Forwarded from Compliance practice
17 мая 2023 г. OFAC опубликовал соглашение о нарушении санкций с Murad LLC
OFAC заключил соглашение с косметической компанией Murad LLC из Лос-Анджелеса, штат Калифорния, и бывшим руководителем компании в связи с их предполагаемой причастностью в несанкционированном экспорте
продукцию компании в Иран в течение 8 лет (запрещено ITSR), несмотря на то, что компания дважды подавала заявку (но так и не получила) на специальную лицензию.
Только после того, как Unilever U.S. приобрела компанию в 2015 году, о заговоре стало известно. Однако бывший топ-менеджер компании продолжал заниматься таким экспортом до 2018 года, несмотря на то, что корпоративный юрисконсульт Unilever запретил ему этого делать.
Штраф составил $3,334,286.
‼️Несколько интересных выводов о соблюдении требований из публикации OFAC:
✅ Одним из факторов, способствовавших этому, было отсутствие программы соблюдения санкций, когда усилия Murad по соблюдению требований были сосредоточены на безопасности продукции, несмотря на то, что она также продавала свою продукцию на международном уровне (например, если вы занимаетесь международной торговлей, вам нужна программа соблюдения санкций).
✅ уровень отчетности по комплаенсу, которые она позже использовала для Unilever US, также были неадекватным ее санкционным рискам, у специалиста «не было адекватного понимания санкций OFAC».
✅ Смягчающим фактором для OFAC был «безвредный потребительский характер продуктов компании». Однако надо помнить, что косметические продукты (если только они не получены полностью из растительных материалов) исключены из сферы действия общей лицензии ITSR на экспорт сельскохозяйственной продукции в Иран.
✅ российским компаниям, которые сейчас посматривают на Иранский рынок (особенно после открытия ВТБ в Иране) нужно быть в несколько раз еще более осторожными.
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230517_33
#compliancepractice #sanctions #OFAC #Iran
OFAC заключил соглашение с косметической компанией Murad LLC из Лос-Анджелеса, штат Калифорния, и бывшим руководителем компании в связи с их предполагаемой причастностью в несанкционированном экспорте
продукцию компании в Иран в течение 8 лет (запрещено ITSR), несмотря на то, что компания дважды подавала заявку (но так и не получила) на специальную лицензию.
Только после того, как Unilever U.S. приобрела компанию в 2015 году, о заговоре стало известно. Однако бывший топ-менеджер компании продолжал заниматься таким экспортом до 2018 года, несмотря на то, что корпоративный юрисконсульт Unilever запретил ему этого делать.
Штраф составил $3,334,286.
‼️Несколько интересных выводов о соблюдении требований из публикации OFAC:
✅ Одним из факторов, способствовавших этому, было отсутствие программы соблюдения санкций, когда усилия Murad по соблюдению требований были сосредоточены на безопасности продукции, несмотря на то, что она также продавала свою продукцию на международном уровне (например, если вы занимаетесь международной торговлей, вам нужна программа соблюдения санкций).
✅ уровень отчетности по комплаенсу, которые она позже использовала для Unilever US, также были неадекватным ее санкционным рискам, у специалиста «не было адекватного понимания санкций OFAC».
✅ Смягчающим фактором для OFAC был «безвредный потребительский характер продуктов компании». Однако надо помнить, что косметические продукты (если только они не получены полностью из растительных материалов) исключены из сферы действия общей лицензии ITSR на экспорт сельскохозяйственной продукции в Иран.
✅ российским компаниям, которые сейчас посматривают на Иранский рынок (особенно после открытия ВТБ в Иране) нужно быть в несколько раз еще более осторожными.
https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20230517_33
#compliancepractice #sanctions #OFAC #Iran
Forwarded from Compliance practice
Италия 🇮🇹 ввела новые правила экспортного контроля в отношении государств СНГ и Иран 🇮🇷
Указом министра иностранных дел и международного сотрудничества от 10 июля 2023 г. , введено правило «охватить все» (catch all clause), согласно которому ограничения распространяется на экспортные операции, предоставление брокерских услуг и техническую помощь в отношении определенных «неуказанных» предметов двойного назначения, т. е. не включенных в списки, указанные в Приложении I к двойному назначению. Регламент (Регламент ЕС № 2021/821).
Обязательство получения предварительного разрешения с 11 июля 2023 г. касается:
✅ экспортных операций,
✅предоставления брокерских услуг и
✅технической помощи
со следующими третьими странами в качестве их конечного пункта назначения:
- Армения 🇦🇲 ;
- Иран 🇮🇷 ;
- Казахстан 🇰🇿 ;
- Кыргызстан 🇰🇬 .
Эти операции подлежат предварительному разрешению в отношении следующих продуктов:
а) поршневые или роторно-поршневые двигатели (двигатели внутреннего сгорания), используемые в авиации.
b) детали, которые идентифицируются как предназначенные исключительно или главным образом для двигателей, указанных в п. к.
Экспортер должен подать электронную заявку на получение разрешения на сайте UAMA перед выполнением вышеупомянутых операций.
‼️ с 11 июля особый разрешительный порядок действует на товары двойного назначения из Регламента ЕС № 2021/821 в том числе на Иран 🇮🇷, Казахстан 🇰🇿, Кыргызстан 🇰🇬 и Армения 🇦🇲, если они заявлены как end-users.
#compliancepractice #sanctions #export #EU #Iran
Указом министра иностранных дел и международного сотрудничества от 10 июля 2023 г. , введено правило «охватить все» (catch all clause), согласно которому ограничения распространяется на экспортные операции, предоставление брокерских услуг и техническую помощь в отношении определенных «неуказанных» предметов двойного назначения, т. е. не включенных в списки, указанные в Приложении I к двойному назначению. Регламент (Регламент ЕС № 2021/821).
Обязательство получения предварительного разрешения с 11 июля 2023 г. касается:
✅ экспортных операций,
✅предоставления брокерских услуг и
✅технической помощи
со следующими третьими странами в качестве их конечного пункта назначения:
- Армения 🇦🇲 ;
- Иран 🇮🇷 ;
- Казахстан 🇰🇿 ;
- Кыргызстан 🇰🇬 .
Эти операции подлежат предварительному разрешению в отношении следующих продуктов:
а) поршневые или роторно-поршневые двигатели (двигатели внутреннего сгорания), используемые в авиации.
b) детали, которые идентифицируются как предназначенные исключительно или главным образом для двигателей, указанных в п. к.
Экспортер должен подать электронную заявку на получение разрешения на сайте UAMA перед выполнением вышеупомянутых операций.
‼️ с 11 июля особый разрешительный порядок действует на товары двойного назначения из Регламента ЕС № 2021/821 в том числе на Иран 🇮🇷, Казахстан 🇰🇿, Кыргызстан 🇰🇬 и Армения 🇦🇲, если они заявлены как end-users.
#compliancepractice #sanctions #export #EU #Iran
Assonime
Obbligo di autorizzazione preventiva per l’esportazione verso determinati Paesi terzi di motori per l’aviazione e relativi componenti…
Con il decreto del Ministro degli Affari Esteri e della Cooperazione Internazionale del 10 luglio 2023, in corso di pubblicazione in Gazzetta Ufficiale, è stato emanato un provvedimento di applicazione della clausola onnicomprensiva mirata ("catch all")…
Forwarded from Compliance practice
Иран 🇮🇷 обходит санкции
Иран использовал два крупнейших банка Великобритании Santander и Lloyds для тайного перемещения денег по всему миру в рамках обширной схемы уклонения от санкций, поддерживаемой спецслужбами Тегерана.
Согласно документам, с которыми ознакомилась Financial Times, Lloyds и Santander UK предоставили счета британским подставным компаниям, тайно принадлежавшим попавшей под санкции иранской нефтехимической компании, базирующейся недалеко от Букингемского дворца.
Контролируемая государством нефтехимическая компания была частью сети, которую США обвиняют в сборе сотен миллионов долларов иранской Революционной гвардии и в сотрудничестве с российскими спецслужбами по сбору денег для иранских прокси-ополченцев.
PCC и ее британская дочерняя компания PCC UK находятся под санкциями США с ноября 2018 года.
Документы, электронные письма и бухгалтерские записи показывают, что в течение этого времени британское подразделение PCC продолжало работать из офиса в Гросвенор Гарденс в Белгравии, используя сложную сеть подставных организаций в Великобритании и других странах.
#compliancepractice #sanction_violation #Iran
Иран использовал два крупнейших банка Великобритании Santander и Lloyds для тайного перемещения денег по всему миру в рамках обширной схемы уклонения от санкций, поддерживаемой спецслужбами Тегерана.
Согласно документам, с которыми ознакомилась Financial Times, Lloyds и Santander UK предоставили счета британским подставным компаниям, тайно принадлежавшим попавшей под санкции иранской нефтехимической компании, базирующейся недалеко от Букингемского дворца.
Контролируемая государством нефтехимическая компания была частью сети, которую США обвиняют в сборе сотен миллионов долларов иранской Революционной гвардии и в сотрудничестве с российскими спецслужбами по сбору денег для иранских прокси-ополченцев.
PCC и ее британская дочерняя компания PCC UK находятся под санкциями США с ноября 2018 года.
Документы, электронные письма и бухгалтерские записи показывают, что в течение этого времени британское подразделение PCC продолжало работать из офиса в Гросвенор Гарденс в Белгравии, используя сложную сеть подставных организаций в Великобритании и других странах.
#compliancepractice #sanction_violation #Iran