⚡️ Freedom Telecom в поисках комплаенс-офицера

Опыт работы: 3–6 лет
Локация: Астана

Требования и обязанности:
▪️Высшее образование в сфере юриспруденции, корпоративного управления, бизнеса;
▪️Сертификаты или дипломы в области управления комплаенс рисками, например ICA или его аналоги;
▪️Определение регуляторных требований и оценка комплаенс-рисков;
▪️Проведение обучения и тренингов для работников компании и его дочерних организаций;
▪️Разработка и внедрение комплаенс процедур. Контроль соблюдения комплаенс политик и процедур в Компании и дочерних организациях;
▪️Проверки благонадежности третьих лиц для Компании (counterparty due diligence procedure);
▪️Разработка и мониторинг соблюдения процедур по предотвращению конфликта интересов, манипулирования и незаконного использования инсайдерской информации, Кодекса поведения и политики по предотвращению коррупции и мошенничества в Компании;
▪️Администрирование антикоррупционной «Линии Доверия» и участие в служебных проверках;
▪️Обеспечение соблюдения внешних регуляторных требований и наилучшей международной практики по вопросам противодействия коррупции.

➡️ Узнать больше о вакансии и откликнуться по ссылке или по номеру: +7 777 773 0715

#вакансия_комплаенс

📚 Ассоциация Независимых директоров (QID) приглашает на 2-дневную интенсивную программу «Симуляция заседаний Совета директоров»
 
На курсе вы сможете отработать навыки продуктивной работы независимого директора в совете директоров публичной компании посредством участия в нескольких игровых заседаниях совета директоров.

Локация: Астана
Когда: 24-25 февраля 2024
 
🗣 Спикеры:

▪️Алихан Байдусенов, член Консультативного совета Ассоциации «Qazaq Independent Directors», Certified Director (IoD), certified risk-based auditor, исполнительный директор ассоциации «Kazenergy», независимый директор в ряде компаний, возглавляет комитеты по аудиту и стратегии. Имеет более 15 лет опыта работы в частном секторе в нефтегазовой отрасли. В профессиональном портфеле Алихана 9-летний опыт управления сложными командами и проектами в группе «КазМунайГаз», а также консультирование по сделкам слияния и поглощения в нефтегазовом секторе и подготовка к IPO.

▪️Александр Чмель, член Ассоциации «Qazaq Independent Directors», Chartered Director, ACCA, PhD, имеет более 10 лет опыта работы в качестве независимого директора в крупнейших международных и российских публичных компаниях, возглавляя комитеты по аудиту. За плечами у Александра 4 года директором и профессором практики в департаменте Executive Education Школы управления СКОЛКОВО и 22 года партнером на руководящих позициях в аудиторской фирме “ПрайсвотерхаусКуперс”, где он возглавлял проекты по оказанию аудиторских и консультационных услуг международным компаниям, включая участие в IPO.

❗️Для Членов Ассоциации комплаенс и деловой этики предусмотрена скидка -5%
 
Запись на программу «Симуляция заседаний Совета директоров» по следующим контактам: +77054026169 (Марат), +7 707 920 43 02 (Елшат)

🎬 COMPLIANCE TALKS на YouTube: Даурен Акшалов о профессиональном развитии в комплаенс сфере

В новом выпуске COMPLIANCE TALKS Даурен Акшалов, Председатель Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики в разговоре с Айпарой Адибай, представителем проекта Digital Compliance Assistant беседуют о первых шагах для начинающих комплаенс специалистов, важных навыках и умениях, сложностях профессии, а также об автоматизации функции комплаенс.

🔔Выпуск доступен для просмотра по ссылке: https://youtu.be/upmUvTyRNao

📣Приглашаем принять участие в вебинаре "Ключевые качества эффективного комплаенс офицера и его место в организации"

Когда: 9 февраля, пятница, 16:00-17:00

Спикер: Даурен Акшалов, Председатель Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

На вебинаре мы разберем:
▪️О роли комплаенс офицера в современных организациях;
▪️Анализ основных качеств, которые делают комплаенс офицера эффективным и ценным в работе;
▪️Где обучаться и повышать уровень проф.навыков;
▪️Проактивность в деятельности;
▪️Взаимодействие с внутренними и внешними стейкхолдерами и др.

➡️ Регистрация по ссылке: https://forms.gle/HeEW6CSVarmQU7R79

⚡️ Уже завтра состоится вебинар "Ключевые качества эффективного комплаенс офицера и его место в организации"

Когда: 9 февраля, пятница, 16:00-17:00

Спикер: Даурен Акшалов, Председатель Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

На вебинаре мы разберем:
▪️О роли комплаенс офицера в современных организациях;
▪️Анализ основных качеств, которые делают комплаенс офицера эффективным и ценным в работе;
▪️Где обучаться и повышать уровень проф.навыков;
▪️Проактивность в деятельности;
▪️Взаимодействие с внутренними и внешними стейкхолдерами и др.

📣 Успейте зарегистрироваться по ссылке: https://forms.gle/HeEW6CSVarmQU7R79

📣 Запись вебинара "Ключевые качества эффективного комплаенс офицера и его место в организации" с Дауреном Акшаловым

Мы благодарим всех участников за активное участие и интересные вопросы.

➡️ Запись вебинара доступна для просмотра по ссылке: https://youtu.be/TsSurmaanFg

Вы можете направлять свои вопросы, предложения и идеи для будущих мероприятий Ассоциации на почту [email protected]

📣 Важные изменения в политическом руководстве Казахстана

Казахстан принимает решительные шаги по усилению антикоррупционной политики, сопровождаемые значимыми кадровыми перестановками. Новое руководство обладает богатым опытом по продвижению антикоррупционных инициатив с учетом международных стандартов.

▪️Новым премьер-министром РК стал Бектенов Олжас Абаевич
До назначения премьер-министром был руководителем Администрации президента РК - этот пост он занял в апреле 2023 года. До этого руководил Антикоррупционной службой, на эту должность его назначали дважды - в феврале и ноябре 2022 года.

▪️Первым заместителем Председателя Комитета национальной безопасности РК назначен Элиманов Жанат Калдыбекович
Ранее занимал должность председателя Агентства РК по финансовому мониторингу с 28 января 2021 года.

▪️Председателем Агентства по финансовому мониторингу РК назначен Малахов Дмитрий Михайлович
С 2020 по 2022 год был заместителем председателя Агентства РК по противодействию коррупции. С 2022 по 2023 года - первым заместителем председателя Агентства РК по противодействию коррупции. Осенью 2023 года был назначен заместителем председателя АФМ РК.

#антикоррупционный_комплаенс

💰Как работает концепция "окрашивания денег"

На расширенном заседании правительства Президент РК Касым-Жомарт Токаев указал, что коррупция все еще остается одним из факторов, сдерживающих развитие экономики. И в этом направлении, по его словам, важным является дальнейшее внедрение цифровых технологий, в том числе механизмов "окрашивания денег" и применения "цифрового тенге".

Концепция "окрашивания" денег обычно относится к практике отслеживания происхождения и использования денежных средств для предотвращения незаконных действий, таких как отмывание денег, финансирование терроризма или коррупция.

В контексте электронных денег это может включать использование технологии блокчейн или других средств цифровой идентификации для присвоения уникальных "цветов" или меток денежным средствам в зависимости от их происхождения, назначения или любых других значимых характеристик.

Применение такой системы к электронным деньгам может помочь в борьбе с коррупцией по нескольким направлениям:

▪️ Прозрачность и отслеживаемость: Помеченные средства можно отслеживать через все этапы их движения, что позволяет выявлять и предотвращать незаконные финансовые потоки и коррупционные схемы.
▪️Усиление контроля: Учреждениям и регуляторам легче контролировать соблюдение финансовых норм и правил, если каждая транзакция может быть точно прослежена и анализирована.
▪️Ограничение использования "грязных" денег": Поскольку "окрашивание" денег включает в себя идентификацию источника средств, это может сдерживать лиц, занимающихся незаконной деятельностью, от попыток ввести свои средства в легальный финансовый оборот.

❕ Реализация такой системы сталкивается с рядом вызовов, включая вопросы конфиденциальности, необходимость международного сотрудничества и согласованности правил, а также техническую сложность создания и поддержания эффективной и безопасной инфраструктуры. Для обеспечения эффективности такой системы необходимо, чтобы она была широко принята и интегрирована в существующие финансовые системы на национальном и международном уровнях.

Ассоциация комплаенс и деловой этики поддерживает подобные технологические инициативы по борьбе с коррупцией.

📊 Обзор "2023 Nasdaq Global Compliance Survey"

В ходе опроса 2023 года были получены ответы от 190 специалистов по комплаенс с помощью онлайн-опроса, проведенного с мая по июль 2023 года.

Выделяем ключевые результаты исследования:
▪️ Роль и значение: Роль комплаенса в стратегическом направлении компаний признается повсеместно, но существуют региональные различия. Например, в Северной и Южной Америке с этим согласны 92% респондентов , по сравнению с 67% в Азиатско-Тихоокеанском регионе. Правильно организованная функция комплаенс для большинства помогает предотвратить юридические нарушения, штрафы и глобальные финансовые потери.
▪️ Вызовы: Предотвращение репутационного ущерба 43% респондентов определяют как ключевую функцию комплаенс-службы, а 28% респондентов отметили одной из главных функций - продвижение культуры комплаенс в компании. Новые требования к отчетности для 33% участников опроса определяются в качестве основной проблемы для комплаенс в ближайшие 12 месяцев. 27% организаций признают, что недостаточно подготовлены к соблюдению нормативных требований, что является самым высоким показателем с 2021 года.
▪️ Технологии: Большинство компаний используют сторонние автоматизированные решения (81%), преимущественно для аудио- и электронных коммуникаций. Прогнозируется ускорение тенденции автоматизации процессов комплаенс. Почти половина организаций планируют использовать облачные решения.
▪️ Бюджеты на комплаенс продолжают расти, но перспективы на 2024 год более скромные, чем в 2021/2022. Инвестиции и вложения частично смещаются в сторону внедрения передовых технологий, использования ИИ и повышения эффективности процессов комплаенс за счет автоматизации ручных процессов.
▪️ Стратегии управления: в отчете представлены рекомендации по управлению функцией комплаенс, включая разработку четких политик, обучение сотрудников, регулярный мониторинг и оценку рисков, а также акцент на культуре соблюдения норм и ценностях внутри организации.

⬇️ С полным отчетом можно ознакомиться ниже.

Итоги заседания FATF от 21-23.02.2024

Ключевые решения:

1️⃣🇦🇪Объединенные Арабские Эмираты (ОАЭ) больше не в "сером списке". Страна снята с усиленного мониторинга.

ОАЭ с 2022 года находились в так называемом «сером» списке FATF и подлежали усиленному мониторингу со стороны этой организации.
Причина попадания в список – несоответствие рекомендациям FATF в области новых технологий, в частности в сфере криптовалют.

Страна активно работала над устранением этих недостатков. Для выхода из серого списка ОАЭ даже пришлось ограничить расчеты с Россией и ввести усиленный контроль за деятельностью криптобирж.

2️⃣FATF также исключил из-под усиленного мониторинга («серый список») 🇧🇧Барбадос, 🇬🇮Гибралтар и 🇺🇬Уганду.

3️⃣🇷🇺Членство Российской Федерации так и остается в статусе "приостановлено".

📎 FATF — межправительственная организация, которая занимается выработкой мировых стандартов в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, а также осуществляет оценки соответствия национальных систем ПОД/ФТ этим стандартам. Была создана в 1989 году со штаб-квартирой во Франции. 

#ПОДФТ

📣 Криптовалютная биржа Binance выплатит $4,3 млрд властям США

Суд в США одобрил соглашение крупнейшей в мире криптовалютной биржи Binance о признании вины в некоторых нарушениях и выплате штрафа в размере $4,3 млрд.

Binance обвинили в обслуживании клиентов в подсанкционных странах и террористических организаций. Биржа проводила транзакции для ХАМАС, Ирана, Сирии, а также в Крыму, Донецке и Луганске.

Вместе с тем суд пока не определился с независимым наблюдателем, который будет назначен для пятилетнего контроля за соблюдением требований со стороны биржи.

💬 Это решение является прецедентом в сфере регулирования криптовалют и подчеркивает значимость строгого соблюдения законодательных и нормативных требований для подобных платформ.

❗️АФМ завершило расследование в отношении топ-менеджмента "Азия – Бипэк Авто"

Завершилось досудебное расследование в отношении экс-председателя совета директоров группы компаний "Азия - Бипэк Авто" Анатолия Балушкина и топ-менеджеров компании, сообщили в Агентстве по финмониторингу РК.

Топ-менеджменту предъявлено обвинение по четырём статьям УК РК:
▪️"Мошенничество";
▪️"Невыполнение требования репатриации национальной и иностранной валюты" (новая статья);
▪️"Легализация (отмывание) денег или иного имущества, полученных преступным путём";
▪️"Уклонение от уплаты налога или других обязательных платежей в бюджет с организации".

Летом 2023 года дело уже поступало в суд, но его не приняли и вернули на доследование. Сейчас уголовное дело находится на ознакомлении у подозреваемых и их защитников, после чего будет направлено в прокуратуру.

По данному делу в международном розыске находятся: Анатолий Балушкин, Ерик Сагымбаев (генеральный директор АО "Азия Авто") и Владимир Попов.

Подробности дела по ссылке.

🔎 Главе банка ВТБ Костину грозит 40 лет тюрьмы за отмывание денег и нарушение санкций

Бизнесмена Андрея Костина, попавшего под санкции США в 2018 году, обвиняют в отмывании денег и нарушении санкций согласно обвинительному заключению Федерального суда Манхэттена. Ему грозит срок до 40 лет.

Андрей Костин находится под санкциями с 2018 года. Несмотря на это он организовал обслуживание двух своих яхт стоимостью $135 млн и дома стоимостью $12 млн на горнолыжном курорте Аспен в штате Колорадо. Помогали ему в этом Вадим Вольфсон (Беляев) и Гэннон Бонд. Их арестовали по обвинению в помощи Костину обходить санкции. Это дело расследует ФБР.

❗️ В Казахстане работает дочернее подразделение российского «Банка ВТБ». Также российская финансовая группа ВТБ представлена в Армении, Украине, Беларуси и Азербайджане.

#санкционный_комплаенс #AML