Forwarded from The Sanctions Times
⚖️ 🇪🇺 Суд ЕС призвал снять санкции с бывшего губернатора Севастополя
В 2016 🇷🇺 Дмитрий Овсянников стал врио губернатора Севастополя, а затем главой города. В сентябре 2017 на выборах он был избран губернатором Севастополя. В этом же году в отношении Овсянникова были введены санкции ЕС в связи с действиями, «угрожающими территориальной целостности, суверенитету и независимости 🇺🇦 Украины». Уже в 2019 Овсянников по собственному желанию покинул занимаемый пост.
В прошлом году Овсянников обращался в Суд ЕС с требованием приостановить санкции на время рассмотрения его ходатайства об отмене ограничительных мер по той причине, что они препятствуют ведению его бизнеса на 🇨🇾 Кипре. Однако суд просьбу отклонил.
Но буквально вчера, Суд ЕС вынес решение, согласно которому санкции в отношении Овсянникова должны быть отменены, поскольку Совет ЕС не выполнил обязанность предоставить убедительные доказательства наличия связей Овсянникова с российским руководством и дестабилизирующего влияния на Украину после ухода с должности. Бремя доказывания переложили на Овсянникова, сочтя статус экс-главы Севастополя и экс-замминистра достаточным для включения в санкционный список.
#санкции
В 2016 🇷🇺 Дмитрий Овсянников стал врио губернатора Севастополя, а затем главой города. В сентябре 2017 на выборах он был избран губернатором Севастополя. В этом же году в отношении Овсянникова были введены санкции ЕС в связи с действиями, «угрожающими территориальной целостности, суверенитету и независимости 🇺🇦 Украины». Уже в 2019 Овсянников по собственному желанию покинул занимаемый пост.
В прошлом году Овсянников обращался в Суд ЕС с требованием приостановить санкции на время рассмотрения его ходатайства об отмене ограничительных мер по той причине, что они препятствуют ведению его бизнеса на 🇨🇾 Кипре. Однако суд просьбу отклонил.
Но буквально вчера, Суд ЕС вынес решение, согласно которому санкции в отношении Овсянникова должны быть отменены, поскольку Совет ЕС не выполнил обязанность предоставить убедительные доказательства наличия связей Овсянникова с российским руководством и дестабилизирующего влияния на Украину после ухода с должности. Бремя доказывания переложили на Овсянникова, сочтя статус экс-главы Севастополя и экс-замминистра достаточным для включения в санкционный список.
#санкции
Forwarded from The Sanctions Law
"Александр "Македонский" // 🇺🇸 Санкции гражданству не помеха
Разыскиваемый в Украине с 2016 по обвинениям в совершении коррупционных преступлений и отмывании денег экс-депутат Верховной Рады Александр Онищенко стал владельцем паспорта 🇲🇰 Северной Македонии. Это уже третий паспорт в коллекции 🇺🇦 экс-законодателя. 🇷🇺 Российский паспорт Онищенко получил на фамилию 'Кадыров'.
Решение было вынесено северомакедонским правительством на основании установления властями чистой биографии, подтверждённой компетентными органами власти (см пункт 44). За предоставление гражданства выступало 🇲🇰 министерство по делам молодёжи и спорта. При этом 11 января 2021 Онищенко попал в 🇺🇸 SDN как «участник российской сети по вмешательству в президентские выборы в США».
Выводы из этого кейса – ни статус PEP, ни уголовное дело по коррупционным основаниям, ни нахождения под блокирующими санкциями США не станут препятствием для получения гражданства Северной Македонии.
#коррупция #санкции
Разыскиваемый в Украине с 2016 по обвинениям в совершении коррупционных преступлений и отмывании денег экс-депутат Верховной Рады Александр Онищенко стал владельцем паспорта 🇲🇰 Северной Македонии. Это уже третий паспорт в коллекции 🇺🇦 экс-законодателя. 🇷🇺 Российский паспорт Онищенко получил на фамилию 'Кадыров'.
Решение было вынесено северомакедонским правительством на основании установления властями чистой биографии, подтверждённой компетентными органами власти (см пункт 44). За предоставление гражданства выступало 🇲🇰 министерство по делам молодёжи и спорта. При этом 11 января 2021 Онищенко попал в 🇺🇸 SDN как «участник российской сети по вмешательству в президентские выборы в США».
Выводы из этого кейса – ни статус PEP, ни уголовное дело по коррупционным основаниям, ни нахождения под блокирующими санкциями США не станут препятствием для получения гражданства Северной Македонии.
#коррупция #санкции
Forwarded from Compliance practice
Владимир Путин предложил создать международную систему платежей на основе хавалы
Суть хавалы заключается в том, что отправитель отдает деньги брокеру в свой стране, а получатель тут же получает их в другой – через своего посредника. «Брокеры со своей стороны производят взаиморасчеты между собой. Как сказали бы сейчас — по клиринговой схеме», — пояснил Владимир Путин.
На самом деле, есть три системы, основанные на хавале: классическая, гибридная и для отмывания денег. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/TF проанализировал как хавала используются для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.
Братская любовь между Ираном и РФ, уже настораживает. И открыв этот ящик пандоры, ЦБ вместе с Росфинмониторином откровенно потратят все свои усилия на отслеживания этих мутных транзакций.
#compliancepractice #санкции #AML #
Суть хавалы заключается в том, что отправитель отдает деньги брокеру в свой стране, а получатель тут же получает их в другой – через своего посредника. «Брокеры со своей стороны производят взаиморасчеты между собой. Как сказали бы сейчас — по клиринговой схеме», — пояснил Владимир Путин.
На самом деле, есть три системы, основанные на хавале: классическая, гибридная и для отмывания денег. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/TF проанализировал как хавала используются для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.
Братская любовь между Ираном и РФ, уже настораживает. И открыв этот ящик пандоры, ЦБ вместе с Росфинмониторином откровенно потратят все свои усилия на отслеживания этих мутных транзакций.
#compliancepractice #санкции #AML #
Frank Media
Владимир Путин предложил создать международную систему платежей на основе хавалы — Frank Media
✓ Президент России считает, что базой новой системы взаиморасчетов могут стать технологии цифровых валют и распределённых реестров — Frank Media
Forwarded from Compliance practice
Британская 🇬🇧 Палата солиситоров выпустила Регламент по санкционному комплаенсу
На кого направлен Регламент?
На все компании, регулируемые Палатой юристов (All SRA-regulated firms), а также на солистеров, зарегистрированных в Британии европейских и зарубежных юристов.
Какие основные рекомендации:
✅ проводить оценку всех клиентов (due diligence), учитывая корпоративную структуру и бенефициаров клиентов-юрлиц, а также клиентов самого клиента и третьих лиц, которые предоставляют финансирование.
Подчёркивается, что Due Diligence не защищает от преследования в случае нарушения санкции, но может снизить риски нарушения.
✅ по сути, юрист априори должен разбираться в санкционных хитросплетениях даже если он не консультирует по санкциям
✅ даётся дифференциация между AML и санкционными режимами
- основная разница в том, что санкционный комплаенс должен быть, но его наполнение зависит от компаний в отличие от строгих предписаний по AML.
- В тоже время в санкционном комплаенсе отсутствует риск-аппетит и действует принцип strict liability, то есть ответственность наступает без доказательства виновности.
✅ вводится понятие санкционного комплаенса внутри юридических компаний и юристов - набор комплаенс-мер по оценке санкционности клиентов с обязательными элементами в виде внутренних и внешних аудитов, регулярных тренингов, документальных политик и процедур
✅ порядок действий юристов при попадании клиента в санкции, среди которых, посмотреть наличие общей лицензии, обратиться в OFSI, приостановить оплаченную работу, приостановить все переводы.
✅ также поясняются, что обращение в OFSI относительно санкционного клиента не отменяет и не заменяет принцип конфиденциальности между адвокатом и клиентом. Но здесь важно какой информацией вы хотите поделиться с регулятором. В итоге, все равно отправляют за консультацией в OFSI, либо к другим юристам (‼️)
✅ Составление оценки рисков и на какие риски надо обращать внимание
‼️В итоге, юристы получили революционный документ. Теперь собственно им самим нужен санкционный комплаенс.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #санкции
На кого направлен Регламент?
На все компании, регулируемые Палатой юристов (All SRA-regulated firms), а также на солистеров, зарегистрированных в Британии европейских и зарубежных юристов.
Какие основные рекомендации:
✅ проводить оценку всех клиентов (due diligence), учитывая корпоративную структуру и бенефициаров клиентов-юрлиц, а также клиентов самого клиента и третьих лиц, которые предоставляют финансирование.
Подчёркивается, что Due Diligence не защищает от преследования в случае нарушения санкции, но может снизить риски нарушения.
✅ по сути, юрист априори должен разбираться в санкционных хитросплетениях даже если он не консультирует по санкциям
✅ даётся дифференциация между AML и санкционными режимами
- основная разница в том, что санкционный комплаенс должен быть, но его наполнение зависит от компаний в отличие от строгих предписаний по AML.
- В тоже время в санкционном комплаенсе отсутствует риск-аппетит и действует принцип strict liability, то есть ответственность наступает без доказательства виновности.
✅ вводится понятие санкционного комплаенса внутри юридических компаний и юристов - набор комплаенс-мер по оценке санкционности клиентов с обязательными элементами в виде внутренних и внешних аудитов, регулярных тренингов, документальных политик и процедур
✅ порядок действий юристов при попадании клиента в санкции, среди которых, посмотреть наличие общей лицензии, обратиться в OFSI, приостановить оплаченную работу, приостановить все переводы.
✅ также поясняются, что обращение в OFSI относительно санкционного клиента не отменяет и не заменяет принцип конфиденциальности между адвокатом и клиентом. Но здесь важно какой информацией вы хотите поделиться с регулятором. В итоге, все равно отправляют за консультацией в OFSI, либо к другим юристам (‼️)
✅ Составление оценки рисков и на какие риски надо обращать внимание
‼️В итоге, юристы получили революционный документ. Теперь собственно им самим нужен санкционный комплаенс.
#compliancepractice #sanctions #OFSI #санкции
www.sra.org.uk
Complying with the UK Sanctions Regime - Guidance
Guidance: This guidance is to help you understand your obligations and how to comply with them. We will have regard to it when exercising our regulatory functions
Forwarded from The Sanctions Times
🇩🇰 Официально – Danske Bank выплатит 2 миллиарда долларов США
🏦 Danske Bank, крупнейший банк Дании, признал вину в финансовых преступлениях и будет оштрафован на 💵 2 миллиарда в качестве урегулирования федерального обвинения в мошенничестве в отношении американских банков. О том, что сумма штрафа будет именно такой, мы писали в ноябре.
⚖️ Согласно пресс-релизу Министерства юстиции США, Danske Bank вводил в заблуждение американские банки, предоставляя ложную информацию о клиентах своего 🇪🇪 эстонского филиала, а также о мерах по борьбе с отмыванием денег. Это позволило "клиентам с высоким уровнем риска", включая ряд 🇷🇺 россиян, получить доступ к финансовой системе США.
🎙 В пресс-релизе заместитель генерального прокурора Лиза О. Монако заявила, что признание вины и многомиллиардный штраф "демонстрируют, что Министерство юстиции будет яростно защищать целостность финансовой системы США от грязных иностранных денег - российских или иных".
Так заканчивается многолетняя эпопея, которая только чудом не привела к краху банка. Отмывание денег в эстонском филиале Danske Bank было одним из крупнейших в мировой истории.
#санкции
🏦 Danske Bank, крупнейший банк Дании, признал вину в финансовых преступлениях и будет оштрафован на 💵 2 миллиарда в качестве урегулирования федерального обвинения в мошенничестве в отношении американских банков. О том, что сумма штрафа будет именно такой, мы писали в ноябре.
⚖️ Согласно пресс-релизу Министерства юстиции США, Danske Bank вводил в заблуждение американские банки, предоставляя ложную информацию о клиентах своего 🇪🇪 эстонского филиала, а также о мерах по борьбе с отмыванием денег. Это позволило "клиентам с высоким уровнем риска", включая ряд 🇷🇺 россиян, получить доступ к финансовой системе США.
🎙 В пресс-релизе заместитель генерального прокурора Лиза О. Монако заявила, что признание вины и многомиллиардный штраф "демонстрируют, что Министерство юстиции будет яростно защищать целостность финансовой системы США от грязных иностранных денег - российских или иных".
Так заканчивается многолетняя эпопея, которая только чудом не привела к краху банка. Отмывание денег в эстонском филиале Danske Bank было одним из крупнейших в мировой истории.
#санкции
Forwarded from Compliance practice
Санкционный комплаенс и право. Итоги 2022
В статье отмечаются несколько новелл в санкционном праве и комплаенсе, которые были выработаны в 2022 г.
Очевидно, что в этом году законодательная мысль по санкциям, то есть юридическое оформление ограничений вышел на новый уровень: объем введённых ограничений многократно увеличился, но механизм контроля меняется постепенно, а уровень соблюдения остался практически не измененным и не успевает за правоприменением. Как результат этого, в последующие годы основной фокус регулятора будет на контроле исполнения, а у компаний и банков - на подтягивании уровня соблюдения (комплаенса).
#compliancepractice #санкции #sanctions #контр_меры #комплаенс
В статье отмечаются несколько новелл в санкционном праве и комплаенсе, которые были выработаны в 2022 г.
Очевидно, что в этом году законодательная мысль по санкциям, то есть юридическое оформление ограничений вышел на новый уровень: объем введённых ограничений многократно увеличился, но механизм контроля меняется постепенно, а уровень соблюдения остался практически не измененным и не успевает за правоприменением. Как результат этого, в последующие годы основной фокус регулятора будет на контроле исполнения, а у компаний и банков - на подтягивании уровня соблюдения (комплаенса).
#compliancepractice #санкции #sanctions #контр_меры #комплаенс
zakon.ru
Санкционный комплаенс и право. Итоги санкционного 2022
Санкции – это политические решения, оформленные в юридическую форму. Исходя из этого, в этом тексте, во-первых, я не буду давать оценку политическим решениям, а только анализирую юридическую...
Forwarded from The Sanctions Law
Собственники коммерческой недвижимости, трепещите! // О новом руководстве 🇺🇸 FinCEN
25 января 2023 года Управление по борьбе с финансовыми преступлениями США (FinCEN) опубликовало руководство для финансовых организаций, которое уточняет вопросы противодействия обходу санкций, а также легализации доходов, полученных преступным путем, при совершении финансовых операций в секторе коммерческой недвижимости.
Актуальность проблемы по мнению FinCEN заключается в том, что в данном секторе экономики часто совершаются сделки на значительные суммы, в связи с чем участники сделок пытаются уменьшить потенциальные риски путем использования различного рода посредников, в том числе используя сложные корпоративные структуры со значительным количеством юридических лиц. Такое положение дел создает для финансовых организаций трудности с идентификацией всех бенефициаров сделок, чем спешат воспользоваться подсанкционные 🇷🇺 российские лица.
FinCEN указывает следующие риски обхода санкций:
📌 Использование в сделках с недвижимостью предназначенных для инвестирования структур, в органы управления которых входят PEP, а также родственники или лица, связанные с подсанкционным лицом;
📌Отказ от предоставления информации о конечном бенефициаре юридического лица;
📌 Участие в сделке значительного числа юридических лиц и трастов, связанных с подсанкционным лицом, в том числе, когда данные лица имеют похожие названия;
📌 Участие в сделках с коммерческой недвижимостью друзей, партнеров и иных лиц, связанных с подсанкционным лицом;
📌 Владение коммерческой недвижимость осуществляется с участием значительного числа зарегистрированных в различных юрисдикциях юридических лиц, не имеющих релевантного/понятного вида экономической деятельности;
📌 Продажа активов подсанкционным лицом родственнику или иному связанному лицу в дату, близкую к дате введения в отношении него санкций или выдачи ордера на арест в отношении его имущества, а также использования иных договорных конструкций в таких целях;
📌 Снижение мажоритарным владельцем доли до уровня менее 50%;
📌 Инвестиции в коммерческую недвижимость не являются основным видом деятельности лица.
Кроме того, FicCEN вводит новое обозначение в отчетных документах финансовых организаций “FIN-2023-RUSSIACRE”.
#санкции
25 января 2023 года Управление по борьбе с финансовыми преступлениями США (FinCEN) опубликовало руководство для финансовых организаций, которое уточняет вопросы противодействия обходу санкций, а также легализации доходов, полученных преступным путем, при совершении финансовых операций в секторе коммерческой недвижимости.
Актуальность проблемы по мнению FinCEN заключается в том, что в данном секторе экономики часто совершаются сделки на значительные суммы, в связи с чем участники сделок пытаются уменьшить потенциальные риски путем использования различного рода посредников, в том числе используя сложные корпоративные структуры со значительным количеством юридических лиц. Такое положение дел создает для финансовых организаций трудности с идентификацией всех бенефициаров сделок, чем спешат воспользоваться подсанкционные 🇷🇺 российские лица.
FinCEN указывает следующие риски обхода санкций:
📌 Использование в сделках с недвижимостью предназначенных для инвестирования структур, в органы управления которых входят PEP, а также родственники или лица, связанные с подсанкционным лицом;
📌Отказ от предоставления информации о конечном бенефициаре юридического лица;
📌 Участие в сделке значительного числа юридических лиц и трастов, связанных с подсанкционным лицом, в том числе, когда данные лица имеют похожие названия;
📌 Участие в сделках с коммерческой недвижимостью друзей, партнеров и иных лиц, связанных с подсанкционным лицом;
📌 Владение коммерческой недвижимость осуществляется с участием значительного числа зарегистрированных в различных юрисдикциях юридических лиц, не имеющих релевантного/понятного вида экономической деятельности;
📌 Продажа активов подсанкционным лицом родственнику или иному связанному лицу в дату, близкую к дате введения в отношении него санкций или выдачи ордера на арест в отношении его имущества, а также использования иных договорных конструкций в таких целях;
📌 Снижение мажоритарным владельцем доли до уровня менее 50%;
📌 Инвестиции в коммерческую недвижимость не являются основным видом деятельности лица.
Кроме того, FicCEN вводит новое обозначение в отчетных документах финансовых организаций “FIN-2023-RUSSIACRE”.
#санкции
Forwarded from The Sanctions Law
Путешествие из Вашингтона в Стамбул // Брайен Нельсон отправился в ближневосточное турне
Брайен Нельсон, замминистра, поехал с рабочим визитом в 🇴🇲 Оман, 🇦🇪 ОАЭ и 🇹🇷 Турцию. В каждом "пункте назначения" министр планирует "обсудить усилия Министерства финансов в противодействии 🇷🇺 российским усилиям в деле обхода санкций".
Помимо прочего, заявлены и иные темы. Так, в Омане запланировано обсуждение сотрудничества по борьбе с финансированием терроризма, а в ОАЭ и Турции в качестве темы обсуждения заявлены проблемы, с которыми столкнутся эти страны, если будут 🤝 сотрудничать с подсанкционными лицами, - лишение доступа к рынкам стран G7.
Отметим, что это очередное "хождение в ближневосточный народ" американских чиновников. Мероприятие стоит рассматривать как рутинное в деле продвижения внешней политики США. Любопытно, что это первая поездка такого рода в Оман, тогда как ОАЭ и Турцию американцы стращают давно.
#санкции
Брайен Нельсон, замминистра, поехал с рабочим визитом в 🇴🇲 Оман, 🇦🇪 ОАЭ и 🇹🇷 Турцию. В каждом "пункте назначения" министр планирует "обсудить усилия Министерства финансов в противодействии 🇷🇺 российским усилиям в деле обхода санкций".
Помимо прочего, заявлены и иные темы. Так, в Омане запланировано обсуждение сотрудничества по борьбе с финансированием терроризма, а в ОАЭ и Турции в качестве темы обсуждения заявлены проблемы, с которыми столкнутся эти страны, если будут 🤝 сотрудничать с подсанкционными лицами, - лишение доступа к рынкам стран G7.
Отметим, что это очередное "хождение в ближневосточный народ" американских чиновников. Мероприятие стоит рассматривать как рутинное в деле продвижения внешней политики США. Любопытно, что это первая поездка такого рода в Оман, тогда как ОАЭ и Турцию американцы стращают давно.
#санкции
Forwarded from Compliance practice
Приостановка членства РФ в ФАТФ: что это значит и какие могут быть последствия?
Ниже ⬇️ несколько факторов, которые могли повлиять на это приостановление, на мой скромный взгляд:
1. Российские регуляторы разрешили не раскрывать информацию о контролирующих лицах, правлении и совете директоров, отчетность, информацию о выпуске ценных бумаг и т. п. Летом 2022 г. Московская биржа рекомендовала эмитентам все-таки публиковать отчетность, несмотря на данное правительством право этого не делать. Потому как в случае ограничения раскрытия информации могут быть негативные последствия из-за отсутствия у инвесторов информации, нужной для принятия решений, считает биржа. Но не только у инвесторов, но и в рамках обмена информации между регуляторами разных юрисдикций.
2. Отношения с Ираном 🇮🇷 (с юрисдикцией, которая вместе с КНДР 🇰🇵 и Мьянмой 🇲🇲 находится в черном списке ФАТФ) и обсуждения вопросов, связанных с системой Хавала. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/FT проанализировал как хавала используется для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.
‼️ Что можно ожидать?
В заявлении о приостановлении членства, ФАТФ не заявляет, что автоматически переводит РФ в black list, лишь предупреждает: «все юрисдикции должны проявлять бдительность в отношении текущих и возникающих рисков от обхода мер, принятых против Российской Федерации, в целях защиты международной финансовой системы».
Основное влияние будет для стран, которые остаются партнерами РФ - Индия 🇮🇳, Китай 🇨🇳 страны Южной Америки и Африки - теперь им необходимо будет найти конвенциональные механизмы общения в финансовой сфере, чтобы не навлечь на себя реструкции со стороны ФАТФ и других регуляторов.
#банковский_комплаенс #sanctions #compliancepractice #комплаенс #санкции #FATF
Ниже ⬇️ несколько факторов, которые могли повлиять на это приостановление, на мой скромный взгляд:
1. Российские регуляторы разрешили не раскрывать информацию о контролирующих лицах, правлении и совете директоров, отчетность, информацию о выпуске ценных бумаг и т. п. Летом 2022 г. Московская биржа рекомендовала эмитентам все-таки публиковать отчетность, несмотря на данное правительством право этого не делать. Потому как в случае ограничения раскрытия информации могут быть негативные последствия из-за отсутствия у инвесторов информации, нужной для принятия решений, считает биржа. Но не только у инвесторов, но и в рамках обмена информации между регуляторами разных юрисдикций.
2. Отношения с Ираном 🇮🇷 (с юрисдикцией, которая вместе с КНДР 🇰🇵 и Мьянмой 🇲🇲 находится в черном списке ФАТФ) и обсуждения вопросов, связанных с системой Хавала. ФАТФ ещё в 2013 г. в докладе The Role of Hawala and Other Similar Service Providers in ML/FT проанализировал как хавала используется для отмывания денег, а брокеры, получающие большие суммы, часто с ними и скрываются.
‼️ Что можно ожидать?
В заявлении о приостановлении членства, ФАТФ не заявляет, что автоматически переводит РФ в black list, лишь предупреждает: «все юрисдикции должны проявлять бдительность в отношении текущих и возникающих рисков от обхода мер, принятых против Российской Федерации, в целях защиты международной финансовой системы».
Основное влияние будет для стран, которые остаются партнерами РФ - Индия 🇮🇳, Китай 🇨🇳 страны Южной Америки и Африки - теперь им необходимо будет найти конвенциональные механизмы общения в финансовой сфере, чтобы не навлечь на себя реструкции со стороны ФАТФ и других регуляторов.
#банковский_комплаенс #sanctions #compliancepractice #комплаенс #санкции #FATF
www.fatf-gafi.org
Outcomes FATF Plenary, 22-24 February 2023
The second Financial Action Task Force FATF Plenary under the two-year Singapore Presidency of T. Raja Kumar took place on 22-24 February 2023.
Forwarded from The Sanctions Law
"Крестовый поход на 🇷🇺 трасты" // Новый 🇬🇧 секторальный запрет
Своему появлению известная нам концепция траста благодарна 🏴 Англии. Когда рыцарь уходил в ✝️ Крестовый поход он передавал свои угодья в доверительное управление несвязанному лицу, а бенефициаром в случае своего невозвращения называл детей или супругу, а при отсутствии последних – церковь.
21 марта 🇬🇧 Великобританиявыстрелила себе в ногу – ввела запрет оказывать трастовые услуги российским лицам и бенефициарам. У всех 1729 лиц из 🇷🇺 "российского" списка в обосновании санкций появилась фраза про запрет на получение соответствующих услуг.
Инициатор изменений в Регламент 855 – 🇬🇧 Министерство иностранных дел и международного развития. При этом новый запрет добавлен в финансовые услуги. А это, как мы знаем, вотчина OFSI. Отсюда вывод: контролироваться нововведение будет, в первую очередь, через 🏦 банки.
В силу непрозрачности и низконалогового статуса созданием трастов, в основном, занимаются провайдеры с о. 🇯🇪 Джерси и других коронных, и не очень, территорий. При этом лондонские юристы имеют хорошую долю рынка при структурировании трастов, сопровождении сделок M&A при их наполнении и текущем консультировании.
Запрет вступил в силу в момент официальной публикации 21 марта. В силу Генлицензии всем подконтрольным 🇬🇧 субъектам делового оборота даётся 90 дней на прекращение соответствующих отношений. Однако запрет не касается россиян с британским паспортом или ВНЖ в стране.
#комплаенс #траст #санкции
Своему появлению известная нам концепция траста благодарна 🏴 Англии. Когда рыцарь уходил в ✝️ Крестовый поход он передавал свои угодья в доверительное управление несвязанному лицу, а бенефициаром в случае своего невозвращения называл детей или супругу, а при отсутствии последних – церковь.
21 марта 🇬🇧 Великобритания
Инициатор изменений в Регламент 855 – 🇬🇧 Министерство иностранных дел и международного развития. При этом новый запрет добавлен в финансовые услуги. А это, как мы знаем, вотчина OFSI. Отсюда вывод: контролироваться нововведение будет, в первую очередь, через 🏦 банки.
В силу непрозрачности и низконалогового статуса созданием трастов, в основном, занимаются провайдеры с о. 🇯🇪 Джерси и других коронных, и не очень, территорий. При этом лондонские юристы имеют хорошую долю рынка при структурировании трастов, сопровождении сделок M&A при их наполнении и текущем консультировании.
Запрет вступил в силу в момент официальной публикации 21 марта. В силу Генлицензии всем подконтрольным 🇬🇧 субъектам делового оборота даётся 90 дней на прекращение соответствующих отношений. Однако запрет не касается россиян с британским паспортом или ВНЖ в стране.
#комплаенс #траст #санкции
Forwarded from The Sanctions Law
Англосаксонское влияние // О генеральных лицензиях Минфина 🇱🇺 Люксембурга
Многие подписчики канала наверняка помнят о том, что Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга проявило креативность в вопросе заблокированных активов НРД в Clearstream и выдало Общее разрешение в соответствии со статьей 6b(5) Регламента 269/2014, позволяющее любому лицу при соблюдении определенных условий вывести активы, заблокированные в НРД.
Минфин Люксембурга распространил эту практику также на разрешения, связанные с акцептом депозитов 🇷🇺 российских лиц, если размер депозита превышает 100 тыс. Евро. В соответствии с действующими общими разрешениями любая люксембургская финансовая организация может не соблюдать запрет, установленный статьёй 5b Регламента 833/2014, если это необходимо для целей исполнения российским лицом обязательств 🇪🇺 европейским или платеж производится в связи с транспортировкой 🛢 нефти и газа.
Положения разрешений, однако устанавливают обязанность подробно документировать деятельность в рамках разрешений. Минфин может проверить добросовестность их использования.
#санкции
Многие подписчики канала наверняка помнят о том, что Министерство финансов 🇱🇺 Люксембурга проявило креативность в вопросе заблокированных активов НРД в Clearstream и выдало Общее разрешение в соответствии со статьей 6b(5) Регламента 269/2014, позволяющее любому лицу при соблюдении определенных условий вывести активы, заблокированные в НРД.
Минфин Люксембурга распространил эту практику также на разрешения, связанные с акцептом депозитов 🇷🇺 российских лиц, если размер депозита превышает 100 тыс. Евро. В соответствии с действующими общими разрешениями любая люксембургская финансовая организация может не соблюдать запрет, установленный статьёй 5b Регламента 833/2014, если это необходимо для целей исполнения российским лицом обязательств 🇪🇺 европейским или платеж производится в связи с транспортировкой 🛢 нефти и газа.
Положения разрешений, однако устанавливают обязанность подробно документировать деятельность в рамках разрешений. Минфин может проверить добросовестность их использования.
#санкции
Forwarded from The Sanctions Law
По секрету всему свету// О новой 🇬🇧 генеральной лицензии
29 сентября 2023 года 🇬🇧 OFSI была опубликована генеральная лицензия INT/2023/3566356, в соответствии с условиями которой британские финансовые организации имеют право не блокировать средства, косвенно полученные от подсанкционных лиц. Соответствующее финансовое учреждение может продолжать осуществлять перевод активов в следующих условиях:
📌 платеж получен непосредственно от британской финансовой организации;
📌 в цепочке организаций, задействованных в проведении финансовой операции, задействована подсанкционная финансовая организация;
📌 в отношении как отправителя, так и получателя платежа не введены блокирующие санкции Великобритании;
📌 активы переводятся в неподсанкционную финансовую организацию.
Проведение таких платежей разрешено до 1 декабря 2023 года включительно.
Согласно разъяснениям OFSI, если средства получены британским финансовым учреждением косвенно от подсанкционного лица, и в дальнейшем не предполагается направление данных средств подсанкционному лицу, то британское финансовое учреждение может продолжать осуществление финансовой операции. Такая трактовка несколько расширяет положения генеральной лицензии.
Надеемся, что генеральная лицензия и разъяснения OFSI смягчят позицию 🇪🇺 европейских депозитариев в отношении британских санкций, несмотря на то, что генеральная лицензия прямо не распространяется на 🇧🇪 🇱🇺 иностранные депозитарии.
#санкции
29 сентября 2023 года 🇬🇧 OFSI была опубликована генеральная лицензия INT/2023/3566356, в соответствии с условиями которой британские финансовые организации имеют право не блокировать средства, косвенно полученные от подсанкционных лиц. Соответствующее финансовое учреждение может продолжать осуществлять перевод активов в следующих условиях:
📌 платеж получен непосредственно от британской финансовой организации;
📌 в цепочке организаций, задействованных в проведении финансовой операции, задействована подсанкционная финансовая организация;
📌 в отношении как отправителя, так и получателя платежа не введены блокирующие санкции Великобритании;
📌 активы переводятся в неподсанкционную финансовую организацию.
Проведение таких платежей разрешено до 1 декабря 2023 года включительно.
Согласно разъяснениям OFSI, если средства получены британским финансовым учреждением косвенно от подсанкционного лица, и в дальнейшем не предполагается направление данных средств подсанкционному лицу, то британское финансовое учреждение может продолжать осуществление финансовой операции. Такая трактовка несколько расширяет положения генеральной лицензии.
Надеемся, что генеральная лицензия и разъяснения OFSI смягчят позицию 🇪🇺 европейских депозитариев в отношении британских санкций, несмотря на то, что генеральная лицензия прямо не распространяется на 🇧🇪 🇱🇺 иностранные депозитарии.
#санкции
Forwarded from The Sanctions Law
«Я знаю три слова …» // Тенденция в снятии 🇺🇸 санкций
20 октября 🇺🇸 OFAC ввёл санкции против сына и дочери 🇧🇦 Милорада Додика, но в то же времяи чтобы дважды не вставать снял санкции с Александара Караджича, сына отбывающего тюремное заключения по приговору 🇺🇳 МТБЮ экс-главы боснийских сербов Радована Караджича.
Почему, спросите вы? Мы писали про иск о бездействии OFAC, поданный супругой и детьми Караджича. Если почитать исковое заявление – истцы попросту устали от «кормления завтраками» со стороны структурного подразделения 🇺🇸 Минфина.
В июле после поданных исков санкции были сняты с 2 экс-топов «Открытия»: Андрея Голикова и Елены Титовой. Такая же ситуация была и у их коллеги Пола Голдфинча в сентябре.
Поэтому наш редактор по США на основании вышеизложенного предложил такой алгоритм:
1️⃣ пишите заявление об административном пересмотре по 31 CFR 501.807
2️⃣ ждёте пока OFAC тупит год
3️⃣ подаёте иск против OFAC в ⚖️ федеральный суд Округа Колумбия 🇺🇸
4️⃣ …
5️⃣ Profit!
Однако такое возможно только при реальном нивелировании вами первичных причин и оснований попадания под санкции США.
#санкции #снятиесанкций
20 октября 🇺🇸 OFAC ввёл санкции против сына и дочери 🇧🇦 Милорада Додика, но в то же время
Почему, спросите вы? Мы писали про иск о бездействии OFAC, поданный супругой и детьми Караджича. Если почитать исковое заявление – истцы попросту устали от «кормления завтраками» со стороны структурного подразделения 🇺🇸 Минфина.
В июле после поданных исков санкции были сняты с 2 экс-топов «Открытия»: Андрея Голикова и Елены Титовой. Такая же ситуация была и у их коллеги Пола Голдфинча в сентябре.
Поэтому наш редактор по США на основании вышеизложенного предложил такой алгоритм:
1️⃣ пишите заявление об административном пересмотре по 31 CFR 501.807
2️⃣ ждёте пока OFAC тупит год
3️⃣ подаёте иск против OFAC в ⚖️ федеральный суд Округа Колумбия 🇺🇸
4️⃣ …
5️⃣ Profit!
Однако такое возможно только при реальном нивелировании вами первичных причин и оснований попадания под санкции США.
#санкции #снятиесанкций
Forwarded from The Sanctions Law
«Если у вас нету тёти яхты» // Оспаривание конфискации яхты Amadea в калифорнийском суде
Было опубликовано ходатайство Эдуарда Худайнатова в ⚖️ федеральный суд Калифорнии 🇺🇸 о снятии ареста с яхты Amadea и возвращении ему лодки. Соистцом выступает компания с 🇻🇬 БВО Millemarin Investments Ltd. Ответчиком выступает Минюст США. Документ был подан в суд по месту фактического нахождения лодки за 1 день до ходатайства ФБР о её конфискации в доход казны как орудия совершения преступления. В поддержку своего требования Э.Ю. Худайнатов привел следующие аргументы:
1️⃣ он заказал и оплатил строительство яхты 🛥
2️⃣ при переводе собственности от компании Nereo в компанию Millemarin он продолжил быть конечным бенефициарным владельцем
3️⃣ управляющая компания была уполномочена рассматривать предложения о длительной аренде в т.ч. от одного клиента и заключала такие договоры
4️⃣ после окончания долгосрочного контракта Amadea направлялась в 🇵🇭 Филиппины для планового ремонта перед сдачей в аренду другому клиенту
Отдельно истцы требуют слушаний этого дела Большим жюри присяжных. Среди правовых аргументов и оснований выделим:
✅ безсанкционный статус истцов и отсутствие к ним каких-либо уголовно правовых претензий
✅ факт прекращения проверки в отношении Э. Худайнатова со стороны KleptoCapture о потенциальном обходе 🇺🇸 санкций в отношении Amadea
✅ аффидевит спецагента ФБР Тимоти Бергена в поддержку конфискации лодки основан на ложных посылах и неверно установленных фактах: г-н Худайнатов является бенефициарным владельцем яхты, а не просто «подставным владельцем», действующим в интересах Сулеймана Керимова.
Нас ждёт интересный спор.
#комплаенс #санкции
Было опубликовано ходатайство Эдуарда Худайнатова в ⚖️ федеральный суд Калифорнии 🇺🇸 о снятии ареста с яхты Amadea и возвращении ему лодки. Соистцом выступает компания с 🇻🇬 БВО Millemarin Investments Ltd. Ответчиком выступает Минюст США. Документ был подан в суд по месту фактического нахождения лодки за 1 день до ходатайства ФБР о её конфискации в доход казны как орудия совершения преступления. В поддержку своего требования Э.Ю. Худайнатов привел следующие аргументы:
1️⃣ он заказал и оплатил строительство яхты 🛥
2️⃣ при переводе собственности от компании Nereo в компанию Millemarin он продолжил быть конечным бенефициарным владельцем
3️⃣ управляющая компания была уполномочена рассматривать предложения о длительной аренде в т.ч. от одного клиента и заключала такие договоры
4️⃣ после окончания долгосрочного контракта Amadea направлялась в 🇵🇭 Филиппины для планового ремонта перед сдачей в аренду другому клиенту
Отдельно истцы требуют слушаний этого дела Большим жюри присяжных. Среди правовых аргументов и оснований выделим:
✅ безсанкционный статус истцов и отсутствие к ним каких-либо уголовно правовых претензий
✅ факт прекращения проверки в отношении Э. Худайнатова со стороны KleptoCapture о потенциальном обходе 🇺🇸 санкций в отношении Amadea
✅ аффидевит спецагента ФБР Тимоти Бергена в поддержку конфискации лодки основан на ложных посылах и неверно установленных фактах: г-н Худайнатов является бенефициарным владельцем яхты, а не просто «подставным владельцем», действующим в интересах Сулеймана Керимова.
Нас ждёт интересный спор.
#комплаенс #санкции
Forwarded from Citizenship Master 🌐
⛔️🇪🇺 #Санкции и репатриационные программы гражданства в ЕС
До прошлого года репатриационные программы восстановления гражданства государств-членов ЕС часто не принимали во внимание наличие санкций в отношении конкретных физических лиц. В этой связи Еврокомиссия известила государства-члены о необходимости учитывать такой риск.
Возникновение санкций после получения гражданства по репатриационным основаниям, как правила, не является основанием для его отзыва. К сожалению, для «золотых паспортов» (гражданства за инвестиции), а также «золотых виз» это может стать основанием их прекращения (например, на Кипре и Мальте).
@residenteu
До прошлого года репатриационные программы восстановления гражданства государств-членов ЕС часто не принимали во внимание наличие санкций в отношении конкретных физических лиц. В этой связи Еврокомиссия известила государства-члены о необходимости учитывать такой риск.
Возникновение санкций после получения гражданства по репатриационным основаниям, как правила, не является основанием для его отзыва. К сожалению, для «золотых паспортов» (гражданства за инвестиции), а также «золотых виз» это может стать основанием их прекращения (например, на Кипре и Мальте).
@residenteu
Forwarded from The Sanctions Times
🇦🇪 ОАЭ остаются в сером списке 🇪🇺 Еврокомиссии
На уровне 🇪🇺 ЕС существует свой аналог серого списка FATF – перечень государств, имеющих стратегические недостатки в своих режимах противодействия отмыванию денег. И если 🇦🇪 ОАЭ раннее удалось покинуть список FATF, то с ЕС возникли проблемы – Европарламент отклонил предложение Еврокомисии об исключении юрисдикции из списка.
Теперь на Еврокомиссию возложена обязанность представить доказательства того, что ОАЭ устранили все недостатки, представляющие риск для финансовой системы ЕС. Раннее такие организации, как Transparency International, призывали оставить ОАЭ в списке.
Напомним, что нахождение в списке усложняет отношения между 🏦 финановыми институтами ЕС и любыми контрагентами в ОАЭ. В ряде стран также предусмотрена обязанность проводить расширенный due diligence и усиленный мониторинг транзакций в отношении клиентов, являющихся резидентами стран из серого списка.
#санкции
На уровне 🇪🇺 ЕС существует свой аналог серого списка FATF – перечень государств, имеющих стратегические недостатки в своих режимах противодействия отмыванию денег. И если 🇦🇪 ОАЭ раннее удалось покинуть список FATF, то с ЕС возникли проблемы – Европарламент отклонил предложение Еврокомисии об исключении юрисдикции из списка.
Теперь на Еврокомиссию возложена обязанность представить доказательства того, что ОАЭ устранили все недостатки, представляющие риск для финансовой системы ЕС. Раннее такие организации, как Transparency International, призывали оставить ОАЭ в списке.
Напомним, что нахождение в списке усложняет отношения между 🏦 финановыми институтами ЕС и любыми контрагентами в ОАЭ. В ряде стран также предусмотрена обязанность проводить расширенный due diligence и усиленный мониторинг транзакций в отношении клиентов, являющихся резидентами стран из серого списка.
#санкции
Forwarded from The Sanctions Times
🇩🇪 Суд в Германии вынес приговор авто-дилеру, работавшему с 🇷🇺 РФ
52-летний автодилер из 🇩🇪 Кельна был осужден за продажу автомобилей дороже 50 тысяч евро в 🇷🇺 РФ в нарушение санкций 🇪🇺 ЕС. Как установил окружной суд Кельна, мужчина намеренно обходил санкции, введенные ЕС. В период с апреля по октябрь 2022 года он продал в Россию 38 автомобилей класса люкс, а также 2 мотоцикла дороже 5 тысяч евро (это также запрещено Регламентом 2022/428). Общая стоимость экспорта составила около 4,7 миллиона евро. В связи с этим суд приговорил его к двум годам лишения свободы условно за нарушение закона о внешней торговле.
Изначально обвиняемый отрицал, что продавал автомобили в Россию. "Большая часть продаж пришлась на автодилеров в Беларуси", - заявил его адвокат. Однако позже мужчина признал, что согласился на перепродажу в Россию.
В дополнение к условному сроку суд также обязал нарушителя выплатить 20 тысяч евро в государственную казну. Кроме того, мужчина должен отработать 200 часов на общественных работах.
#санкции
52-летний автодилер из 🇩🇪 Кельна был осужден за продажу автомобилей дороже 50 тысяч евро в 🇷🇺 РФ в нарушение санкций 🇪🇺 ЕС. Как установил окружной суд Кельна, мужчина намеренно обходил санкции, введенные ЕС. В период с апреля по октябрь 2022 года он продал в Россию 38 автомобилей класса люкс, а также 2 мотоцикла дороже 5 тысяч евро (это также запрещено Регламентом 2022/428). Общая стоимость экспорта составила около 4,7 миллиона евро. В связи с этим суд приговорил его к двум годам лишения свободы условно за нарушение закона о внешней торговле.
Изначально обвиняемый отрицал, что продавал автомобили в Россию. "Большая часть продаж пришлась на автодилеров в Беларуси", - заявил его адвокат. Однако позже мужчина признал, что согласился на перепродажу в Россию.
В дополнение к условному сроку суд также обязал нарушителя выплатить 20 тысяч евро в государственную казну. Кроме того, мужчина должен отработать 200 часов на общественных работах.
#санкции
Forwarded from The Sanctions Law
«Расставить все точки над і» // Определение 🇬🇧 Верховного суда в деле RTI Ltd v MUR Shipping BV
15 мая ⚖️ Верховный суд 🇬🇧 Великобритании вынес определение по делу RTI Ltd v MUR Shipping BV [2024] UKSC 18.
Напомним, спор связан с тем, что 🇳🇱 Mur Shipping BV расторгла соглашение с дочерней компанией ОК «Русал» 🇯🇪 RTI Ltd, ссылаясь на форс-мажор, после того как в отношении 🇷🇺 ОК «Русал» 6 апреля 2018 🇺🇸 США ввели блокирующие санкции. По мнению MUR, санкции не позволят RTI осуществлять оплату по договору в установленной валюте долларах США 💵.
В октябре 2022 ⚖️ Апелляционный суд 🏴 Англии и 🏴 Уэльса отменил решение ⚖️ Высокого суда 🇬🇧 и согласился с Третейским судом Лондонской ассоциации морских арбитров, что в рассматриваемом деле форс-мажор не возникает. Однако, MUR не согласилась с постановлением и обратился в ⚖️ Верховный суд 🇬🇧 Великобритании. Слушания по делу состоялись 6 и 7 марта.
Рассмотрев доводы сторон, судьи ⚖️ Верховного суда 🇬🇧 пришли к выводу, что MUR могла ссылаться на оговорку о форс-мажоре и определили отменить постановление ⚖️ Апелляционного суда.
✅ Содержащееся в оговорке о форс-мажорных обстоятельствах обязательство прилагать разумные усилия для преодоления или предотвращения последствий форс-мажорных обстоятельств не требует от стороны, желающей полагаться на эту оговорку, принятия обязательств контрагента
✅ Отказ MUR принять оплату по договору от RTI в 💶 евро не является отказом от принятия разумных усилий, и поэтому положение о разумных усилиях не препятствовало MUR ссылаться на оговорку о форс-мажоре
✅ Принцип свободы договора включает в себя свободу не заключать договор, который распространяется и на свободу не соглашаться на исполнение обязательств, не предусмотренных договором
#форсмажор #санкции
15 мая ⚖️ Верховный суд 🇬🇧 Великобритании вынес определение по делу RTI Ltd v MUR Shipping BV [2024] UKSC 18.
Напомним, спор связан с тем, что 🇳🇱 Mur Shipping BV расторгла соглашение с дочерней компанией ОК «Русал» 🇯🇪 RTI Ltd, ссылаясь на форс-мажор, после того как в отношении 🇷🇺 ОК «Русал» 6 апреля 2018 🇺🇸 США ввели блокирующие санкции. По мнению MUR, санкции не позволят RTI осуществлять оплату по договору в установленной валюте долларах США 💵.
В октябре 2022 ⚖️ Апелляционный суд 🏴 Англии и 🏴 Уэльса отменил решение ⚖️ Высокого суда 🇬🇧 и согласился с Третейским судом Лондонской ассоциации морских арбитров, что в рассматриваемом деле форс-мажор не возникает. Однако, MUR не согласилась с постановлением и обратился в ⚖️ Верховный суд 🇬🇧 Великобритании. Слушания по делу состоялись 6 и 7 марта.
Рассмотрев доводы сторон, судьи ⚖️ Верховного суда 🇬🇧 пришли к выводу, что MUR могла ссылаться на оговорку о форс-мажоре и определили отменить постановление ⚖️ Апелляционного суда.
✅ Содержащееся в оговорке о форс-мажорных обстоятельствах обязательство прилагать разумные усилия для преодоления или предотвращения последствий форс-мажорных обстоятельств не требует от стороны, желающей полагаться на эту оговорку, принятия обязательств контрагента
✅ Отказ MUR принять оплату по договору от RTI в 💶 евро не является отказом от принятия разумных усилий, и поэтому положение о разумных усилиях не препятствовало MUR ссылаться на оговорку о форс-мажоре
✅ Принцип свободы договора включает в себя свободу не заключать договор, который распространяется и на свободу не соглашаться на исполнение обязательств, не предусмотренных договором
#форсмажор #санкции
Forwarded from The Sanctions Times
Best practice по санкциям от 🇪🇺 ЕС // Разъяснены критерии владения и контроля
Недавно был обновлен документ ЕС с описанием "лучших практик" по эффективному применению ограничительных мер. Рассмотрим основные изменения:
📌 Критерием, который необходимо учитывать при оценке принадлежности компании физическому или юридическому лицу, является владение 50% и более прав собственности организации или наличие контрольного пакета акций. Если этот критерий соблюдается, считается, что юридическое лицо принадлежит nтакому физическому или юридическому лицу.
При оценке права собственности следует также принимать во внимание совокупную собственность организации. Например, если одному лицу под санкциями принадлежит 30% организации, а другому лицу под санкциями – 25% организации, то организация должна считаться принадлежащей лицу под санкциями.
📌 Уточнение одного из критериев контроля как возможности "де-факто" оказывать доминирующее влияние, а также новые примеры ситуаций, свидетельствующих о наличии контроля: (i) контрольный пакет акций (ниже пороговых значений "владения"), (ii) опцион на выкуп акций лицом под санкциями, (iii) передача акций в момент, близкий к моменту попадания под санкции, (iv) использование подставных лиц или (v) использование трастов и подставных компаний.
📌 Разъяснение концепции "действия от имени", которая может быть поставлена в один ряд с правом собственности и контроля, но должна определяться самостоятельно в свете различных критериев.
#санкции
Недавно был обновлен документ ЕС с описанием "лучших практик" по эффективному применению ограничительных мер. Рассмотрим основные изменения:
При оценке права собственности следует также принимать во внимание совокупную собственность организации. Например, если одному лицу под санкциями принадлежит 30% организации, а другому лицу под санкциями – 25% организации, то организация должна считаться принадлежащей лицу под санкциями.
#санкции
Please open Telegram to view this post
VIEW IN TELEGRAM