⚡️ Реестр лиц, которых будут проверять на вывод активов, расширят

На заседании Комиссии по вопросам возврата государству незаконно приобретенных активов были обсуждены вопросы включения новых лиц, по которым будут начаты проверочные мероприятия, в соответствующий реестр.

По некоторым ранее включенным в реестр лицам планируется заключить процессуальное соглашение о признании вины и добровольном возврате незаконно приобретенных активов.

Также будут поданы иски для принудительного обращения в гос.доход имущества необъяснимого происхождения.

❗️На сегодня в рамках масштабной работы выявлено 344 объекта движимого и недвижимого имущества, в том числе 131 объект – за рубежом. Получены данные о ценных бумагах стоимостью 448 млрд тенге. Изучаются банковские транзакции на 220 трлн тенге, в том числе подозрительные операции на 1,4 трлн тенге.

#антикоррупционный_комплаенс

📣 Ассоциация комплаенс и деловой этики подписала Меморандум о сотрудничестве с Центрально-Азиатской Ассоциацией корпоративных секретарей

Дальнейшее сотрудничество между сторонами ставит перед нами новые перспективы и возможности для укрепления этических стандартов и корпоративной ответственности в Казахстане.

Меморандум, подписанный представителями обеих ассоциаций, отмечает начало долгосрочного сотрудничества, направленного на обмен знаний, опыта и лучших практик в области комплаенс, деловой этики и корпоративного управления.

Функции корпоративного секретаря и комплаенс работают совместно для обеспечения того, чтобы компания не только эффективно управлялась, но и соблюдала все нормы и требования, минимизируя риски и поддерживая высокие стандарты корпоративной культуры в казахстанских компаниях.

#сотрудничество

🟡 Ассоциация комплаенс и деловой этики запускает серию подкастов COMPLIANCE TALKS с профессионалами сферы.

Первым гостем подкаста COMPLIANCE TALKS стала Лаззат Нурмагамбетова, старший комплаенс менеджер в Люксембургской консалтинговой компании, Ex-Руководитель службы комплаенс в крупнейшей казахстанской нефтегазовой компании.

О поиске работы в Европе, построении карьеры в комплаенс сфере за рубежом, сложностях переезда из Казахстана, адаптации в новой стране и особенностях корпоративной культуры в Люксембурге в первом выпуске COMPLIANCE TALKS.

⚡️Делитесь с коллегами первым выпуском COMPLIANCE TALKS: https://youtu.be/Z7z-wCJh0gY

#ComplianceTalksPodcast

⚡️ Freedom Telecom в поисках комплаенс-офицера

Опыт работы: 3–6 лет
Локация: Астана

Требования и обязанности:
▪️Высшее образование в сфере юриспруденции, корпоративного управления, бизнеса;
▪️Сертификаты или дипломы в области управления комплаенс рисками, например ICA или его аналоги;
▪️Определение регуляторных требований и оценка комплаенс-рисков;
▪️Проведение обучения и тренингов для работников компании и его дочерних организаций;
▪️Разработка и внедрение комплаенс процедур. Контроль соблюдения комплаенс политик и процедур в Компании и дочерних организациях;
▪️Проверки благонадежности третьих лиц для Компании (counterparty due diligence procedure);
▪️Разработка и мониторинг соблюдения процедур по предотвращению конфликта интересов, манипулирования и незаконного использования инсайдерской информации, Кодекса поведения и политики по предотвращению коррупции и мошенничества в Компании;
▪️Администрирование антикоррупционной «Линии Доверия» и участие в служебных проверках;
▪️Обеспечение соблюдения внешних регуляторных требований и наилучшей международной практики по вопросам противодействия коррупции.

➡️ Узнать больше о вакансии и откликнуться по ссылке или по номеру: +7 777 773 0715

#вакансия_комплаенс

📚 Ассоциация Независимых директоров (QID) приглашает на 2-дневную интенсивную программу «Симуляция заседаний Совета директоров»
 
На курсе вы сможете отработать навыки продуктивной работы независимого директора в совете директоров публичной компании посредством участия в нескольких игровых заседаниях совета директоров.

Локация: Астана
Когда: 24-25 февраля 2024
 
🗣 Спикеры:

▪️Алихан Байдусенов, член Консультативного совета Ассоциации «Qazaq Independent Directors», Certified Director (IoD), certified risk-based auditor, исполнительный директор ассоциации «Kazenergy», независимый директор в ряде компаний, возглавляет комитеты по аудиту и стратегии. Имеет более 15 лет опыта работы в частном секторе в нефтегазовой отрасли. В профессиональном портфеле Алихана 9-летний опыт управления сложными командами и проектами в группе «КазМунайГаз», а также консультирование по сделкам слияния и поглощения в нефтегазовом секторе и подготовка к IPO.

▪️Александр Чмель, член Ассоциации «Qazaq Independent Directors», Chartered Director, ACCA, PhD, имеет более 10 лет опыта работы в качестве независимого директора в крупнейших международных и российских публичных компаниях, возглавляя комитеты по аудиту. За плечами у Александра 4 года директором и профессором практики в департаменте Executive Education Школы управления СКОЛКОВО и 22 года партнером на руководящих позициях в аудиторской фирме “ПрайсвотерхаусКуперс”, где он возглавлял проекты по оказанию аудиторских и консультационных услуг международным компаниям, включая участие в IPO.

❗️Для Членов Ассоциации комплаенс и деловой этики предусмотрена скидка -5%
 
Запись на программу «Симуляция заседаний Совета директоров» по следующим контактам: +77054026169 (Марат), +7 707 920 43 02 (Елшат)

🎬 COMPLIANCE TALKS на YouTube: Даурен Акшалов о профессиональном развитии в комплаенс сфере

В новом выпуске COMPLIANCE TALKS Даурен Акшалов, Председатель Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики в разговоре с Айпарой Адибай, представителем проекта Digital Compliance Assistant беседуют о первых шагах для начинающих комплаенс специалистов, важных навыках и умениях, сложностях профессии, а также об автоматизации функции комплаенс.

🔔Выпуск доступен для просмотра по ссылке: https://youtu.be/upmUvTyRNao

📣Приглашаем принять участие в вебинаре "Ключевые качества эффективного комплаенс офицера и его место в организации"

Когда: 9 февраля, пятница, 16:00-17:00

Спикер: Даурен Акшалов, Председатель Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

На вебинаре мы разберем:
▪️О роли комплаенс офицера в современных организациях;
▪️Анализ основных качеств, которые делают комплаенс офицера эффективным и ценным в работе;
▪️Где обучаться и повышать уровень проф.навыков;
▪️Проактивность в деятельности;
▪️Взаимодействие с внутренними и внешними стейкхолдерами и др.

➡️ Регистрация по ссылке: https://forms.gle/HeEW6CSVarmQU7R79

⚡️ Уже завтра состоится вебинар "Ключевые качества эффективного комплаенс офицера и его место в организации"

Когда: 9 февраля, пятница, 16:00-17:00

Спикер: Даурен Акшалов, Председатель Наблюдательного совета Ассоциации комплаенс и деловой этики

На вебинаре мы разберем:
▪️О роли комплаенс офицера в современных организациях;
▪️Анализ основных качеств, которые делают комплаенс офицера эффективным и ценным в работе;
▪️Где обучаться и повышать уровень проф.навыков;
▪️Проактивность в деятельности;
▪️Взаимодействие с внутренними и внешними стейкхолдерами и др.

📣 Успейте зарегистрироваться по ссылке: https://forms.gle/HeEW6CSVarmQU7R79

📣 Запись вебинара "Ключевые качества эффективного комплаенс офицера и его место в организации" с Дауреном Акшаловым

Мы благодарим всех участников за активное участие и интересные вопросы.

➡️ Запись вебинара доступна для просмотра по ссылке: https://youtu.be/TsSurmaanFg

Вы можете направлять свои вопросы, предложения и идеи для будущих мероприятий Ассоциации на почту [email protected]

📣 Важные изменения в политическом руководстве Казахстана

Казахстан принимает решительные шаги по усилению антикоррупционной политики, сопровождаемые значимыми кадровыми перестановками. Новое руководство обладает богатым опытом по продвижению антикоррупционных инициатив с учетом международных стандартов.

▪️Новым премьер-министром РК стал Бектенов Олжас Абаевич
До назначения премьер-министром был руководителем Администрации президента РК - этот пост он занял в апреле 2023 года. До этого руководил Антикоррупционной службой, на эту должность его назначали дважды - в феврале и ноябре 2022 года.

▪️Первым заместителем Председателя Комитета национальной безопасности РК назначен Элиманов Жанат Калдыбекович
Ранее занимал должность председателя Агентства РК по финансовому мониторингу с 28 января 2021 года.

▪️Председателем Агентства по финансовому мониторингу РК назначен Малахов Дмитрий Михайлович
С 2020 по 2022 год был заместителем председателя Агентства РК по противодействию коррупции. С 2022 по 2023 года - первым заместителем председателя Агентства РК по противодействию коррупции. Осенью 2023 года был назначен заместителем председателя АФМ РК.

#антикоррупционный_комплаенс

💰Как работает концепция "окрашивания денег"

На расширенном заседании правительства Президент РК Касым-Жомарт Токаев указал, что коррупция все еще остается одним из факторов, сдерживающих развитие экономики. И в этом направлении, по его словам, важным является дальнейшее внедрение цифровых технологий, в том числе механизмов "окрашивания денег" и применения "цифрового тенге".

Концепция "окрашивания" денег обычно относится к практике отслеживания происхождения и использования денежных средств для предотвращения незаконных действий, таких как отмывание денег, финансирование терроризма или коррупция.

В контексте электронных денег это может включать использование технологии блокчейн или других средств цифровой идентификации для присвоения уникальных "цветов" или меток денежным средствам в зависимости от их происхождения, назначения или любых других значимых характеристик.

Применение такой системы к электронным деньгам может помочь в борьбе с коррупцией по нескольким направлениям:

▪️ Прозрачность и отслеживаемость: Помеченные средства можно отслеживать через все этапы их движения, что позволяет выявлять и предотвращать незаконные финансовые потоки и коррупционные схемы.
▪️Усиление контроля: Учреждениям и регуляторам легче контролировать соблюдение финансовых норм и правил, если каждая транзакция может быть точно прослежена и анализирована.
▪️Ограничение использования "грязных" денег": Поскольку "окрашивание" денег включает в себя идентификацию источника средств, это может сдерживать лиц, занимающихся незаконной деятельностью, от попыток ввести свои средства в легальный финансовый оборот.

❕ Реализация такой системы сталкивается с рядом вызовов, включая вопросы конфиденциальности, необходимость международного сотрудничества и согласованности правил, а также техническую сложность создания и поддержания эффективной и безопасной инфраструктуры. Для обеспечения эффективности такой системы необходимо, чтобы она была широко принята и интегрирована в существующие финансовые системы на национальном и международном уровнях.

Ассоциация комплаенс и деловой этики поддерживает подобные технологические инициативы по борьбе с коррупцией.

📊 Обзор "2023 Nasdaq Global Compliance Survey"

В ходе опроса 2023 года были получены ответы от 190 специалистов по комплаенс с помощью онлайн-опроса, проведенного с мая по июль 2023 года.

Выделяем ключевые результаты исследования:
▪️ Роль и значение: Роль комплаенса в стратегическом направлении компаний признается повсеместно, но существуют региональные различия. Например, в Северной и Южной Америке с этим согласны 92% респондентов , по сравнению с 67% в Азиатско-Тихоокеанском регионе. Правильно организованная функция комплаенс для большинства помогает предотвратить юридические нарушения, штрафы и глобальные финансовые потери.
▪️ Вызовы: Предотвращение репутационного ущерба 43% респондентов определяют как ключевую функцию комплаенс-службы, а 28% респондентов отметили одной из главных функций - продвижение культуры комплаенс в компании. Новые требования к отчетности для 33% участников опроса определяются в качестве основной проблемы для комплаенс в ближайшие 12 месяцев. 27% организаций признают, что недостаточно подготовлены к соблюдению нормативных требований, что является самым высоким показателем с 2021 года.
▪️ Технологии: Большинство компаний используют сторонние автоматизированные решения (81%), преимущественно для аудио- и электронных коммуникаций. Прогнозируется ускорение тенденции автоматизации процессов комплаенс. Почти половина организаций планируют использовать облачные решения.
▪️ Бюджеты на комплаенс продолжают расти, но перспективы на 2024 год более скромные, чем в 2021/2022. Инвестиции и вложения частично смещаются в сторону внедрения передовых технологий, использования ИИ и повышения эффективности процессов комплаенс за счет автоматизации ручных процессов.
▪️ Стратегии управления: в отчете представлены рекомендации по управлению функцией комплаенс, включая разработку четких политик, обучение сотрудников, регулярный мониторинг и оценку рисков, а также акцент на культуре соблюдения норм и ценностях внутри организации.

⬇️ С полным отчетом можно ознакомиться ниже.