Forwarded from The Sanctions Law
«Надежда умирает последней» // 🇪🇺 ЕС не продлит срок по статье 6b(5) Регламента 269
Вниманию 🇷🇺 частных инвесторов, депозитариев и брокеров, в ком ещё теплится надежда, что сегодня 🇪🇺 Евросоюз продлит срок подачи заявлений о разблокировке ценных бумаг, денег и купонного дохода, зависших на 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream из-за санкций Национальному Расчётному Депозитарию.
К сожалению, не продлит. Единственный компетентный орган, правомочный менять Регламент ЕС – это Совет ЕС. На этой неделе он созывался один раз – 3 января и в его повестку дня не входили вопросы, связанные с санкциями и 🇷🇺 Россией.
Следующее заседание запланировано на 17 января. В повестке будет обмен мнениями об экономических и финансовых последствиях для Союза от российско-украинского конфликта. Вопросов о принятии новых или изменении принятых нормативных правовых актов пока в повестке дня нет.
#НРД #Euroclear #Clearstream
Вниманию 🇷🇺 частных инвесторов, депозитариев и брокеров, в ком ещё теплится надежда, что сегодня 🇪🇺 Евросоюз продлит срок подачи заявлений о разблокировке ценных бумаг, денег и купонного дохода, зависших на 🇧🇪 Euroclear и 🇱🇺 Clearstream из-за санкций Национальному Расчётному Депозитарию.
К сожалению, не продлит. Единственный компетентный орган, правомочный менять Регламент ЕС – это Совет ЕС. На этой неделе он созывался один раз – 3 января и в его повестку дня не входили вопросы, связанные с санкциями и 🇷🇺 Россией.
Следующее заседание запланировано на 17 января. В повестке будет обмен мнениями об экономических и финансовых последствиях для Союза от российско-украинского конфликта. Вопросов о принятии новых или изменении принятых нормативных правовых актов пока в повестке дня нет.
#НРД #Euroclear #Clearstream
Forwarded from The Sanctions Law
Первые ласточки // О развитии ситуации вокруг 🇧🇪 Euroclear
Коллеги из одной юрфирмы сообщают, что сегодня Казначейство 🇧🇪 Бельгии ответило на письмо об уточнении статуса рассмотрения заявлений на разблокировку. В письме было отмечено, что Казначейство одновременно рассматривает значительное количество заявлений, в то же время по некоторым из них уже был дан ответ. При этом не уточняется выдало ли Казначейство разрешение или отказ. Из письма также следует, что ответы на заявления некоторых российских заявителей начнут поступать на следующей неделе.
Пока неизвестно ни об одном случае вывода бумаг из-под 🇷🇺 НРД, из чего следует, что либо Казначейство пока отказывает в проведении запрашиваемых операций, либо разрешенные операции пока не исполнены и анализируются Euroclear на предмет соответствия иным применимым регуляторным требованиям, в частности, санкциям 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобритании.
Коллеги также отмечают, что Казначейство не спешило отвечать на любые письма. Возможно, сработала жалоба Министру финансов Бельгии с описанием нарушений, допускаемых Казначейством, а также с просьбой ускорить процедуру рассмотрения заявлений.
В любом случае новость приятная и вселяет надежду на возможную скорую разблокировку активов россиян.
#НРД #Euroclear
Коллеги из одной юрфирмы сообщают, что сегодня Казначейство 🇧🇪 Бельгии ответило на письмо об уточнении статуса рассмотрения заявлений на разблокировку. В письме было отмечено, что Казначейство одновременно рассматривает значительное количество заявлений, в то же время по некоторым из них уже был дан ответ. При этом не уточняется выдало ли Казначейство разрешение или отказ. Из письма также следует, что ответы на заявления некоторых российских заявителей начнут поступать на следующей неделе.
Пока неизвестно ни об одном случае вывода бумаг из-под 🇷🇺 НРД, из чего следует, что либо Казначейство пока отказывает в проведении запрашиваемых операций, либо разрешенные операции пока не исполнены и анализируются Euroclear на предмет соответствия иным применимым регуляторным требованиям, в частности, санкциям 🇺🇸 США и 🇬🇧 Великобритании.
Коллеги также отмечают, что Казначейство не спешило отвечать на любые письма. Возможно, сработала жалоба Министру финансов Бельгии с описанием нарушений, допускаемых Казначейством, а также с просьбой ускорить процедуру рассмотрения заявлений.
В любом случае новость приятная и вселяет надежду на возможную скорую разблокировку активов россиян.
#НРД #Euroclear
Forwarded from The Sanctions Law
Коллеги, с согласия BGP Litigation мы даём ссылку на вебинар "Как взыскать убытки с Euroclear в суде?", записанный 3 августа
#НРД #Euroclear
#НРД #Euroclear
Forwarded from Compliance practice
Суд в США 🇺🇸 рассматривает иск гражданина РФ 🇷🇺 К Euroclear
Не имеющий гражданства США частный инвестор из России Денис Хохлов подал иск к бельгийскому депозитарию Euroclear в федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка в феврале 2023.
По данным искового заявления, в результате действий Euroclear Хохлов лишился доступа к своим американским ценным бумагам стоимостью около $300 000 (29 млн рублей). Из-за этого он был вынужден резко сократить свои расходы и, как следствие, испытал эмоциональное потрясение.
Общая сумма иска к Euroclear составила $880 000 (88 млн рублей) с учетом возмещения убытков, упущенной выгоды и штрафных санкций.
Поражает настойчивость истца: в деле сменился судья, он против того, чтобы ответчику дали дополнительные время для составления ответа
«Я возражаю против ходатайства ответчика о продлении срока, поскольку это простое дело, связанное с экспроприацией личных средств на основании национальной дискриминации. Первоклассной юридической фирме и одной из самых мощных клиринговых палат в мире не нужно еще шесть недель, чтобы объяснить суду, почему полтора года назад они арестовали личные средства истца и т. д»
Он представляет себя сам (без адвоката).
Перспективы дела туманы, поскольку истцу будет сложно доказать почему юрисдикция США является proper venue и располагает компетенцией рассматривать спор между российским истцом, не имеющим гражданство США и бельгийской компаний. В этом смысле полностью согласен с аргументацией ответчика о diversity jurisdictions, поскольку 2 иностранца не имеют достаточной привязки к США 🇺🇸 (его residency in New York недостаточно because 28 U.S.C. § 1332 does not allow a permanent resident to claim domicile in the United States in order to sue a non-resident alien).
#compliancepractice #sanction #court #Euroclear
Не имеющий гражданства США частный инвестор из России Денис Хохлов подал иск к бельгийскому депозитарию Euroclear в федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка в феврале 2023.
По данным искового заявления, в результате действий Euroclear Хохлов лишился доступа к своим американским ценным бумагам стоимостью около $300 000 (29 млн рублей). Из-за этого он был вынужден резко сократить свои расходы и, как следствие, испытал эмоциональное потрясение.
Общая сумма иска к Euroclear составила $880 000 (88 млн рублей) с учетом возмещения убытков, упущенной выгоды и штрафных санкций.
Поражает настойчивость истца: в деле сменился судья, он против того, чтобы ответчику дали дополнительные время для составления ответа
«Я возражаю против ходатайства ответчика о продлении срока, поскольку это простое дело, связанное с экспроприацией личных средств на основании национальной дискриминации. Первоклассной юридической фирме и одной из самых мощных клиринговых палат в мире не нужно еще шесть недель, чтобы объяснить суду, почему полтора года назад они арестовали личные средства истца и т. д»
Он представляет себя сам (без адвоката).
Перспективы дела туманы, поскольку истцу будет сложно доказать почему юрисдикция США является proper venue и располагает компетенцией рассматривать спор между российским истцом, не имеющим гражданство США и бельгийской компаний. В этом смысле полностью согласен с аргументацией ответчика о diversity jurisdictions, поскольку 2 иностранца не имеют достаточной привязки к США 🇺🇸 (его residency in New York недостаточно because 28 U.S.C. § 1332 does not allow a permanent resident to claim domicile in the United States in order to sue a non-resident alien).
#compliancepractice #sanction #court #Euroclear
Pacermonitor
Khokhlov v. Euroclear SA/NV (1:23-cv-01501), New York Southern District Court
Khokhlov v. Euroclear SA/NV (1:23-cv-01501), New York Southern District Court, Filed: 02/18/2023
⚡️🇮🇱 #Euroclear #Израиль появилась эксклюзивная информация касательно ограничений для российских клиентов в израильских брокерах со стороны Euroclear ⚠️
Telegram
SMARTGEN WEALTH
❗️В связи с возможными ограничениями на торговлю и содержание зарубежных ценных бумаг на счетах в израильских банках, SMARTGEN предлагает вам профессиональную помощь и экспертное решение. Не оставляйте решение на потом, свяжитесь с нами сегодня, чтобы минимизировать…
Forwarded from Compliance practice
Для разблокировки активов в Euroclear в дополнение к лицензии регулятора Бельгии нужна лицензия OFAC
Об этом сообщил НРД на своем сайте со ссылкой на сообщение, полученное от Euroclear.
🗣 «Euroclear Bank S.A./N.V. уведомил НРД, что для разблокировки активов, имеющих связь с юрисдикцией США, требуется предварительное разрешение Управления по контролю над иностранными активами (OFAC) даже в том случае, если уже имеется разрешение на распоряжение соответствующими активами, выданное Министерством финансов Бельгии. Список ценных бумаг, имеющих связь с юрисдикцией США и сегрегированных на отдельных счетах приведен ниже по ссылке», — говорится в сообщении центрального российского депозитария.
В нем также отмечается, что клиенту необходимо самостоятельно определить, применимо ли в его случае общее разрешение (генеральная лицензия) OFAC США или должно быть предоставлено индивидуальное разрешение на разблокировку активов.
#compliancepractice #Euroclear #sanction
Об этом сообщил НРД на своем сайте со ссылкой на сообщение, полученное от Euroclear.
🗣 «Euroclear Bank S.A./N.V. уведомил НРД, что для разблокировки активов, имеющих связь с юрисдикцией США, требуется предварительное разрешение Управления по контролю над иностранными активами (OFAC) даже в том случае, если уже имеется разрешение на распоряжение соответствующими активами, выданное Министерством финансов Бельгии. Список ценных бумаг, имеющих связь с юрисдикцией США и сегрегированных на отдельных счетах приведен ниже по ссылке», — говорится в сообщении центрального российского депозитария.
В нем также отмечается, что клиенту необходимо самостоятельно определить, применимо ли в его случае общее разрешение (генеральная лицензия) OFAC США или должно быть предоставлено индивидуальное разрешение на разблокировку активов.
#compliancepractice #Euroclear #sanction
www.nsd.ru
Исполнение индивидуальных лицензий, выданных иностранным регулятором
Forwarded from The Sanctions Law
⚡️ «Счастье пришло откуда не ждали // ⚖️ Бельгийский суд 🇧🇪 встаёт на сторону пострадавших 🇷🇺 частных инвесторов
8 августа 2024 ⚖️ брюссельский суд первой инстанции обязал государство 🇧🇪 Бельгия в лице Минфина не позднее 13 августа 2024 вынести решение о размораживании в пользу российского брокера и его клиентов. Мы ознакомились с текстом решения.
Соответствующее заявление было подано российским брокером 2 июля 2024. Впечатляет скорость 🇧🇪 правосудия – через месяц уже вынесли решение.
Суд признал, что бельгийское государство проводило сомнительную политику в отношении российских инвесторов, в цепочке у которых есть НРД.
Он также признал, что Euroclear проявил жесткость в замораживании российских активов и что он действовал не совсем в рамках закона. Прежде всего, в решении признается необходимость срочного вмешательства, особенно в связи с приближающимися сроками окончания действия Генлицензий 🇺🇸 OFAC по НРД.
Поэтому бельгийское государство должно разрешить и обязать переводить ценные бумаги и активы на транзитный счет в ожидании окончательного решения вышестоящих бельгийских судов по поводу отказа в размораживании активов, который был вынесен Минфином Бельгии. Этот отказ и был оспорен заявителем в суд.
После 8 августа было вынесено ещё как минимум 3 подобных решения. В каждом случае государство выдавало предварительные разрешения на перевод, но, насколько нам известно, Euroclear не одно из них не исполнил.
#НРД #Euroclear #overcompliance
8 августа 2024 ⚖️ брюссельский суд первой инстанции обязал государство 🇧🇪 Бельгия в лице Минфина не позднее 13 августа 2024 вынести решение о размораживании в пользу российского брокера и его клиентов. Мы ознакомились с текстом решения.
Соответствующее заявление было подано российским брокером 2 июля 2024. Впечатляет скорость 🇧🇪 правосудия – через месяц уже вынесли решение.
Суд признал, что бельгийское государство проводило сомнительную политику в отношении российских инвесторов, в цепочке у которых есть НРД.
Он также признал, что Euroclear проявил жесткость в замораживании российских активов и что он действовал не совсем в рамках закона. Прежде всего, в решении признается необходимость срочного вмешательства, особенно в связи с приближающимися сроками окончания действия Генлицензий 🇺🇸 OFAC по НРД.
Поэтому бельгийское государство должно разрешить и обязать переводить ценные бумаги и активы на транзитный счет в ожидании окончательного решения вышестоящих бельгийских судов по поводу отказа в размораживании активов, который был вынесен Минфином Бельгии. Этот отказ и был оспорен заявителем в суд.
После 8 августа было вынесено ещё как минимум 3 подобных решения. В каждом случае государство выдавало предварительные разрешения на перевод, но, насколько нам известно, Euroclear не одно из них не исполнил.
#НРД #Euroclear #overcompliance