго крупного бизнеса Бэнкмана-Фрида, которые состояли в основном из криптовалюты, выпущенной его же биржей.

Согласно вердикту присяжных, бизнесмен перемещал депозиты клиентов FTX в виде займов в свой инвестиционный фонд Alameda Research, который направлял эти средства на выплаты своим кредиторам, и выдавал кредиты самому бизнесмену, который использовал их для биржевых спекуляций.

#cryptocompliance

⚡️МФО zaimer.kz оштрафовали на 3,7 млн тенге за утечку данных 2 млн казахстанцев

Zaimer.kz (ТОО «МФО Робокэш.кз») оштрафовали на почти 3,7 млн тенге (1000 МРП)за утечку персональных данных двух млн казахстанцев. Компания выплатила почти 1,9 млн тенге (500 МРП), сообщает МЦРИАП РК. Ведомство призывает пострадавших клиентов МФО обратиться в суд для получения компенсации.

В Минцифры поступило более 5,2 тыс. обращений от казахстанцев. Утечку данных клиентов МФО zaimer.kz обнаружили пятого марта.

#dataprivacy #compliance

🇺🇸 Опубликовано новое правило Минторга США, согласно которому физические и юридические лица, включенные в список блокирующих санкций Минфина США, будут автоматически внесены в Entity List

Правило действует в отношении лиц, заблокированных в соответствии с 14 программами санкций США, среди которых:

▪️Семь исполнительных указов по России, в том числе по тематике "подрыва демократии в Белоруссии" (EO13405, ЕО14038), ситуации вокруг Украины (ЕО13660, ЕО13661, ЕО13662), ограничений в отношении Республики Крым (ЕО13685), "вредоносных действий России за рубежом" (ЕО14024)

▪️Две программы санкций, направленные на борьбу с терроризмом (Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations и Global Terrorism Sanctions Regulations)

▪️Программа ограничений в рамках борьбы с распространением ОМУ (The Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations)

▪️Четыре программы санкций, направленные на борьбу с наркотрафиком (EO 13581, 14059; the Narcotics Trafficking Sanctions Regulations; the Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations).

С учетом того, что включение лиц в SDN-List Минфина США уже предполагает запрет на осуществление любых транзакций с заблокированным лицом, введение дополнительных экспортных ограничений не является радикальным расширением действующих запретов. В случае исключения физических лиц и компаний из списка блокирующих санкций в их отношении могут продолжить действовать лицензионные требования.

#санкционный_комплаенс

💼 Вакансия: Лизинговая компания в поисках руководителя Антикоррупционной комплаенс службы

Требования:
- образование: высшее или послевузовское в одной или нескольких профильных областях – юриспруденция, финансы, экономика, менеджмент или другое смежное направление, связанное с бизнес-функцией;
- опыт работы: не менее 5 лет в профессиональной сфере, в том числе: не менее 3 лет опыта работы в подразделении комплаенс-контроля, внутреннего контроля, риск-менеджмента, юриспруденции, аудита; не менее 2 лет опыта работы в национальном управляющем холдинге, национальном холдинге или компании, аудиторской организации, финансовом институте или в органах гос.контроля и надзора; не менее 3 лет руководящего стажа.

Знания законодательства Республики Казахстан в области:
▪️противодействия коррупции;
▪️противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
▪️лизинга и финансовых услуг;
▪️гос.регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций;
▪️гражданско-правовых отношений и др.;

Функциональные обязанности:
▪️осуществление контроля за соответствием деятельности Общества законодательству РК, внутренним правилам, рекомендациям и стандартам, регламентирующих деятельность Общества;
▪️разработка методологии, касающейся комплаенс, разработка внутренних нормативных документов по противодействию коррупции и ОД/ФТ;
▪️мониторинг реализации мероприятий по противодействию коррупции;
▪️проведение оценки комплаенс-рисков;
▪️мониторинг внешних регуляторных требований и внедрение наилучшей международной практики по комплаенс;
▪️расследование фактов нарушения работниками законодательства РК и внутренних нормативных документов, в том числе фактов коррупции, корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
▪️рассмотрение обращений, сообщений, запросов по фактам коррупции, мошенничества, иных злоупотреблений полномочиями со стороны работников;
▪️участие в рассмотрении и согласовании крупных сделок Общества и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе об увеличении обязательств Общества на величину 10% и более от размера собственного капитала, рассмотрение которых относится к исключительной компетенции Совета директоров или Единственного акционера, с выдачей заключений;
▪️обеспечение функционирования и контроль горячей линии;
▪️разработка предложений по автоматизации бизнес-процессов;
▪️проведение обучения по вопросам комплаенс;
▪️предоставление Уполномоченным органам Общества информации о комплаенс-рисках Общества, а также периодических консолидированных отчетов о деятельности Службы и комплаенс-рисках;
и др.

➡️ Контакты для связи и приема резюме: +7 771 762 80 88 Даурен